引言

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長有兩個來源：一是要素投入的增加，二是要素生產(chǎn)率的提高。農(nóng)業(yè)要素生產(chǎn)率的提高是技術(shù)進(jìn)步、制度變革、人力資本積累等因素綜合作用的結(jié)果。農(nóng)業(yè)增長的源泉是來源于要素投入的增加還是農(nóng)業(yè)TFP的增長，從不同的時段看可能得出不同的結(jié)論。無疑，農(nóng)業(yè)要素投入的增加對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長作出了巨大的貢獻(xiàn)，但資源的有限性和稀缺性決定了農(nóng)業(yè)發(fā)展不可能依賴要素投入的無限擴(kuò)張，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加只能依賴要素生產(chǎn)率的不斷提高。近年來，農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長已經(jīng)成為我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長的主要來源之一。在1978年～2005年的27年間，農(nóng)業(yè)TFP年均增長率為3.3%，而同期中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出年均增長率為6.44%，也就是說，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長中超過一半（51.24%）是農(nóng)業(yè)TFP增長貢獻(xiàn)的（周端明，2009）。

正是基于對全要素生產(chǎn)率重要性的認(rèn)識，很多文獻(xiàn)對我國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了研究，包括對我國農(nóng)業(yè)增長與效率的測算及農(nóng)業(yè)增長源泉的探析、農(nóng)業(yè)TFP來源的研究、農(nóng)業(yè)增長區(qū)域差異的比較及收斂性的研究、農(nóng)業(yè)增長及效率的影響因素的研究等方面。其中對于農(nóng)業(yè)TFP增長的來源是技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)、效率驅(qū)動抑或兩者均有貢獻(xiàn)，而影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的因素又有哪些？大部分情況下，東部地區(qū)不僅TFP高于中西部地區(qū)，而且效率也高于中西部地區(qū)，影響各地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的原因何在？其結(jié)論尚存爭議。因此，對于如何有效地提高農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率，也就不能提出針對性的政策建議。

從研究角度來看，已有研究大都以省級、市級等宏觀或中觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從農(nóng)戶微觀角度進(jìn)行研究的較少，但由于加總、平均化的問題，不能清晰地認(rèn)識到作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體的農(nóng)戶的生產(chǎn)效率狀況，正如弗蘭克所言，平均農(nóng)戶之所以有效率，恰恰是因為農(nóng)戶實際上全都沒有效率（弗蘭克·艾利思，1992）。此外，利用宏觀數(shù)據(jù)研究面臨的另外一個問題是，對于同一個時間區(qū)間，其所得出的結(jié)論也不同。

舒爾茨（1987）在他的《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中提出了一個著名的假說：發(fā)展中國家的家庭農(nóng)業(yè)是“有效率但貧窮”的。在尚未形成有效的規(guī)模經(jīng)營之前，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體依然為千千萬萬以家庭為單位的農(nóng)戶，農(nóng)業(yè)整體的要素生產(chǎn)率最終體現(xiàn)為農(nóng)戶家庭生產(chǎn)的要素生產(chǎn)率。20世紀(jì)70年代末、80年代初的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革也展示了家庭生產(chǎn)效率的提升對于農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要意義（Wang et al.，1996）。因此，對于全要素生產(chǎn)率及其構(gòu)成的研究，從農(nóng)戶的微觀角度來研究更有意義。有部分文獻(xiàn)從農(nóng)戶的微觀角度進(jìn)行研究，但也存在以下幾個問題：一是數(shù)據(jù)較權(quán)威、樣本數(shù)較多的僅覆蓋一個省，具有較強(qiáng)的地域色彩；二是有些數(shù)據(jù)甚至只覆蓋到一個縣或者幾個縣，而且樣本數(shù)很少；三是覆蓋面相對較廣的，研究對象卻僅是油菜或奶牛生產(chǎn)戶，等等。

本文期望在農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究方面有一些新進(jìn)展：一是在大樣本農(nóng)戶糧食生產(chǎn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體——農(nóng)戶的微觀視角來考察和分析農(nóng)業(yè)TFP及其構(gòu)成的變動；二是對于現(xiàn)有研究中存有爭議的問題能提供一些新證據(jù)。結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分將討論全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效率與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系以及闡述本文研究的假設(shè)條件；第二部分是計量模型和數(shù)據(jù)；第三部分是計量結(jié)果；最后是根據(jù)計量結(jié)果得出的結(jié)論和政策建議。

經(jīng)濟(jì)增長、全要素生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效率及假設(shè)條件

