【摘要】從2016年總統(tǒng)選舉開始，民主社會主義在美國政壇悄然興起。自稱是社會主義者的佛蒙特州聯(lián)邦參議員伯尼·桑德斯，是美國有史以來第一個公開打起社會主義旗幟的總統(tǒng)候選人，他為什么能夠獲得廣泛的社會支持？追根溯源，美國當下的民主社會主義思潮與羅斯福新政是一脈相承的。近代美國總統(tǒng)，從羅斯福、杜魯門、肯尼迪、約翰遜，一直到克林頓、奧巴馬，他們都試圖對傳統(tǒng)資本主義制度進行改良，而且也取得了一定的成效，從而保證了資本主義生產(chǎn)方式在美國的持續(xù)運轉。他們雖然都只是在修補、改良或者說是在挽救資本主義，但畢竟是在推動歷史的發(fā)展。資本主義生產(chǎn)方式在目前的美國，還有它存在的理由，它畢竟還在創(chuàng)造著巨大的、新的生產(chǎn)力，而這與民主社會主義對它的改良、限制密不可分。因此，民主社會主義在美國同樣有它存在的理由，這也是桑德斯敢于公開打起社會主義旗幟的根本原因。

【關鍵詞】民主社會主義  羅斯福新政  資本主義

【中圖分類號】D503                            【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.15.005

從2016年總統(tǒng)選舉開始，民主社會主義在美國政壇悄然興起。自稱是社會主義者的佛蒙特州聯(lián)邦參議員伯尼·桑德斯，在爭奪民主黨候選人的競爭中最終雖然以微弱的劣勢敗給了希拉里·克林頓，但在《時代》周刊2016年度的“全球最具影響力人物”評選中，桑德斯卻屢次超過希拉里和特朗普，這在美國政壇不亞于一場地震。更有甚者，還是這位桑德斯，今年2月又鄭重宣布：他將再次參加2020年的美國總統(tǒng)選舉，并且已經(jīng)贏得了大批支持者。雖然2020年的總統(tǒng)選舉結果現(xiàn)在還難以預料，但哈佛大學肯尼迪學院民意調(diào)查主任約翰·戴拉在2016年說過的話現(xiàn)在仍然適用：“不論輸贏，桑德斯都影響著美國史上人數(shù)最多的一代人思考政治的方式”。[1]因為，桑德斯畢竟是美國有史以來第一個公開打起社會主義旗幟的總統(tǒng)候選人。桑德斯非常明確地提出要為99%的人謀利益，而且能夠獲得廣泛的社會支持，這是為什么？

羅斯福新政

桑德斯所主張的社會主義，顯然不是以消滅資本主義制度為目標的科學社會主義，而是以改良、限制或者說是挽救傳統(tǒng)資本主義為宗旨的民主社會主義。桑德斯本人對此曾經(jīng)作過明確的回答：他所主張的社會主義就是“羅斯福新政”，也就是說，美國當下的民主社會主義思潮與羅斯福新政是一脈相承的。

按照馬克思主義的邏輯，在美國這個資本主義最發(fā)達的國度，最應該爆發(fā)社會主義革命，但是，正如德國思想家桑巴特所指出的，由于特殊的地理資源條件及社會歷史條件，美國工人群眾的物質(zhì)生活條件一直相對較高，再加上美國的統(tǒng)治精英從一開始就把工人群眾納入了政治程序，建立了相對穩(wěn)定的兩黨輪流執(zhí)政機制，從而有效地限制了工人階級中激進主義流派的發(fā)展，使得美國共產(chǎn)黨、美國社會黨、美國人民黨等一些激進政黨一直難有作為，因此也就導致了美國一直沒有發(fā)生大規(guī)模的工人運動，沒有爆發(fā)社會主義革命。[2]

但是，這不等于說資本主義生產(chǎn)方式在美國可以一帆風順、暢行無阻了。1929～1933年的經(jīng)濟危機打破了“美國例外論”的神話。

經(jīng)過100多年的發(fā)展，到1913年，美國的經(jīng)濟發(fā)展水平已經(jīng)超過英、法、德等老牌資本主義國家。第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)給美國經(jīng)濟的騰飛創(chuàng)造了條件。戰(zhàn)爭初期，美國宣布中立，但實際上它為交戰(zhàn)的雙方都提供武器。歐洲列強忙于戰(zhàn)爭，它們不僅需要大量軍火，還需要各種工業(yè)品。這就為新興的美國工業(yè)提供了巨大的市場。1917年美國雖然直接參戰(zhàn)，但由于戰(zhàn)場遠離本土，其工業(yè)設施毫發(fā)無損，且作為戰(zhàn)勝國還獲得了大量賠款，因此戰(zhàn)后美國經(jīng)濟迅速騰飛，迎來了所謂的“柯立芝繁榮”，僅用了10年時間，美國的經(jīng)濟發(fā)生了天翻地覆的變化：1914年，美國的發(fā)電總量僅為88萬度，工業(yè)動力設備電氣化率僅為30%，1929年，美國的發(fā)電總量則達到了1167萬度，增加了上千倍，工業(yè)動力設備電氣化率則達到了70%。1929年美國的對外貿(mào)易額比1913年翻了一番，資本輸出額增加了3倍多，美國的GDP占到了資本主義世界的將近50%。在此期間，美國的股票指數(shù)直線上升，生產(chǎn)規(guī)模全面擴大，一座座摩天大樓平地而起，一個個小鎮(zhèn)迅速變成大城市，美國的經(jīng)濟發(fā)展速度令世界震驚。

