摘要 目前，中國(guó)掌握了很多現(xiàn)代科技知識(shí)，同時(shí)也具有研發(fā)諸多領(lǐng)域前沿科技的能力。但是，中國(guó)還不是站在科研開(kāi)發(fā)前沿的國(guó)家。本文在回顧歷次產(chǎn)業(yè)革命與各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)一般性規(guī)律，以期為中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家提供有價(jià)值的啟示;同時(shí)，考察解放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和不足，提出應(yīng)對(duì)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的參考意見(jiàn);并討論 “李約瑟之謎”和“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”，為改進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制和提高“社會(huì)能力”，進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”提供了建議。
關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)起飛 后發(fā)優(yōu)勢(shì) 社會(huì)能力 李約瑟之謎 錢(qián)學(xué)森之問(wèn)
技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新從未停止過(guò)，只不過(guò)有些時(shí)候顯得寂靜，有些時(shí)候比較活躍而已。人類(lèi)社會(huì)之所以有今天，本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新帶來(lái)的。在歷次產(chǎn)業(yè)革命中，都有一些國(guó)家能夠把握機(jī)會(huì)進(jìn)而成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的寵兒;而另一些國(guó)家則不能及時(shí)跟上時(shí)代的步伐，喪失機(jī)遇甚至成為“棄兒”。俗語(yǔ)說(shuō)，“機(jī)會(huì)總是留給有準(zhǔn)備的人”，個(gè)人如此，國(guó)家亦如此。時(shí)至今日，中國(guó)已經(jīng)掌握相當(dāng)多的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識(shí)，同時(shí)也具有識(shí)別科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向和前景的眼力，更具有研究和開(kāi)發(fā)諸多科學(xué)領(lǐng)域前沿技術(shù)和創(chuàng)新的能力。不過(guò)由于種種原因，中國(guó)還不是站在科學(xué)技術(shù)和研究開(kāi)發(fā)前沿的國(guó)家，還存在諸多阻礙科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治和文化的障礙或弊端。中國(guó)還是一個(gè)半工業(yè)半農(nóng)業(yè)國(guó)家，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全的工業(yè)化，發(fā)展不夠均衡。一方面擁有高度發(fā)達(dá)的城市和高科技產(chǎn)業(yè);另一方面要解決相當(dāng)多的貧困人口的生活問(wèn)題和非熟練勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題。既要快速發(fā)展，又要平衡發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展，而且要跟上世界和時(shí)代的潮流，甚至要領(lǐng)先于人，這對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)的確是一個(gè)難題和挑戰(zhàn)，當(dāng)然也是機(jī)會(huì)。
本文在回顧歷次產(chǎn)業(yè)革命與各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，總結(jié)其一般性規(guī)律，試圖為中國(guó)和其他發(fā)展中國(guó)家進(jìn)一步追趕發(fā)達(dá)國(guó)家提供一些有價(jià)值的啟示。同時(shí)，也考察解放后中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和不足，并有針對(duì)性地提出應(yīng)對(duì)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的參考意見(jiàn)。并就“李約瑟之謎”和“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”進(jìn)行嘗試性討論，為改進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制和提高“社會(huì)能力”從而進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”提出建設(shè)性建議。
歷次產(chǎn)業(yè)革命與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)
