國家行政學院教授　丁元竹

【摘要】隨著我國經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提升和綜合國力的不斷加強，政府加大了科研經(jīng)費投入，但科研經(jīng)費管理體制的不完善，使得科研創(chuàng)新激勵機制未能達到預期效果。文章基于對科研經(jīng)費管理失范的歷史性回顧的基礎上，提出通過將科研經(jīng)費管理的創(chuàng)新性與分配性有機結合，同時注重科研規(guī)律和嚴格分類管理，讓科研中的“人”與“物”回歸本位。

【關鍵詞】科研經(jīng)費　體制創(chuàng)新　科研規(guī)律　分類管理

【中圖分類號】G30                        【文獻標識碼】A

建設創(chuàng)新型世界科技強國是黨中央在新時期新形勢下作出的重大戰(zhàn)略部署，落實好這一戰(zhàn)略部署關鍵在人才，而人才的培養(yǎng)與成長關鍵在體制和環(huán)境。黨中央高度重視科研經(jīng)費管理體制改革和創(chuàng)新，把創(chuàng)新性和分配性擺在科研經(jīng)費管理體制改革和創(chuàng)新的重要位置。2016年5月30日，習近平總書記在“三會”講話中要求，要著力改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費使用和管理方式，讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務，而不能讓人的創(chuàng)造性活動為經(jīng)費服務。這就進一步明確：科研經(jīng)費管理體制的最終目的是推動科研創(chuàng)新。創(chuàng)新是目的，是目標，分配性是手段，是工具。分配性必須服務于創(chuàng)新性，這個關系必須擺正，不能本末倒置。2016年1月8日，李克強總理在國家科學技術獎勵大會的講話中也指出，要加快改革科技成果產(chǎn)權制度、收益分配制度和轉化機制，激發(fā)科技人員持久的創(chuàng)新動力。

科學精神、物質刺激和管理失范歷程回顧

中國科研體制及經(jīng)費管理經(jīng)歷了這樣的歷史軌跡：20世紀80年代，一代從文革中走過來的年輕人在改革開放的感召下，在馬克思那句“在科學上沒有平坦的大道,只有不畏勞苦沿著陡峭山路攀登的人，才有希望達到光輝的頂點”的至理名言激勵下，滿懷激情、奮發(fā)圖強、大膽探索、不畏權威、追求科學、追求真理。

進入20世紀80年代后期，拜金主義撕碎了不少人向科學高峰攀登的理想，再加上教育體制和科研體制改革滯后于經(jīng)濟體制改革，曾經(jīng)有一個時期，“造導彈的不如賣茶葉蛋的”，腦體倒掛現(xiàn)象嚴重，大大傷害了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，一些科研院所的研究人員或者紛紛離職下海、經(jīng)商創(chuàng)業(yè)，或者遠渡重洋，奔走他鄉(xiāng)，一時間，我國的教育和科研發(fā)展遭遇各種困難。這中間也不能否認由計劃體制逐步向市場體制過渡過程中，一些舊體制機制不再適應發(fā)展形勢的要求，新的體制還沒有建立起來，一些個人、組織在摸索中前進，不免出現(xiàn)一些不符合原有體制的行為，對此，必須用歷史的眼光，實事求是，既不要忘記歷史的教訓，又要向前看。改革和創(chuàng)新就是要突破原有的制度框架，尋求新的發(fā)展空間。

20世紀末期和21世紀初期，隨著我國經(jīng)濟發(fā)展水平不斷提升和綜合國力的不斷加強，政府加大了科研經(jīng)費投入，一些研究機構經(jīng)費充足，但人才青黃不接。再后來，由于科研經(jīng)費管理體制不完善，報銷制度存在問題，科研經(jīng)費管理中衍生了大量的腐敗。

在創(chuàng)新性與分配性有機結合中突出“人”與“物”

當前進一步完善科研經(jīng)費管理體制，既不是要回歸一度曾經(jīng)的經(jīng)費管理無序狀態(tài)，也不是簡單地“松綁”某幾個財務制度，而是要從創(chuàng)新性與分配性入手，在堅持創(chuàng)新性和分配性的基礎上，通過科研成果的質量評價，把科研活動放在整個國家經(jīng)濟社會發(fā)展中通盤考量，把科研人員作為重要的生產(chǎn)力在整個國家發(fā)展中進行布局，從推動整個收入分配體制改革著眼，從明確科研經(jīng)費性質入手，精細設計包括科研人員在內(nèi)的收入分配體制，完善和發(fā)展我國收入分配制度和科研經(jīng)費管理新體制，讓創(chuàng)新者有回報、有信心、有動力。

