【摘要】談及“中等收入陷阱”，很多人認(rèn)為成為高收入國家或是發(fā)達(dá)國家，就跨越了“中等收入陷阱”。其實，“中等收入陷阱”的本質(zhì)是現(xiàn)代化與現(xiàn)代性的關(guān)系問題，陷阱的關(guān)鍵是工具理性取代了價值理性。因此，跨越“中等收入陷阱”不僅要有工具理性的視角，更要有價值理性的分析。社會主義現(xiàn)代化不僅包括科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，也包括生活方式和價值觀念的現(xiàn)代化，核心是人的現(xiàn)代化，終極理想是人的自由全面發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】中等收入陷阱  中等收入群體  價值理性    

【中圖分類號】F124.7    【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

2014年11月10日，習(xí)近平主席在北京出席亞太經(jīng)合組織領(lǐng)導(dǎo)人同工商咨詢理事會代表對話會時指出，“對中國而言，‘中等收入陷阱’過是肯定要過去的，關(guān)鍵是什么時候邁過去、邁過去以后如何更好向前發(fā)展。我們有信心在改革發(fā)展穩(wěn)定之間以及穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、促改革之間找到平衡點，使中國經(jīng)濟(jì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)”。由此，跨越“中等收入陷阱”成為中華民族實現(xiàn)“強起來”必須要認(rèn)真回應(yīng)與努力解決的突出問題。

“中等收入陷阱”的概念內(nèi)涵

“中等收入陷阱”有理論性定義和經(jīng)驗性/量化定義兩種，其理論性定義的基本表述是：鮮有中等收入的經(jīng)濟(jì)體成功地躋身高收入國家，這些國家往往陷入了經(jīng)濟(jì)增長的停滯期，既無法在人力成本方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)研制方面與富裕國家競爭。其經(jīng)驗性/量化定義的基本表述是：中等收入國家是個動態(tài)性的概念，在不同時期有不同評價標(biāo)準(zhǔn)。例如，2006年，世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)是，人均國民收入在825美元-3254美元的國家屬于中低等收入國家，在3255美元-10064美元的國家屬于中高等收入國家；截至2017年7月1日，中低等收入國家、中高等收入國家對應(yīng)的人均年收入?yún)^(qū)間分別為11006美元-3955美元、3956美元-12235美元。

進(jìn)入21世紀(jì)，中國先提中等收入者，后提中等收入群體、中等收入階層以及“中等收入陷阱”。2017年，黨的十九大將“中等收入群體比例明顯提高”納入“兩步走”戰(zhàn)略中，將“中等收入群體比例明顯提高”作為跨越“中等收入陷阱”與2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的關(guān)鍵路徑。既然擴大中等收入群體與跨越“中等收入陷阱”緊密相關(guān)，跨越“中等收入陷阱”需要擴大中等收入群體，那么應(yīng)該如何“擴中”？計算中等收入群體的科學(xué)測算標(biāo)準(zhǔn)是什么？

“中等收入群體”的測算標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)一：個人收入。國內(nèi)對中等收入群體的界定并沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，對中等收入的具體劃分卻存在諸多爭議，世界銀行提出的標(biāo)準(zhǔn)比較通用。按照世界銀行的統(tǒng)計，中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)為，成年人每天收入10美元-100美元，也即年收入3650美元-36500美元。按照美元與人民幣1：7的匯率計算，世界銀行中等收入標(biāo)準(zhǔn)為2.5萬元-25萬元人民幣，換算下來，只要月收入2083元，就能算中等收入群體。這一標(biāo)準(zhǔn)的說服力很弱。一是年均收入2.5萬元人民幣、月收入2000多元就是中等收入群體的這個標(biāo)準(zhǔn)顯然太低了。在城市，農(nóng)民工一個月的收入也不止3000元。二是2.5萬元-25萬元跨度太大。

標(biāo)準(zhǔn)二：家庭收入。按照典型的三口之家來看，若家庭年收入10萬元-50萬元為中等收入群體，那么，中國中等收入群體已經(jīng)超過4億人，1.4億個家庭。很多網(wǎng)友認(rèn)為這個標(biāo)準(zhǔn)太寬泛，一個家庭一年收入若連十萬都不到，則說明是低保家庭。

