2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)以來，世界經(jīng)濟(jì)陷入低谷。與此同時，以生物、新能源、新材料、人工智能為代表的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在悄然興起。對于正在全力實現(xiàn)民族復(fù)興的中國來說，如何抓住新技術(shù)革命的機(jī)遇并實現(xiàn)跨越式發(fā)展，是實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展面臨的重要議題。

技術(shù)范式轉(zhuǎn)換與后發(fā)國家趕超

從熊彼特的經(jīng)濟(jì)周期理論可知，蕭條期往往孕育著全新的技術(shù)，原有的制度環(huán)境無法滿足新技術(shù)的需要，技術(shù)變革需要與之相匹配的發(fā)展環(huán)境。在技術(shù)和制度范式轉(zhuǎn)換過程中，行為規(guī)則、組織原理、社會意識、技術(shù)能力與全球經(jīng)濟(jì)競爭格局開始劇烈變化。在此期間，前一范式的領(lǐng)先者必須放棄原有的既得利益、改變原來的行為慣例與組織規(guī)則，才能適應(yīng)新的范式，因此轉(zhuǎn)變過程較為緩慢。但對于追趕者而言，由于沒有前一范式的約束，可以相對容易地引入新技術(shù)、實現(xiàn)社會組織變革。因此，范式轉(zhuǎn)換期將為后發(fā)國家的趕超提供難得的機(jī)會窗口，歷史上成功的趕超都發(fā)生在這個時期。這些案例將有助于理解后發(fā)國家抓住范式轉(zhuǎn)變機(jī)遇實現(xiàn)趕超的機(jī)制。

19世紀(jì)末美國與德國的趕超

18世紀(jì)后期，英國通過工業(yè)革命率先進(jìn)入工業(yè)社會。到了19世紀(jì)70年代，世界經(jīng)濟(jì)周期開始由第二次長波的蒸汽動力與鐵路時代向第三次長波的電力與鋼鐵時代轉(zhuǎn)換。在技術(shù)變革與范式轉(zhuǎn)換期，英國企業(yè)大部分沒有轉(zhuǎn)變原有生產(chǎn)方式，仍固守前一范式的紡織、冶鐵等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。而美國和德國兩個后發(fā)國家，除了通過發(fā)展電氣、化工、鋼鐵等新興產(chǎn)業(yè)來加速技術(shù)體系的升級外，還加大制度創(chuàng)新力度以適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展。如建立研究型大學(xué)和職業(yè)教育制度，增加了新興產(chǎn)業(yè)的工程師和技術(shù)工人供給；企業(yè)開始建立內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)，如德國的拜耳和巴斯夫，美國的通用電氣和杜邦等公司，率先建立了自己的研發(fā)部門，其他企業(yè)紛紛效仿并迅速在其他新興產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。這兩項重要的組織制度創(chuàng)新促進(jìn)了新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并最終推動美國和德國經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展。

20世紀(jì)后期日本的追趕

20世紀(jì)70年代之前，“福特制”大規(guī)模生產(chǎn)主導(dǎo)了第四次長波，但是兩次“石油危機(jī)”促使第二次工業(yè)革命的主導(dǎo)范式走到盡頭。而日本抓住了這次機(jī)遇，從20世紀(jì)70年代開始呈現(xiàn)出明顯的趕超勢頭：不但汽車產(chǎn)業(yè)的研發(fā)與生產(chǎn)能力全面超越美國，而且以半導(dǎo)體和集成電路為核心的電子產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也逐漸趕上。究其原因，首先是日本在二戰(zhàn)后科技資源投入的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過OECD成員國；其次是將教育與培訓(xùn)視為關(guān)鍵性因素，社會培訓(xùn)不但長期進(jìn)行而且訓(xùn)練十分嚴(yán)謹(jǐn)；第三是從產(chǎn)業(yè)政策向競爭政策的轉(zhuǎn)換，提升了企業(yè)的創(chuàng)新活力；第四是國內(nèi)市場的開發(fā)與國際市場的開拓，日本許多產(chǎn)業(yè)都因國內(nèi)外的龐大需求而受益匪淺。

世界經(jīng)濟(jì)正處于新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換期

以信息技術(shù)為核心的技術(shù)革命帶領(lǐng)人類進(jìn)入“信息時代”，美國的“新經(jīng)濟(jì)”一度引領(lǐng)了新經(jīng)濟(jì)長波的上升期。然而隨著互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破滅和金融危機(jī)的爆發(fā)，第五次長波進(jìn)入了下降期。與此同時，以生物、新能源、新材料和人工智能為代表的新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革也在孕育興起，世界正處于新舊技術(shù)范式轉(zhuǎn)換期。