推動科研經(jīng)費體制改革必須處理好創(chuàng)新性和分配性之間的關系。所謂創(chuàng)新性是指科學研究項目必須有所發(fā)現(xiàn)、有所發(fā)明、有所創(chuàng)造、有所貢獻，成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展、造福人類的巨大力量；所謂分配性是指科研人員應該從自己的科研成就中得到經(jīng)濟激勵、社會尊重、心理滿足，從而激發(fā)每個社會成員，尤其是科研工作者的積極性和創(chuàng)造性。若是從這兩個視角來看當前的科技創(chuàng)新和科研經(jīng)費管理，還是存在大量亟待解決的問題的：一是一些課題缺乏創(chuàng)新性，落入申請課題、完成課題、簡單鋪攤子、上規(guī)模、重復勞動、重復建設的惡性循環(huán)，甚至存在相互抄襲現(xiàn)象，究其原因就在于缺乏創(chuàng)新性評價和嚴格的管理體制機制。二是相當長的時期內(nèi)，沿用簡單投入的發(fā)展思路來推進各個領域的建設和發(fā)展，在經(jīng)濟領域重固定資產(chǎn)投入，輕技術創(chuàng)新和人才培養(yǎng)，在社會領域重設施設備建設投資，輕服務人員培養(yǎng)和使用，以致使投入的資金不能形成現(xiàn)實的公共服務，造成設施設備的閑置和浪費，在科研領域的情況也差不多，存在重論文發(fā)表，輕科研成果轉化問題。三是由于財務制度和審計制度需要進一步完善，大量科研人員的付出得不到應有的激勵和回報，科研人員缺乏積極性和創(chuàng)造性。目前，大量科研經(jīng)費花不出去與科研人員不作為現(xiàn)象并存，且有加重的趨勢。這個問題若不能很好地解決，可能會影響整個國家創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。四是確實也有一部分科研人員缺乏職業(yè)精神，缺乏對自己成果的嚴格要求和精益求精的態(tài)度，造成科研成果粗制濫造、造成了大量科研經(jīng)費浪費。五是不能把所有項目都理解成高效的，管理體制也不完全是高效的，尤其是那些戰(zhàn)略性、思想性、前沿性的項目。六是官本位的科研管理體制對于科研人員積極性的扼殺也不能忽視。

沒有激勵機制的創(chuàng)新性是難以實現(xiàn)的。英國經(jīng)濟學家特納指出，“激勵仍是很重要的……如果沒有任何激勵，我們將面臨經(jīng)濟衰退和純粹計劃經(jīng)濟那樣的停滯。”激勵機制是現(xiàn)代經(jīng)濟的重要組成部分，也是現(xiàn)代科研體制的重要組成部分。現(xiàn)代經(jīng)濟由兩個部分組成，一是分配性，二是創(chuàng)新性。嚴格說，分配性和創(chuàng)新性之間沒有明確的界限，最成功的經(jīng)濟是把分配性和創(chuàng)新性有機結合起來。讓生產(chǎn)者和生產(chǎn)的組織者都能夠在創(chuàng)新中獲得最大限度的收益，并通過這種收益進一步激發(fā)他們的創(chuàng)造活力，這是經(jīng)濟體制的核心。同樣也可以用這樣的視角來分析現(xiàn)行的科研管理體制，創(chuàng)新性和分配性也是科技創(chuàng)新體制設計的核心?，F(xiàn)實的情況是，科研人員社會地位不高，經(jīng)濟收益與其付出不匹配，導致他們?nèi)狈?chuàng)造性、積極性和主動性。

分配制度若設計不好也會導致社會分化，一度在高校和科研機構大行其道的科研老板就是一例。無論在科研領域，還是在政府管理領域，都曾有過這樣的現(xiàn)象：個別人把國家利益部門化，部門利益?zhèn)€人化。這也是當前國家為什么要加強科研經(jīng)費管理的原因之一。如何在“放”和“收”之間找到一個平衡點，是當前完善和發(fā)展科研經(jīng)費管理體制中必須拿捏好的關節(jié)點。

一個社會要想發(fā)展，必須把建立激勵機制擺在重要位置。假如沒有市場對組織或個人進行激勵或制裁，使他們關心其產(chǎn)品和服務質量，那么，人們將不會再關心其所提供的產(chǎn)品或服務的質量，這將成為整個社會的一個普遍傾向。在發(fā)揮改革作為發(fā)展強大動力的探索中，如何在根除舊的、不利于市場機制的腐敗現(xiàn)象的同時，建立起正面的激勵機制是尋求持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要任務。如何在對全社會的激勵和抑制個別人利用權力掠奪社會資源之間找到一個分界點，在當前，這需要把通過項目、資金形成的有利于推動科研創(chuàng)新的方案與由社會紐帶組成的，通過社會壓力帶來的社會約束有機結合起來。

把“人”與“物”統(tǒng)一在科研規(guī)律和嚴格分類管理基礎上

2016年5月25日，在黨中央召開的哲學社會科學座談會上，習近平總書記說到，這是一個需要理論而且一定能夠產(chǎn)生理論的時代，這是一個需要思想而且一定能夠產(chǎn)生思想的時代。中華民族偉大復興需要偉大思想和偉大思想家。偉大思想家的培養(yǎng)不是按照時間計算的，也不是簡單地通過市場手段和行政手段就可以培養(yǎng)出來的，必須遵循哲學社會科學發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，努力創(chuàng)造產(chǎn)生偉大思想和偉大思想家的客觀環(huán)境和條件。