標(biāo)準(zhǔn)三：職業(yè)階層。有專家以受教育程度以及職業(yè)特征概括中等收入群體，如國家公務(wù)員、技術(shù)科研人員、經(jīng)營管理人員、市場營銷人員、自由職業(yè)者、富裕農(nóng)民等。據(jù)此，將中等收入階層的內(nèi)涵概括為：大多從事腦力勞動，主要靠工資和薪金謀生，一般受過良好教育，具有專業(yè)知識和較強的職業(yè)能力；有一定的閑暇，追求生活質(zhì)量，大多具有良好的公德意識和修養(yǎng)。

標(biāo)準(zhǔn)四：主觀感受。按主觀感受，日本管理學(xué)大師大前研一對中等收入群體提出了三個問題：房貸是否給你的生活帶來了很大壓力？你是否不敢結(jié)婚，或不打算生兒育女？孩子未來的教育費用是否讓你憂心忡忡？大前研一認(rèn)為，如果這三個問題的答案有任何一個為“是”，就不算中等收入群體。①按照這一標(biāo)準(zhǔn)，在國際社會可能只有兩類國家會說“No”，第一類是西方高福利國家，第二類是如“阿凡達(dá)”般的新興國家或傳統(tǒng)國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般，但相關(guān)需求亦不多，幸福指數(shù)很高，如尼泊爾等。

標(biāo)準(zhǔn)五：高收入國家、發(fā)達(dá)國家。在國際層面，有一種普遍認(rèn)識，即成為高收入國家、發(fā)達(dá)國家就跨越了“中等收入陷阱”，這些國家的廣大中間階層便是中等收入群體。縱觀二戰(zhàn)后70年的世界經(jīng)濟(jì)史，全球上百個非發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，只有12個經(jīng)濟(jì)體跨越了“中等收入陷阱”，其中包括5個東亞國家和地區(qū)，即日本、韓國、中國香港、中國臺灣、新加坡；5個歐洲國家，即西班牙、葡萄牙、希臘、馬耳他、塞浦路斯；以及中東的以色列和阿曼。

2015年6月，中國科學(xué)院中國現(xiàn)代化研究中心發(fā)布《中國現(xiàn)代化報告2015年：工業(yè)現(xiàn)代化研究》。報告顯示，2015年，美國等20個國家為發(fā)達(dá)國家，②俄羅斯等20個國家為中等發(fā)達(dá)國家，中國等36個國家為初等發(fā)達(dá)國家，印度等55個國家為欠發(fā)達(dá)國家。20個發(fā)達(dá)國家加上上面提到的12個經(jīng)濟(jì)體（有重疊），跨越“中等收入陷阱”的不到30個，占全球總數(shù)的13%。可見，不是所有跨越“中等收入陷阱”的國家都是發(fā)達(dá)國家，但是所有的發(fā)達(dá)國家都跨越了“中等收入陷阱”。

跨越“中等收入陷阱”是個系統(tǒng)工程

很多人談及“中等收入陷阱”往往會“望文生義”，將其看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，認(rèn)為成為高收入國家或是發(fā)達(dá)國家，就跨越了“中等收入陷阱”。這是典型的工具理性、物質(zhì)衡量的觀點?？缭?ldquo;中等收入陷阱”是個系統(tǒng)工程，應(yīng)加入價值理性、精神衡量的要素，而后者也是中國特色社會主義的優(yōu)勢所在。我們有厚重的文化脈絡(luò)，如何激活這一脈絡(luò)，需要認(rèn)真思考。

一是要建立跨越“中等收入陷阱”指標(biāo)體系。任何工作要實現(xiàn)科學(xué)化，都不能似是而非，都要有明確的內(nèi)涵、具體的指標(biāo)。建立跨越“中等收入陷阱”指標(biāo)，是為了更精準(zhǔn)地對標(biāo)，用經(jīng)濟(jì)增長率、失業(yè)率、清償力等來衡量經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問題與成效，用基尼系數(shù)、全球清廉指數(shù)、城鎮(zhèn)化率、公共服務(wù)均等化、國際悲慘指數(shù)等來衡量社會領(lǐng)域的問題與成效，用自殺率、幸福感指數(shù)等來衡量文化與價值領(lǐng)域的問題與成效。當(dāng)然，指數(shù)或指標(biāo)的設(shè)定沒有最合理，只有相對合理，如果建立這樣一個分析框架，就可以在定量與定性相結(jié)合的基礎(chǔ)上，對是否陷入“中等收入陷阱”進(jìn)行科學(xué)評估。

