【摘要】第二次世界大戰(zhàn)是美國科技發(fā)展的重要節(jié)點，美國科技制度在這一時期發(fā)生了革命性的變化。大科學(xué)體制的形成極大地增強了美國的科技研發(fā)與創(chuàng)新能力，產(chǎn)生了豐碩的成果，扭轉(zhuǎn)了戰(zhàn)爭的局勢，也改變了美國社會對科學(xué)技術(shù)的認知。

【關(guān)鍵詞】美國  科技體制  二戰(zhàn)    【中圖分類號】G323/327    【文獻標識碼】A

第二次世界大戰(zhàn)對美國而言，無疑是個重要的歷史轉(zhuǎn)折點。美國不僅大發(fā)戰(zhàn)爭橫財，一躍成為世界頭號經(jīng)濟、軍事、政治強國，而且科技實力大增，實現(xiàn)了對世界科技中心——歐洲的趕超，迎來了科技高速發(fā)展的黃金時代。其原因是多方面的：有外部的因素，如因歐洲戰(zhàn)亂，大量資金、人才、先進科技成果等流入美國；也有內(nèi)部的因素，如相對和平的國內(nèi)環(huán)境、抓住了第二次工業(yè)革命的重要機遇期等。但還有一個至關(guān)重要的原因，就是美國科技體制發(fā)生了深刻的變革。

大科學(xué)管理體制為美國開展大科學(xué)研究奠定了堅實的制度基礎(chǔ)

“大科學(xué)”一詞源于美國著名科學(xué)家德里克·普萊斯1963年出版的《小科學(xué)，大科學(xué)》一書，是指規(guī)模龐大、投入巨大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、功能綜合、橫跨多學(xué)科，需要國家集中動員、協(xié)調(diào)各種社會資源才能得以運行的科學(xué)研究形態(tài)。二戰(zhàn)以前，穩(wěn)固工業(yè)基礎(chǔ)是美國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略目標，當時的四大產(chǎn)業(yè)是鋼鐵、木材、紡織和食品，汽車、化工等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)處于邊緣地位?？茖W(xué)研究以重在應(yīng)用為主，且比較分散，主要依靠私人贊助，規(guī)模和社會影響力都比較小，因此只能算是“小科學(xué)”。

20世紀早期，工業(yè)實驗室開始出現(xiàn)并逐漸取代個人研究，但還遠不成規(guī)模，也很少有政府的支持。雖然包括華盛頓、杰弗遜在內(nèi)的“國父”們都非常重視科學(xué)技術(shù)，甚至有的本身就是科學(xué)家，但是在美國歷史上，聯(lián)邦政府并沒有太多介入科技的傳統(tǒng)和權(quán)力，連開國元勛們提出的“建立國立大學(xué)”的設(shè)想都被議會否決。美國憲法直接涉及科學(xué)技術(shù)的只有一條，賦予聯(lián)邦政府的科學(xué)職能只有專利權(quán)、著作權(quán)和度量衡標準管理權(quán)。反對中央集權(quán)、限制聯(lián)邦政府權(quán)力是美國憲法的重要思想基礎(chǔ)，而科學(xué)對美國人尤其是科學(xué)家而言，是獨立自由、遠離政治控制的事業(yè)。也正因為如此，在二戰(zhàn)以前，美國聯(lián)邦政府對科技的支持，僅限于基于國家安全和擴張需要的地質(zhì)與河流考察。

二戰(zhàn)的爆發(fā)徹底改變了美國對科學(xué)、科學(xué)家、科學(xué)與國家關(guān)系的認知，為科技進入國家決策核心提供了前所未有的機遇，將美國科學(xué)研究帶入了一個“大科學(xué)”的時代。這不僅意味著科學(xué)研究模式的全面革新，更昭示了聯(lián)邦政府權(quán)力結(jié)構(gòu)和科學(xué)體制的重大調(diào)整。

