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經(jīng)濟(jì)起飛的周期、等級與后發(fā)優(yōu)勢(2)

——中國引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的可能性探析

此外,還可以觀察到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個特征:即由點(diǎn)到面進(jìn)行擴(kuò)展和傳播,使得大多數(shù)國家能夠從中得到好處。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者庫茲涅茨(S. Kuznets)的研究,當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(Modern Economic Growth)”④開始時期如下:英國1765年~1785年;法國、比利時、荷蘭1830年~1840年;美國1834年~1843年;德國1850年~1859年;瑞士1865年;丹麥、挪威1865年~1869年;瑞典、意大利、澳大利亞1861年~1869年;加拿大1870年~1874年;日本1874年~1879年。⑤由于第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在英國,因此只有英國在這個時期實(shí)現(xiàn)了“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長”。此后陸續(xù)波及到北歐、西歐、南歐和北美以及日本,在這個波及過程中發(fā)生了第二次產(chǎn)業(yè)革命,而這時的科學(xué)技術(shù)革命也隨著這種波及和擴(kuò)散效應(yīng)逐漸從英國轉(zhuǎn)移到其他地區(qū),這一點(diǎn)與上面指出的現(xiàn)象相符。類似的研究是美國著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅斯托(W. W. Rostow)作出的,他以“經(jīng)濟(jì)起飛(take-off)”概念作為依據(jù)為各國的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的開始時間作出了判斷:英國1783年~1802年;法國1830年~1860年;比利時1833年~1860年;美國1843年~1860年;德國1850年~1873年;瑞士1868年~1890年;日本1878年~1900年;俄羅斯1890年~1914年;加拿大1896年~1914年;阿根廷1935年;土耳其1937年;印度、中國1952年。⑥雖然定義和內(nèi)涵略有不同,羅斯托的研究結(jié)果與庫茲涅茨的結(jié)論之間,除了跨度稍大一些以外,并沒有太大的差別。羅斯托在其著作《經(jīng)濟(jì)增長的階段:非共產(chǎn)黨宣言》第三版序言中進(jìn)一步發(fā)展了他的學(xué)說,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分成了四個等級,并列舉了各國的發(fā)展?fàn)顩r,其中包含了一些后來的國家。這里只介紹發(fā)達(dá)國家之外的幾個國家和地區(qū)的起飛時間:阿根廷、土耳其、巴西1933年;墨西哥1940年;印度、中國、中國臺灣、伊朗1950年代初;韓國、泰國1960年。⑦從羅斯托的研究看,經(jīng)濟(jì)起飛和發(fā)展過程從西歐開始,逐步向南歐、北美、再向亞洲地區(qū)擴(kuò)散,而且他預(yù)言將來也將擴(kuò)散到撒哈拉以南非洲等最不發(fā)達(dá)地區(qū)。他對于其中發(fā)展?fàn)顩r比較好的發(fā)展中國家十分看好。他指出:“可能在2010年~2020年以后的某個時間,較先進(jìn)的發(fā)展中國家就會完全吸收目前正在迅速展開的技術(shù)革命。但是,除非發(fā)生某些全球性災(zāi)難,我很少懷疑會出現(xiàn)完全進(jìn)入技術(shù)成熟的我稱之為第四個發(fā)展等級(fourth Graduating Class),所有這些意味著經(jīng)濟(jì)力量和政治影響的分配將是21世紀(jì)上半葉全球競爭舞臺的中心特征。”⑧

那么,這樣一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程有沒有科學(xué)技術(shù)上的支撐呢?我們可以從代表科學(xué)技術(shù)應(yīng)用狀況的專利發(fā)展中窺見一斑。表1列出了主要發(fā)達(dá)國家1885年~1950年申請和授權(quán)專利的件數(shù),這個時期正是第二次產(chǎn)業(yè)革命到第三次產(chǎn)業(yè)革命的時期,從中可以看出以下幾點(diǎn)。第一,不論是申請專利還是授權(quán)專利,美國都在數(shù)量上占據(jù)優(yōu)勢,而且超出第二名德國(申請專利)或英國(授權(quán)專利)一倍。德國、英國、法國各自排在第二至第四位,意大利和日本相差較多。第二,各國都有一個遞增的傾向,美國、德國、意大利和日本比較快速,英國和法國相對緩慢。第三,各國申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量的比例關(guān)系不同。美國、英國和法國大約一半獲得授權(quán),意大利偏多,德國和日本偏少,這與各國專利制度有關(guān),有的國家審查嚴(yán)格,有的則相對寬松。⑨總之,這些代表科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)基本上反映了各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r:美國不僅體量很大,而且上升也較快;德國增長迅速,數(shù)量也不少;日本加緊追趕,數(shù)量上相對較少;英法兩國基礎(chǔ)雄厚,但前進(jìn)步伐稍慢一些。⑩

與發(fā)達(dá)國家相比,中國近代專利制度不僅建立的時間晚,而且效果也不如人意。1912年北洋政府工商部頒布的《獎勵工藝品暫行章程》是最早的體現(xiàn),而后經(jīng)過數(shù)次改進(jìn)。但是,其內(nèi)容依然十分簡單,甚至還稱不上是一部專利法。更重要的是,到全國解放的這幾十年當(dāng)中,也不過授予了百十來件專利。國民政府的專利法是1949年頒布的,這部法律由臺灣地區(qū)繼承至今。1950年,大陸地區(qū)實(shí)施了《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》,規(guī)定發(fā)明權(quán)屬于國家,因此不能稱為真正意義上的專利法。正式的專利法成立于1985年,這與日本的專利法整整相差100年(日本是1885年),這既是一個意味深長的時間,也間接地證明了兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。11

我們從近代以來科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史中能夠總結(jié)出哪些啟示呢?圖1總結(jié)了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的單一過程規(guī)律和波段性規(guī)律。S型曲線有:“傳染病曲線”、“增長曲線”、“成長曲線”、“普及曲線”、“創(chuàng)新曲線”等。“傳染病曲線”表示,一種傳染病從出現(xiàn)到擴(kuò)大再到收斂,呈現(xiàn)出S形狀,也就是開始時被傳染的人較少,經(jīng)過一段時間有更多的人感染從而形成一個擴(kuò)散狀態(tài)或“爆發(fā)期”,接下來由于“抗體”的出現(xiàn)和防御、治療手段的進(jìn)步等,被傳染的人數(shù)開始減少,最終結(jié)束。“增長曲線”,也叫“成長曲線”,表示經(jīng)濟(jì)增長相似于生物的成長過程,開始增長率較慢,經(jīng)過一個積累時期以后,增長率加快,甚至有一個高增長的時期,然后再下降的過程。“普及曲線”通常指商品的消費(fèi)和技術(shù)的傳播都有一個開始較慢,然后快速增長,再到下降的過程。這是由于人們對于某種商品或技術(shù)的認(rèn)識需要有一個過程,所謂“一傳十,十傳百”就是這個道理。“創(chuàng)新曲線”是指,一種技術(shù)的開發(fā)和研究,開始時會遇到很多困難,難以有很大進(jìn)展,需要反復(fù)“試錯”,當(dāng)某些技術(shù)難題被攻破之后就會有一個比較順暢的過程,再接下來還會遇到“瓶頸”,或該項(xiàng)技術(shù)變?yōu)槌墒旒夹g(shù)而發(fā)展受到限制。12以上所述為第一個過程,如果用科學(xué)技術(shù)的研究、開發(fā)或傳播來說,就是單一技術(shù)的過程。

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