當(dāng)我們翻閱任何一本世界科學(xué)技術(shù)史著作時(shí)，都會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象：越往早期看，越會(huì)更多地看到北非(埃及)、中東地區(qū)和亞洲(中國(guó))的成果;而越往后期看，越會(huì)看到更多歐洲和美洲科學(xué)家的名字。①在幾千年世界歷史中，這種“角色轉(zhuǎn)換”經(jīng)歷了幾個(gè)過(guò)程，而每個(gè)過(guò)程都伴隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)文明的進(jìn)步。歐洲人的貢獻(xiàn)自公元前800年前后(古希臘和古羅馬建立)開(kāi)始增多，但在公元500年至1400年(大約從西羅馬帝國(guó)滅亡到文藝復(fù)興)相對(duì)較少，這時(shí)歐洲處于“黑暗的中世紀(jì)”。從1450年開(kāi)始，歐洲逐漸占據(jù)科學(xué)研究的主導(dǎo)地位，而北非和中東地區(qū)以及中國(guó)的勢(shì)力大約“消失”在16世紀(jì)。從18世紀(jì)中后期開(kāi)始出現(xiàn)美國(guó)的“身影”，19世紀(jì)逐漸增多，可以與歐洲分庭抗禮，到了20世紀(jì)甚至超過(guò)了歐洲，而且這種格局一直持續(xù)到今天。值得注意的是，從20世紀(jì)開(kāi)始，間或出現(xiàn)日本人的名字(如：1897年志賀潔發(fā)現(xiàn)引發(fā)痢疾的病菌，1916年本多光太郎研制出永久磁性合金鋼)，而1950年以后也會(huì)偶爾發(fā)現(xiàn)中國(guó)的成果(如：1965年人工合成牛胰島素，1973年袁隆平成功研發(fā)水稻雜交技術(shù))。②
以上現(xiàn)象絕不僅僅是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，它一定伴隨著整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步，而社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)重要表征就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。除了個(gè)別情況外(科學(xué)研究會(huì)有偶然性)，我們難以想象一個(gè)沒(méi)有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的社會(huì)(或國(guó)家)會(huì)擁有高度發(fā)達(dá)的科學(xué)技術(shù)。二者不僅是密切相關(guān)的，也是相互促進(jìn)的?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步能提高生產(chǎn)力，生產(chǎn)力的提高能增加產(chǎn)出，產(chǎn)出的增加意味著生活水平的改善，從而為科學(xué)技術(shù)研究提供物質(zhì)基礎(chǔ)。那些輝煌一時(shí)的文明古國(guó)一定是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，而近代以后科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先的西歐、北美和日本也是經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)。換言之，由于經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)才有了文明古國(guó)，也是由于經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)才使得當(dāng)今的發(fā)達(dá)國(guó)家掌握著先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。下面，我們集中討論產(chǎn)業(yè)革命以后科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。
通過(guò)觀察18世紀(jì)中期以來(lái)的歷次產(chǎn)業(yè)革命可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象：每次產(chǎn)業(yè)革命大約相隔100年。第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在19世紀(jì)中后期，第三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)之后的20世紀(jì)中期以后。這也許是個(gè)巧合，也許不是。經(jīng)濟(jì)周期理論中的“長(zhǎng)波”(康德拉季耶夫周期)認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期大約為50年～60年。③依據(jù)這個(gè)理論，到目前為止，資本主義國(guó)家一共經(jīng)歷了(或正在經(jīng)歷)5個(gè)周期。由于這個(gè)周期時(shí)間太長(zhǎng)，涉及的因素太多(如戰(zhàn)爭(zhēng)、技術(shù)革新、政治變革)，無(wú)法進(jìn)行更為精致的觀察和研究，因此這個(gè)理論還沒(méi)有得到普遍的認(rèn)同，但是科學(xué)技術(shù)的變革和進(jìn)步一定是其中十分重要的因素。
此外，還可以觀察到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個(gè)特征：即由點(diǎn)到面進(jìn)行擴(kuò)展和傳播，使得大多數(shù)國(guó)家能夠從中得到好處。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者庫(kù)茲涅茨(S. Kuznets)的研究，當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Modern Economic Growth)”④開(kāi)始時(shí)期如下：英國(guó)1765年～1785年;法國(guó)、比利時(shí)、荷蘭1830年～1840年;美國(guó)1834年～1843年;德國(guó)1850年～1859年;瑞士1865年;丹麥、挪威1865年～1869年;瑞典、意大利、澳大利亞1861年～1869年;加拿大1870年～1874年;日本1874年～1879年。⑤由于第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在英國(guó)，因此只有英國(guó)在這個(gè)時(shí)期實(shí)現(xiàn)了“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。