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，要特別重視收入分配公平以及發(fā)展平衡充分。習(xí)近平總書記指出，“我們不能照搬發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化模式，因為地球沒有足夠的資源支撐。必須走自己的道路，對人類有所貢獻(xiàn)”。與西方國家的現(xiàn)代化不同，中國的現(xiàn)代化是用社會主義制度實現(xiàn)的現(xiàn)代化，是共同富裕的現(xiàn)代化，這是社會主義本質(zhì)特征決定的。未來15年是中國跨越“中等收入陷阱”的重要窗口期，高質(zhì)量發(fā)展是關(guān)鍵。

黨的十九大報告指出，新時代中國社會的主要矛盾是人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。其中，不平衡強調(diào)的是公平問題，不充分聚焦的是效率問題。實現(xiàn)平衡發(fā)展與充分發(fā)展是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵，因此要兼顧公平與效率。在全面建成小康社會的七大戰(zhàn)略中，科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等主要解決充分問題；鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略等主要解決平衡問題。唯有充分問題與平衡問題好了，才有可能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，才有條件真正跨越“中等收入陷阱”。

在社會領(lǐng)域，要特別重視治理體系與治理能力現(xiàn)代化水平。治理與管理一字之差，體現(xiàn)的是系統(tǒng)治理、依法治理、源頭治理、綜合施策。堅持系統(tǒng)治理，從政府包攬向政府負(fù)責(zé)、社會共同治理轉(zhuǎn)變；堅持依法治理，從管控規(guī)制向法治保障轉(zhuǎn)變；堅持源頭治理，從根本上解決矛盾，防微杜漸；堅持綜合施策，從單一手段向多種手段綜合運用轉(zhuǎn)變。管理的權(quán)力運行方向是自上而下，治理的運行方向則是上下互動；前者的權(quán)威來自于政治文件，后者的權(quán)威來自于民眾共識。

社會治理既要重視物質(zhì)的力量，也要重視精神的力量；不僅要滿足需求，也要引導(dǎo)需求。迄今為止，國際社會還沒有形成衡量社會公共服務(wù)能力的共識性指標(biāo)。但在實踐中，實現(xiàn)高水平的社會治理要完成從“人治模式”到契約精神的轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)多元主體的合作管理以及公共利益最大化。

在文化與價值領(lǐng)域，要特別重視精英意識、中流砥柱意識建設(shè)。精英意識、中流砥柱意識是社會進(jìn)步的穩(wěn)定力量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力量、文化自信的傳承力量。對社會主義中國而言，跨越“中等收入陷阱”的路徑與指標(biāo)要區(qū)別于西方國家，除了看收入外，還要注重公民素質(zhì)、精神健康、社會責(zé)任意識，注重人民獲得感、幸福感和滿意度，特別要注重領(lǐng)導(dǎo)干部的道德水平、思想境界、使命擔(dān)當(dāng)意識、中流砥柱意識。

信仰的本質(zhì)是價值，價值是多元的，不是一元的；對核心價值效用的衡量不是有沒有，而是能不能實現(xiàn)價值共振。為此，要加強社會主義核心價值觀教育，真正做到“日用而不知”；要加強“不忘初心、牢記使命”主題教育，真正滿足人民群眾對美好生活的向往，實現(xiàn)共同富裕、社會治理、中流砥柱意識三者的“化學(xué)反應(yīng)”。

二是要特別重視推動國際體系變革。人們常常把能否跨越“中等收入陷阱”看作一國的能力問題，但其實與深刻的國際關(guān)系體系有關(guān)。發(fā)達(dá)國家在很大程度上都屬于西方國家，這些國家實現(xiàn)了國內(nèi)美好生活，卻造成了全球的兩極分化，這與資本主義全球化有關(guān)。著名社會學(xué)家伊曼紐爾·沃勒斯坦指出，過去的全球化形成了以資本主義為核心的世界經(jīng)濟(jì)體系，“中心—邊緣秩序”是這一體系最主要的特征。“中心”即西方國家擁有生產(chǎn)和交換的雙重優(yōu)勢，對“半邊緣”和“邊緣”國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)剝削，后者結(jié)構(gòu)性地處于中等收入、中低收入國家行列“被合理化”。

