二、海權觀的歷史演變

從歷史上來看，在一個多世紀的時間里，馬漢的海權論（Seapower）在世界范圍內廣泛傳播，在不同的國家和不同的歷史時期經歷了種種變遷，形成了各具特色的海權觀，在很大程度上影響著各海洋強國海洋戰(zhàn)略的制定。事實上，現代意義的海權作為一個戰(zhàn)略性極強的概念，不同的國家、不同的民族、不同的集團在運用這一范疇時，都不可避免地賦予其不同的形態(tài)和內容。從誕生之日起，它就有著濃重的軍事色彩，正符合了當時以美國為首的西方列強以堅船利炮為海洋擴張開道的時代特點，海洋戰(zhàn)略自然就成了海軍戰(zhàn)略；隨著時代的發(fā)展，國際社會逐漸形成對海洋霸權主義的制約，西方海權思想中也加入了更多開發(fā)和利用海洋的內容，海洋戰(zhàn)略內涵也日益豐富，下面簡要做一歷史回顧。

美國海洋擴張催生了馬漢的海權論，其海權概念是指“國家對海洋的利用和控制”。所謂“利用”，主要是指國家把海洋作為—個四通八達的“商路”加以利用；所謂“控制”，主要是指國家通過法律和軍事手段(主要是運用海軍)控制海上交通線，而“世界霸權是可以通過掌握制海權取得的”。在馬漢這里，海軍戰(zhàn)略就是他的海洋戰(zhàn)略，他給美國總統(tǒng)建議的實現其“海權”的戰(zhàn)略措施，包括要建立一支能夠控制北美水域的強大艦隊；要在防御半徑內開辟戰(zhàn)略基地；要在世界海洋交通要道上建立起一定數量的戰(zhàn)略據點；最后是要盡可能多地占領海外殖民地等等，都離不開海上軍事力量范疇。

馬漢海權理論中的軍事思想得到了英國海軍戰(zhàn)略家科貝特的繼承，他的海權思想進一步局限于制海權，而“制海權指的就是對海上交通的控制權”。他從“海洋成為戰(zhàn)爭中的重要因素”角度出發(fā)，強調“海軍戰(zhàn)略只是海洋戰(zhàn)略的一部分”，而“海洋戰(zhàn)略最需要關心的事情，是確定陸軍和海軍在戰(zhàn)爭中的相互關系”。他在1911年出版的《海洋戰(zhàn)略的若干原則》中討論了海軍和陸軍如何配合完成最終的戰(zhàn)爭目標，并在此基礎上提出艦隊構成、兵力集中和分散、爭奪制海權的具體原則，其思想的主體仍然是海軍建設與運用，不過是與馬漢相比，更有從陸地和海洋統(tǒng)籌戰(zhàn)爭全局的意識，這也正反映了當時的歐洲國家比美國更注重爭奪大陸霸權。

二戰(zhàn)結束后，世界迎來了較長時期的和平發(fā)展，隨著科技的進步，人類開發(fā)和利用的海洋的步伐加快，海洋蘊藏的巨大資源引起了各國的普遍重視，特別是1973年開始的石油危機，更增強了海洋大國向海洋尋求利益的動機，1976年，蘇聯(lián)海軍總司令戈爾什科夫發(fā)表《國家海上威力》1，提出了“國家海上威力”這一新的海權概念：“開發(fā)世界海洋和保護國家利益，這兩種手段有機構成的總和，便是海權。一個國家的海權，決定著利用海洋所具有的軍事與經濟價值而達到其目的之能力。”“國家海上威力的實質就是為了整個國家的利益最有效地利用世界大洋(或如常說的地球水域)的能力。”“運輸船和捕魚船隊也是國家海上威力的組成部分”?？梢?，戈爾什科夫的“SeaPoweroftheState”概念拓寬了傳統(tǒng)“SeaPower”觀念的內涵，認為國家的海權首先意味著，國家開發(fā)全部海洋資源，利用海洋提供可能性服務。因此，國家必須全面發(fā)展海洋科研考察能力、海洋資源開發(fā)能力、海洋運輸能力，以及與國家海洋科技經濟能力相適應的國家海上軍事力量，以保護國家對世界海洋的開發(fā)。戈爾什科夫在書中提出的關于海權的三點思想：維護國家經濟利益、維護國家海洋權益、維護大國地位，至今仍然深刻影響著俄羅斯的海洋戰(zhàn)略。

20世紀80年代初，美蘇關系處于低谷，美稱蘇聯(lián)為“罪惡國家”，誓言“華盛頓絕無可能與一個集權國家保持穩(wěn)定關系”的里根上臺，痛斥美國70年代的對外政策，認為“蘇聯(lián)打著軍控的幌子實際上已經取得領先于西方的優(yōu)勢”。時任海軍部長的萊曼提出，為平衡蘇聯(lián)在歐洲大陸力量方面的優(yōu)勢和遏制其海軍發(fā)展勢頭，美國必須迅速加強并保持“海上優(yōu)勢”。從而將馬漢的“海權”思想發(fā)展為“海上優(yōu)勢”思想，將馬漢的“海軍戰(zhàn)略”思想發(fā)展為“海洋戰(zhàn)略”思想。他從確保美國“海上優(yōu)勢”這個國家安全目標出發(fā)，確立了奠定美國“海洋戰(zhàn)略”基礎的“八大原則”。第一項原則，“海洋戰(zhàn)略來源于而且從屬于國家安全的總戰(zhàn)略”。美國的“國家戰(zhàn)略”規(guī)定了海軍取得“海上優(yōu)勢”的基本目標，“海洋戰(zhàn)略”必須牢固地建立在“國家戰(zhàn)略”基礎之上；第二項原則，“國家戰(zhàn)略規(guī)定海軍的基本任務”；第三項原則，“海軍基本任務的完成需要確立海上優(yōu)勢”；第四項原則，“確保海上優(yōu)勢要重新確立一個嚴謹的海洋戰(zhàn)略”；第五項原則，“制定海洋戰(zhàn)略必須以對威脅的現實估計作為基礎”；第六項原則，“海洋戰(zhàn)略必須是一種全球性理論”。第七項原則，“海洋戰(zhàn)略必須把美國海軍及其軍事盟國的海軍兵力結合成一個整體”；第八項原則，“海洋戰(zhàn)略必須是前沿部署戰(zhàn)略”。萊曼的海洋戰(zhàn)略的實質是對馬漢關于海權是“對海洋的利用和控制”基本原理的具體運用，實際上還是以海上軍事力量發(fā)展為核心，成為美國爭奪全球海洋霸權和制定海軍發(fā)展計劃的理論根據。