【摘要】資本主義的合法性建立在合理性基礎(chǔ)上。然而，資本主義基本矛盾決定資本主義的合理性是有限的，并且在一定條件下必然向相反方向轉(zhuǎn)化，出現(xiàn)合理性危機(jī)。晚期資本主義的國(guó)家干預(yù)是這種轉(zhuǎn)化的樞紐，導(dǎo)致資本主義合理性危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)楹戏ㄐ晕C(jī)。而隨著資本主義基本矛盾的加深，合理性危機(jī)和合法性危機(jī)交織并存，必然加速資本主義的衰亡。

【關(guān)鍵詞】 合理性危機(jī)  合法性危機(jī)  國(guó)家干預(yù)

【中圖分類號(hào)】C912                     【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】 10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.20.006

資本主義：合理性矛盾和合理性危機(jī)

資本主義之所以代替封建主義，是由于資本主義比封建主義更具合理性。所謂“合理性”，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是“符合理性”。理性是西方哲學(xué)的核心概念，為古希臘智者學(xué)派首先提出，近代經(jīng)笛卡爾的闡釋被推到至高無(wú)上的地位。十八世紀(jì)啟蒙主義思想家進(jìn)一步“求助于理性，把理性當(dāng)做一切現(xiàn)存事物的唯一的裁判者。他們要求建立理性的國(guó)家、理性的社會(huì)，要求無(wú)情地鏟除一切和永恒理性相矛盾的東西”①。在這里，“一切都必須在理性的法庭面前為自己的存在作辯護(hù)或者放棄存在的權(quán)利。思維著的知性成了衡量一切的唯一尺度”②。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，西方資產(chǎn)階級(jí)思想家進(jìn)一步以理性來(lái)闡釋資本主義精神的本質(zhì)。如韋伯曾明確指出：“資本主義精神的發(fā)展完全可以理解為理性主義整體發(fā)展的一部分，而且可以從理性主義對(duì)于生活基本問(wèn)題的根本立場(chǎng)上演繹出來(lái)。”③這里的理性，包括理性的計(jì)算、理性的組織、理性的技術(shù)，還包括理性的法律和國(guó)家制度等。

為了闡明資本主義的本質(zhì)和發(fā)展，韋伯進(jìn)一步將“理性”（reason）概念改造成為社會(huì)學(xué)的“合理性”（rationality）概念。他將合理性分為兩種類型，即“工具合理性”和“價(jià)值合理性”。“工具合理性”是基于目的的合理性，指在一個(gè)限定的、對(duì)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)做可資運(yùn)用的手段的評(píng)估，預(yù)測(cè)由此可能產(chǎn)生的后果，并在此基礎(chǔ)上追求預(yù)定的目的，屬于客觀的合理性；“價(jià)值合理性”則是信仰和理念的合理性，指根據(jù)某種信仰或信念、理想的或絕對(duì)的價(jià)值目標(biāo)要求而引發(fā)的理性行為，實(shí)現(xiàn)這種信仰和理想的手段也必須是符合價(jià)值的，屬于主觀的合理性。合理性的這種二重特征及其隱含的矛盾，既是資本主義建立和發(fā)展的哲學(xué)基礎(chǔ)，也是資本主義“合理性”危機(jī)的根源。

