三、西方發(fā)達(dá)國(guó)家的立法趨向分析

西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)綠色貿(mào)易壁壘的研究已十分深入，觀點(diǎn)基本一致，認(rèn)為它是人類科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)到較高歷史階段的必然產(chǎn)物和理性選擇，是對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境危機(jī)的積極響應(yīng)，是公共安全和人民生活的客觀要求。基于這一共識(shí)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)通過(guò)立法手段建立了比較完善的包括綠色壁壘在內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘法律制度。目前，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)立法呈現(xiàn)出以下發(fā)展態(tài)勢(shì)。

一些任意性立法有向強(qiáng)制性立法轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。西方國(guó)家最初的一些立法具有較強(qiáng)的自愿性和示范性，法律法規(guī)所確認(rèn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也同樣如此。例如ISO14000所確立的各種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、HACCP認(rèn)證等都屬于自愿性措施，生產(chǎn)者完全可以依照自己的意愿決定是否申請(qǐng)認(rèn)證。隨著經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的不斷發(fā)展，近年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸出現(xiàn)了將任意性、自愿性的立法措施向強(qiáng)制性立法轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。美國(guó)規(guī)定自1997年12月18日起，所有對(duì)美國(guó)出口水產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)必須建立并運(yùn)行HACCP，這就將HACCP從原來(lái)生產(chǎn)企業(yè)自發(fā)的安全衛(wèi)生控制行為演變?yōu)楣俜綄?duì)食品安全管理的強(qiáng)制性要求。再比如，歐盟最初要求必須加貼環(huán)保標(biāo)志的商品僅有19種。后來(lái)歐盟修改了法律，規(guī)定到2005年必須加貼環(huán)保標(biāo)志的商品達(dá)30種之多，其法律的強(qiáng)制范圍明顯擴(kuò)大。

產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越高。隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，西方發(fā)達(dá)國(guó)家具備了提高產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的條件。近些年來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家依照國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活發(fā)展的需要和貿(mào)易的變化，不斷更新產(chǎn)品的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要求越來(lái)越嚴(yán)格。比如美國(guó)的《易燃紡織品法案》規(guī)定床單易燃程度不能超過(guò)十分之一秒；英國(guó)規(guī)定玩具涂料含鉛量不得超過(guò)百萬(wàn)分之二。美國(guó)FDA（食品和藥品管理局）依據(jù)《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務(wù)法》、《嬰兒食品法》、《茶葉進(jìn)口法》、《嬰兒藥法》等法規(guī)的規(guī)定，對(duì)各種進(jìn)口物品都要進(jìn)行嚴(yán)格的認(rèn)證、包裝、標(biāo)識(shí)及檢測(cè)，每月都有約3500批次的進(jìn)口商品被FDA扣留。從2000年7月1日開始，歐盟對(duì)進(jìn)口的茶葉實(shí)行新的農(nóng)藥最高允許殘留量標(biāo)準(zhǔn)。部分產(chǎn)品農(nóng)藥的最高允許殘留量?jī)H為原來(lái)的1/100—1/200，近年來(lái)，歐盟加大了對(duì)紡織品和服裝環(huán)境保護(hù)的力度，主要對(duì)有害化學(xué)品的限制和禁止作了明確規(guī)定。對(duì)紡織品生命周期中的各個(gè)階段，包括纖維生產(chǎn)、棉花種植和處理，產(chǎn)品的加工和制造（紡、織、印、染、洗、燙及整理），消費(fèi)者使用等都提出了高標(biāo)準(zhǔn)的具體要求，如禁用一些染料、有機(jī)氯載體、甲醛殘留量、防腐劑、可溶性重金屬殘留物、農(nóng)藥（殺蟲劑），對(duì)獸藥殘留量、紡織酸堿度（PH值）、染色牢度，特殊氣味（如霉味、惡臭味、魚腥味或其他異味），提出了具體要求，禁止使用破壞臭氧層的物質(zhì)，而抑制或消滅一些有害病菌、生產(chǎn)過(guò)程中排放的污染物不能超過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。過(guò)去國(guó)際上對(duì)農(nóng)藥有毒殘留檢測(cè)的指標(biāo)只有幾十項(xiàng)，現(xiàn)在增加到100多項(xiàng)，日本對(duì)大米的檢測(cè)項(xiàng)目已達(dá)102項(xiàng)。

多數(shù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家制定了完善的環(huán)保法規(guī)。近年來(lái)，它們不斷修改和提升其法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系的等級(jí)，其檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越全，檢測(cè)項(xiàng)目越來(lái)越多，核心是環(huán)保要求不斷提高。

此外，西方發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)保技術(shù)指標(biāo)的變動(dòng)頻率也在逐年加大。例如，日本政府宣布，將用3年時(shí)間新設(shè)約200種農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)。2006年后，將全面禁止含有未設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)藥的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的流通；歐盟從2003年起開始加強(qiáng)利用環(huán)境保護(hù)法規(guī)設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的力度，將環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)從以前的工業(yè)廢物廢水的排放擴(kuò)大到對(duì)產(chǎn)品本身的設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)上來(lái)。從2004年開始，歐盟已正式禁止了320種農(nóng)藥在歐盟銷售，其中有60余種屬于我國(guó)種植業(yè)使用的常態(tài)農(nóng)藥。

