【作者介紹】約瑟夫·奈，“軟實(shí)力之父”，美國(guó)知名政治學(xué)家，亞太事務(wù)專家，新自由主義學(xué)派代表人物之一。先后受教于普林斯頓大學(xué)、牛津大學(xué)、哈佛大學(xué)，1964年獲哈佛大學(xué)政治學(xué)博士學(xué)位，1977年步入政壇，曾出任卡特政府助理國(guó)務(wù)卿、克林頓政府全國(guó)情報(bào)委員會(huì)主席和美國(guó)助理國(guó)防部長(zhǎng)，后來(lái)重回哈佛大學(xué)，曾任肯尼迪政府學(xué)院院長(zhǎng)，現(xiàn)為哈佛大學(xué)杰出貢獻(xiàn)教授。

【編者按】針對(duì)近年來(lái)有關(guān)美國(guó)衰落的討論，中國(guó)的和平崛起是否導(dǎo)致美國(guó)衰落的問(wèn)題，約瑟夫·奈在近著《美國(guó)世紀(jì)結(jié)束了嗎？》（邵杜罔/譯）展開(kāi)了詳細(xì)討論。本文是該書(shū)第四章《中國(guó)的崛起》，上標(biāo)題為編者所擬。

中國(guó)的崛起

許多分析家們都認(rèn)為中國(guó)是平衡美國(guó)、超越美國(guó)并終結(jié)美國(guó)世紀(jì)的最有可能的競(jìng)爭(zhēng)者。

歷史學(xué)家尼爾·弗格森說(shuō)：“21世紀(jì)將屬于中國(guó)。”最近有一本書(shū)甚至將書(shū)名題為《何時(shí)中國(guó)將統(tǒng)治世界：西方世界的結(jié)束和全球新秩序的誕生》。早在20世紀(jì)90年代，民調(diào)就顯示有半數(shù)的美國(guó)民眾認(rèn)為中國(guó)會(huì)在21世紀(jì)成為對(duì)美國(guó)世界大國(guó)地位的最大挑戰(zhàn)。

對(duì)中國(guó)力量的大部分預(yù)測(cè)都基于其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的快速增長(zhǎng)，實(shí)際上，中國(guó)也還有著其他重要的實(shí)力資源。

中國(guó)的領(lǐng)土與美國(guó)相等，但人口是美國(guó)的4倍。中國(guó)擁有世界上最大的軍隊(duì)，250多枚核武器，以及宇宙空間和網(wǎng)絡(luò)空間方面的現(xiàn)代化（其中包括世界上最大的互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量）。

在軟實(shí)力資源方面，雖然中國(guó)還缺乏能夠與好萊塢或?qū)毴R塢競(jìng)爭(zhēng)的文化產(chǎn)業(yè)；它的大學(xué)排名并不靠前；而且缺少為美國(guó)軟實(shí)力貢獻(xiàn)不菲的非政府組織。然而，它擁有始終有吸引力的傳統(tǒng)文化，并在世界各地建立了數(shù)百家孔子學(xué)院來(lái)推廣它的傳統(tǒng)文化。

我曾在20世紀(jì)90年代寫(xiě)過(guò)，中國(guó)的迅速崛起可能導(dǎo)致修昔底德所描述的那種類型的沖突，他把伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)歸因于雅典的崛起及其在斯巴達(dá)所引起的恐懼。政治學(xué)家約翰·米爾斯海默直截了當(dāng)?shù)財(cái)嘌灾袊?guó)不可能和平崛起。他給我們提供了第一次世界大戰(zhàn)的例子，當(dāng)時(shí)德國(guó)已經(jīng)在工業(yè)實(shí)力上超過(guò)了英國(guó)，而德皇也在追求一項(xiàng)勢(shì)必會(huì)與其他大國(guó)發(fā)生沖突的冒險(xiǎn)的“世界政策”。