資本主義合理性矛盾首先是工具合理性與價(jià)值合理性的矛盾。資本主義理性本質(zhì)上是自利理性，是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的哲學(xué)基礎(chǔ)。在前資本主義社會(huì)特別是中世紀(jì)，人們的利欲受到宗教神學(xué)觀念的束縛。資本主義延綿三百年的人文主義運(yùn)動(dòng)打破了這種束縛，使人的理性得以解放，也使人們的世俗欲望得以釋放并激發(fā)起人們對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求。在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，利益本位和理性計(jì)算成了人們的精神主體，使人們從“神”的魔法中解放卻又陷入了“金錢”的魔法中，從而導(dǎo)致人們大量的“非理性”行為和由此產(chǎn)生的“非理性”結(jié)果。另一方面，資本主義理性也是科技理性，是資本主義工業(yè)革命和工業(yè)化的哲學(xué)基礎(chǔ)。大機(jī)器工業(yè)的發(fā)明和使用創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟(jì)效益，科學(xué)技術(shù)的市場(chǎng)化應(yīng)用大大推動(dòng)了資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展。然而，隨著資本主義的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)已不只作為一種創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的工具而獲得存在的理由，更作為一種方便、高效、高明的統(tǒng)治工具而納入資本主義的意識(shí)形態(tài)結(jié)構(gòu)之中。總之，整個(gè)資本主義的歷史，就是一個(gè)工具理性不斷擴(kuò)展、價(jià)值理性不斷萎縮的過(guò)程，兩方面始終處在此消彼長(zhǎng)的矛盾關(guān)系之中：一方面，工具理性大大擴(kuò)展，導(dǎo)致資本主義社會(huì)一切行動(dòng)都變成可計(jì)算和可預(yù)測(cè)的，并把功能效率原則突顯到極致；另一方面，資本主義社會(huì)的價(jià)值目標(biāo)卻逐漸消解，物質(zhì)財(cái)富的誘惑最終取代了價(jià)值目標(biāo)，從而導(dǎo)致社會(huì)普遍的“非理性”行為和“非理性”結(jié)果。這就是恩格斯所概括的：“表面上承認(rèn)理性從而使非理性真正達(dá)到頂點(diǎn)。”④

資本主義的合理性矛盾還體現(xiàn)為工具理性自身的矛盾。資本主義生產(chǎn)的目的是獲得更多的剩余價(jià)值亦即利潤(rùn)，而獲取更多利潤(rùn)必須通過(guò)生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和生產(chǎn)技術(shù)的不斷提高來(lái)實(shí)現(xiàn)。然而，在資本主義基本矛盾的生產(chǎn)關(guān)系下，生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和生產(chǎn)技術(shù)的不斷提高，使社會(huì)供給往往超過(guò)社會(huì)有支付能力的需求，這就必然導(dǎo)致生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，總是有很大一部分制成的產(chǎn)品被銷毀，有很大一部分已經(jīng)造成的生產(chǎn)力被毀滅掉。與此同時(shí)，資本家為了獲得更多的利潤(rùn)和在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，往往需要加大技術(shù)開發(fā)的力度，從而導(dǎo)致生產(chǎn)有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，即可變資本與不變資本相比不斷減少，結(jié)果必然是不斷下降的剩余價(jià)值率和一般利潤(rùn)率。為了避免一般利潤(rùn)率的持續(xù)下降，資本主義需要不斷擴(kuò)大再生產(chǎn)和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，這就需要不斷地?cái)U(kuò)大資本積累。然而，資本積累的同時(shí)資本矛盾也在積累，資本積累越多，資本的矛盾也就積累越多，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就越是不斷地周期性地發(fā)生。

資本主義矛盾的積累和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)，對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的合理性構(gòu)成了挑戰(zhàn)。馬克思指出，資本主義的“歷史使命是無(wú)所顧忌地按照幾何級(jí)數(shù)推動(dòng)人類勞動(dòng)的生產(chǎn)率的發(fā)展。如果它像這里所說(shuō)的那樣，阻礙生產(chǎn)率的發(fā)展，它就背叛了這個(gè)使命。它由此只是再一次證明，它正在衰老，越來(lái)越過(guò)時(shí)了”⑤。資本主義“社會(huì)所擁有的生產(chǎn)力已經(jīng)不能再促進(jìn)資產(chǎn)階級(jí)文明和資產(chǎn)階級(jí)所有制關(guān)系的發(fā)展；相反，生產(chǎn)力已經(jīng)強(qiáng)大到這種關(guān)系所不能適應(yīng)的地步，它已經(jīng)受到這種關(guān)系的阻礙；而它一著手克服這種障礙，就使整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)陷入了混亂，就使資產(chǎn)階級(jí)所有制的存在受到威脅。資產(chǎn)階級(jí)的關(guān)系已經(jīng)太狹窄了，再容納不了它本身所造成的財(cái)富了”⑥。