此后陸續(xù)波及到北歐、西歐、南歐和北美以及日本，在這個(gè)波及過(guò)程中發(fā)生了第二次產(chǎn)業(yè)革命，而這時(shí)的科學(xué)技術(shù)革命也隨著這種波及和擴(kuò)散效應(yīng)逐漸從英國(guó)轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)，這一點(diǎn)與上面指出的現(xiàn)象相符。類(lèi)似的研究是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅斯托(W. W. Rostow)作出的，他以“經(jīng)濟(jì)起飛(take-off)”概念作為依據(jù)為各國(guó)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的開(kāi)始時(shí)間作出了判斷：英國(guó)1783年～1802年;法國(guó)1830年～1860年;比利時(shí)1833年～1860年;美國(guó)1843年～1860年;德國(guó)1850年～1873年;瑞士1868年～1890年;日本1878年～1900年;俄羅斯1890年～1914年;加拿大1896年～1914年;阿根廷1935年;土耳其1937年;印度、中國(guó)1952年。⑥雖然定義和內(nèi)涵略有不同，羅斯托的研究結(jié)果與庫(kù)茲涅茨的結(jié)論之間，除了跨度稍大一些以外，并沒(méi)有太大的差別。羅斯托在其著作《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段：非共產(chǎn)黨宣言》第三版序言中進(jìn)一步發(fā)展了他的學(xué)說(shuō)，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分成了四個(gè)等級(jí)，并列舉了各國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r，其中包含了一些后來(lái)的國(guó)家。這里只介紹發(fā)達(dá)國(guó)家之外的幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)的起飛時(shí)間：阿根廷、土耳其、巴西1933年;墨西哥1940年;印度、中國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、伊朗1950年代初;韓國(guó)、泰國(guó)1960年。⑦從羅斯托的研究看，經(jīng)濟(jì)起飛和發(fā)展過(guò)程從西歐開(kāi)始，逐步向南歐、北美、再向亞洲地區(qū)擴(kuò)散，而且他預(yù)言將來(lái)也將擴(kuò)散到撒哈拉以南非洲等最不發(fā)達(dá)地區(qū)。他對(duì)于其中發(fā)展?fàn)顩r比較好的發(fā)展中國(guó)家十分看好。他指出：“可能在2010年～2020年以后的某個(gè)時(shí)間，較先進(jìn)的發(fā)展中國(guó)家就會(huì)完全吸收目前正在迅速展開(kāi)的技術(shù)革命。但是，除非發(fā)生某些全球性災(zāi)難，我很少懷疑會(huì)出現(xiàn)完全進(jìn)入技術(shù)成熟的我稱(chēng)之為第四個(gè)發(fā)展等級(jí)(fourth Graduating Class)，所有這些意味著經(jīng)濟(jì)力量和政治影響的分配將是21世紀(jì)上半葉全球競(jìng)爭(zhēng)舞臺(tái)的中心特征。”⑧
那么，這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程有沒(méi)有科學(xué)技術(shù)上的支撐呢?我們可以從代表科學(xué)技術(shù)應(yīng)用狀況的專(zhuān)利發(fā)展中窺見(jiàn)一斑。表1列出了主要發(fā)達(dá)國(guó)家1885年～1950年申請(qǐng)和授權(quán)專(zhuān)利的件數(shù)，這個(gè)時(shí)期正是第二次產(chǎn)業(yè)革命到第三次產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)期，從中可以看出以下幾點(diǎn)。第一，不論是申請(qǐng)專(zhuān)利還是授權(quán)專(zhuān)利，美國(guó)都在數(shù)量上占據(jù)優(yōu)勢(shì)，而且超出第二名德國(guó)(申請(qǐng)專(zhuān)利)或英國(guó)(授權(quán)專(zhuān)利)一倍。德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)各自排在第二至第四位，意大利和日本相差較多。第二，各國(guó)都有一個(gè)遞增的傾向，美國(guó)、德國(guó)、意大利和日本比較快速，英國(guó)和法國(guó)相對(duì)緩慢。第三，各國(guó)申請(qǐng)數(shù)量和授權(quán)數(shù)量的比例關(guān)系不同。美國(guó)、英國(guó)和法國(guó)大約一半獲得授權(quán)，意大利偏多，德國(guó)和日本偏少，這與各國(guó)專(zhuān)利制度有關(guān)，有的國(guó)家審查嚴(yán)格，有的則相對(duì)寬松。⑨總之，這些代表科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)基本上反映了各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r：美國(guó)不僅體量很大，而且上升也較快;德國(guó)增長(zhǎng)迅速，數(shù)量也不少;日本加緊追趕，數(shù)量上相對(duì)較少;英法兩國(guó)基礎(chǔ)雄厚，但前進(jìn)步伐稍慢一些。⑩
與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)近代專(zhuān)利制度不僅建立的時(shí)間晚，而且效果也不如人意。1912年北洋政府工商部頒布的《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》是最早的體現(xiàn)，而后經(jīng)過(guò)數(shù)次改進(jìn)。但是，其內(nèi)容依然十分簡(jiǎn)單，甚至還稱(chēng)不上是一部專(zhuān)利法。更重要的是，到全國(guó)解放的這幾十年當(dāng)中，也不過(guò)授予了百十來(lái)件專(zhuān)利。國(guó)民政府的專(zhuān)利法是1949年頒布的，這部法律由臺(tái)灣地區(qū)繼承至今。1950年，大陸地區(qū)實(shí)施了《保障發(fā)明權(quán)與專(zhuān)利權(quán)暫行條例》，規(guī)定發(fā)明權(quán)屬于國(guó)家，因此不能稱(chēng)為真正意義上的專(zhuān)利法。正式的專(zhuān)利法成立于1985年，這與日本的專(zhuān)利法整整相差100年(日本是1885年)，這既是一個(gè)意味深長(zhǎng)的時(shí)間，也間接地證明了兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。11