但風云突變。1929年10月24日，美國紐約股票交易所一開盤即出現(xiàn)拋售，55種股票當天平均下降了40%，且這種直線下跌趨勢一發(fā)不可收拾。由此引發(fā)的經(jīng)濟危機不僅迅速蔓延到美國全境，而且迅速蔓延到歐洲，波及到整個世界。1929年，美國的國民生產(chǎn)總值已經(jīng)達到了1044億美元，1933年則降至1913年的水平，僅為742億美元，也就是說，美國經(jīng)濟在4年時間倒退了20年。到1933年3月，美國共有11730家銀行破產(chǎn)，251200家企業(yè)倒閉，1700萬工人失業(yè)，占工人總數(shù)的32%，另外還有100多萬家農(nóng)場破產(chǎn)。[3]據(jù)1932年9月美國的《財富》雜志估計：美國當時有大約半數(shù)以上的家庭和人口沒有任何收入。美國作家威廉·曼徹斯特曾這樣描述當時的情景：“千百萬人只因像畜生那樣生活，才免于死亡。”[4]

陷入絕望的美國人民顯然不會坐以待斃。1932年5月，25000名退伍軍人從全國各地涌向首都華盛頓，要求政府提前發(fā)放退伍補償金，以解燃眉之急。結果他們遭到政府的血腥鎮(zhèn)壓，引發(fā)了打死4人、打傷100多人的慘案。經(jīng)濟危機期間，還有200多萬農(nóng)民參加了各種請愿、示威活動。美國的工人更是直截了當?shù)靥岢觯?ldquo;不愿餓死——必須戰(zhàn)斗”的口號，在1929～1933年間，美國共有350萬工人參加了2700多次罷工。當時美國社會各種政治力量都在蠢蠢欲動，各種思潮泛濫，美國已經(jīng)到了生死存亡的危機關頭。美國民主黨人富蘭克林·羅斯福正是在這樣的條件下被推上了歷史的舞臺：他在贏得了1932年10月的總統(tǒng)選舉后，成為美國歷史上的第37屆總統(tǒng)。他的使命就是帶領美國擺脫經(jīng)濟危機。

要擺脫經(jīng)濟危機，首先必須回答：為什么會發(fā)生經(jīng)濟危機？這是包括羅斯?？偨y(tǒng)本人在內(nèi)的美國人民都在思考的一個問題。羅斯福的答案可以說是一語中的，他認為，“使我們遭受打擊的是10年的放蕩無羈，10年的集團的利己主義——所追求的唯一目標表現(xiàn)在這種思想上——‘人不為己天誅地滅’。其結果是98%的美國人都遭到天誅地滅”。[5]面對當時的危難局面，羅斯福提出了復興（recovery）、救濟（relief）、改革（reform）三位一體的一攬子計劃，就任不久就連續(xù)頒布了《緊急銀行法》《農(nóng)業(yè)調(diào)整法》《全國工業(yè)復興法》《全國勞工關系法》《社會保障法》《稅收法》等十幾部法律，首先整頓了金融秩序，制止了黃金外流，叫停了過剩的產(chǎn)能。與此同時，羅斯?？偨y(tǒng)興辦了大批水利、橋梁、道路、學校、植樹等公共工程，這不僅安置了大批的失業(yè)工人，而且還為后來的經(jīng)濟大發(fā)展創(chuàng)造了條件。稍后的《社會保障法》，不僅確立了65歲以上老人的基本養(yǎng)老金，而且還建立了失業(yè)保險、貧困救濟等制度。為了解決資金來源，羅斯?？偨y(tǒng)于1935年簽署了新的《稅收法》。在此之前，美國的公司稅一律為其收入的13.5%，新的法律則規(guī)定：公司收入為5萬美元以下的，稅率為12.5%，5萬美元以上的，稅率為15%。另外，對個人純收入為5萬美元及遺產(chǎn)繼承為4萬美元的收入，一律征收31%的稅。這些舉措與美國傳統(tǒng)的制度大相徑庭，因此被美國歷史學家稱之“羅斯福新政”。顯而易見，所謂的羅斯福新政并沒有觸及資本主義制度的根基，但它給美國社會生活、特別是美國勞動人民的日常生活帶來了巨大的變化。這其中最突出的是，美國社會收入差距開始明顯變小：1932年，美國家庭可支配收入的基尼系數(shù)為0.648，美國的貧困率高達78.1%，到羅斯?？偨y(tǒng)兩屆任期期滿的1940年，美國家庭可支配收入的基尼系數(shù)僅為0.531，到1943年降至0.421，1940年的貧困率則降至60.6%，1943年進一步降至31.5%。[6]美國社會兩極分化的現(xiàn)象確實得到了控制。保守派指責羅斯福是在偷偷偷摸摸地搞社會主義，一些人甚至稱他為“斯大林分子”。但實際上，羅斯福不是社會主義者，他的所作所為是在全力挽救資本主義，而不是消滅資本主義。