馬克思?xì)v史唯物主義認(rèn)為，“一切依次更替的歷史狀態(tài)都只是人類社會(huì)由低級(jí)到高級(jí)的無(wú)窮發(fā)展進(jìn)程中的暫時(shí)階段。每一個(gè)階段都是必然的，因此，對(duì)它發(fā)生的那個(gè)時(shí)代和那些條件說(shuō)來(lái)，都有它存在的理由；但是對(duì)它自己內(nèi)部逐漸發(fā)展起來(lái)的新的、更高的條件來(lái)說(shuō)，它都變成過(guò)時(shí)的和沒(méi)有存在的理由了”⑦。“在發(fā)展進(jìn)程中，以前一切現(xiàn)實(shí)的東西都會(huì)變成不現(xiàn)實(shí)的，都會(huì)喪失自己的必然性、自己存在的權(quán)利、自己的合理性；……凡在人類歷史領(lǐng)域中是現(xiàn)實(shí)的，隨著時(shí)間的推移，都會(huì)成為不合理性的”⑧。從資本主義發(fā)展歷史來(lái)看，資本主義創(chuàng)造了人類歷史上最發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力。這是支持資本主義合理性的基本事實(shí)。然而，資本主義從它產(chǎn)生的第一天起，就隱藏著不可克服的矛盾或者說(shuō)不合理性。正如恩格斯所指出的：“注定是不合理性的，一開始就包含著不合理性。”⑨在資本主義早期，這種不合理性并沒(méi)有暴露，特別是被高速發(fā)展的科技和生產(chǎn)力所掩蓋著。然而，隨著資本主義的發(fā)展，這種不合理性日益顯現(xiàn)。“對(duì)現(xiàn)存社會(huì)制度的不合理性和不公平、對(duì)‘理性化為無(wú)稽，幸福變成苦痛’的日益覺(jué)醒的認(rèn)識(shí)，只是一種征兆，表示在生產(chǎn)方法和交換形式中已經(jīng)不知不覺(jué)地發(fā)生了變化，適合于早先的經(jīng)濟(jì)條件的社會(huì)制度已經(jīng)不再同這些變化相適應(yīng)了。”⑩這就是說(shuō)，資本主義制度開始逐漸衰頹，合理性矛盾日益轉(zhuǎn)化為合理性危機(jī)。

晚期資本主義：合理性危機(jī)的轉(zhuǎn)型

晚期資本主義概念是西方馬克思主義者提出的。在馬克思的時(shí)代，隨著工業(yè)革命的完成、兩大階級(jí)的形成，資本主義矛盾逐漸暴露，經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)，對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力造成嚴(yán)重的破壞。但是，資本主義制度自身的調(diào)節(jié)能力仍然存在，經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響還是有限的，還不足以造成社會(huì)普遍的對(duì)資本主義制度的“不合理性”認(rèn)識(shí)。然而，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義矛盾日益積累最終導(dǎo)致30年代大危機(jī)的爆發(fā)，宣告了自由資本主義的終結(jié)。為了從大危機(jī)中挽救資本主義，以美國(guó)羅斯福新政為標(biāo)志，資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活實(shí)行了普遍的干預(yù)。這種新的資本主義模式，在一定程度上緩解了資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的矛盾，結(jié)果導(dǎo)致戰(zhàn)后持續(xù)二三十年的經(jīng)濟(jì)繁榮。然而，這種暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)繁榮，并不能解決資本主義的基本矛盾，資本主義合理性危機(jī)不僅依然存在，而且進(jìn)一步積累并逐步演變成多種形式的危機(jī)，資本主義進(jìn)入晚期資本主義階段。

