國(guó)有金融資本是推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化、維護(hù)國(guó)家金融安全的重要保障，是我們黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的重要支柱，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融良性循環(huán)健康發(fā)展的重要力量。近年來(lái)，我國(guó)國(guó)有金融資本規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，實(shí)力日益壯大，管理體制機(jī)制不斷健全，國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革持續(xù)推進(jìn)，運(yùn)營(yíng)效益明顯提升，為促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。但也要看到，當(dāng)前國(guó)有金融資本管理還存在職責(zé)分散、權(quán)責(zé)不明、授權(quán)不清、布局不優(yōu)，以及配置效率有待提高、法治建設(shè)不到位等矛盾和問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善國(guó)有金融資本體制機(jī)制，優(yōu)化管理制度。面向未來(lái)，在決勝全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興的進(jìn)程中，要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照全國(guó)金融工作會(huì)議要求，繼續(xù)發(fā)揮國(guó)有金融資本的重要作用，依法依規(guī)管住管好用好、堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有金融資本，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力?，F(xiàn)就完善國(guó)有金融資本管理提出如下意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，以依法保護(hù)各類(lèi)產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國(guó)有金融資本效益和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，統(tǒng)籌國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國(guó)有金融資本管理體制，優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度，促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)，為推動(dòng)金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障國(guó)家金融安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。

（二）基本原則

——堅(jiān)持服務(wù)大局。毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力，更好服務(wù)于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

——堅(jiān)持統(tǒng)一管理。通過(guò)法治思維和法治方式推動(dòng)國(guó)有金融資本管理制度創(chuàng)新。加強(qiáng)國(guó)有金融資本的統(tǒng)一管理、穿透管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)的全流程監(jiān)管，落實(shí)全口徑報(bào)告制度。

——堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰。厘清金融監(jiān)管部門(mén)、履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)，完善授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，清晰委托代理關(guān)系。放管結(jié)合，健全激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)防國(guó)有金融資本流失。

——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦制約國(guó)有金融資本管理的問(wèn)題和障礙，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌施策，理順管理體制機(jī)制，完善基本管理制度，促進(jìn)國(guó)有金融資本布局優(yōu)化、運(yùn)作規(guī)范和保值增值，切實(shí)維護(hù)資本安全。

——堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，推動(dòng)管資本與管黨建相結(jié)合，保證黨的路線方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實(shí)。

（三）主要目標(biāo)

建立健全國(guó)有金融資本管理的“四梁八柱”，優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國(guó)有金融資本管理體制，增強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力與控制力，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，更好地實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大基本任務(wù)。

——法律法規(guī)更加健全。制定出臺(tái)國(guó)有金融資本管理法律法規(guī)，明晰出資人的法律地位，實(shí)現(xiàn)權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法行使相關(guān)權(quán)利，按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等原則，承擔(dān)管理責(zé)任。

——資本布局更加合理。有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，進(jìn)一步提高國(guó)有金融資本配置效率，有效發(fā)揮國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)作用，繼續(xù)保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的控制力，顯著增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

——資本管理更加完善。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，規(guī)范委托代理關(guān)系，完善國(guó)有金融資本管理方式，創(chuàng)新資本管理機(jī)制，強(qiáng)化資本管理手段，發(fā)揮激勵(lì)約束作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步提高管理的科學(xué)性、有效性。

——黨的建設(shè)更加強(qiáng)化。加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的建設(shè)，鞏固黨委（黨組）在公司治理中的法定地位，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用，為國(guó)有金融資本管理提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證、組織保證和人才支撐。

二、完善國(guó)有金融資本管理體制

國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。

（四）優(yōu)化國(guó)有金融資本配置格局。統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，有進(jìn)有退、有所為有所不為，合理調(diào)整國(guó)有金融資本在銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性、安全性、效益性目標(biāo)的統(tǒng)一。既要減少對(duì)國(guó)有金融資本的過(guò)度占用，又要確保國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域保持必要的控制力。對(duì)于開(kāi)發(fā)性和政策性金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有獨(dú)資或全資的性質(zhì)。對(duì)于涉及國(guó)家金融安全、外溢性強(qiáng)的金融基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)機(jī)構(gòu)，保持國(guó)家絕對(duì)控制力。對(duì)于在行業(yè)中具有重要影響的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有金融資本控制力和主導(dǎo)作用。對(duì)于處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類(lèi)資本，國(guó)有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場(chǎng)化原則，穩(wěn)妥推進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)混合所有制改革。

（五）明確國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。國(guó)有金融資本屬于國(guó)家所有即全民所有。國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使國(guó)有金融資本所有權(quán)。國(guó)務(wù)院和地方政府依照法律法規(guī)，分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。國(guó)務(wù)院授權(quán)財(cái)政部履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。地方政府授權(quán)地方財(cái)政部門(mén)履行地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責(zé)，保障出資人權(quán)益。

（六）加強(qiáng)國(guó)有金融資本統(tǒng)一管理。完善國(guó)有金融資本管理體制，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理的原則，財(cái)政部負(fù)責(zé)制定全國(guó)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。各級(jí)財(cái)政部門(mén)依法依規(guī)履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，國(guó)有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要，可以分級(jí)分類(lèi)委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本。

（七）明晰國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任。充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，賦予國(guó)有金融機(jī)構(gòu)更大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，接受政府及其有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績(jī)效考核、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、利潤(rùn)分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作決策制度。

（八）以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單，更好地實(shí)現(xiàn)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理的目標(biāo)。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念，積極發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段，不斷完善激勵(lì)約束機(jī)制，提高國(guó)有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

（九）防范國(guó)有金融資本流失。強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，強(qiáng)化出資人監(jiān)督，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確相關(guān)部門(mén)監(jiān)督職責(zé)，完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制度，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制。加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。