中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員  樊春良

【摘要】立足于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)自身動力和外在需求的分析，根據(jù)國際組織和各主要國家的政策研究報告，本文對新興技術(shù)的特點和發(fā)展趨勢作了概括和分析，并進一步對美國、德國、日本和英國的主要科技創(chuàng)新戰(zhàn)略做了詳細的評述，得出新興技術(shù)發(fā)展及相關(guān)戰(zhàn)略與政策的若干結(jié)論，提出中國應(yīng)對新興技術(shù)發(fā)展的建議：加強對新興技術(shù)未來趨勢及其社會影響的研究；加強科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略管理；順應(yīng)新興技術(shù)發(fā)展的特點和趨勢建設(shè)國家創(chuàng)新體系；加強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)；促進學(xué)科交叉融合的發(fā)展；加強科學(xué)技術(shù)治理；加強國際科技合作。

【關(guān)鍵詞】新興技術(shù)  美國創(chuàng)新戰(zhàn)略  德國高技術(shù)戰(zhàn)略  日本第5期基本計劃  英國制造業(yè)2020

【中圖分類號】F062.4                           【文獻標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.24.002

當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)發(fā)展日新月異，改變著經(jīng)濟和社會發(fā)展的面貌以及人們的日常生活；同時，人類社會發(fā)展面臨日益緊迫的重大挑戰(zhàn)，對科學(xué)技術(shù)發(fā)展提出新要求。面對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的新趨勢，各主要國家紛紛給予戰(zhàn)略重視，制定科技戰(zhàn)略和規(guī)劃，力圖把握科學(xué)技術(shù)發(fā)展的大方向，促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展及其廣泛應(yīng)用。 

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的動力和需求

科學(xué)是在自身內(nèi)部動力和外在社會需求兩種因素的相互作用下發(fā)展的。在現(xiàn)代，這兩種因素之間的相互作用以更加復(fù)雜多樣的方式塑造著科學(xué)技術(shù)發(fā)展的方向和未來。

（一）現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的動力。近代科學(xué)的誕生確立了以科學(xué)實驗和推理為基礎(chǔ)的科學(xué)觀，從此科學(xué)在觀察、實驗與理論的相互作用下成長和發(fā)展，呈現(xiàn)出漸進性和革命性交替發(fā)展的特點。科學(xué)在學(xué)科范式指導(dǎo)下解決常規(guī)的科學(xué)問題，推進人類認識自然的深度和廣度，如在牛頓力學(xué)理論指導(dǎo)下，經(jīng)典力學(xué)向流體和剛體領(lǐng)域應(yīng)用和發(fā)展，加深和開闊了人們對宏觀世界的認識。當(dāng)新的學(xué)科范式出現(xiàn)，帶來新的研究問題，打開新的領(lǐng)域，進一步加深和擴大了人們對自然世界的認識，如量子力學(xué)理論的建立，使人們對自然的認識深入到微觀世界，并進一步把宏觀世界與微觀世界的認識統(tǒng)一起來。科學(xué)理論與實驗的相互作用以及科學(xué)與技術(shù)的相互作用，構(gòu)成了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在動力?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的內(nèi)在動力表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.重大理論和方法的突破帶來了科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展和廣泛應(yīng)用。就像量子力學(xué)為半導(dǎo)體技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的誕生奠定了理論基礎(chǔ)，DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)促進了分子生物學(xué)和現(xiàn)代生物技術(shù)的發(fā)展，深度學(xué)習(xí)方法的重大進展帶來了人工智能發(fā)展的第三次浪潮。但是，理論與方法的突破卻不是一蹴而就的，而是需要長期探索。深度學(xué)習(xí)的爆發(fā)期在2012年，但它的起源可以追溯到1986年Geoffrey Hinton提出反向算法。

2.許多重大的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用，不僅需要理論上的突破，而且需要相關(guān)技術(shù)發(fā)展的支持。晶體管的發(fā)明，不僅依賴于固體物理學(xué)理論的進展，也依賴于生長晶體提純和添雜技術(shù)的出現(xiàn)；激光通訊得以發(fā)展，有賴于光纖技術(shù)的發(fā)展。同樣，今天人工智能的發(fā)展和應(yīng)用，得益于智能芯片技術(shù)發(fā)展帶來的大數(shù)據(jù)儲存和應(yīng)用以及高速計算能力。

