日本制造業(yè)自主發(fā)展路徑選擇的經(jīng)濟(jì)史案例

中國(guó)的制造產(chǎn)業(yè)在發(fā)展路徑上存在外部依賴(lài)這一事實(shí)，促使我們把比較研究轉(zhuǎn)向?qū)?ldquo;日本制造業(yè)在歷史上為什么能成功地實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展而未淪為他國(guó)生產(chǎn)車(chē)間”的討論。特別值得注意的是，后起者的地位恰恰使日本在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上注意利用自己的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，18而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后進(jìn)性又促成了日本對(duì)外部先進(jìn)事物孜孜以求的積極學(xué)習(xí)態(tài)度。正是對(duì)于傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)（本土知識(shí)）與現(xiàn)代因素（外部影響）兩者關(guān)系的恰當(dāng)處理，才使日本實(shí)現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史路徑的合理選擇，進(jìn)而使其能夠以獨(dú)特的方式完成了工業(yè)革命，并奠定了向世界制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的歷史基礎(chǔ)。因此，對(duì)比日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展史上的一些經(jīng)驗(yàn)，19可能會(huì)使我們?cè)诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的選擇方面，從后起者的視角得到一些更深刻的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而獲取對(duì)如何形成產(chǎn)業(yè)自主和可持續(xù)發(fā)展歷史路徑的新的認(rèn)知。對(duì)于典型的后起者日本而言，明治維新的工業(yè)革命時(shí)期，以及19世紀(jì)末20世紀(jì)初開(kāi)始的工業(yè)轉(zhuǎn)型階段，是形成其自主產(chǎn)業(yè)發(fā)展最為關(guān)鍵的兩個(gè)重要時(shí)期。因其與要討論和解決的問(wèn)題高度關(guān)聯(lián)，所以以下的經(jīng)濟(jì)史案例分析將主要聚焦于這一歷史時(shí)期。由于經(jīng)濟(jì)體外部環(huán)境和各自產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程存在差異性，而從一個(gè)長(zhǎng)的時(shí)段和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體過(guò)程去分析和認(rèn)識(shí)問(wèn)題，可能更接近于對(duì)事實(shí)的理解和對(duì)規(guī)律性特征的把握。同時(shí)，可以避免因簡(jiǎn)單和機(jī)械式類(lèi)比而造成的事實(shí)上的偏差。

在利用傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)過(guò)程中吸收外來(lái)文明，使得日本實(shí)現(xiàn)了非歐美式發(fā)展。明治維新后迅速發(fā)展起來(lái)的近代制造業(yè)，是日本產(chǎn)業(yè)走向現(xiàn)代文明的根本標(biāo)志。1884～1893年，隨著各項(xiàng)改革措施的基本完成，日本工業(yè)企業(yè)的數(shù)量增加了近7倍；20使用機(jī)器的近代工廠(chǎng)的大批建立，使得日本制造業(yè)的年均增長(zhǎng)率大幅提高。211888～1910年，工業(yè)占日本GDP的比重從不足13%上升到近20%（西川俊作、阿部武司，1990；Minami，1986）。顯在的事實(shí)，使人們相信了工業(yè)文明的到來(lái)，并從鐵路修建、設(shè)備進(jìn)口、不同于農(nóng)耕社會(huì)的新產(chǎn)品的使用等多個(gè)方面，體驗(yàn)到了現(xiàn)代文明帶來(lái)的社會(huì)變革。但是，正如科學(xué)技術(shù)史和日本新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的研究所揭示：體現(xiàn)現(xiàn)代文明的近代制造業(yè)的建立，不僅是人們通常所了解的吸收外來(lái)文明的結(jié)果，也是建立在前近代日本自己的技術(shù)基礎(chǔ)及其創(chuàng)新成果之上的。22早在封建社會(huì)末期的德川時(shí)代（1603～1868年），日本就開(kāi)始利用先前接受的來(lái)自歐亞大陸的科技知識(shí)以及從武士階層中形成的科技人才，建立了其作為近代工業(yè)基礎(chǔ)的傳統(tǒng)地方手工業(yè)。例如，具有較高勞動(dòng)分工水平的金屬礦藏的開(kāi)采；2318世紀(jì)中期就開(kāi)始使用帶齒輪和傳送帶設(shè)備的生絲生產(chǎn)；17世紀(jì)后期利用水利驅(qū)動(dòng)形成的釀酒業(yè)的規(guī)模生產(chǎn)，24以及以有田陶瓷為代表的成為前近代重要出口產(chǎn)品的陶瓷生產(chǎn)等。25伴隨這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，日本社會(huì)逐步形成了勇于探索新技藝、發(fā)明新技術(shù)的傳統(tǒng)。26正是由于它們被自然地融入到近代制造業(yè)的發(fā)展之中，才使得日本能在工業(yè)革命中順利推進(jìn)不同于歐美的近代產(chǎn)業(yè)建設(shè)，27在亞洲率先實(shí)現(xiàn)了非歐美式發(fā)展。把引進(jìn)外來(lái)的技術(shù)與傳承自身的優(yōu)勢(shì)結(jié)合，正是當(dāng)時(shí)的有效做法。例如，利用從西班牙、葡萄牙引進(jìn)的金屬冶煉知識(shí)，與日本傳統(tǒng)的冶煉方法結(jié)合形成木炭灰渣法（charcoal ash flux），在東北偏南地區(qū)從事富含磁鐵的礦石冶煉，就是其中一例。同時(shí)，在明治時(shí)期發(fā)展迅速并在前近代早有發(fā)展的制絲業(yè)中，日本就采取了典型的傳統(tǒng)與現(xiàn)代形式兼容、企業(yè)共同發(fā)展的做法。1875年在長(zhǎng)野縣開(kāi)業(yè)的中山社，是采用這種被稱(chēng)作“混合型技術(shù)轉(zhuǎn)移”形式確立日本的近代技術(shù)的代表企業(yè)之一。28相應(yīng)地，傳統(tǒng)與現(xiàn)代企業(yè)要么根據(jù)所生產(chǎn)的產(chǎn)品不同劃分供貨市場(chǎng)；要么在生產(chǎn)鏈條上形成上下游的垂直供貨關(guān)系（大野健一，2006），在平行發(fā)展中實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。正是依靠這種適應(yīng)日本特點(diǎn)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，紡織業(yè)率先在日本發(fā)展成為進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)（見(jiàn)表1）。不過(guò)遺憾的是，這種傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)即本土知識(shí)的利用，對(duì)日本走向制造強(qiáng)國(guó)的歷史影響（即使日本能夠避免依附于西方，以自主的方式主動(dòng)融入現(xiàn)代工業(yè)文明之中），至今尚未得到人們應(yīng)有的重視。29