第五次長波的興起與衰退

自1970年代的石油危機(jī)后，第四次經(jīng)濟(jì)長波開始進(jìn)入下降期，西方國家陷入“滯漲”和經(jīng)濟(jì)衰退的困境。與此同時，微電子和信息技術(shù)等領(lǐng)域正在醞釀著新的技術(shù)革命。從90年代開始，這場新技術(shù)革命加速向新產(chǎn)業(yè)革命轉(zhuǎn)變，最終在美國形成了一種不同于傳統(tǒng)大工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式的“新經(jīng)濟(jì)”。在美國的帶動下，信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作為新一輪技術(shù)創(chuàng)新的核心，開始在其他國家迅速擴(kuò)散，并形成了全球范圍的第五次經(jīng)濟(jì)長波。

2001年互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后，美聯(lián)儲以低利率刺激房地產(chǎn)，一度令美國經(jīng)濟(jì)再次實現(xiàn)了短期繁榮，也為金融危機(jī)埋下伏筆。2008年爆發(fā)的次貸危機(jī)引發(fā)全球性金融危機(jī)，大量金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)紛紛破產(chǎn)，主要股票市場股價大挫、震蕩加劇，國際貿(mào)易和投資萎縮。隨著金融危機(jī)范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大，日本、德國、法國、英國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體先后步入衰退，中國、印度、巴西和俄羅斯等新興國家的經(jīng)濟(jì)增長也明顯放緩，世界經(jīng)濟(jì)一片低迷。從表面上看，美國次貸危機(jī)引發(fā)的國際金融危機(jī)是終結(jié)第五次長波繁榮期的直接誘因，但是從經(jīng)濟(jì)周期來看，作為帶動本輪經(jīng)濟(jì)長波的技術(shù)核心——信息技術(shù)創(chuàng)新和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后勁乏力，才是全球性經(jīng)濟(jì)周期波動的主要原因。

新技術(shù)革命推動第六次長波

從長波的規(guī)律看，只有經(jīng)濟(jì)泡沫破滅后，新技術(shù)才能獲得實質(zhì)性突破，創(chuàng)造出全新的產(chǎn)業(yè)和成千上萬的工作崗位，為新產(chǎn)業(yè)革命奠定堅實的基礎(chǔ)，并迎來下一輪經(jīng)濟(jì)長波的上升期。目前已現(xiàn)端倪的新技術(shù)革命正在塑造第六次長波的雛形，表現(xiàn)出與傳統(tǒng)范式顯著不同的特征。

正在興起的新興技術(shù)。就新興技術(shù)的進(jìn)展而言，新一輪技術(shù)變革在整體上仍然處于初始期，突破性創(chuàng)新正在經(jīng)歷市場競爭與初始用戶的選擇，新技術(shù)與新方法尚未成熟。一是從技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展軌跡來看，并存的多種技術(shù)路線之間仍在競爭，不可能在短期內(nèi)形成主導(dǎo)設(shè)計；二是從主要發(fā)達(dá)國家的技術(shù)發(fā)展來看，各國政府重點(diǎn)支持的生物、新材料、人工智能等技術(shù)，仍然處于產(chǎn)業(yè)化探索階段。但是新技術(shù)體系的輪廓越來越清晰，如能取得突破，將大大影響世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)程。

根據(jù)當(dāng)前的技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，本輪技術(shù)革命呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢：一是技術(shù)變革正在由企業(yè)的自發(fā)行為向政府引導(dǎo)和企業(yè)自主的社會化行為轉(zhuǎn)變，技術(shù)變革的速度將明顯加快；二是技術(shù)變革正在將一系列相互聯(lián)系的突破性創(chuàng)新聯(lián)接起來，形成整個技術(shù)體系的“群體變革”；三是在技術(shù)變革過程中，科學(xué)與技術(shù)相互滲透，“科學(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”已形成一個有機(jī)的整體過程，使得許多科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的周期大大縮短，技術(shù)變革正在加速轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)力。

新經(jīng)濟(jì)長波范式特征。與第五次長波主要依靠信息技術(shù)不同，第六次長波需要一個復(fù)雜的“技術(shù)族群”來支撐。這些技術(shù)具有以下特點(diǎn)：第一，新材料復(fù)合化、納米化。材料是生產(chǎn)制造的基礎(chǔ)和先導(dǎo)，新材料的強(qiáng)度、質(zhì)量、性能和耐用性均優(yōu)于傳統(tǒng)材料，是孕育新技術(shù)、新裝備和新產(chǎn)品的“搖籃”。第二，新能源綠色化、清潔化。新能源的大規(guī)模應(yīng)用將告別對石油、煤炭等傳統(tǒng)能源的依賴，減少空氣和環(huán)境污染。第三，生產(chǎn)技術(shù)數(shù)字化、智能化。數(shù)字化、智能化技術(shù)是新一輪產(chǎn)業(yè)變革的核心技術(shù)，將深刻改變制造業(yè)的生產(chǎn)模式和產(chǎn)業(yè)形態(tài)。第四，生產(chǎn)制造快速成型。3D打印通過“增材制造，逐層疊加”的模式實現(xiàn)生產(chǎn)制造的快速成型，與傳統(tǒng)制造業(yè)先加工零部件再進(jìn)行組裝的制造方式迥然不同。第五，新興技術(shù)群體涌現(xiàn)，協(xié)同融合。當(dāng)前的新興技術(shù)集體爆發(fā)，能源、材料、生物、信息等領(lǐng)域技術(shù)的協(xié)同融合為新產(chǎn)業(yè)革命提供了強(qiáng)大支撐。