但是，羅斯福新政畢竟觸犯了壟斷資產(chǎn)階級的利益。他們自然地聯(lián)合了起來，聲稱一定要盡快把羅斯福趕下臺。在1936年的總統(tǒng)選舉中，有保守派控制的媒體曾預測：羅斯福將以161:370的選舉人票慘敗。而實際結果則是羅斯福以美國總統(tǒng)選舉史上前所未有的優(yōu)勢——523:8的優(yōu)勢贏得了連任。因為，美國經(jīng)濟的恢復速度超過了人們的預期：到1936年，美國的失業(yè)人口已經(jīng)減少了一半，道·瓊斯工業(yè)股票指數(shù)上升了80%。聯(lián)邦工業(yè)指數(shù)1929年為125，1932年則僅為58，1935年已經(jīng)達到了101，1936年則基本上恢復到了1929年的水平，達到了121。[7]

到1939年，美國經(jīng)濟已經(jīng)恢復了元氣，羅斯福新政的使命似乎已經(jīng)完成，保守派們再度聯(lián)合起來，準備在1940年的總統(tǒng)選舉中送走羅斯福。而此時第二次世界大戰(zhàn)已經(jīng)爆發(fā)，美國雖然最初沒有參戰(zhàn)，卻感受到了“山雨欲來風滿樓”的壓力。在特別的壓力面前美國人民自然要選擇一位最可信賴的總統(tǒng)。結果，羅斯福再次以449:52的優(yōu)勢，打破慣例，連續(xù)第三次擔任總統(tǒng)。在1944年的總統(tǒng)選舉中，處于戰(zhàn)爭狀態(tài)的美國選民再次選擇了羅斯福，這也使得羅斯福新政成為了美國近代史上一座無法磨滅的豐碑。

約翰遜的偉大社會

1941年太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國正式進入戰(zhàn)爭狀態(tài)，羅斯福新政也宣告結束。為了適應戰(zhàn)爭的需要，羅斯?？偨y(tǒng)新成立了戰(zhàn)時生產(chǎn)局和戰(zhàn)時動員局。這兩個局的權力和職能比1933年成立的“國家復興局”要大得多。它們在事實上控制了美國所有的資源：1000多萬美國士兵被派到了海外，許多消費品開始實行配給制度，整個美國經(jīng)濟被納入了戰(zhàn)爭軌道。而在某種意義上，戰(zhàn)爭經(jīng)濟實際上是羅斯福新政的延續(xù)和加強。為了戰(zhàn)爭的需要，1942年美國國會通過的稅收法案把美國個人收入和公司收入所得稅的起征點大幅降低，將邊際稅率大幅上調(diào)，其中個人所得稅的起征點從750美元調(diào)到500美元，邊際稅率從10%～77%調(diào)到了19%～88%，公司所得稅從31%調(diào)整到了40%。值得注意的是，如此高昂的稅率并沒有妨礙美國經(jīng)濟的快速發(fā)展。5年戰(zhàn)爭期間，美國的國民生產(chǎn)總值翻了一番還多，人口還凈增了650多萬。這在某種意義上是對羅斯福新政的肯定。

不過，1945年4月，羅斯福在剛開始其第四任總統(tǒng)任期時因病去世，副總統(tǒng)杜魯門接任總統(tǒng)。第二次世界大戰(zhàn)雖然很快結束，但戰(zhàn)后美國經(jīng)濟的轉型、產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整、物價的控制、勞動力市場，特別是800多萬退伍軍人的就業(yè)等問題，還需要一個強力政府的積極干預。杜魯門總統(tǒng)也毫不猶豫地延續(xù)了羅斯福新政的原則，于1946年2月正式簽署了對美國經(jīng)濟發(fā)展具有重大影響的《就業(yè)法》。該法中有這樣的表述：“國會在這里宣布：使用所有與其需要和義務相一致的手段，……協(xié)調(diào)并利用其計劃、技能和資源，采取鼓勵和促進自由競爭企業(yè)以及公眾福利的手段，創(chuàng)造和維護一種環(huán)境，為有能力、愿意尋求工作的人提供實用性的工作，促進最大限度的就業(yè)、生產(chǎn)和購買力，乃是聯(lián)邦政府持續(xù)的政策和職責。”[8]這實際上是把羅斯福新政的原則以法律的形式固定下來了。杜魯門總統(tǒng)甚至走得更遠。因為依據(jù)上述法律，美國總統(tǒng)多了一項具體職責：每年必須向國會提供一份全國生產(chǎn)和就業(yè)的預算、經(jīng)濟成果預期、經(jīng)濟發(fā)展形勢分析及相關政策調(diào)整的報告。為了幫助總統(tǒng)履行這一職責，在總統(tǒng)辦公室內(nèi)，增設了總統(tǒng)經(jīng)濟顧問委員會，專門負責寫作這個報告。與總統(tǒng)的這個新職責和總統(tǒng)經(jīng)濟顧問委員會的工作目標相一致，美國國會也成立了一個由參眾兩院成員組成的聯(lián)合經(jīng)濟委員會，負責審查總統(tǒng)的經(jīng)濟報告，討論總統(tǒng)的建議和要求。從那時以來，上述機構和機制就被常規(guī)化、制度化了，并且一直延續(xù)到現(xiàn)在。

由于順利地度過了戰(zhàn)后調(diào)整期，且美國經(jīng)濟又出現(xiàn)了新的繁榮，美國人民的整體生活水平有了明顯提升，因此，在1948年的總統(tǒng)選舉中，杜魯門不出意外地贏得了連任，從而使得所謂的羅斯福新政在事實上實施了整整20年。雖然無論是羅斯福還是杜魯門，他們從來都不是社會主義者，他們的施政綱領中也從來沒有提到要消滅資本主義，但他們的一些改革確實改變了傳統(tǒng)的資本主義施政措施。只因為如此，一些保守的思想家一直指責羅斯福和杜魯門是在“偷偷摸摸地搞社會主義”。

