技術(shù)創(chuàng)新政策的內(nèi)涵界定

自加入世界貿(mào)易組織（以下簡(jiǎn)稱WTO）以來，如何能利用世貿(mào)平臺(tái)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，成為一個(gè)重要課題。誠(chéng)然，與科學(xué)技術(shù)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新政策日趨成為公共性問題，而被納入公共政策的范疇。筆者為研究需要，將技術(shù)創(chuàng)新政策主要定義為激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)的積累、擴(kuò)散和商業(yè)使用的各種政策，即更強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新政策是關(guān)注科技成果的市場(chǎng)化過程的政策。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新政策的目的是要推動(dòng)現(xiàn)代科技發(fā)展的成果轉(zhuǎn)化，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人類進(jìn)步服務(wù)。

加入WTO后，我國(guó)需要遵守由WTO相關(guān)協(xié)議所構(gòu)成的技術(shù)創(chuàng)新方面的國(guó)際規(guī)則參與市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。十余年間，我國(guó)相繼頒布實(shí)施的一系列技術(shù)創(chuàng)新政策與WTO協(xié)議規(guī)則相互協(xié)調(diào)，這些政策法規(guī)構(gòu)成了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策體系的基本框架，為推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要作用。但我們也應(yīng)該看到，國(guó)家現(xiàn)行的技術(shù)創(chuàng)新政策仍面臨著革新和完善，建立符合開放型經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的中國(guó)對(duì)外管理體制和機(jī)制，還要充分發(fā)揮我國(guó)的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，努力構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)等。因此，對(duì)“入世”以來我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策的特點(diǎn)進(jìn)行理性科學(xué)的分析梳理是十分必要的。

入世十年技術(shù)創(chuàng)新政策的特點(diǎn)

WTO制定的各項(xiàng)規(guī)則直接影響到我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策的制定，如《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》等，十余年間，我國(guó)根據(jù)WTO的規(guī)則不斷調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新政策，使其特點(diǎn)呈現(xiàn)遞進(jìn)的趨勢(shì)。

強(qiáng)調(diào)知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。一是《技術(shù)型貿(mào)易壁壘協(xié)議》促使我國(guó)增加知識(shí)創(chuàng)新含量?！都夹g(shù)型貿(mào)易壁壘協(xié)議》是指那些確定工業(yè)產(chǎn)品或消費(fèi)品的某些屬性的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以及檢驗(yàn)產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)和確定產(chǎn)品質(zhì)量及適用性能的認(rèn)證、審批和試驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。①往往是發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)本國(guó)已有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)水平制定相應(yīng)的進(jìn)口條件，這些條件使許多發(fā)展中國(guó)家遠(yuǎn)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)。因此，在當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，作為發(fā)展中國(guó)家只能通過技術(shù)創(chuàng)新，以知識(shí)作為企業(yè)新的競(jìng)爭(zhēng)資源，從“資本積累”為核心的生產(chǎn)向“知識(shí)積累”為核心的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移來達(dá)到增加產(chǎn)品知識(shí)創(chuàng)新含量的目的。“入世”十余年間，我國(guó)也正以此為方向，通過不斷優(yōu)化知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情。

二是知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的技術(shù)創(chuàng)新政策。知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境包括基礎(chǔ)環(huán)境、人文環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、政策法制環(huán)境等。其中，政策環(huán)境包括政府財(cái)政投入政策，稅收、專利、標(biāo)準(zhǔn)、教育與人才培養(yǎng)以及科技市場(chǎng)、科技獎(jiǎng)勵(lì)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等各項(xiàng)政策規(guī)定。法制環(huán)境包括公民的法律意識(shí)，中央及地方法律、法規(guī)對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的支持保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等。②政策法制環(huán)境是知識(shí)創(chuàng)新的制度和法律保障，是國(guó)家和政府利用職能干預(yù)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的重要手段。

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，對(duì)于企業(yè)來說，知識(shí)的生產(chǎn)、儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)移則關(guān)系到企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境的改善，與我國(guó)出臺(tái)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新政策是密不可分的。知識(shí)創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的技術(shù)創(chuàng)新政策包括：