在接受現(xiàn)代文明中變革傳統(tǒng)，培育走向制造強(qiáng)國(guó)的創(chuàng)新與發(fā)展能力。發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的另一個(gè)重要內(nèi)容，就是隨時(shí)代的進(jìn)步對(duì)傳統(tǒng)進(jìn)行適應(yīng)性變革。這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體并非由外力主宰而主動(dòng)參與全球化的過(guò)程。3019世紀(jì)末20世紀(jì)初，電的發(fā)現(xiàn)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明掀起的第二次科技革命浪潮席卷世界。日本發(fā)現(xiàn)，原有的接受外部新技術(shù)的方式，無(wú)法使自己融入現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展的大潮中。因?yàn)楝F(xiàn)代工業(yè)顯然是不可能建立在近代的匠人手工藝基礎(chǔ)之上的。要想跟上世界快速變化的腳步，必須努力建設(shè)自己以科學(xué)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)體系。但是，由于經(jīng)濟(jì)的后進(jìn)性和戰(zhàn)略資源的短缺，日本政府自開(kāi)國(guó)以來(lái)一直將“富國(guó)強(qiáng)兵”作為其發(fā)展目標(biāo)。從中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)、日俄戰(zhàn)爭(zhēng)、“九一八事變”到第二次世界大戰(zhàn)，日本都錯(cuò)誤地把對(duì)外侵略作為發(fā)展途徑，將政府的意志強(qiáng)加于技術(shù)進(jìn)步的路徑之上。通過(guò)軍事動(dòng)員、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制和科研力量的調(diào)撥，大力推進(jìn)與軍事工業(yè)有關(guān)的重工業(yè)部門(mén)的發(fā)展，從而使得相應(yīng)的技術(shù)發(fā)展被重重地打上了軍事擴(kuò)張的印記。31事實(shí)表