得益于技術(shù)突破及大規(guī)模應(yīng)用條件趨于成熟，第六次長波中的生產(chǎn)方式將出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變：首先，大規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)向大規(guī)模定制。產(chǎn)品種類大幅增加，用于滿足消費(fèi)者更為廣泛的個性化需求，而非傳統(tǒng)的大規(guī)模生產(chǎn)，用戶的創(chuàng)新和創(chuàng)意在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中扮演了更加重要的角色。其次，剛性生產(chǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)向可重構(gòu)制造系統(tǒng)。新型制造系統(tǒng)以重排、重復(fù)利用和更新系統(tǒng)組態(tài)或子系統(tǒng)的方式，實現(xiàn)快速調(diào)試與制造，具有很強(qiáng)的包容性和靈活性。最后，工廠化生產(chǎn)轉(zhuǎn)向社會化生產(chǎn)。信息技術(shù)的飛躍發(fā)展使大量物質(zhì)流被虛擬化為信息流，除必要的實物生產(chǎn)資料和產(chǎn)品外，生產(chǎn)組織中的各環(huán)節(jié)可被無限細(xì)分，使生產(chǎn)方式呈現(xiàn)出社會化生產(chǎn)的重要特征。

為適應(yīng)全新的技術(shù)和生產(chǎn)方式，未來的產(chǎn)業(yè)組織將呈現(xiàn)出新趨勢：一是產(chǎn)業(yè)邊界模糊化。為了對市場需求做出及時反應(yīng)，要求制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的深度融合。二是產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)化。企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)、跨越邊界與環(huán)境相聯(lián)系將成為普遍現(xiàn)象。同時，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)扁平化，結(jié)構(gòu)層次精簡富有彈性，促進(jìn)信息的傳遞。三是產(chǎn)業(yè)集群虛擬化。借助于發(fā)達(dá)的信息技術(shù)，基于特定地理范圍的產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)集群正被虛擬網(wǎng)絡(luò)集聚代替，企業(yè)對市場和技術(shù)變化的反應(yīng)更為敏感，具有很強(qiáng)的開放性與靈活度。

新經(jīng)濟(jì)長波已現(xiàn)端倪。如果說信息技術(shù)、新能源、新材料和生物技術(shù)搭建了第六次長波的技術(shù)框架，那么日漸興起的新型生產(chǎn)方式與新型商業(yè)模式則豐富了新經(jīng)濟(jì)范式的內(nèi)容。很多自發(fā)出現(xiàn)的商業(yè)模式盡管形式不同，如數(shù)字經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)、平臺經(jīng)濟(jì)等，但是本質(zhì)上都符合新經(jīng)濟(jì)范式分散、低碳、智能等大趨勢，顯現(xiàn)出與前幾次長波截然不同的特征。根據(jù)Freeman等人的標(biāo)準(zhǔn)，雖然這些新興技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、商業(yè)模式尚未普及成為技術(shù)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)范式，但已顯現(xiàn)出新范式的特征。總體來說，雖然支撐新產(chǎn)業(yè)革命的主要技術(shù)和產(chǎn)業(yè)尚未完全成熟，而且與之相配套的基礎(chǔ)設(shè)施也不完備，與產(chǎn)業(yè)革命的成熟范式仍有不小距離，但是第六次長波正處于導(dǎo)入期，新產(chǎn)業(yè)革命已現(xiàn)端倪，尤其是在主要國家推行“再工業(yè)化”和“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略后，發(fā)展趨勢更為明顯。

新技術(shù)范式對中國創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

由于我國處于后發(fā)階段，發(fā)展節(jié)奏與發(fā)達(dá)國家前幾次長波不完全同步。我國充分利用了后發(fā)優(yōu)勢，通過引進(jìn)成熟技術(shù)縮短了長波周期，到了今天逐漸趕上世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流，但是要與發(fā)達(dá)國家完全同步還需時日。目前我國既要完成第四次長波的工業(yè)化任務(wù)，又要跟隨第五次長波的信息化步伐，還要探索第六次長波的智能化趨勢，可謂任重道遠(yuǎn)。但只要正確認(rèn)識發(fā)展規(guī)律、把握發(fā)展機(jī)遇，提升發(fā)展能力，就能實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