1939年8月，在二戰(zhàn)爆發(fā)前，愛因斯坦等科學(xué)家給羅斯?？偨y(tǒng)寫信，對納粹掌握了核裂變和鏈式反應(yīng)等技術(shù)表示擔(dān)憂，強烈建議美國進行核研究，在德國之前研制出原子彈。同年10月，在羅斯?？偨y(tǒng)的支持下，“鈾咨詢委員會”宣告成立，由時任美國國家標準局主任的布里格斯擔(dān)任主席，委員會成員還包括兩名軍方人員。雖然委員會中有政府和軍方代表，但科學(xué)家仍然占主導(dǎo)地位，制度架構(gòu)與以前的科技組織類似。政府與科技的關(guān)系有了形式上的細微變化，但制度上并沒有根本的變化。

1940年6月，法國向納粹投降，戰(zhàn)爭形勢危急。羅斯?？偨y(tǒng)在時任航空咨詢委員會主任范尼瓦·布什等人的建議下，決定成立國防研究委員會，負責(zé)動員組織全國的科研力量和資源，為即將到來的戰(zhàn)爭做準備。

隨著國外戰(zhàn)爭形勢的日趨惡化，國防研究委員會逐漸暴露出研究與應(yīng)用存在距離、權(quán)限不足等一系列問題。1941年，羅斯福總統(tǒng)決定放棄委員會形式，在國防委員會的基礎(chǔ)上成立科學(xué)研究與發(fā)展局，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理全國的科技資源，并直接對總統(tǒng)負責(zé)。這樣，科學(xué)研究與發(fā)展局成為美國戰(zhàn)時科學(xué)活動實質(zhì)上的權(quán)力中心，其將大學(xué)、軍方、工業(yè)實驗室、工廠置于政府的管制之下，一個統(tǒng)一、全面、協(xié)調(diào)的大科學(xué)管理體制基本形成，為美國開展大科學(xué)研究奠定了堅實的制度基礎(chǔ)。

美國多元科技體制的形成

戰(zhàn)時的科學(xué)制度安排，使得美國能夠在很短的時間里迅速動員全國的科技精英，按照聯(lián)邦政府的戰(zhàn)略部署開展工作，取得豐碩的研究成果。這不僅極大地改變了戰(zhàn)爭的進程和局面，也改變了人們特別是國家領(lǐng)導(dǎo)者對權(quán)力與科技關(guān)系的看法?？茖W(xué)技術(shù)對國家安全與福利的重要性，以及政府在科學(xué)技術(shù)發(fā)展中的主導(dǎo)地位，贏得美國社會各界的一致認同。正如杜魯門總統(tǒng)在1945年的特別國情咨文中所說：“科學(xué)研究的進步，是國家安全與福利必不可少的條件。”

當戰(zhàn)爭即將進入尾聲，如何繼承戰(zhàn)時的經(jīng)驗與成果，延續(xù)科學(xué)發(fā)展的良好勢頭，成為當時政治家與科學(xué)家共同關(guān)注的問題。以范內(nèi)瓦·布什為首的美國科技精英，在1944年初已經(jīng)在思考甚至是激烈地討論這一問題。領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)時航空咨詢委員會、國防研究委員會、國家科學(xué)研究與發(fā)展局的工作經(jīng)歷，讓布什比其他人更深刻地意識到科學(xué)研究本身正在發(fā)生的變化，以及科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究對國家未來發(fā)展的重要意義。因此他認為，科學(xué)研究與發(fā)展局等機構(gòu)應(yīng)隨著戰(zhàn)爭的結(jié)束而撤銷，并且在和平時期成立一個新的國家科學(xué)資助、協(xié)調(diào)機構(gòu)，這個新機構(gòu)應(yīng)該重點資助基礎(chǔ)研究。