國(guó)家干預(yù)是自由資本主義向晚期資本主義轉(zhuǎn)變的樞紐。在自由資本主義時(shí)期，國(guó)家的職能基本上限于公共領(lǐng)域，對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則采取自由放任態(tài)度，國(guó)家并不直接承擔(dān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和某些非公共領(lǐng)域的責(zé)任。然而，國(guó)家不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的理念，僅僅在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由運(yùn)行仍然有效的情況下才是合理的。如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)矛盾導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)低效運(yùn)行甚至瀕于瓦解，在這種情況下政府堅(jiān)持不干預(yù)政策，那么國(guó)家就面臨著合法性挑戰(zhàn)。所以，在戰(zhàn)后的一些年里，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)成為一種常態(tài)。資本主義國(guó)家的政府通過(guò)財(cái)政手段和金融手段干預(yù)市場(chǎng)，目的在于“熨平”經(jīng)濟(jì)周期，使經(jīng)濟(jì)波動(dòng)“最小化”，使經(jīng)濟(jì)危機(jī)的破壞“最小化”。然而，隨著國(guó)家干預(yù)主義的興起，政治系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互交融，經(jīng)濟(jì)危機(jī)直接訴諸政治形式，民眾不是把克服經(jīng)濟(jì)蕭條的希望寄托于系統(tǒng)自身，而是寄托在政府身上，一旦國(guó)家不能在有限的條件下把資本主義經(jīng)濟(jì)過(guò)程功能失調(diào)的負(fù)面效應(yīng)維持在民眾所能接受的范圍內(nèi)，那么資本主義國(guó)家政府的合法性就要受到質(zhì)疑或挑戰(zhàn)，資本主義的合法性危機(jī)就不可避免。

哈貝馬斯認(rèn)為，盡管資本主義國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)使經(jīng)濟(jì)危機(jī)的破壞性有所減輕，但并沒(méi)有改變資本主義的基本矛盾，因而，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那種自發(fā)和盲目的運(yùn)行方式也不可能改變。不僅如此，隨著資本主義國(guó)家干預(yù)范圍和程度的擴(kuò)展和加強(qiáng)，國(guó)家機(jī)器不僅作為價(jià)值規(guī)律無(wú)意識(shí)和自發(fā)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)在運(yùn)轉(zhuǎn)，而且作為聯(lián)合的“壟斷資本”的計(jì)劃代理人在運(yùn)轉(zhuǎn)，資本主義的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)已嚴(yán)重依賴于政府的干預(yù)。這導(dǎo)致了晚期資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)危機(jī)的變化和轉(zhuǎn)移。一方面，晚期資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的表現(xiàn)形式發(fā)生了變化。自由資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是周期性的生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)，而在晚期資本主義，這種周期性生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)轉(zhuǎn)為多種形式的危機(jī)，如政府財(cái)政危機(jī)、持續(xù)的通貨膨脹、國(guó)有資產(chǎn)與私人財(cái)富之間差距的加劇等。另一方面，晚期資本主義危機(jī)發(fā)生轉(zhuǎn)移，即從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散到社會(huì)的各個(gè)系統(tǒng)特別是政治系統(tǒng)。哈貝馬斯指出，“如果晚期資本主義社會(huì)沒(méi)有能夠從根本上克服資本主義所固有的危機(jī)，作為資本主義制度基本矛盾的后果，而在下列情況下就至少面臨著一種可能會(huì)出現(xiàn)的危機(jī)傾向的威脅：或者經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不能生產(chǎn)必要數(shù)量的消費(fèi)價(jià)值；或者行政系統(tǒng)不能提供必要數(shù)量的合理決策；或者合法化系統(tǒng)不能提供必要數(shù)量的普遍動(dòng)機(jī)機(jī)制；或者社會(huì)文化系統(tǒng)不能產(chǎn)生必要數(shù)量的行為動(dòng)機(jī)意義”?。因此，資本主義危機(jī)就由經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N危機(jī)并存。