朝鮮戰(zhàn)爭的失敗，不僅使杜魯門個人失去了黨內(nèi)的信任，也使得民主黨在1952年的選舉中失利。繼胡佛之后，時隔20年，共和黨人艾森豪威爾于1953年入主白宮。雖然艾森豪威爾絕不認同羅斯福和杜魯門的“漸進社會主義”，但作為一位務實的總統(tǒng)，艾森豪威爾并沒有因為意識形態(tài)的原因而廢除民主黨已經(jīng)實行了多年、并且行之有效的許多政策。與1951年重新執(zhí)政的英國保守黨一樣，共和黨人艾森豪威爾幾乎全盤接受了民主黨的政策主張。他不僅在聯(lián)邦政府內(nèi)新增設了一個健康、教育和福利部，擴大了社會保險的覆蓋面，大幅提高了社會保障津貼的數(shù)額，興建了一批面向低收入階層的公共住房，而且，為了應對經(jīng)濟疲軟，他甚至接受了凱恩斯主義的主張，啟動了一項大型洲際高速公路修建計劃，修建了一個共有4萬多英里的美國高速公路網(wǎng)。此舉不僅有效克服了當時的經(jīng)濟疲軟，而且為美國經(jīng)濟后來的發(fā)展打下了堅實的基礎。而這與羅斯福新政的原則顯然并無二致。

但是，在艾森豪威爾的總統(tǒng)任期內(nèi)（1953～1960年），美國畢竟已經(jīng)完成了經(jīng)濟恢復和經(jīng)濟轉型，政府對經(jīng)濟、勞動力市場、企業(yè)的經(jīng)營和管理的限制越來越松，美國民眾的收入差距也開始明顯拉大。美國家庭收入的基尼系數(shù)在1957年達到歷史最低的0.403之后開始明顯反彈，到1961年已攀升至0.424。[9]美國當時已經(jīng)成為全世界首屈一指的富強國家，但美國社會仍然有4000多萬人——占了總人口的將近四分之一——生活在貧困線以下。在這樣的背景下，在1960年的美國總統(tǒng)選舉中，民主黨人肯尼迪以“讓我們推動這個國家再次前進”為口號，以絕對的優(yōu)勢贏得了勝利。

針對當時社會普遍關注的貧困和兩極分化問題，肯尼迪總統(tǒng)一上臺就著手修訂原來的社會保障立法。在1961年頒布的《社會保障修正案》中，社會福利標準得到了全面提升。針對當時社會特別關注的兒童犯罪問題，肯尼迪總統(tǒng)在其1962年簽署的《社會保障修正案》中，對撫養(yǎng)未成年子女的家庭又給予了特別大的補助。此外，肯尼迪總統(tǒng)還提高了最低工資標準、提高了社會保險稅率、放寬了社會保險條件，等等。他的所有政策主張圍繞一個目標：縮小收入差距、減少貧困人口。不僅如此。對于由馬丁·路德·金領導的民權運動，肯尼迪也表示了堅決的支持，并開始醞釀一部新的法律——《民權法案》，以此來廢除種族隔離政策。

1963年，肯尼迪遇刺身亡，但他所開創(chuàng)的改革事業(yè)并沒有中斷。副總統(tǒng)約翰遜接任總統(tǒng)后，首先給當時已經(jīng)轟轟烈烈的民權運動畫上了一個圓滿的句號：1964年，美國國會通過的《民權法案》，不僅廢除了種族隔離政策，確立了黑人在所有社會生活中享有與白人完全平等的權利，而且還明令禁止任何公共場所的種族歧視行為。這個法案的通過，不僅大大提升了約翰遜總統(tǒng)的政治威望，也堅定了他個人想成為羅斯福式的社會改革家的決心。在1964年的總統(tǒng)選舉中，他把肯尼迪在1960年的口號提得更高：要構建一個偉大的社會。

贏得選舉之后，約翰遜繼續(xù)了肯尼迪在社會保障領域開啟的改革，明確提出了“向貧困宣戰(zhàn)”的口號。僅在1965年，美國國會就先后通過了《醫(yī)療保險法案》《社會保險法案》《城市更新法案》《1965年投票法案》《1965年教育法案》等一系列重要法案。政府在社會政治、經(jīng)濟生活中發(fā)揮的作用越來越大，從政府開支占國民生產(chǎn)總值比重的變化中，我們可以明顯地看到這一點（如圖所示）：

可以看到，在第一次世界大戰(zhàn)之前的1913年，美國政府的全部政府開支僅占其國民生產(chǎn)總值的8%，1929～1933年的經(jīng)濟危機爆發(fā)后，美國的政府開支隨之飆升至20%，在約翰遜擔任總統(tǒng)期間，美國的政府開支突破了其國民生產(chǎn)總值的30%。如此之大比例的政府開支都用到哪里去了呢？除了國防和行政開支外，大部分的錢都在事實上做了二次分配。這就使得美國社會的收入差距開始明顯減小，在約翰遜總統(tǒng)卸任的1968年，美國家庭收入的基尼系數(shù)僅為0.388，為美國歷史上的最低值。與此相對應，美國社會的貧困率也開始明顯減少，從艾森豪威爾總統(tǒng)期間的百分之二十幾，減少到了約翰遜總統(tǒng)期間只有百分之十幾。美國社會是否可以稱之為“偉大”，這有待商榷，但約翰遜的“偉大社會”構建，與當時西歐各國由社會民主黨所推行的福利國家建設可以說是異曲同工。在某種意義上也可以說，在約翰遜總統(tǒng)期間，民主社會主義在美國達到了一個新的高峰。