對(duì)食品的安全管理加大了立法力度自2002年以來(lái)，西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)食品安全管理的力度，積極打造食品安全新體制。建立相應(yīng)的國(guó)家機(jī)構(gòu)對(duì)食品安全進(jìn)行管理是許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)設(shè)新體制的核心內(nèi)容。例如日本國(guó)會(huì)2002年12月21日通過(guò)決議設(shè)定食品安全委員會(huì)，其主要職責(zé)是代表國(guó)家在食品供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量管理，爭(zhēng)取必要的措施；歐盟根據(jù)178/2002號(hào)建立了歐盟食品飼料快速預(yù)警機(jī)制（RASFF），并計(jì)劃組建歐洲食品安全局；美國(guó)1998年8月成立了總統(tǒng)食品安全委員會(huì)，并于2003年12月開始實(shí)施《反生物恐怖法》，以加強(qiáng)對(duì)食品進(jìn)口企業(yè)的控制力度。對(duì)有機(jī)食品進(jìn)行認(rèn)證是西方發(fā)達(dá)國(guó)家打造食品新體制的另一項(xiàng)重要內(nèi)容。有機(jī)食品是以有機(jī)方式生產(chǎn)加工，符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)專門機(jī)構(gòu)認(rèn)證的農(nóng)副產(chǎn)品的加工品。有機(jī)食品在生產(chǎn)過(guò)程中絕對(duì)禁用農(nóng)藥、化肥、激素等人工合成物質(zhì)，不得使用基因工程技術(shù)。2002年10月21日，由美國(guó)農(nóng)業(yè)部制訂的全新的有機(jī)食品標(biāo)簽規(guī)定，凡是有機(jī)程度達(dá)到或超過(guò)95％的食品AA，經(jīng)農(nóng)業(yè)部批準(zhǔn)的專門機(jī)構(gòu)認(rèn)證后都可以貼上新標(biāo)簽。2002年歐盟在《歐盟生態(tài)（有機(jī)）食品法規(guī)》中指出，出口國(guó)如果沒(méi)有建立與歐盟要求相符合的生態(tài)（有機(jī)）食品保證體系，將被列入“第三國(guó)名單”，非生態(tài)（有機(jī)）食品的出口途徑有可能被斷絕。2002年4月1日，日本出臺(tái)了“改正日本農(nóng)林水產(chǎn)規(guī)格（JAS）”條例，規(guī)定只有6年以上在無(wú)化肥和農(nóng)藥的土地上栽種的蔬菜才能貼上進(jìn)入市場(chǎng)的有機(jī)食品標(biāo)識(shí)。此外，日本從2003年起，開始對(duì)大米蔬菜及畜產(chǎn)品實(shí)行有機(jī)食品認(rèn)證制度，排斥使用抗生素和封閉式喂養(yǎng)。日本在2005年已建立了農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證制度。由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，有機(jī)食品認(rèn)證大大提高了發(fā)展中國(guó)家出口的門檻，極易造成新的綠色壁壘。

逐漸將PPM標(biāo)準(zhǔn)納入法規(guī)范圍。PPM是英文Processing & Product Method的縮寫，其標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程和方法所制定的特定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，它是產(chǎn)品投入市場(chǎng)前，對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工過(guò)程中環(huán)境保護(hù)狀況的技術(shù)規(guī)范要求。隨著世界貿(mào)易的增長(zhǎng)和民眾對(duì)健康的追求和重視，國(guó)際組織和各國(guó)在其國(guó)際貿(mào)易政策的制定中逐漸將PPM標(biāo)準(zhǔn)納入其范圍。有資料表明，67％的荷蘭人、83％的法國(guó)人、77％的美國(guó)人，在超市中購(gòu)物時(shí)會(huì)考慮環(huán)保因素，而日本人則更愿意花高價(jià)購(gòu)買綠色食品。{13}這一系列數(shù)據(jù)表明人類環(huán)保意識(shí)的覺醒使得綠色環(huán)保產(chǎn)品及服務(wù)已頗具吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力。歐洲國(guó)家歷來(lái)比較重視健康、安全等因素，作為歐洲國(guó)家的代表，歐盟在PPM標(biāo)準(zhǔn)的制定中走在世界的前列，其制定的PPM標(biāo)準(zhǔn)總是在引導(dǎo)他國(guó)制定PPM標(biāo)準(zhǔn)