明，科技從屬于軍事強(qiáng)權(quán)必然導(dǎo)致危害人類(lèi)和平的嚴(yán)重惡果。它所提醒世人的科技應(yīng)當(dāng)為和平發(fā)展服務(wù)的觀(guān)念，是具有重要的歷史與現(xiàn)實(shí)意義的。當(dāng)然，僅此認(rèn)識(shí)還不能夠代替對(duì)這一時(shí)期日本技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)問(wèn)題的深入研究，因?yàn)榭萍及l(fā)展的連續(xù)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的接續(xù)特征，并未因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)的非正義性而改變。而且，第二次科技革命背景下日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的進(jìn)步與轉(zhuǎn)型，對(duì)其產(chǎn)業(yè)的自立乃至戰(zhàn)后的可持續(xù)發(fā)展具有不可忽視的重大影響。因?yàn)楫?dāng)時(shí)日本在這個(gè)被稱(chēng)之為“轉(zhuǎn)換式適應(yīng)”的過(guò)程中，32采取了兩個(gè)方向上的重要行動(dòng)：其一，為保證自身與現(xiàn)代因素的聯(lián)系不被阻斷，它把建設(shè)的重點(diǎn)放在了實(shí)現(xiàn)聯(lián)系的紐帶——人力資本的培育上。辦教育、培訓(xùn)人才和建立企業(yè)的研究實(shí)驗(yàn)室，這些活動(dòng)在政府和私人企業(yè)中同時(shí)展開(kāi)。前者實(shí)行強(qiáng)制性的初等教育制度，并通過(guò)公共教育體制培養(yǎng)工程技術(shù)人員和能夠掌握現(xiàn)代技術(shù)的熟練工人，例如1873年工部省創(chuàng)辦帝國(guó)工程學(xué)院，明治后期建立各地方技術(shù)學(xué)院等機(jī)構(gòu)。后者則主要是采取各種途徑培養(yǎng)能夠理解和消化外來(lái)先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)的科技骨干。最早建立公司培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的企業(yè)是三菱造船廠(chǎng)，33隨后日立制作所、日本鋼管、芝浦制作所、住友等大企業(yè)，在20世紀(jì)初都先后建立了企業(yè)培訓(xùn)制度（森清，1979）。1900年至1910年，私人企業(yè)中受過(guò)正規(guī)教育的大學(xué)或技術(shù)學(xué)院的畢業(yè)生從700人增加到約2500人（內(nèi)田星美，1978），各企業(yè)經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的熟練工人人數(shù)也大幅增長(zhǎng)。與此同時(shí)，企業(yè)中的科技研發(fā)，也逐步由個(gè)人鉆研走向建立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，并從科研發(fā)展到實(shí)業(yè)。34其二，為了能夠在適應(yīng)外部世界變化中增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力和發(fā)展能力，日本注重在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進(jìn)行自主創(chuàng)新體制的探索性實(shí)踐，即找尋通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新獲得自主發(fā)展的途徑。比如，即便與外國(guó)公司合作，企業(yè)也在刻意避免成為外來(lái)觀(guān)念的被動(dòng)接受者。通過(guò)51%的股份轉(zhuǎn)讓與通用電氣合資的東京電氣公司，拒絕對(duì)方提出的研究由美方負(fù)責(zé)、日方只負(fù)責(zé)后期開(kāi)發(fā)和集中生產(chǎn)的分工主張，就是一個(gè)代表性案例。選擇購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利形式引進(jìn)現(xiàn)代技術(shù)的企業(yè)，則隨自身創(chuàng)新能力的提升逐步減少對(duì)外部專(zhuān)利技術(shù)的依賴(lài)，憑借不斷增強(qiáng)的獨(dú)立性從世界工業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)中捕捉有用信息，開(kāi)發(fā)出屬于自己的生產(chǎn)技術(shù)。35同時(shí)，戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)和外來(lái)技術(shù)資源的阻斷，也在客觀(guān)上逼迫日本的企業(yè)強(qiáng)化自主性的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新，致使這一期間的私人和國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)數(shù)量急劇增長(zhǎng)，相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)支出在1942年達(dá)到約3.5億日元（見(jiàn)表2）。36上述努力都是和建立以科學(xué)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代工業(yè)體系相適應(yīng)的，而且日本產(chǎn)業(yè)從開(kāi)始就注重將其現(xiàn)代制造業(yè)建立在自主發(fā)展的基礎(chǔ)上。

日本的產(chǎn)業(yè)史案例表明，符合自身特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑選擇，對(duì)后起國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展乃至走向制造強(qiáng)國(guó)，具有至關(guān)重要的戰(zhàn)略意義。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后進(jìn)性，后起國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化條件下的發(fā)展過(guò)程中，會(huì)受到來(lái)自外部的各種限制；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的后起也使其具有發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，37因?yàn)楹笃鹫哂袡C(jī)會(huì)從先行者的足跡中學(xué)習(xí)與借鑒。不過(guò)，這種情況就使后起者面臨著一種關(guān)乎命運(yùn)的關(guān)鍵性選擇：是完全按照西方工業(yè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式去完成本國(guó)的工業(yè)化，還是選擇符合自身特點(diǎn)的恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。顯然，日本在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐上選擇的是后者，這也是日本能夠在較短的時(shí)間里實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，從而順利實(shí)現(xiàn)向制造業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的一個(gè)重要原因。這是因?yàn)?，在既無(wú)先發(fā)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展獨(dú)占優(yōu)勢(shì)，又無(wú)現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)的情況下，與具體的政策措施取舍相比，恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑選擇，能夠幫助后起國(guó)家奠定自主發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，使其從根本上擺脫技術(shù)和市場(chǎng)的外部依賴(lài)，因而成為后起者實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)制度性選擇。而合理的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑選擇，反映的是一個(gè)國(guó)家或一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在整體上對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律以及自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的動(dòng)態(tài)性認(rèn)識(shí)和深刻理解。問(wèn)題的重要性足以引起我們的重視與思考。