哈貝馬斯進(jìn)一步剖析了資本主義合法性危機(jī)的產(chǎn)生機(jī)制：資本主義國(guó)家“通過(guò)提供合法化來(lái)彌補(bǔ)合理性欠缺；通過(guò)擴(kuò)大組織合理性，來(lái)彌補(bǔ)表現(xiàn)出來(lái)的合法化欠缺。從發(fā)生學(xué)的角度來(lái)看，所產(chǎn)生出來(lái)的一些危機(jī)傾向，它們形成一些自下而上不斷推進(jìn)的危機(jī)傾向。但是從國(guó)家控制危機(jī)的角度來(lái)看，這些危機(jī)傾向在一定范圍內(nèi)又可以相互取代。決定這種范圍的，一方面是財(cái)政上可以獲得的價(jià)值量，危機(jī)理論是無(wú)法有效地預(yù)測(cè)這種價(jià)值短缺的，另一方面，是社會(huì)文化系統(tǒng)所提供的動(dòng)機(jī)。因此，作為稀有資源的價(jià)值與意義之間的替代關(guān)系，對(duì)危機(jī)診斷具有決定性的作用”?。也就是說(shuō)，國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)和調(diào)節(jié)減輕了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但國(guó)家的這種干預(yù)和調(diào)節(jié)行為對(duì)合法性要求大大提高，即“國(guó)家行為的膨脹會(huì)造成對(duì)合法性的需求超比例增長(zhǎng)”?。在這種情況下，“即使國(guó)家機(jī)器能夠以確保無(wú)危機(jī)但并非無(wú)干擾的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，來(lái)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和分配生產(chǎn)力成果，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)依然要受制于某種優(yōu)先權(quán)。這種優(yōu)先權(quán)不是為了全民的普遍利益，而是為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)極大化的私人目標(biāo)。……而這種優(yōu)先模式是從一種通常處于隱蔽狀態(tài)的階級(jí)結(jié)構(gòu)中出來(lái)的?？偠灾?，這種階級(jí)結(jié)構(gòu)是合法化欠缺的根源。至此，我們看到，國(guó)家不能簡(jiǎn)單地接管文化系統(tǒng)，國(guó)家計(jì)劃領(lǐng)域的膨脹實(shí)際上使得文化的自主性成了問(wèn)題。‘意義’是一種稀有資源，而現(xiàn)在變得更加稀有。因此，以使用價(jià)值為趨向的期望，即追求成功的期望，正在公眾中興起。這種要求的上漲程度是與合法化需求的增長(zhǎng)同步進(jìn)行的。財(cái)政所吮吸的‘價(jià)值’資源，必然要取代有限的‘意義’資源。失去的合法化必須要根據(jù)系統(tǒng)的要求來(lái)加以彌補(bǔ)。只要對(duì)這種彌補(bǔ)的要求比可獲得價(jià)值量增長(zhǎng)得快，或者用這種彌補(bǔ)無(wú)法滿足新出現(xiàn)的期望，就會(huì)出現(xiàn)合法化危機(jī)”?。

總之，合法性危機(jī)源于合理性危機(jī)。晚期資本主義危機(jī)轉(zhuǎn)型，從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向社會(huì)領(lǐng)域，特別是轉(zhuǎn)向政治領(lǐng)域，從而使資本主義合理性危機(jī)演化為合法性危機(jī)。就是說(shuō)，資本主義首先喪失了存在和發(fā)展的合理性，而隨著這種矛盾的發(fā)展和深化，其合法性也開始受到挑戰(zhàn)，使資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)必然轉(zhuǎn)化為政治合法性危機(jī)。

資本主義合法性危機(jī)

合法性也就是正當(dāng)性。資本主義合法性源于合理性，資本主義合法性危機(jī)也源自于資本主義合理性危機(jī)。資本主義的合理性集中體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展即生產(chǎn)力的提高。如果說(shuō)在自由資本主義時(shí)期，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制通過(guò)自發(fā)的調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展的話，那么到了晚期資本主義時(shí)期，資本主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展受到嚴(yán)重制約，其合理性危機(jī)日益加劇。各國(guó)為了維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及相應(yīng)的“社會(huì)福利”和“充分就業(yè)”，采取政府干預(yù)手段實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)節(jié)，從而將資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的合理性問(wèn)題轉(zhuǎn)化為資本主義國(guó)家政治的合法性問(wèn)題。