克林頓的第三條道路和奧巴馬的醫(yī)療改革

約翰遜總統(tǒng)的“偉大社會”改革，不僅有效地減小了美國社會的收入差距，把美國社會的貧困率降到了美國歷史最低點，而且同時還促進了美國經(jīng)濟的增長，在整個20世紀60年代，美國經(jīng)濟高速、穩(wěn)定增長，失業(yè)率也降到了歷史最低點。雖然由于越南戰(zhàn)爭的慘敗，使得約翰遜個人和他所屬的民主黨在1968年的總統(tǒng)選舉中敗北，但繼任的共和黨總統(tǒng)尼克松幾乎完全接受了約翰遜政府的國內(nèi)政策，以至于尼克松本人后來也承認，他不知不覺地也變成了一位凱恩斯主義者了。后來的福特總統(tǒng)和卡特總統(tǒng)在國內(nèi)政策上也沒有大的變化。這樣，從羅斯福到卡特（第37～48屆），前后12屆總統(tǒng)，雖然在政見和政策重點上都各有千秋，但在事實上都接受了凱恩斯主義，都承認政府對社會經(jīng)濟發(fā)展負有不可推卸的責任。一旦經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)問題，政府有責任、也有能力來解決這些問題。正是在這個意義上，霍布豪斯和達倫多夫都同意：如果把19世紀叫做自由主義的世紀的話，那么，可以把整個20世紀稱之為社會民主主義的世紀，這其中當然也包括美國。

進入70年代后，美國經(jīng)濟同整個世界經(jīng)濟一道，悄悄進入了衰退期。1974年和1975年，美國經(jīng)濟連續(xù)兩年出現(xiàn)了負增長，同時還伴有將近10%的通貨膨脹率。這使得傳統(tǒng)以來，靠赤字預算來刺激消費、刺激生產(chǎn)的凱恩斯主義束手無策了。特別是1980年，美國經(jīng)濟不僅再度出現(xiàn)負增長，而且物價還上漲了13.5%，失業(yè)率高達7.1%。在這樣的背景下，民主黨人卡特輸?shù)袅水斈曛\求連任的總統(tǒng)選舉，共和黨人里根出任美國第49屆總統(tǒng)。

里根總統(tǒng)認為：美國經(jīng)濟最大的問題就是政府本身。換句話說也就是，如果1929～1933年經(jīng)濟危機的原因是市場失靈的話，那么，70年代中期以來美國經(jīng)濟滯脹的原因則是政府失靈。他提出的口號是：回歸市場。以他和英國首相撒切爾夫人為代表的新自由主義也因此而被稱之為“市場原教旨主義”。他主張政府從社會經(jīng)濟生活中全面撤退。為了鼓勵消費、鼓勵投資，里根政府對自羅斯福新政以來美國逐步建立起來的稅收制度進行了全面改革，把先前按收入高低分為14個不同稅率征收的累進所得稅制改為以17600美元為界限、對以下和超過部分分別只按15%和28%兩個稅率來征收，這顯然對富人特別有利。同時，為了鼓勵富人把更多的錢投入到生產(chǎn)領域，里根政府把公司所得稅從先前的46%，一下子降到34%。里根政府的口號是“向市場要效益”，其具體政策措施就是減稅。由于里根政府的改革幾乎是顛覆性的，因此也被稱之為“里根革命”。

“里根革命”對刺激美國經(jīng)濟起到了一定的作用，但卻造成了美國社會的分裂。權威的《美國通史》作者曾以“兩極分化的經(jīng)濟、支離破碎的社會”為標題來總結所謂的“里根革命”。正如該書作者所指出的：“美國社會如維持它生存的‘兩極’經(jīng)濟一樣，變得支離破碎。就像股市異常上揚造福于富人一樣，里根減稅政策極不相稱地造福富人。經(jīng)濟轉型最嚴重打擊了低工資、半熟練工人。由于里根政府把大部分社會福利轉嫁到州和當?shù)卣砩希谛畔⒎蘸妥屓搜刍潄y的新技術主宰的新經(jīng)濟中，失業(yè)者或者找不到工作的人的福利減少了。在里根的第二個任期結束時，最窮的五分之一（4000萬人）人口的生活水平比1979年下降了9%，而最富的五分之一的人口的生活水平提高了20%。”[11]

還必須指出的是，由于放松了對包括金融業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)的管制，由減稅而形成的那筆巨額資金并沒有像里根政府所設想的那樣投入到了生產(chǎn)領域，而是進入了股市和金融業(yè)。因為股市和金融業(yè)遠比企業(yè)、制造業(yè)賺錢來得多、來得快。而大筆資金的突然涌入勢必導致股價虛高，從而形成“泡沫經(jīng)濟”，造成虛假繁榮。事實正是如此。1970年，美國道·瓊斯30種工業(yè)股票價格平均每股753.19美元，到1979年漲至844.40美元，漲幅僅為12.1%，但在里根革命的10年間，即1980～1989年，這30種工業(yè)股票的平均價格卻上漲了181.4%。這種泡沫經(jīng)濟顯然不可能持續(xù)太久，它直接引發(fā)了美國1990～1991年間連續(xù)9個月的經(jīng)濟大蕭條。在此期間，美國有六萬多家企業(yè)破產(chǎn)，高峰時期失業(yè)率突破了兩位數(shù)，1990年，美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長率為罕見的負2.5%，“里根革命”宣告失敗。