相比之下，中國(guó)仍有三個(gè)方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)。中國(guó)的政策重點(diǎn)主要是在亞洲地區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展上。盡管如此，中國(guó)的崛起使人想起了修昔底德的另一個(gè)警告，相信沖突必然會(huì)發(fā)生可能會(huì)成為發(fā)生沖突的主要原因之一。雙方認(rèn)為最終會(huì)與另一方開(kāi)戰(zhàn)，使得合理的軍備被對(duì)方解讀為使其最為擔(dān)心的恐懼。（編注：可閱讀《閻學(xué)通：中美之間必有一戰(zhàn)嗎？》）在這方面，一種可能帶來(lái)樂(lè)觀的看法是喬納森·芬比的判斷，中國(guó)“不會(huì)有經(jīng)濟(jì)、政治和人力上的資源稱霸世界，即便它希望這樣去做”。

經(jīng)濟(jì)實(shí)力

說(shuō)“中國(guó)崛起”可謂用詞不當(dāng)，用“恢復(fù)”更為準(zhǔn)確。作為工業(yè)革命的結(jié)果，中國(guó)在過(guò)去的兩個(gè)世紀(jì)中落后于歐洲和美國(guó)。但在此之前，中國(guó)一直是世界上最大的經(jīng)濟(jì)體。經(jīng)過(guò)鄧小平的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，在20世紀(jì)80年代初，中國(guó)8%～10％的高年度增長(zhǎng)率使得它的GDP在20世紀(jì)的最后二十年顯著地?cái)U(kuò)大了3倍，很多人認(rèn)為它會(huì)很快重新成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體。

然而，要達(dá)到與美國(guó)相等的實(shí)力資源，中國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走，它的發(fā)展仍然面臨著許多障礙。目前，按照官方匯率，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)是中國(guó)的兩倍左右，但正如在第一章中所提到的，如果以購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)（PPP）來(lái)衡量，中國(guó)將很快超過(guò)美國(guó)。所有這些比較和預(yù)測(cè)都有點(diǎn)武斷，因?yàn)樗鼈兌蓟谌藗兊闹饔^意愿。

PPP是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诒容^不同的社會(huì)福利時(shí)所使用的一種估測(cè)，但它對(duì)人口規(guī)模很敏感。因此，如果以美元/盧比匯率來(lái)衡量第十大經(jīng)濟(jì)體印度，它在購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)方面將在全球位列第三。但如果以當(dāng)前的匯率來(lái)比較，盡管它們可能隨貨幣價(jià)值產(chǎn)生波動(dòng)，但在估計(jì)實(shí)力資源時(shí)往往更加準(zhǔn)確。通過(guò)使用PPP能對(duì)一個(gè)給定的工資在理一次發(fā)或買(mǎi)一套房子的價(jià)值上做出最好的對(duì)比。在另一方面，為一種先進(jìn)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)進(jìn)口石油或零件的成本則以支付時(shí)必須使用的匯率才能做出更好的判斷。

即使中國(guó)的GDP總量超過(guò)了美國(guó)（不論如何衡量），這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體將在規(guī)模上相當(dāng)，但在組成和復(fù)雜程度上卻不盡然相同。

中國(guó)仍然有廣闊的經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的鄉(xiāng)村，面臨著一系列的挑戰(zhàn)，包括快速的城市化。人均收入提供了一個(gè)對(duì)經(jīng)濟(jì)體復(fù)雜性進(jìn)行衡量的更佳的手段，然而以PPP來(lái)計(jì)算，中國(guó)的人均收入只是美國(guó)水平的20％，這將需要數(shù)十年才能趕上（如果可能的話）美國(guó)。

當(dāng)然，總規(guī)模是經(jīng)濟(jì)實(shí)力的一個(gè)重要方面。具有一個(gè)巨大的有吸引力的市場(chǎng)，并成為許多國(guó)家最大的貿(mào)易伙伴是中國(guó)頻頻揮動(dòng)的平衡杠桿的重要實(shí)力資源，但這并不意味著與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)等。例如，雖然中國(guó)的貿(mào)易總量在2009年超過(guò)德國(guó)從而成為世界上最大的貿(mào)易國(guó)，中國(guó)仍然擔(dān)心他們的國(guó)家“還沒(méi)有發(fā)展成為一個(gè)真正強(qiáng)大的貿(mào)易國(guó)”，因?yàn)橘Q(mào)易在服務(wù)行業(yè)內(nèi)乏善可陳，很多出口產(chǎn)品的附加值都低，中國(guó)缺少“可與世界貿(mào)易強(qiáng)國(guó)如美國(guó)和德國(guó)媲美的頂尖品牌”（排名前25位的全球性品牌中的19個(gè)是美國(guó)的品牌）。[7]全球性跨國(guó)公司中，500強(qiáng)中的46％為美國(guó)人所擁有。換句話說(shuō)，中國(guó)的貿(mào)易量更大，但與美國(guó)或德國(guó)對(duì)比來(lái)說(shuō)，相對(duì)沒(méi)有那么復(fù)雜。