度量農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率有很多指標(biāo)，包括單要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率等。其中，土地生產(chǎn)率、勞動生產(chǎn)率等單要素生產(chǎn)率是通過對單個要素的生產(chǎn)率的衡量來考察農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，某種要素生產(chǎn)率的提高，可以通過其他要素投入的增加來獲得。而全要素生產(chǎn)率衡量的是產(chǎn)出增長中扣除要素投入增加的部分，一個經(jīng)濟(jì)單元的經(jīng)濟(jì)增長率可以被分解為兩部分：要素投入量的增長率和全要素增長率（吳方衛(wèi)等，2000）。全要素生產(chǎn)率是指一個企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)，在一定時期內(nèi)的總投入和總產(chǎn)出之比（顧海、孟令杰，2002）。全要素生產(chǎn)率包含效率改善、規(guī)模效應(yīng)、要素質(zhì)量提高、專業(yè)化分工、組織創(chuàng)新和制度變遷等方面的內(nèi)容（李谷成，2009）。在實際的研究中，全要素生產(chǎn)率的增長可分解為技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模報酬收益、技術(shù)效率改善和配置效率改善。

其中，配置效率和技術(shù)效率同時實現(xiàn)的狀態(tài)稱為經(jīng)濟(jì)效率（弗蘭克·艾利思，1992）。全要素生產(chǎn)率的提高是經(jīng)濟(jì)增長中除了要素投入增加之外的技術(shù)進(jìn)步、要素投入增加所帶來的規(guī)模效率和經(jīng)濟(jì)效率的改善。舒爾茨關(guān)于農(nóng)民家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率僅僅關(guān)注了配置效率，忽視了技術(shù)效率。而目前對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的研究幾乎所有的重點均在技術(shù)效率，對于配置效率的研究或者是一筆帶過，或者是干脆不涉及。

技術(shù)效率指人們掌握和利用某一技術(shù)的程度（萬廣華、朱希剛，1994），實際產(chǎn)出與邊界生產(chǎn)函數(shù)產(chǎn)出的比即為技術(shù)效率。配置效率指生產(chǎn)技術(shù)選定之后，投入和產(chǎn)出相應(yīng)于相對價格的調(diào)整。農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)決策時，不僅僅是在對各種投入要素進(jìn)行選擇，同時也是對產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進(jìn)行選擇，這兩方面共同構(gòu)成了農(nóng)戶的配置效率，但在我國，糧食生產(chǎn)具有區(qū)域性，例如江西、廣東等地以種植水稻為主；河南、山東等地以種植小麥、玉米為主，而且通過輪作制度，玉米和小麥的種植不存在時間沖突。因此，本文中的配置效率，更多的是考察生產(chǎn)要素投入量相對于價格的調(diào)整。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)效率的概念需要嚴(yán)格的假設(shè)條件，但在實踐當(dāng)中，這些假設(shè)條件不一定具備。本文借鑒弗蘭克·艾利思（1992）的“追求利潤型農(nóng)民”假說，把利潤最大化的生產(chǎn)動機(jī)加到農(nóng)民身上，但這里的利潤最大化是有條件的利潤最大化：（1）在與其他家庭目標(biāo)的權(quán)衡之下的利潤最大化；（2）使用相同的生產(chǎn)技術(shù)，但可能會面臨資源約束；（3）雖不是完全競爭市場，但市場運行狀況良好。我國自1978年改革開放以來，農(nóng)民在資源配置方面的自主性大大提高。但我國的糧食價格制度相比其他農(nóng)產(chǎn)品和商品更具特殊性，雖然在2004年我國才全面放開糧食收購和銷售市場，但在1993年～2000年之間，農(nóng)民對于糧食價格的自主性已較改革開放之前大大提高。特別是到了1995年，隨著400億公斤議購糧食任務(wù)的取消，開始實行最低保護(hù)價收購制度，當(dāng)年糧食定購價與市場價非常接近（陳錫文等，2009），我國農(nóng)民糧食生產(chǎn)已較具自主性。因此，總體來說，市場運行狀況良好的假設(shè)也是成立的。

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Technical and Allocative Efficiencies and China's Grain Production

—A Microcosmic Empirical Study Based on Data of Rural Households

Xu Qing

Abstract: Given the tighter constraints of resources input, China can only rely on total factor productivity (TFP) to increase its grain production. The former research is based on the macroscopic data. However, from a microcosmic perspective, this paper studied the grain production data of 1,079 rural households from six provinces in a five-year period. It arrived at the conclusion that the fluctuations in technical and allocative efficiencies are not only the leading factor causing fluctuations in agricultural TFP but also the key factor resulting in TFP differences between rural households and between agriculture of different regions. The unreasonable structure of factor inputs is the main cause for the decrease in allocative efficiency. Family endowment, characteristics of agricultural production and external economic environment all affect technical efficiency from different perspectives.

Keywords: TFP, technical efficiency, allocative efficiency, grain production

【作者簡介】

許慶，上海財經(jīng)大學(xué)財經(jīng)研究所教授、博導(dǎo)，國家社科基金重大項目“城鄉(xiāng)統(tǒng)籌背景下戶籍制度改革與城鎮(zhèn)化問題研究”首席專家。

研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)。

主要著作：《農(nóng)地制度、土地細(xì)碎化與農(nóng)民收入不平等》（論文）、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、規(guī)模效益與農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營問題研究》（論文）等。