用安東尼·吉登斯的話來說，如果羅斯福代表的是美國的老左派的話，那么，里根則代表著美國的新右派。[12]現(xiàn)在，這兩條路似乎都走不通了，必須嘗試第三條道路了。這一歷史使命落在第42任（第52、53屆）總統(tǒng)克林頓的肩上。

在1992年的美國總統(tǒng)選舉中，針對美國社會當時日益嚴重的兩極分化和經(jīng)濟萎靡不振，平民出身的民主黨候選人克林頓大膽地提出了“人民至高無上”和“變革”兩大口號，從而出人意料地戰(zhàn)勝了謀求連任的共和黨人老布什。在其就職演說中，克林頓再次強調(diào)：“美國要世世代代存在下去，就必須變革”，而且“不是為變革而變革，而是保持美國的理想——生活方式、自由和對幸福的追求”。他特別強調(diào)，所有的變革都必須為廣大民眾帶來實際利益。他說：“這個新世界已經(jīng)使千百萬能夠競爭并在競爭中取勝的美國人的生活富裕起來。但是，當多數(shù)人工作增加而收入減少的時候；當其他人根本不工作的時候；當醫(yī)療開支給家庭造成沉重負擔并給大大小小的企業(yè)造成破產(chǎn)威脅的時候；當遵紀守法的公民因為懼怕犯罪而失去行動自由的時候；當千百萬貧困兒童甚至無法想象我們呼吁他們?nèi)ミ^的那種生活的時候——我們并沒有使變革成為自己的朋友。”[13]

針對“里根革命”的后遺癥，克林頓政府推行了這樣一些變革：

調(diào)整稅收制度。以回歸市場為理由，里根政府曾經(jīng)把美國的稅收降至歷史最低點。但現(xiàn)代社會生活在事實上離不開政府的領導和組織，里根政府也不例外。為了履行職責，里根政府只能舉債。在他的兩屆總統(tǒng)任期內(nèi)，年年都是赤字運行，結果是美國政府債臺高筑。1980年，美國政府的債務總額僅為9000億美元，而在里根卸任的1988年，美國聯(lián)邦政府的債務總額達到了26000多億美元。而到老布什卸任的1992年，美國聯(lián)邦政府的債務總額已經(jīng)超過40000萬億美元，相當于其當年政府財政收入的將近4倍。聯(lián)邦政府明顯入不敷出，以至于后來的美國國會不得不規(guī)定了一個債務總額上限。為了避免政府長期赤字運行，克林頓決心要增加稅收、增加政府收入。1994年，在民主黨并不占多數(shù)的情況下，克林頓還是艱難地讓國會通過了新的稅收法，把二級稅率改為四級，把最高稅率從33%提高到46%，同時對高收入的人加征富人稅，把新增加稅負的90%都攤在了富人身上。與此同時，克林頓政府還大幅度削減了國防以及其他一些不合理的開支。這樣，到1998年，在將近20年赤字運行之后，美國聯(lián)邦政府的預算終于有了結余。

投資教育、投資知識經(jīng)濟?？肆诸D接受了著名思想家同時又是政府勞工部長羅伯特·賴克的觀點，認為在知識經(jīng)濟時代，國家的主要職責就是提高其勞動力隊伍的整體素質(zhì)，而這必須從娃娃抓起。為此，克林頓政府推行了一項短期效果不明顯但影響深遠的改革：把全國從幼兒園到小學三年級標準班的人數(shù)從傳統(tǒng)的22～25人，減少到平均只有18人。雖然這意味著要增加很大一筆投入，但為了孩子們、也即是美國未來的勞動力大軍的成長，克林頓還是堅決地推行了這一改革。

與此同時，為了適應知識經(jīng)濟的需要，克林頓政府還列出專款，支持美國各大、中、小學和圖書館之間建立網(wǎng)絡連接，使得95%的美國公立學校在1999年就實現(xiàn)了“在線連接”，走在了世界的前列。

加強了職業(yè)培訓。隨著知識經(jīng)濟的興起和產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整，許多勞動者的傳統(tǒng)技能失去了用武之地，逐步被勞動力市場所淘汰，從而成為長期失業(yè)者。為了解決這一問題，克林頓總統(tǒng)在1998年簽署了一部新的法律——《勞動力投資法》，旨在加強勞動力的技能更新和職業(yè)培訓。該法不僅要求聯(lián)邦和各州、各地方政府都要建立就業(yè)咨詢網(wǎng)站，而且要求各咨詢網(wǎng)站之間相互連接。同時，該法要求建立職工個人培訓賬戶。凡是參加政府認可的職業(yè)培訓，所花費用可以抵免稅款。為了保證培訓質(zhì)量，該法規(guī)定政府有義務審核、確定培訓方的資質(zhì)和培訓項目，并且在網(wǎng)上公布各培訓項目的執(zhí)行情況，促使各培訓機構盡量適應勞動力市場的需求，使勞動力的整體水平得到提升。