并借鑒其經(jīng)驗(yàn)。歐盟發(fā)布的PPM標(biāo)準(zhǔn)涉及到食品、工業(yè)用品等各個(gè)方面而且標(biāo)準(zhǔn)比較具體和系統(tǒng)化。比較典型和影響較大的有《化學(xué)品注冊(cè)、評(píng)估、限制和禁止法規(guī)》（REACH法規(guī)），針對(duì)的是整個(gè)化學(xué)品行業(yè)乃至其下游產(chǎn)品，取代以往發(fā)布的若干技術(shù)法規(guī)，包含行政管理、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和相關(guān)的一系列監(jiān)測(cè)方法；“電子電器中禁止某些有毒有害物質(zhì)的指令”（ROHS指令），在其電子產(chǎn)品中明令禁止使用某些有毒有害或致癌物質(zhì)、保護(hù)人的健康和安全；“報(bào)廢電子電器回收指令”（WEEE指令）和“用能產(chǎn)品設(shè)計(jì)指令”（EUP指令），以技術(shù)法規(guī)的形式強(qiáng)制要求產(chǎn)品的循環(huán)利用、生產(chǎn)企業(yè)負(fù)擔(dān)本企業(yè)產(chǎn)品報(bào)廢時(shí)的回收責(zé)任，強(qiáng)調(diào)提高用能產(chǎn)品的能源效率。{14}

此外歐盟通過(guò)在與他國(guó)貿(mào)易中限制某類產(chǎn)品的進(jìn)口來(lái)宣揚(yáng)其價(jià)值觀念，即與產(chǎn)品性能無(wú)關(guān)的PPM標(biāo)準(zhǔn)中的涉及捕殺動(dòng)物、砍伐植物等的生產(chǎn)方法標(biāo)準(zhǔn)，此類方法一般與歐盟的價(jià)值觀念存在一定的關(guān)聯(lián)性，在科學(xué)上沒(méi)有任何根據(jù)。比如歐盟禁止進(jìn)口用“腿夾”捕殺動(dòng)物后而獲取皮毛，認(rèn)為此種捕殺動(dòng)物的方法是極不人道的；再如發(fā)生在1996年發(fā)生的歐盟與美國(guó)的“牛肉之爭(zhēng)”，歐盟禁止從美國(guó)進(jìn)口使用荷爾蒙催生的牛肉。

美國(guó)對(duì)于與產(chǎn)品性能有關(guān)的PPM標(biāo)準(zhǔn)也形成了一套完整的體系，但是在創(chuàng)新性方面不及歐盟，例如美國(guó)頒布的關(guān)于在電子電器中禁止某些有毒有害物質(zhì)的指令，即是在歐盟頒布相關(guān)的指令以后追隨其后的。作為一個(gè)判例法國(guó)家，美國(guó)的立法絕大多數(shù)是以案例的形式出現(xiàn)的。美國(guó)國(guó)內(nèi)尚無(wú)關(guān)于PPM標(biāo)準(zhǔn)的案例。但是美國(guó)專家認(rèn)為，實(shí)施與生產(chǎn)方法有關(guān)的貿(mào)易限制不符合憲法的貿(mào)易條款。在以往的實(shí)踐中聯(lián)邦法院曾許可州在某些情況下為保護(hù)本州環(huán)境采取貿(mào)易措施，但同時(shí)也表明州不能以保護(hù)其他州的環(huán)境為借口實(shí)施相關(guān)貿(mào)易限制，這使得州無(wú)法以保護(hù)環(huán)境為由制定“與產(chǎn)品性能無(wú)關(guān)的PPM標(biāo)準(zhǔn)”。{15}在與他國(guó)的貿(mào)易往來(lái)中，美國(guó)與他國(guó)發(fā)生的貿(mào)易糾紛，有些就涉及到PPM標(biāo)準(zhǔn)以及其是否屬于與產(chǎn)品有關(guān)的PPM標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)，例如1991年墨西哥訴美國(guó)金槍魚案中，美國(guó)以墨西哥在東太平洋地區(qū)捕撈金槍魚的拖網(wǎng)方法導(dǎo)致海豚受損害的數(shù)量上升，沒(méi)有符合美國(guó)國(guó)內(nèi)法律《海洋哺乳動(dòng)物保護(hù)法案》及產(chǎn)品的標(biāo)簽要求，限制進(jìn)口墨西哥金槍魚。{16}該案就涉及到PPM標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)議，美國(guó)將捕捉動(dòng)物的方法納入到其國(guó)內(nèi)法規(guī)定的范圍，并限制外國(guó)不符合此項(xiàng)方法的產(chǎn)品進(jìn)口至美國(guó)市場(chǎng)，實(shí)際上該案中的PPM標(biāo)準(zhǔn)就是OECD分類中的與產(chǎn)品性能無(wú)關(guān)的PPM標(biāo)準(zhǔn)，以一國(guó)的價(jià)值判斷為基礎(chǔ)。這將使外國(guó)的出口商很難把握美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)。

注釋:

【注釋】

朱京安，男，陜西人，南開大學(xué)教授，法學(xué)博士，主要研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易法。

*南開大學(xué)法學(xué)院，天津 300071

Law School，Nankai University，Tian Jin 300071

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