任何政體的合法性都必須建立在有效性基礎(chǔ)上。美國(guó)政治學(xué)家利普塞特指出：所謂“有效性是指實(shí)際的政績(jī)。即該制度在大多數(shù)人民及勢(shì)力集團(tuán)的大商業(yè)或軍隊(duì)眼中能滿足政府基本功能的程度”?。事實(shí)上，任何政府都必須為國(guó)民帶來(lái)實(shí)際利益，不論是經(jīng)濟(jì)利益還是政治利益或其他利益。要使全社會(huì)成員承認(rèn)統(tǒng)治者地位的合法性，就需要政府明確地表現(xiàn)出它所具有的提供和增進(jìn)公共福祉的活力，必須盡全力滿足社會(huì)各個(gè)階層成員的需要。就是說(shuō)，對(duì)統(tǒng)治者合法性的評(píng)價(jià)不只是通過(guò)他是否能夠根據(jù)當(dāng)時(shí)社會(huì)的法律與基本原則做出決定、采取行動(dòng)，同樣還在于他是否能夠獲致有效的結(jié)果。?因此，政體的合法性在很大程度上依賴于治理的有效性。美國(guó)政治學(xué)家亨廷頓將這種“政治體系的有效性”稱之為“政績(jī)合法性”。就是說(shuō)，如果這個(gè)政權(quán)在較長(zhǎng)時(shí)期里不能取得應(yīng)有的成就，不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，不能增進(jìn)社會(huì)福利和就業(yè)，那么不論其規(guī)則基礎(chǔ)如何，都難以長(zhǎng)期保持其合法性，也就必然出現(xiàn)合法性危機(jī)。

從資本主義的歷史特別是戰(zhàn)后的歷史來(lái)看，資本主義制度的有效性呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)。這種下降主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度明顯放慢，造成國(guó)民福利和就業(yè)水平停滯不前甚至下降。特別是2008年以美國(guó)為首的西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)遭受金融危機(jī)的打擊，進(jìn)一步使人們質(zhì)疑資本主義制度的有效性。另一方面，福利國(guó)家政策全面失敗，政府喪失廣大群眾的信任。由于國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的廣泛干預(yù)，造成社會(huì)對(duì)政府有效性期望值過(guò)高，而當(dāng)福利增長(zhǎng)不能達(dá)到期望值時(shí)，即使經(jīng)濟(jì)有所增長(zhǎng)，也會(huì)造成有效性的下降。這是資本主義合法性危機(jī)的現(xiàn)實(shí)原因。

首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度明顯放緩，經(jīng)濟(jì)危機(jī)仍不可避免。戰(zhàn)后一些年來(lái)，資本主義國(guó)家通過(guò)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)周期似乎取得成就。但事實(shí)上資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)矛盾并未解決，經(jīng)濟(jì)危機(jī)仍不可避免。20世紀(jì)五六十年代資本主義國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的成功，不過(guò)是將這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)危機(jī)轉(zhuǎn)變?yōu)槠甙耸甏臏?，不是矛盾的解決而是矛盾的持續(xù)積累，而2008年美國(guó)金融危機(jī)則是數(shù)十年資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)矛盾積累后的集中爆發(fā)。不同的是，在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制下，經(jīng)濟(jì)矛盾和經(jīng)濟(jì)危機(jī)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為政治合法性危機(jī)，導(dǎo)致人們對(duì)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的質(zhì)疑轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)資本主義國(guó)家統(tǒng)治合法性的質(zhì)疑。這就是資本主義國(guó)家的政績(jī)合法性危機(jī)。

資本主義政績(jī)合法性危機(jī)，事實(shí)上源于資本主義合理性特別是工具合理性的矛盾和危機(jī)。資本主義的合理性，在于剩余價(jià)值或利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，以及在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件下的社會(huì)福利和就業(yè)水平的提高。然而，資本主義經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)卻是不可抗拒的利潤(rùn)率下降規(guī)律和周期性的生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩危機(jī)。而在晚期資本主義時(shí)期，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，造成私人資本對(duì)國(guó)家的嚴(yán)重依賴，即私人資本的發(fā)展依賴于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，依賴于政府為私人資本發(fā)展所建立的基礎(chǔ)設(shè)施和有利的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，特別是依賴于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)周期的積極干預(yù)。在這種情況下，沒(méi)有政府的有效干預(yù)，私人資本經(jīng)濟(jì)就無(wú)法有效運(yùn)行。正如哈貝馬斯所指出的：“私人經(jīng)濟(jì)的資本增值形式，只有通過(guò)國(guó)家對(duì)周期性穩(wěn)定作用的社會(huì)政策和經(jīng)濟(jì)政策的改進(jìn)才能得到維持。”?然而，私人經(jīng)濟(jì)對(duì)于政府行為的依賴，導(dǎo)致社會(huì)制度框架的“重新政治化”，從而加劇了資本主義合法性危機(jī)。