變消極福利為積極福利。自20世紀70年代中期以來，福利國家制度在西方廣遭詬病。許多人，包括里根總統(tǒng)，把自那時以來西方世界出現(xiàn)的經(jīng)濟滯脹現(xiàn)象歸因于政府干預太多，而福利國家制度則被當作國家干預的同義語。自英國首相撒切爾夫人于1979年、美國總統(tǒng)里根于1981年上臺執(zhí)政以來，削減社會福利成為西方各國社會改革的主流。在美國，社會福利制度的基本框架是在羅斯福新政時期確立、在約翰遜總統(tǒng)“構建偉大社會”時期得以鞏固。也就是說，民主黨一直被認為是美國福利國家制度的建設者和保衛(wèi)者。作為民主黨人，克林頓雖然繼承了羅斯福和約翰遜福利國家政策的基本原則，但他也敢于正視傳統(tǒng)福利國家制度的一些弊端，特別是承認傳統(tǒng)福利國家制度確實淡化了個人責任，因此，克林頓總統(tǒng)順應了歷史潮流，決心進行改革，1996年，克林頓簽署了一部重要法律——《個人責任與工作機會法》，其核心內(nèi)容是鼓勵所有有勞動能力的人回歸勞動力市場，靠自己的勞動脫離貧困，而不是消極等待政府救濟。結果令人振奮：美國領取社會福利人數(shù)和貧困人數(shù)同時明顯減少。1993年，即克林頓接任總統(tǒng)時，美國領取福利的人有1400多萬，貧困率為15.1%。到克林頓卸任前的1999年，美國領取福利的人數(shù)減少到了580萬，貧困率則降至幾乎是歷史最低水平的11.8%。美國人民的整體生活水平都有了明顯提高，克林頓還真兌現(xiàn)了他8年前競選時的諾言：“人民至高無上”。

必須指出的是，克林頓的這些改革并沒有打社會主義的旗幟。不過，他的這些改革為1997年贏得英國大選并且開創(chuàng)了所謂的“第三條道路”的布萊爾提供了藍本。布萊爾在1996年曾以英國工黨領袖的身份專門拜訪過克林頓。正因為如此，風靡一時的“第三條道路”通常都是以他們兩個人的名字做標記的。

克林頓的改革雖然并沒有觸及資本主義制度的根基，而且在他擔任總統(tǒng)期間美國的經(jīng)濟甚至有了新的繁榮，但是，他的增稅、特別是加征富人稅以及加大政府職能等一系列政策顯然不符合美國大資產(chǎn)階級的利益。在2000年的總統(tǒng)選舉中，美國資產(chǎn)階級再次選擇了共和黨人小布什。

小布什入主白宮后，由里根總統(tǒng)開創(chuàng)的以減稅來刺激經(jīng)濟發(fā)展的政策得以繼續(xù)。在其第一個任期內(nèi)，小布什總統(tǒng)就簽署了兩個減稅法案，減稅總額高達1.3萬億美元。減稅的主要受益者當然是富人。富人們并沒有像小布什和里根預期的那樣，把減稅所得資金投入到生產(chǎn)過程中。而是投進美國當時已經(jīng)放開了的金融、證券市場，造成了一種虛假的繁榮并最終釀成了2007年的金融危機。2008年美國經(jīng)濟再次出現(xiàn)了負增長，失業(yè)率接近于兩位數(shù)。

好在有了1929年的前車之鑒。這次美國政府沒有坐等金融和股票市場崩盤，而是迅速出手。小布什政府一下子出資7000億美元，挽救了股市，并且接管了幾家瀕臨破產(chǎn)的銀行。這實際上是用納稅人的錢來解救富人。因為，那些大銀行家太富有了，他們不能破產(chǎn)！

而與共和黨人相比，民主黨人似乎更諳國家干預之道。在這樣的背景下，民主黨人奧巴馬在2008年的總統(tǒng)選舉中被推上了歷史的舞臺。

與當年的羅斯福一樣，奧巴馬心里也非常清楚：他的首要任務是帶領美國經(jīng)濟擺脫危機。他2009年上臺的第一件事，就是簽署了美國歷史上額度最大的（8000億美元）刺激經(jīng)濟的法案——《美國復蘇與再投資法案》，在該法案的作用下，從2009年第3季度開始，美國經(jīng)濟開始回暖，失業(yè)率開始下降。

經(jīng)濟形勢一穩(wěn)定，奧巴馬立即著手第二項改革——醫(yī)療保險體制改革。醫(yī)療資源配置是美國社會政策中的一個老大難問題。從羅斯福、肯尼迪、約翰遜到克林頓，多屆美國政府都作過嘗試，但都無果而終。美國的醫(yī)療開支巨大，但收效不大。到奧巴馬上臺的2009年，美國的醫(yī)療開支達到了兩萬多億美元，占美國當年GDP的17%，遠遠高于其他西方發(fā)達國家，而美國的人的健康水平和平均預期壽命并不比其他發(fā)達國家高。更讓美國政治家尷尬的是：美國當時還有4700多萬人根本沒有醫(yī)療保險，有4000多萬人僅有部分醫(yī)療保險。也就是說，在這個世界上最發(fā)達、最富有、醫(yī)療開支最大的國家，居然還有三分之一的人缺醫(yī)少藥。奧巴馬決心改變這一局面。經(jīng)過長期的醞釀與磋商，2010年，美國國會終于通過了《醫(yī)療保險改革法案》。該法案要求所有有正常收入的人都必須購買醫(yī)療保險、其中，50人以上企業(yè)的雇主必須為其雇員購買醫(yī)療保險，否則將被罰款。對于低收入和沒有收入的人，政府將給予醫(yī)療補貼。該法案提出：要在10年時間內(nèi)，使美國的醫(yī)療保險覆蓋率達到94%。由于該法案的主要目標是為那些缺醫(yī)少藥的人——也就是社會經(jīng)濟中的弱勢群體提供醫(yī)療服務，因此，奧巴馬也被指責是在偷偷摸摸地搞社會主義。他的繼任者——特朗普一直在處心積慮地要廢除2010年美國國會通過的《醫(yī)療保險改革法案》。