我們從近代以來(lái)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史中能夠總結(jié)出哪些啟示呢?圖1總結(jié)了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的單一過(guò)程規(guī)律和波段性規(guī)律。S型曲線(xiàn)有：“傳染病曲線(xiàn)”、“增長(zhǎng)曲線(xiàn)”、“成長(zhǎng)曲線(xiàn)”、“普及曲線(xiàn)”、“創(chuàng)新曲線(xiàn)”等。“傳染病曲線(xiàn)”表示，一種傳染病從出現(xiàn)到擴(kuò)大再到收斂，呈現(xiàn)出S形狀，也就是開(kāi)始時(shí)被傳染的人較少，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間有更多的人感染從而形成一個(gè)擴(kuò)散狀態(tài)或“爆發(fā)期”，接下來(lái)由于“抗體”的出現(xiàn)和防御、治療手段的進(jìn)步等，被傳染的人數(shù)開(kāi)始減少，最終結(jié)束。“增長(zhǎng)曲線(xiàn)”，也叫“成長(zhǎng)曲線(xiàn)”，表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相似于生物的成長(zhǎng)過(guò)程，開(kāi)始增長(zhǎng)率較慢，經(jīng)過(guò)一個(gè)積累時(shí)期以后，增長(zhǎng)率加快，甚至有一個(gè)高增長(zhǎng)的時(shí)期，然后再下降的過(guò)程。“普及曲線(xiàn)”通常指商品的消費(fèi)和技術(shù)的傳播都有一個(gè)開(kāi)始較慢，然后快速增長(zhǎng)，再到下降的過(guò)程。這是由于人們對(duì)于某種商品或技術(shù)的認(rèn)識(shí)需要有一個(gè)過(guò)程，所謂“一傳十，十傳百”就是這個(gè)道理。“創(chuàng)新曲線(xiàn)”是指，一種技術(shù)的開(kāi)發(fā)和研究，開(kāi)始時(shí)會(huì)遇到很多困難，難以有很大進(jìn)展，需要反復(fù)“試錯(cuò)”，當(dāng)某些技術(shù)難題被攻破之后就會(huì)有一個(gè)比較順暢的過(guò)程，再接下來(lái)還會(huì)遇到“瓶頸”，或該項(xiàng)技術(shù)變?yōu)槌墒旒夹g(shù)而發(fā)展受到限制。12以上所述為第一個(gè)過(guò)程，如果用科學(xué)技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)或傳播來(lái)說(shuō)，就是單一技術(shù)的過(guò)程。
從科學(xué)技術(shù)整體和連續(xù)性的角度看，在第一波“衰減”之后，繼而會(huì)有第二波和第三波發(fā)生和跟進(jìn)，因此我們稱(chēng)之為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的“波段性”或“階段性”規(guī)律。這樣，就形成了一個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展既有連續(xù)性又有階段性的過(guò)程。也就可以理解為什么科學(xué)技術(shù)發(fā)展有時(shí)相對(duì)較快而有時(shí)相對(duì)較慢，或者會(huì)有所謂“波浪形”發(fā)展形態(tài)，時(shí)高時(shí)低。某些時(shí)期會(huì)出現(xiàn)集中爆發(fā)的情況，而另一些時(shí)期則相對(duì)停滯，沒(méi)有突破性的成果出現(xiàn)，也可以比喻成“黎明前的黑暗”。但實(shí)際上都在進(jìn)行知識(shí)的積累，這個(gè)時(shí)期其實(shí)更為重要，因?yàn)樵谀稠?xiàng)技術(shù)被突破之前，大家都站在同一個(gè)出發(fā)點(diǎn)或起跑線(xiàn)上，問(wèn)題是能不能站在這個(gè)點(diǎn)或線(xiàn)上。13另外，從圖1中還可以看出，S型曲線(xiàn)從左到右呈現(xiàn)出越來(lái)越陡峭的形態(tài)。這是因?yàn)殡S著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也由于信息化時(shí)代的出現(xiàn)，技術(shù)研發(fā)和傳播的速度越來(lái)越快。過(guò)去研究和開(kāi)發(fā)一款汽車(chē)需要幾年甚至十幾年的時(shí)間，現(xiàn)在只需要一兩年。各類(lèi)家用電器、個(gè)人電腦、照相機(jī)、手機(jī)等產(chǎn)品的更新?lián)Q代都證明了這個(gè)現(xiàn)象。
中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科學(xué)技術(shù)
習(xí)近平總書(shū)記在今年年初說(shuō)：“不能用改革開(kāi)放后的歷史時(shí)期否定改革開(kāi)放前的歷史時(shí)期，也不能用改革開(kāi)放前的歷史時(shí)期否定改革開(kāi)放后的歷史時(shí)期”(新華網(wǎng)，2013年1月5日)。雖然這段話(huà)主要談的是政治問(wèn)題，但是也可以用來(lái)理解經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。也就是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的連續(xù)性的問(wèn)題，我們可以理解為：前三十年雖然不如后三十年發(fā)展得好，但是為后三十年打下了基礎(chǔ);后三十年的快速發(fā)展在很大程度上得益于前三十年。