從當(dāng)前的形勢來看，世界各國已從金融危機(jī)中緩慢復(fù)蘇，全球經(jīng)濟(jì)正處于發(fā)展范式轉(zhuǎn)換期。在新的發(fā)展階段，我國不僅需要關(guān)注危機(jī)時期的“保增長”，更要為未來的持續(xù)發(fā)展“調(diào)結(jié)構(gòu)”。技術(shù)范式轉(zhuǎn)換帶來的機(jī)會窗口只是趕超的一個必要條件，成功趕超還取決于能否根據(jù)新范式要求在各個方面做出合理調(diào)整，這對我國的創(chuàng)新治理能力提出挑戰(zhàn)。未來的創(chuàng)新政策需要在以下方面做更多努力：

加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新。生物、新材料、新能源、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)是典型的以科學(xué)為基礎(chǔ)的行業(yè)，與其相關(guān)的技術(shù)大都處于科學(xué)知識突飛猛進(jìn)的領(lǐng)域，是最有希望帶來產(chǎn)業(yè)革命的領(lǐng)域。近年來我國政府明確提出要加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)突破有望實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超，在新一輪全球競爭中占據(jù)主動，因而是國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。為此需要加強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，加大基礎(chǔ)研究力度，從源頭上實現(xiàn)重大突破。

構(gòu)建與新技術(shù)相匹配的制度范式。成功趕超的關(guān)鍵不僅需要技術(shù)創(chuàng)新，服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新的制度和社會范式轉(zhuǎn)換同樣重要。范式轉(zhuǎn)換需要企業(yè)之間、企業(yè)與其他主體之間在各個層面上進(jìn)行高水平合作。因此，新范式構(gòu)建既需要企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體之間的多樣性聯(lián)系，形成與新興技術(shù)體系的動態(tài)匹配，也需要政府轉(zhuǎn)變職能，轉(zhuǎn)向新的調(diào)控形式，大力破除新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的體制機(jī)制障礙。

加強(qiáng)各類主體能力建設(shè)。在教育方面，改革教育與培訓(xùn)的目標(biāo)、方法、內(nèi)容與手段，引導(dǎo)教育機(jī)構(gòu)與新形組織保持協(xié)調(diào)。在創(chuàng)新方面，促進(jìn)“學(xué)習(xí)型組織”的建立，對技術(shù)創(chuàng)新提供多種支持，鼓勵多樣性研究，提升經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量。在社會方面，將技術(shù)發(fā)展與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和生活質(zhì)量的改善聯(lián)系起來。在政策方面，加強(qiáng)政策制定者的學(xué)習(xí)和能力建設(shè)，各種政策安排應(yīng)根據(jù)技術(shù)變革與新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不斷調(diào)整。

培育公平競爭的市場環(huán)境。企業(yè)為獲取超額利潤而展開的競爭是創(chuàng)新的原動力，競爭政策應(yīng)成為創(chuàng)新發(fā)展政策的核心議題。但是僅靠市場自身無法形成合理的競爭環(huán)境，需要政府通過行政和法律手段來規(guī)范市場，對不合理的壟斷行為加以規(guī)制，拆分托拉斯、阻止兼并、放松市場準(zhǔn)入條件，扶持中小企業(yè)發(fā)展。另外，國家還可通過支持公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，維護(hù)開放的競爭條件，創(chuàng)造能促成創(chuàng)新、打破既定市場地位的競爭機(jī)會。

大力開發(fā)國內(nèi)市場。新興技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大需要市場需求的拉動。我國巨大的人口規(guī)模與高速的經(jīng)濟(jì)增長是絕大多數(shù)國家不具備的優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中應(yīng)加以充分利用。通過收入分配改革引導(dǎo)消費(fèi)能力的提升，實施必要的市場保護(hù)和激勵培育新興產(chǎn)業(yè)的本土市場，以龐大的市場規(guī)模誘導(dǎo)新興技術(shù)創(chuàng)新，加速重大創(chuàng)新的市場選擇，形成主導(dǎo)設(shè)計，從而在國際市場上增強(qiáng)新興技術(shù)與新興產(chǎn)業(yè)的話語權(quán)。

【本文作者分別為中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員；本文系高端智庫重大咨詢項目《全球競爭格局重構(gòu)背景下的中國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究》子課題《全球經(jīng)濟(jì)格局重構(gòu)研究》（Y501141S08），以及中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院院長青年基金A類項目（Y8X1041Q01）和B類項目（Y8X1191Q01）的階段性研究成果】

責(zé)編：賀勝蘭 / 蔡圣楠（見習(xí)）