可以看到，從羅斯福、杜魯門、肯尼迪、約翰遜，一直到克林頓、奧巴馬，他們都試圖對傳統(tǒng)資本主義制度進行改良，而且也取得了一定的成效，從而保證了資本主義生產(chǎn)方式在美國的持續(xù)運轉。他們雖然都只是在修補、改良或者說是在挽救資本主義，但他們畢竟是在推動歷史的發(fā)展。用馬克思的話來說就是：“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的。”[14]資本主義生產(chǎn)方式在目前的美國，還有它存在的理由，它畢竟還在創(chuàng)造著巨大的、新的生產(chǎn)力，而這與民主社會主義對它的改良、限制密不可分。也就是說，民主社會主義在美國同樣有它存在的理由，而這也是桑德斯敢于公開打起社會主義旗幟的根本原因。

（本文系教育部基地重大項目“西歐社會民主黨的轉型及社會民主主義新變化研究”的階段性成果，項目編號：17JJD0004）

注釋

[1]［美］伯尼·桑德斯：《我們的革命：西方的體制困境和美國的社會危機》，鐘舒婷、周紫君譯，南京：江蘇鳳凰文藝出版社，2018年，第1頁。

[2]［德］W·桑巴特：《為什么美國沒有社會主義》，賴海榕譯，北京：社會科學文獻出版社，2003年。

[3]喬明順編：《世界近現(xiàn)代史》，北京大學出版社，1990年，第476～477頁。

[4]［美］威廉·曼徹斯特：《光榮與夢想之一：大蕭條與羅斯福新政（1932～1941）》（插圖本），朱協(xié)譯，?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，2009年，第49頁。

[5]［美］富蘭克林·德·羅斯福：《羅斯福選集》，北京：商務印書館，2018年，第115～116頁。

[6]［美］斯坦利·L·恩格爾曼、羅伯特·E·高爾曼：《劍橋美國經(jīng)濟史（第三卷）：20世紀》，北京：中國人民大學出版社，2008年，第208～209頁。

[7]［美］威廉·曼徹斯特：《光榮與夢想之一：大蕭條與羅斯福新政（1932～1941）》（插圖本），朱協(xié)譯，第173頁。

[8]陳寶森：《美國經(jīng)濟與政府政策》，北京：社會科學文獻出版社，2007年，第73頁。

[9]［美］斯坦利·L·恩格爾曼、羅伯特·E·高爾曼：《劍橋美國經(jīng)濟史（第三卷）：20世紀》，第208頁。

[10]［美］斯坦利·L·恩格爾曼、羅伯特·E·高爾曼：《劍橋美國經(jīng)濟史（第三卷）：20世紀》，第736頁。

[11]［美］馬克·C·卡恩斯、約翰·A·加勒迪：《美國通史》，吳金平等譯，濟南：山東畫報出版社，2008年，第728頁。

[12]［英］安東尼·吉登斯：《第三條道路——社會民主主義的復興》，鄭戈譯，北京大學出版社，2000年。

[13]［美］喬治·華盛頓等：《美國歷屆總統(tǒng)就職演說》，北京：中央編譯出版社，2009年，第407～409頁。

[14]《馬克思恩格斯選集》第2卷，北京：人民出版社，2012年，第3頁。

責 編／周于琬

Destroy or Save Capitalism?

—The Rise of Modern Democratic Socialism in the United States

Liu Yu'an

Abstract: Since the 2016 presidential election, democratic socialism has quietly emerged in American politics. Vermont Senator Bernie Sanders, a self-proclaimed socialist, has been the first presidential candidate in the American history who openly embraces socialism. Why did he win wide support? The current trend of democratic socialism in the United States can be traced back to Roosevelt's New Deal. Modern American presidents, from Roosevelt, Truman, Kennedy and Johnson to Clinton and Obama, have all tried to improve the traditional capitalist system and achieved certain results, thus ensuring the continuous operation of the capitalist mode of production in the United States. Though they were only tinkering, improving or saving capitalism, they still pushed history forward. At present, there is still a reason for the existence of the capitalist mode of production in the United States as it is creating huge, new productivity, and this is because democratic socialism improves and limits it. Therefore, democratic socialism also has its own reasons for existing in the United States, which fundamentally explains why Sanders dares to openly hold the socialist banner.

Keywords: democratic socialism, Roosevelt's New Deal, capitalism

劉玉安，山東大學當代社會主義研究所教授。研究方向為歐洲社會學理論、歐盟社會政策和歐洲民主社會主義。主要著作有《北歐福利制度剖析》《西方社會學史》等。