其次，福利國(guó)家政策全面失敗，政府債務(wù)已不堪重負(fù)。第二次世界大戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家普遍實(shí)行了福利國(guó)家政策。福利國(guó)家的基本功能是通過(guò)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活的廣泛干預(yù)，為全體公民提供最低生活保障，以抵御現(xiàn)代社會(huì)中的各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公民生活和基本權(quán)利的威脅與剝奪。然而，福利國(guó)家政策導(dǎo)致國(guó)家干預(yù)的合法性悖論，在促進(jìn)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)和諧與政治穩(wěn)定的同時(shí)，也帶來(lái)了一系列的負(fù)面作用，如財(cái)政負(fù)擔(dān)沉重、低效率、公民的福利依賴、對(duì)民間自助行動(dòng)的抑制等。為了擺脫這種困境，從20世紀(jì)80年代初開始，資本主義國(guó)家向大眾福利開刀，大大削減了福利支出，造成大眾利益的損失并遭到強(qiáng)烈的反對(duì)。這樣，資本主義國(guó)家就面臨著雙重壓力，既要解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政問(wèn)題，又要解決社會(huì)福利問(wèn)題，從而使資本主義在合法性困境中越陷越深。

福利國(guó)家政策的失敗，事實(shí)上源于資本主義價(jià)值合理性的矛盾和危機(jī)。為了給每個(gè)人提供基本的生活條件，福利政策涉及的范圍包括了勞動(dòng)、安全、健康、住宅、最低收入、教育、休閑等諸多方面。然而，也正是這種高福利和大眾民主形式成為合法化危機(jī)的根源。一方面，福利國(guó)家政策目的在于增進(jìn)大眾福利，保障社會(huì)的和諧和穩(wěn)定，這就必須依賴于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的有力干預(yù)。但另一方面，既然政府必須對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)，那就必須承擔(dān)彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中功能運(yùn)轉(zhuǎn)不靈和大眾福利損失的責(zé)任。而在人民大眾眼里，國(guó)家履行這一職責(zé)，是其合法性的基本條件。但事實(shí)上，由于資本主義基本矛盾并沒(méi)有改變，資本主義不可能避免衰退和危機(jī)，大眾福利也不可能保持持續(xù)不變和提高。所以，資本主義經(jīng)濟(jì)的危機(jī)必然加劇福利社會(huì)的危機(jī)，也就必然加劇資本主義的合法性危機(jī)。

隨著資本主義基本矛盾和多種矛盾的交織和積累，資本主義國(guó)家被置于這樣一種困境之中：國(guó)家在對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以干預(yù)時(shí)，必須動(dòng)用合法的權(quán)力，必須在合法化的政治背景下進(jìn)行。但這樣做卻不可能制定出具有約束力的政策，國(guó)家不得不超出原有的合法權(quán)力范圍，去尋求一種新的合法性根據(jù)。為了保證經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和資本主義利潤(rùn)以及相應(yīng)的大眾福利，資本主義國(guó)家必須通過(guò)國(guó)家干預(yù)才能保證其合法性。就是說(shuō)，資本主義國(guó)家為了獲得合法性而去實(shí)行國(guó)家干預(yù)。但實(shí)行國(guó)家干預(yù)所取得的結(jié)果恰恰與原來(lái)的愿望相反，即經(jīng)濟(jì)危機(jī)不可避免，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能持續(xù)，利潤(rùn)率下降趨勢(shì)不可遏制，大眾福利不能保證?？傊?，資本主義不僅不能擺脫合理性危機(jī)，隨著國(guó)家干預(yù)主義的失敗，合法性危機(jī)也日益加劇了。