這個新機構(gòu)就是布什在《科學(xué)——無止境的邊疆》這一報告中提到的國家研究基金會，后來又改名為國家科學(xué)基金會。按照布什的設(shè)想，這個機構(gòu)應(yīng)由政府撥款，科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)、管理，全面資助自然科學(xué)各領(lǐng)域包括醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，同時包括軍事研究。這一機構(gòu)承擔(dān)全國科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展的協(xié)調(diào)功能，實際上延續(xù)了科學(xué)研究與發(fā)展局的管理思想與模式。在這一報告發(fā)表之前，國會和軍方已經(jīng)對戰(zhàn)后聯(lián)邦政府科學(xué)制度設(shè)計和機構(gòu)設(shè)置高度關(guān)注。新政派和軍方都主張政府介入科學(xué)研究，新政派希望有一個強有力的聯(lián)邦機構(gòu)管理聯(lián)邦的研究計劃，軍方則意圖控制軍事研究主導(dǎo)權(quán)。1944年2月，時任參議員哈利·吉格爾提出了一個創(chuàng)建國家科學(xué)基金會的議案，該機構(gòu)以促進基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究為核心，協(xié)調(diào)不同機構(gòu)且不受聯(lián)邦政府約束。雖然吉格爾和布什在國家科學(xué)基金會設(shè)立與管理的基本看法上有很多一致的地方，但是在基金的分配、專利權(quán)的歸屬、科學(xué)的自主性、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系等問題上存在分歧。于是，圍繞這些問題，以吉格爾和布什為代表的兩派展開了長期的爭論，而布什和杜魯門總統(tǒng)在人員任命等關(guān)鍵問題上也存在不同看法，加上國會、軍方、聯(lián)邦政府其他部門的干擾，建立國家科學(xué)基金會的議案遲遲不能通過。

到了1950年，國家科學(xué)基金會成立，其運營機制融合了布什和吉格爾兩方理念。但此時海軍研究辦公室、原子能委員會、國立衛(wèi)生研究院等已經(jīng)發(fā)展成為聯(lián)邦政府資助科學(xué)研究的主要機構(gòu)，分別掌控了相關(guān)科技研究領(lǐng)域的政策制定權(quán)和撥款權(quán)，并且呈不斷擴張之勢。相比之下，國家科學(xué)基金會無論是從機構(gòu)規(guī)模、科研經(jīng)費還是職權(quán)范圍來看，都只能算是眾多機構(gòu)之中的一個小機構(gòu)，與起初的設(shè)想相比黯然失色，更無力擔(dān)負起聯(lián)邦政府賦予其制定全國科技政策的權(quán)力。至此，美國多元科技體制基本形成，并且逐漸被人們接受。

事實上，美國的政治家和社會精英很早就意識到科學(xué)事業(yè)對國家富強和人民福祉的重要性，也意識到發(fā)展科學(xué)事業(yè)必須依靠國家的力量，需要政府的干預(yù)。隨著工業(yè)革命的興起，特別是南北戰(zhàn)爭的結(jié)束，這種國家意識和集權(quán)意識更加強烈，這也是二戰(zhàn)期間政府、高校、工業(yè)、軍方的力量能夠凝聚起來并推動制度變遷的深層原因。同時，建立于北美13個殖民地基礎(chǔ)上的美利堅合眾國，自誕生之日起就有強烈的反聯(lián)邦和分權(quán)的傳統(tǒng)，任何加強聯(lián)邦政府權(quán)力的舉動都會遭到自由主義信奉者的抵制。這也是科學(xué)研究與發(fā)展局在1945年被解散，國家科學(xué)基金會在各方力量角力下遲遲不能成立，以及戰(zhàn)后美國多元科技體制形成的重要原因。

（作者單位：航空工業(yè)綜合技術(shù)研究所）

【參考文獻】

①李素美：《淺論“二戰(zhàn)”與美國現(xiàn)代科技強國地位的確立》，《重慶交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》，2007年第7期。

責(zé)編/楊鵬峰  孫渴（見習(xí)）    美編/王夢雅

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