3.不同學(xué)科之間和技術(shù)領(lǐng)域之間相互作用促進重大科學(xué)技術(shù)突破的產(chǎn)生?？茖W(xué)上的重大突破、新的生長點乃至新學(xué)科的產(chǎn)生常常是在不同學(xué)科的彼此交叉和相互滲透的過程中形成的。例如，生物技術(shù)革命的先導(dǎo)——DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)是化學(xué)家、物理學(xué)家、生物學(xué)家、生物化學(xué)家以及晶體學(xué)家之間交流合作的結(jié)果。同樣，不同技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展之間的相互作用促進重大技術(shù)的發(fā)展，典型例子是電子計算機升級換代與晶體管向集成電路的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。今天，隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，不同學(xué)科之間的交叉、滲透和融合的趨勢日益增強。當(dāng)代醫(yī)學(xué)的發(fā)展，不僅得益于諸如生物學(xué)、醫(yī)學(xué)和化學(xué)這些傳統(tǒng)相鄰的學(xué)科，而且也得益于核物理學(xué)（特別是像核磁共振成像、放射性示蹤劑等診斷技術(shù)）、電子學(xué)和材料科學(xué)等。同樣，今天信息技術(shù)、材料技術(shù)和生物技術(shù)日益會聚在一起。

4.科學(xué)與技術(shù)之間的相互作用。一方面，科學(xué)上的重大進展可以帶來技術(shù)突破，技術(shù)發(fā)明依賴于科學(xué)知識；另一方面，技術(shù)塑造科學(xué)發(fā)展的方向，規(guī)定著研究的議程，如激光的發(fā)明帶來原子光譜學(xué)、氣體放電物理學(xué)和光學(xué)的復(fù)興，促進了材料科學(xué)的發(fā)展。今天，物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等一系列新技術(shù)的發(fā)展正在帶來新的基礎(chǔ)理論的發(fā)展。

（二）重大的社會挑戰(zhàn)對科學(xué)技術(shù)提出了新的需求。人類社會發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)和需求，歷來是影響科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個重要因素。今天，解決人類社會發(fā)展所面臨的重大挑戰(zhàn)日益成為影響科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要因素。根據(jù)OECD2016年報告，[1]未來10～15年影響世界發(fā)展的大趨勢有六個方面：（1）人口增長。預(yù)計到21世紀中葉，人口將達到100億。非洲將占增長人口的一半以上。在世界其他地區(qū)——包括許多發(fā)展中國家——人口將會顯著老化。老齡化國家將面臨一場艱難的維持生活水平之戰(zhàn)；（2）自然資源和能源。人口增長，加上經(jīng)濟增長和氣候變化，將給自然資源帶來相當(dāng)大的負擔(dān)。許多地區(qū)可能面臨嚴重的水資源壓力。能源消費也將大幅上升，這將進一步加劇氣候變化。全球生物多樣性將面臨越來越大的威脅，特別是在人口密集的貧窮國家；（3）氣候變化與環(huán)境。緩解氣候變化的程度和影響需要制定雄心勃勃的溫室氣體減排目標(biāo)。這種轉(zhuǎn)變將影響到經(jīng)濟和社會的所有方面，并將通過發(fā)達國家和發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新和采用來實現(xiàn)；（4）全球化。世界經(jīng)濟的重心將繼續(xù)向東和向南轉(zhuǎn)移。全球化通過商品、服務(wù)、投資、人員和思想的跨境流動，推動和促進了許多權(quán)力和影響力的轉(zhuǎn)移，這是通過廣泛采用數(shù)字技術(shù)得以實現(xiàn)的。然而，全球化將不可避免地面臨逆流和逆風(fēng)，例如地緣政治不穩(wěn)定、可能發(fā)生的武裝沖突以及保護主義抬頭導(dǎo)致的新的貿(mào)易壁壘；（5）健康、不平等和福祉。影響發(fā)展中國家不對稱的傳染病的治療正受到日益增長的抗菌耐藥性的影響。隨著人口老齡化和不健康生活方式在全球的傳播，預(yù)計非傳染性疾病和神經(jīng)系統(tǒng)疾病將急劇增加。

這些宏觀大趨勢將對科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生重大影響，如人口增長最快中心（如非洲）的需求可能會日益影響創(chuàng)新議程，并進一步發(fā)展本地化的研究和科學(xué)、創(chuàng)新能力。經(jīng)濟增長放緩、社會和醫(yī)療支出，可能擠占科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新（STI）的資源。老齡化意味著生活方式和消費模式的改變，這將影響需求中的產(chǎn)品和服務(wù)類型以及創(chuàng)新的方向。與年齡相關(guān)的疾病，包括癌癥和癡呆癥，將日益主導(dǎo)健康研究議程。減緩和適應(yīng)氣候變化將取決于向欠發(fā)達國家轉(zhuǎn)移技術(shù)，這些國家將因為快速發(fā)展在未來幾十年成為溫室氣體排放增幅最大的國家。氣候變化和環(huán)境退化的全球性質(zhì)需要在解決方案方面加強國際合作，包括研究和創(chuàng)新。