黨的十八大以來，“一帶一路”倡議、人類命運共同體理念、新型國際關(guān)系理念的提出，以及亞洲文明對話大會等會議的召開，充分展現(xiàn)了中國推動國際體系變革的意愿與能力。中國共產(chǎn)黨不僅要為人民謀幸福、為民族謀復(fù)興，也要為世界謀“大同”。例如，“一帶一路”建設(shè)有一個明顯特征，即大多數(shù)重點項目建在“邊緣”或“半邊緣”國家、“內(nèi)鎖國”（一直被鎖在大陸腹地、無法連通海洋的國家），這些國家難以享受到全球化帶來的福利。中老鐵路、亞吉鐵路的修建以及中歐班列的開通等，使這些“內(nèi)鎖國”聯(lián)通海洋，變成“陸聯(lián)國”，實現(xiàn)陸海統(tǒng)籌，由此共享全球化的紅利與福祉。③“一帶一路”建設(shè)強調(diào)基于互聯(lián)互通的去中心化，構(gòu)建節(jié)點—網(wǎng)格秩序，將每一個節(jié)點激活，從體系層面將源頭活水注入中等收入、中低收入國家，體現(xiàn)價值觀層面的“重義輕利”。

“中等收入陷阱”是不是偽命題并不重要，重要的是一系列問題與現(xiàn)象背后是否存在一般性規(guī)律。“中等收入陷阱”的本質(zhì)是現(xiàn)代化與現(xiàn)代性的關(guān)系問題，西方現(xiàn)代化陷阱的關(guān)鍵是工具理性取代了價值理性，基于流水線、標(biāo)準(zhǔn)化的工具理性主義、工業(yè)實用主義成為主流，人的機械化和工具化特征使人變成了機器的附屬物，中等收入、中低收入國家成為西方發(fā)達(dá)國家的附屬。因此，跨越“中等收入陷阱”不僅要有工具理性的視角，更要有價值理性的分析。前者意味著發(fā)揮生產(chǎn)、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)的最大效用，后者則強調(diào)人文、價值、倫理的重要性。社會的進(jìn)步離不開先進(jìn)技術(shù)的驅(qū)動，更離不開優(yōu)秀價值的掌舵。就中國的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)而言，應(yīng)當(dāng)是以人為本，而不應(yīng)當(dāng)是“以物為本”。④社會主義現(xiàn)代化需要改造人們生存的物質(zhì)條件和精神條件，不僅包括科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，也包括生活方式和價值觀念的現(xiàn)代化，核心是人的現(xiàn)代化，終極理想是人的自由全面發(fā)展。

德國詩人馮·歌德在詩劇《浮士德》中寫道：“理論是灰色的，而生活之樹常青。”不同階段、不同國家，“中等收入陷阱”可能有不同的表現(xiàn)形式（不是一兩個要素的匹配）。跨越“中等收入陷阱”不僅是現(xiàn)實問題，也是觀念問題，需要理論創(chuàng)新，需要用豐富的實踐去充實理論研究工作，也需要用有效的理論去解決實踐難題。

（作者為中共中央黨校（國家行政學(xué)院）國際戰(zhàn)略研究院教授、博導(dǎo)，國際關(guān)系和“一帶一路”研究所所長）

【注釋】

①畢詩成：《中等收入的標(biāo)準(zhǔn)不靠譜》，《中華工商時報》，2018年1月19日。

②丹麥、美國、瑞士、瑞典、荷蘭、新加坡、比利時、愛爾蘭、英國、芬蘭、挪威、德國、法國、日本、奧地利、澳大利亞、以色列、加拿大、韓國、新西蘭。

③趙磊：《“一帶一路”建設(shè)與邊疆民族地區(qū)的發(fā)展——兼論新疆的發(fā)展機遇與實踐》，《學(xué)習(xí)與探索》，2019年第5期。

④吳忠民：《現(xiàn)代化意味著什么》，《中共中央黨校（國家行政學(xué)院）學(xué)報》，2019年第3期。

責(zé)編/刁娜    美編/楊玲玲

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