另一個(gè)例子來(lái)自于金融領(lǐng)域。中國(guó)已經(jīng)研究了（包括金融制裁）美國(guó)是如何從美元在世界上的作用中衍生出實(shí)力的。中國(guó)一直試圖通過(guò)鼓勵(lì)使用人民幣進(jìn)行貿(mào)易融資來(lái)增加其財(cái)政實(shí)力，這一貿(mào)易融資的規(guī)?，F(xiàn)在已占了全球總量的9％，但美元仍占81％。人民幣的作用會(huì)增加，但在中國(guó)允許由國(guó)際市場(chǎng)設(shè)定其匯率、深入發(fā)展出成熟的國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)并伴之以建立起可信任的法律構(gòu)架之前，它不太可能取代美元。

正如《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》所指出的，“規(guī)模和復(fù)雜程度并不總是相輔相成……在21世紀(jì)20年代，中國(guó)可能會(huì)成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體，但不一定是最先進(jìn)的。美國(guó)的復(fù)雜性體現(xiàn)在其金融市場(chǎng)的深度方面”。中國(guó)的金融市場(chǎng)只是美國(guó)的八分之一，而外國(guó)人僅被允許擁有其中極小的部分。

技術(shù)是復(fù)雜性不同的另一個(gè)例子。中國(guó)取得了重要的技術(shù)成就，但很大部分依賴于模仿國(guó)外技術(shù)重于國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的策略。用《南風(fēng)窗》的話來(lái)說(shuō)，“中國(guó)擁有世界工廠的稱號(hào)，中國(guó)擁有的專利數(shù)量快速增長(zhǎng)并超過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家。但在中國(guó)獲得的專利大多在整個(gè)工業(yè)鏈中并不重要……總之，中國(guó)在科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新方面依然疲軟”。中國(guó)人經(jīng)常抱怨說(shuō)，是他們制造了iPhone，而不是史蒂夫·喬布斯。貿(mào)易額出現(xiàn)在中國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)里，但附加值卻顯示在美國(guó)的數(shù)據(jù)里。

展望未來(lái)，像所有的經(jīng)濟(jì)體一旦發(fā)達(dá)以后所做的那樣，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將在某個(gè)時(shí)候放緩。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將放緩至5％，因?yàn)樗鼘p小出于政治考慮而在效率低下的國(guó)有企業(yè)所浪費(fèi)的投資。如果在2020年以后人口問(wèn)題開(kāi)始產(chǎn)生影響的話，要維持這樣的水平可能會(huì)有麻煩。但即使處于低增長(zhǎng)率階段，中國(guó)仍然以遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于世界大部分地區(qū)的速度繼續(xù)增長(zhǎng)。

然而，增長(zhǎng)趨勢(shì)的線性預(yù)測(cè)可能產(chǎn)生誤導(dǎo)，因?yàn)楫?dāng)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)起飛的早期階段，從引進(jìn)技術(shù)和廉價(jià)勞動(dòng)力中受益時(shí)，往往會(huì)挑選容易得到的果實(shí)摘取，增長(zhǎng)速度一般會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到中國(guó)目前已接近的人均收入水平（以購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)衡量）時(shí)而放緩。這種所謂的“中等收入陷阱”不是鐵的定律（正如日本和韓國(guó)所證明的），但有一定的規(guī)律性，許多國(guó)家將會(huì)遭遇這個(gè)陷阱，如果他們不去創(chuàng)新并改變自己的增長(zhǎng)模式的話。習(xí)近平主席很清楚這個(gè)問(wèn)題，中國(guó)正在努力推行市場(chǎng)改革以避免它的發(fā)生。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨從效率低下的國(guó)有企業(yè)、越來(lái)越多的社會(huì)不平等、環(huán)境的惡化、大規(guī)模的國(guó)內(nèi)人口流動(dòng)、不盡完善的社會(huì)安全網(wǎng)和腐敗、法制不完善等轉(zhuǎn)型的嚴(yán)重障礙。中國(guó)的北部和東部的發(fā)展已經(jīng)超過(guò)了南部和西部，31個(gè)省份中僅有10個(gè)省份的人均收入高于全國(guó)平均水平，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的省份包括了如西藏和新疆那樣少數(shù)民族比例較高的地區(qū)。此外，中國(guó)將開(kāi)始面對(duì)來(lái)自20世紀(jì)強(qiáng)制執(zhí)行的獨(dú)生子女政策在人口問(wèn)題上的延遲效應(yīng)。中國(guó)的新增勞動(dòng)力從2011年開(kāi)始下降，其勞動(dòng)力規(guī)模將在2016年達(dá)到頂峰。中國(guó)正在非常迅速地老齡化：到2030年老人將比孩子更多。中國(guó)對(duì)此深為關(guān)注，他們的國(guó)家正在“未富先老”。