科研，尤其是哲學社會科學領域的科研，又不能完全等同于經(jīng)濟行為?？茖W研究，尤其是重大戰(zhàn)略性和自然科學中的前沿理論與技術的研究以及思想探索需要寬松的研究環(huán)境，不斷地探索和試錯、試驗，要遵循科學研究的規(guī)律。另外，科研人員需要有科學精神和科學探索的興趣，這是科學發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和要求。這又涉及到了評價標準的制定難度。換句話說，不能簡單地將科研成果的評價年度化、數(shù)量化。最近媒體上熱烈討論的河北科技大學副教授韓春雨用極少的研究經(jīng)費和10年的時間提出了世界一流的生物基因修飾新技術，引發(fā)了人們對現(xiàn)行的研究評價標準的討論?？茖W研究需要激勵機制，但不僅僅局限于經(jīng)濟的激勵機制，也包括社會的激勵機制和個人興趣愛好的培養(yǎng)?？茖W研究既有經(jīng)濟產(chǎn)出的特性，也有基本公共服務的特性，前者更需要經(jīng)濟激勵機制，后者需要國家從長期發(fā)展戰(zhàn)略層面給予支持?？蒲许椖考纫徒?jīng)費掛鉤，也要和國家戰(zhàn)略、個人愛好掛鉤，都要兼顧。

當前建立高效的科研經(jīng)費管理體制必須定位科研經(jīng)費的屬性，從長期的制度完善和發(fā)展著眼，從短期的激發(fā)科研人員積極性入手，推動這項工作走出僵局。一是管理好科研經(jīng)費要與整個國家的收入分配體制改革有機結合起來，把科研體制改革與行政體制改革有機結合起來，明確科研人員的經(jīng)濟地位和社會地位，明確科研人員的行為規(guī)范，培育科研人員的職業(yè)主義精神。需要跳出科研經(jīng)費管理本身，進一步深化包括所有科研人員在內(nèi)的收入分配體制改革。建立不同于公務員的科研人員和科研經(jīng)費管理辦法、職業(yè)規(guī)范和職業(yè)精神。徹底破除科研領域的“官本位制度”。二是長期需要通過完善整個收入分配體制來激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性?？蒲腥藛T作為社會創(chuàng)新的主力軍應該得到全社會的尊重，包括不斷提升其經(jīng)濟地位。三是短期內(nèi)，在整個收入分配制度沒有改革到位的前提下，要按照按勞分配的原則，根據(jù)科研人員的付出和產(chǎn)出，建立多勞多得的收入分配制度，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。當前科研人員不敢花錢和不愿意做事實際上是其在過渡時期一種無所適從的表現(xiàn)。四是國家要建立基礎科學、哲學人文等不同類型的科研項目管理標準和辦法，對于基礎性和思想性較強的自然科學和哲學社會科學研究項目應當由國家資助支持，不限時間，給予研究者足夠的時間和空間去研究、思考、想象、創(chuàng)造，并建立與之相適應的評價標準；對于應用性研究則可以采取購買等方式支持，這里也包括正在實施的國家高端智庫研究項目。對智庫項目要建立不同于基礎性研究項目的評價標準和驗收標準。從國際經(jīng)驗看，更多的研發(fā)活動是大企業(yè)而不是小企業(yè)開展的。國家是比任何公司大的多的組織，政府在研發(fā)方面承擔更大風險是必要的。在更長遠的研發(fā)戰(zhàn)略中，更需要政府發(fā)揮重大作用。一般說來，大規(guī)模研發(fā)成本很高、風險很大，研發(fā)結果的不確定性也很高，企業(yè)更愿意把資金投向現(xiàn)有的技術改造和創(chuàng)新，而不是前沿技術。20世紀30年代，美國聯(lián)邦政府投入全部研發(fā)中的資金大約占到30%，到第二次世界大戰(zhàn)以后上升到了60%以上，嚴格說，幾乎是政府促成了喬布斯的智能手機的成功，如互聯(lián)網(wǎng)、地理信息系統(tǒng)、觸摸屏顯示器以及最新的SIRI語音助手等等。五是要建立高效的科研經(jīng)費管理體制，中國必須進行科研管理領域的革命性變革，由粗放式管理轉向精細化管理。首要任務是解放思想，細化科研項目，不能對千變?nèi)f化、各不相同的科研領域和科研人員采取千篇一律、想當然的管理模式，不斷提升科研管理精確性水平。六是創(chuàng)建高效的科研經(jīng)費管理體制，要在短期管理和長期治理之間找到一個平衡點，努力解決好目前陷入僵局的科研經(jīng)費使用局面，把科研人員從不作為、不敢花錢等困局中解放出來，積極投身于科技創(chuàng)新中去，順利實現(xiàn)黨中央提出的建設世界科技強國的戰(zhàn)略目標。