結(jié)論

資本主義危機(jī)根源在于資本主義制度的基本矛盾。盡管戰(zhàn)后數(shù)十年來(lái)資本主義發(fā)生了很大的變化，但資本主義基本矛盾依舊沒(méi)有改變，仍制約著資本主義的運(yùn)行和發(fā)展。資本主義基本矛盾演化為合理性矛盾和合法性矛盾，并日益演化為合理性危機(jī)和合法性危機(jī)。20世紀(jì)30年代的大危機(jī)實(shí)質(zhì)上是資本主義合理性危機(jī)的集中爆發(fā)，而2008年從美國(guó)開始并席卷資本主義世界的金融大危機(jī)，則表明資本主義合理性危機(jī)與資本主義合法性危機(jī)的合并爆發(fā)。馬克思在一百多年前就預(yù)示資本主義喪鐘的敲響，盡管資本主義國(guó)家通過(guò)各種方式實(shí)現(xiàn)對(duì)資本主義制度的調(diào)節(jié)，從而使資本主義在走向衰落的趨勢(shì)之下實(shí)現(xiàn)了暫時(shí)的繁榮，但并不能改變資本主義必然滅亡的歷史規(guī)律。

（中國(guó)工商銀行博士后工作站、中國(guó)人民大學(xué)博士后流動(dòng)站博士后高寒為本文第二作者）

注釋

1《馬克思恩格斯選集》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第297頁(yè)。

2《馬克思恩格斯選集》第3卷，1995年，第355～356頁(yè)。

3［德］馬克斯·韋伯：《資本與理性》，長(zhǎng)春：吉林大學(xué)出版社，2005年，第188頁(yè)。

4《馬克思恩格斯選集》第1卷，北京：人民出版社，1995年，第24頁(yè)。

5《資本論》第3卷，北京：人民出版社，1975年，第292頁(yè)。

6《馬克思恩格斯選集》第1卷，1995年，第284頁(yè)。

7《馬克思恩格斯選集》第４卷，北京：人民出版社，1995年，第217頁(yè)。

8《馬克思恩格斯選集》第４卷，1995年，第216頁(yè)。

9《馬克思恩格斯選集》第４卷，1995年，第216頁(yè)。

10《馬克思恩格斯選集》第３卷，1995年，第618頁(yè)。

11［德］尤爾根·哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，劉北成、曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社，2000年，第67～68頁(yè)。

12［德］尤爾根·哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，2000年，第119～120頁(yè)。

13［德］尤爾根·哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，2000年，第94頁(yè)。

14［德］尤爾根·哈貝馬斯：《合法化危機(jī)》，2000年，第96頁(yè)。

15［美］利普塞特：《政治人：政治的社會(huì)基礎(chǔ)》，劉鋼敏等譯，北京：商務(wù)印書館，1993年，第53頁(yè)。

16［法］讓-馬克·夸克：《合法性與政治》，北京：中央編譯出版社，2002年，第47～50頁(yè)。

17［德］尤爾根·哈貝馬斯：《作為“意識(shí)形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，上海學(xué)林出版社，1999年，第58頁(yè)。

責(zé) 編／馬冰瑩

Change from the Rationality Crisis to the Legitimacy Crisis

—The Decline and Demise of Contemporary Capitalism

Gao Debu

Abstract: The legitimacy of capitalism is established on the basis of rationality. However, the basic contradiction of capitalism determines the rationality of capitalism is limited, and under certain conditions, it will undoubtedly be transformed in the opposite direction, causing the rationality crisis. The state intervention existing in the late capitalist period is the pivot of this kind of transformation, which leads the capitalist rationality crisis to be transformed into the legitimacy crisis. With the deepening of the basic contradictions of capitalism, rationality and legitimacy crises coexist, which will surely accelerate the decline of capitalism.

Keywords: rationality crisis, legitimacy crisis, state intervention

高德步，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院教授。研究方向?yàn)闉榻?jīng)濟(jì)史和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。主要著作有《經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)論》《產(chǎn)權(quán)與增長(zhǎng)：論法律制度的效率》《世界經(jīng)濟(jì)史》等。