謝寶富，北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院教授、博導(dǎo)。研究方向?yàn)橹袊?guó)城市化進(jìn)程中的社會(huì)管理與公共服務(wù)。主要著作有《當(dāng)代中國(guó)政府體制論略》《萬(wàn)人評(píng)議:中國(guó)地方黨政機(jī)關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)新方式研究》《轉(zhuǎn)型時(shí)期科研院所體制改革政策研究》等。

形式主義是人性需求和組織人事制度結(jié)合使然

馬斯洛需求層次理論認(rèn)為，人類(lèi)的需求由低向高可分5個(gè)層次：生理需求（Physiological needs）、安全需求（Safety needs）、愛(ài)和歸屬感（Love and belonging）、尊重需求（Esteem needs）和自我實(shí)現(xiàn)需求（Self-actualization needs）[1]。就人性實(shí)際而言，如上需求分層雖大體存在，卻并非嚴(yán)謹(jǐn)。更多、更現(xiàn)實(shí)的情況是人類(lèi)只要能解決基本生存和安全問(wèn)題，受人尊重的需求便與“飲食男女”一樣，是人類(lèi)最常見(jiàn)、最基本的需求之一，彼此的區(qū)別大多不是層次上的，而是時(shí)間、地點(diǎn)上的。此時(shí)此地，“愛(ài)和歸屬感”需求占了上風(fēng)；彼時(shí)彼地，“尊重”需求又躍居首位。

每一個(gè)人都渴望自己的人格尊嚴(yán)不受侵犯，每一個(gè)人都渴望通過(guò)自己的努力，取得成績(jī)而受人尊重。若能拋開(kāi)現(xiàn)實(shí)條件的限制，則幾乎所有的上司都會(huì)樂(lè)見(jiàn)下屬把自己分管的工作做得盡可能體面一些，而這份體面常需要材料和臺(tái)賬“美容”才能體現(xiàn)；幾乎所有的領(lǐng)導(dǎo)都會(huì)本能地希望下屬接待自己時(shí)隆重、熱情甚至鋪張一點(diǎn)，因?yàn)槎塘四欠?ldquo;隆重”與“熱情”，似乎很難體現(xiàn)下屬對(duì)自己的敬畏與尊重。從下屬的角度來(lái)看，他們也同樣存在受人尊重的需求，只不過(guò)他們渴望的尊重更多的是來(lái)自周遭而非上司，因?yàn)閺纳纤灸抢锏玫降闹炼嗖贿^(guò)是“器重”，而非“尊重”。只有通過(guò)自己的努力獲取政績(jī)，贏得晉升，才會(huì)令周遭不得不高看自己一眼。在上司牢牢控制著下屬的政治命運(yùn)、“有政績(jī)不一定行，沒(méi)政績(jī)?nèi)f萬(wàn)不行”的組織人事制度下，下屬當(dāng)然會(huì)挖空心思地大搞政績(jī)工程，當(dāng)然會(huì)一遇見(jiàn)上司，苦臉、老臉立刻“漾”成了一朵朵燦爛的小花。

形式主義是壓力型體制擠壓使然

所謂壓力型體制，是指權(quán)力、資源層層上收，任務(wù)、指標(biāo)層層分解、下壓的體制。壓力型體制通過(guò)政府承包責(zé)任制的形式逐級(jí)傳遞壓力、增強(qiáng)壓力。常見(jiàn)形式是，年初上級(jí)單位把年度工作任務(wù)通過(guò)量化指標(biāo)的形式“分包”給下屬單位，年終上級(jí)單位根據(jù)年初“發(fā)包”的任務(wù)、指標(biāo)對(duì)下屬單位逐一進(jìn)行考核、驗(yàn)收，視其完成情況好壞實(shí)施獎(jiǎng)懲。下級(jí)從上級(jí)“承包”了任務(wù)、指標(biāo)后，再將其“分包”給自己的下級(jí)，以此類(lèi)推，直到無(wú)下級(jí)單位可以“分包”的層級(jí)為止。由于上級(jí)牢牢掌握著下級(jí)的政治命運(yùn)和所需資源，上級(jí)在任務(wù)“分包”和執(zhí)行的過(guò)程中不免頤指氣使、硬氣十足，個(gè)別上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)甚至不無(wú)粗暴地對(duì)下級(jí)說(shuō)：“任務(wù)、指標(biāo)必須落實(shí)，采用什么方式、方法，我們不管。”

壓力型體制不僅體現(xiàn)在上級(jí)對(duì)下級(jí)居高臨下的率性與霸道，而且還常表現(xiàn)為上級(jí)無(wú)視客觀條件給下級(jí)層層加碼。下級(jí)單位從上級(jí)單位那里“承包”了任務(wù)、指標(biāo)后，一般都會(huì)將其“加碼”后再“分包”給自己的下級(jí)。之所以如此，原因在于“加碼”后，若下級(jí)卯足了力氣，完成了任務(wù)、指標(biāo)，則下級(jí)單位完成的任務(wù)、指標(biāo)之和必定超過(guò)上級(jí)單位“發(fā)包”給自己的任務(wù)、指標(biāo)總量，是為超額完成任務(wù)，自可增光添彩，有利升遷。此外，“加碼”還可給下級(jí)以更大壓力，迫使其“有條件要上，沒(méi)有條件創(chuàng)造條件也要上”，從而最大限度地完成任務(wù)、指標(biāo)。而下級(jí)單位在領(lǐng)回任務(wù)、指標(biāo)后，面對(duì)高難度的任務(wù)、指標(biāo)，為了保住烏紗帽，或者為了政治升遷，在外在監(jiān)督乏力、內(nèi)在無(wú)計(jì)可施的情況下，也只能想盡形式主義（包括數(shù)字造假）的招數(shù)來(lái)“完成”無(wú)法完成的任務(wù)。近年來(lái)，多地先后爆出大幅度GDP造假、縮水事件，[2]很大程度上便是這樣“煉”成的。

值得一提的是，壓力型體制不僅存在于我國(guó)黨政群機(jī)關(guān)，而且遍行于我國(guó)高校、科研院所等公營(yíng)事業(yè)單位。以績(jī)效考評(píng)較為嚴(yán)格的高校為例，一般也是院長(zhǎng)從校長(zhǎng)那里“承包”了論文、課題、獎(jiǎng)項(xiàng)等任務(wù)、指標(biāo)，將其加碼后再“分包”給各系或課題組，各系或課題組再將其“分包”給老師，老師若完不成任務(wù)、指標(biāo)，則會(huì)有降薪、降級(jí)、不準(zhǔn)晉升職稱(chēng)或不許招收研究生之憂。實(shí)事求是地說(shuō)，今日大學(xué)內(nèi)許許多多學(xué)術(shù)泡沫（或稱(chēng)“學(xué)術(shù)形式主義”）及亂象，很大程度上便是這種令老師不堪承受的壓力型學(xué)術(shù)體制給“逼”出來(lái)的，而非廣大一線教師蓄意為之。