中國(guó)計(jì)劃減少儲(chǔ)蓄并增加國(guó)內(nèi)消費(fèi)，這是一個(gè)顯而易見(jiàn)但并不輕而易舉的答案，因?yàn)槔淆g化的人口可能會(huì)保持家庭的高儲(chǔ)蓄率，高額的企業(yè)儲(chǔ)蓄則反映了某些行業(yè)里的特殊利益和有限競(jìng)爭(zhēng)。而且，雖然中國(guó)持有近4萬(wàn)億美元的世界規(guī)模最大的外匯儲(chǔ)備，但這難以提高其財(cái)務(wù)杠桿作用，除非中國(guó)有一個(gè)開(kāi)放的債券市場(chǎng)，利率將由市場(chǎng)而不是政府決定。中國(guó)持有的龐大美元資源也沒(méi)有賦予它太多的與美國(guó)直接討價(jià)還價(jià)的能力，因?yàn)樵谝粋€(gè)相互依存的關(guān)系中，實(shí)力取決于相互依存的不對(duì)稱性。中國(guó)持有它收到的來(lái)自其銷售到美國(guó)的貨品所換回的美元，但美國(guó)保持其市場(chǎng)直接議價(jià)能力和對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的開(kāi)放，從而在中國(guó)國(guó)內(nèi)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)和穩(wěn)定。盡管有刺激和誘惑，中國(guó)并沒(méi)有在世界金融市場(chǎng)上拋售美元。如果中國(guó)這樣做了，它可能會(huì)讓美國(guó)屈膝，但代價(jià)將會(huì)讓中國(guó)躺倒。

中國(guó)的政治體制迄今已顯示了強(qiáng)大的針對(duì)具體目標(biāo)的實(shí)力轉(zhuǎn)換能力。例如，受人矚目的新城市建設(shè)和高速鐵路項(xiàng)目。中國(guó)能否在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)保持這種能力，對(duì)外國(guó)人或中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)說(shuō)還是個(gè)謎。與印度在誕生時(shí)即有了民主憲法不同，中國(guó)尚未找到一種方法來(lái)解決訴求政治參與的問(wèn)題，這種訴求往往隨著人均收入不斷上升而上升。是否會(huì)如發(fā)生在韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)的那樣，當(dāng)人均GDP接近1萬(wàn)美元（以購(gòu)買(mǎi)力平價(jià)來(lái)衡量）時(shí)，由經(jīng)濟(jì)變化而帶來(lái)了政治變革？除了美國(guó)，中國(guó)現(xiàn)在有著比其他任何國(guó)家更多的億萬(wàn)富翁，有錢(qián)人不只是越來(lái)越富，而且正通過(guò)“犧牲這塊土地上最窮的人的利益致富”。