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略等內(nèi)容。重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的戰(zhàn)略意義，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用，能保證更多的研發(fā)資源進(jìn)入我國(guó)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)發(fā)展。正是基于此，2006年12月，科技部聯(lián)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、發(fā)改委等，先后聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的若干意見》和《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》，通過加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息建設(shè)和服務(wù)能力，以促進(jìn)和完善創(chuàng)新構(gòu)思，提高全社會(huì)自主創(chuàng)新能力。2007年1月，科技部、質(zhì)監(jiān)總局、發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合又頒布了《科技計(jì)劃支持重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究與應(yīng)用的實(shí)施細(xì)則》，通過國(guó)家科技支撐計(jì)劃、科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)、863計(jì)劃、重大科技專項(xiàng)、科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)等計(jì)劃，推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略深入實(shí)施，增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)用。2008年6月5日，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，強(qiáng)調(diào)要實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力；同年12月27日，全國(guó)人大常委會(huì)修訂通過了《專利法》，至此我國(guó)已制定了4部專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，18部知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政法規(guī)，為落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供了法律依據(jù)。2013年2月4日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。《意見》提出，到2015年，企業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)量實(shí)現(xiàn)翻一番，與此同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)通過專利交叉許可等方式開展國(guó)際創(chuàng)新合作。鼓勵(lì)和支持企業(yè)向國(guó)外申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。據(jù)報(bào)道，中國(guó)專利申請(qǐng)量從 2001年度的20萬(wàn)件增長(zhǎng)到 2011年度的 163萬(wàn)件，10年間增長(zhǎng)了8倍，企業(yè)發(fā)明專利年度授權(quán)量從2001年的1000余件增長(zhǎng)到2011年的5.8萬(wàn)件，2011年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共授權(quán)中國(guó)發(fā)明專利 17.2萬(wàn)件，授權(quán)量是2001年的近11倍。

第二，針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的要求，國(guó)家有關(guān)部委制定了扶植高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的財(cái)稅、金融和管理等政策。2002年，科技部發(fā)布了關(guān)于《高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新綱要》，推動(dòng)高新區(qū)通過實(shí)施以增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力為核心的“二次創(chuàng)業(yè)”發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，把國(guó)家高新區(qū)建設(shè)成為區(qū)域科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新輻射中心。2006年2月，發(fā)改委出臺(tái)了《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》，以促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。2008年12月，由科技部、財(cái)政部、教育部等聯(lián)合頒布了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，以構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)創(chuàng)新要素向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的快速產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展會(huì)使創(chuàng)新要素有效聚集，帶來持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展。正如我國(guó)的深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值目前已超過了50%，2005年高新區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值1367.58億元，同比增長(zhǎng)25.7%，是1996年高新區(qū)建區(qū)之初的13.7倍；高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值1324.32億元，同比增長(zhǎng)30.91%；工業(yè)增加值260.13億元，同比增長(zhǎng)26.2%。

第三，國(guó)家為鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，于2004、2008年兩次修改了《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》，其中技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)重大技術(shù)發(fā)明，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)注重自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益顯著。新《細(xì)則》體現(xiàn)了我國(guó)已將技術(shù)創(chuàng)新納入科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中來。

注重自主創(chuàng)新。一是《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》激勵(lì)推進(jìn)我國(guó)的自主創(chuàng)新?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》是一把“雙刃劍”，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域初始改變了以往大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的策略，而開始注重引進(jìn)國(guó)外的軟技術(shù)，通過對(duì)引進(jìn)技術(shù)加以消化、吸收，最終形成有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。但這種技術(shù)創(chuàng)新策略看似有效，然而在國(guó)際上日益加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的今天，卻極易造成我國(guó)對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴。而且其極易演化成對(duì)國(guó)外技術(shù)的仿制，并構(gòu)成侵權(quán)行為，因此，與這種策略相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新政策也應(yīng)該在“入世”之后作出調(diào)整。③我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略也從由跟蹤模仿為主逐步轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主；從掌握、熟悉規(guī)則，轉(zhuǎn)向充分運(yùn)用世貿(mào)規(guī)則來保護(hù)自身的合法權(quán)益，積極應(yīng)對(duì)各種貿(mào)易壁壘和貿(mào)易摩擦。