軍事實(shí)力

只要中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其軍費(fèi)開(kāi)支可能也將增加。中國(guó)的軍費(fèi)開(kāi)支大約是GDP的2％（美國(guó)一半的水平），但中國(guó)的GDP增長(zhǎng)迅速。中國(guó)官方2014年軍事預(yù)算的1320億美元大約是美國(guó)軍事預(yù)算的四分之一，但中國(guó)軍費(fèi)開(kāi)支的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并不包括美國(guó)國(guó)防預(yù)算中列出的許多項(xiàng)目。倫敦國(guó)際戰(zhàn)略研究所又在官方數(shù)字上增加了200億～300億美元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的低投入后，中國(guó)在1989年至2009年期間的官方軍費(fèi)預(yù)算每年都以兩位數(shù)在增加，2013年的增長(zhǎng)達(dá)到了12％。中國(guó)人民解放軍曾經(jīng)是一支技術(shù)落后、專注于在陸地防御的軍隊(duì)，而如今已經(jīng)演變成了更為現(xiàn)代化的武裝，在東亞區(qū)域重點(diǎn)對(duì)抗美國(guó)的干預(yù)。

與此同時(shí)，中國(guó)在全球軍事支出中11％的份額遠(yuǎn)低于美國(guó)的39％。以目前的增長(zhǎng)速度，中國(guó)的軍費(fèi)開(kāi)支可能在2020年達(dá)到美國(guó)的一半，在21世紀(jì)中葉接近美國(guó)的水平。但在累積的現(xiàn)代軍事裝備儲(chǔ)量上，即便不計(jì)入美國(guó)的盟國(guó)，美國(guó)對(duì)中國(guó)至少也保留著10∶1的優(yōu)勢(shì)。

中國(guó)尚未開(kāi)發(fā)出顯著的全球軍力投放能力，雖然在其沿海地區(qū)增加了使美國(guó)海軍作戰(zhàn)更加困難的能力，但是發(fā)展一支有航母戰(zhàn)斗群的藍(lán)色海軍的復(fù)雜進(jìn)程才剛剛開(kāi)始。隨著中國(guó)變得越來(lái)越依賴中東石油，海軍力量是油輪順利通過(guò)東南亞馬六甲海峽的關(guān)鍵，而美國(guó)海軍仍將在波斯灣的霍爾木茲海峽發(fā)揮至關(guān)重要的作用。

相比于美國(guó)擁有長(zhǎng)期在全球演練經(jīng)驗(yàn)的十個(gè)航母戰(zhàn)斗群，僅擁有一艘翻造的烏克蘭航空母艦（另有兩艘正在不同的規(guī)劃階段之中）的中國(guó)仍然落后了幾十年。中國(guó)正在研制兩類第五代隱形戰(zhàn)斗機(jī)，但同樣不具備美國(guó)所擁有的全球影響力。

在全球?qū)用嫔?，中?guó)擁有數(shù)量有限的洲際彈道導(dǎo)彈，并一直以令人印象深刻的努力在太空和網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展非對(duì)稱沖突的能力，但在這些領(lǐng)域里它仍然不能與美國(guó)同日而語(yǔ)。而在傳統(tǒng)軍事力量方面，中國(guó)缺乏同盟、海外基地、遠(yuǎn)程物流和美國(guó)軍隊(duì)所有的遠(yuǎn)征經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)有24萬(wàn)部隊(duì)布設(shè)在幾十個(gè)國(guó)家，而中國(guó)主要從事聯(lián)合國(guó)維和任務(wù)的僅有幾千人。

但是，我們不應(yīng)該因?yàn)橹袊?guó)不會(huì)很快成為全球軍力投放的對(duì)手而否認(rèn)這樣一個(gè)事實(shí)，即中國(guó)在戰(zhàn)機(jī)、潛艇、巡航導(dǎo)彈和中程彈道導(dǎo)彈方面的投資已經(jīng)增加了美國(guó)在靠近中國(guó)海岸的海洋中進(jìn)行軍事干預(yù)的成本。全球軍事影響力不應(yīng)該與地區(qū)的軍事效應(yīng)混為一談。如果目前的趨勢(shì)繼續(xù)下去，如果美國(guó)希望繼續(xù)安撫在該地區(qū)的盟國(guó)，就需要減少美國(guó)軍隊(duì)在面對(duì)中國(guó)的區(qū)域拒入策略時(shí)所出現(xiàn)的漏洞。這將需要昂貴的投資，如可以從航空母艦甲板起飛的隱形無(wú)人機(jī)、具有更強(qiáng)對(duì)陸攻擊能力的潛艇、地區(qū)彈道導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、更富有彈性的小型衛(wèi)星系統(tǒng)，以及網(wǎng)絡(luò)攻擊能力。