新興技術(shù)的發(fā)展為解決全球性挑戰(zhàn)提供了機會。例如DNA測序、基因組學(xué)技術(shù)、合成生物學(xué)和基因編輯方面的技術(shù)進步，為研究人員破譯和治療慢性非傳染性疾病提供了新的工具，新的科技創(chuàng)新知識可以改善自然資源的監(jiān)測、管理和生產(chǎn)力，并最終使經(jīng)濟增長與消耗脫鉤。新的農(nóng)業(yè)技術(shù)和方法可以促進以更可持續(xù)的方式提高生產(chǎn)力。陸上風(fēng)能和太陽能光伏發(fā)電已成為主流能源，但需要在能源存儲和智能電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施方面進一步創(chuàng)新以增強對天氣變化的適應(yīng)性。物聯(lián)網(wǎng)和先進的能源存儲技術(shù)為更好地監(jiān)控和管理能源系統(tǒng)提供了可能性。 

當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的特點和趨勢 

在科學(xué)技術(shù)內(nèi)在動力推動和外在社會需求拉動的作用下，當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出新的特點和趨勢，突出地表現(xiàn)為以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析、區(qū)塊鏈和合成生物學(xué)等一系列新技術(shù)的興起，正在帶來一些科學(xué)技術(shù)的根本性變化，呈現(xiàn)出“革命”的特點，同時引起組織、社會和制度方面的變革，更為廣泛深入影響到社會生活的方方面面，在帶來良好發(fā)展前景的同時，也帶來許多不確定性。概括地說，當(dāng)今科學(xué)技術(shù)有如下幾個鮮明的特點和發(fā)展趨勢。

一是數(shù)字技術(shù)塑造經(jīng)濟和創(chuàng)新發(fā)展。數(shù)字技術(shù)在兩個方面改變著生產(chǎn):使生產(chǎn)成本下降，從而使更廣泛的擴散成為可能；最重要的是，不同信息通信技術(shù)的結(jié)合以及它們與其他技術(shù)的融合，特別是嵌入式軟件和物聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)。[2]

數(shù)據(jù)驅(qū)動的創(chuàng)新在正在改變經(jīng)濟的所有部門。大數(shù)據(jù)為顯著改善產(chǎn)品、流程、組織方法和市場提供了支持。公司層面研究表明，與不用大數(shù)據(jù)的公司相比，使用大數(shù)據(jù)可以提高約5%至10%的勞動生產(chǎn)率。大數(shù)據(jù)將影響服務(wù)業(yè)、制造業(yè)和農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和生產(chǎn)率。數(shù)據(jù)成為核心輸入，不同來源的數(shù)據(jù)（如消費者行為、業(yè)務(wù)流程、研究）是創(chuàng)新的關(guān)鍵輸入——它們使開發(fā)新的、高度定制的產(chǎn)品和優(yōu)化流程成為可能。人工智能（AI）和機器學(xué)習(xí)工具深深地依賴大數(shù)據(jù)。

數(shù)字技術(shù)為創(chuàng)新服務(wù)提供了機會。服務(wù)業(yè)和制造業(yè)之間的界限變得模糊，因為制造商開發(fā)的服務(wù)補充了其產(chǎn)品，服務(wù)供應(yīng)商進入制造業(yè)。數(shù)字技術(shù)加速了創(chuàng)新周期。虛擬仿真和3D打印加快了設(shè)計、原型和測試過程，降低了成本，縮短了投放市場的時間。在方便訪問的在線市場上直接發(fā)布產(chǎn)品升級也變得更加頻繁。

數(shù)字創(chuàng)新促進了合作，因為創(chuàng)新需要混合技能、專業(yè)知識和技術(shù)，而開放創(chuàng)新的新工具（例如行業(yè)平臺）促進了這種合作。[3]

二是新的影響未來的關(guān)鍵技術(shù)群正在形成。一些國際組織和國家面向未來，研究和分析未來一個較長時間里科學(xué)技術(shù)發(fā)展的趨勢，為決策提供依據(jù)。這些研究從不同角度，確認了一系列大致類似的新興技術(shù)正在興起和形成，影響著未來的發(fā)展。

OECD2016年出版的《科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新展望》，根據(jù)6個國家及國際組織（加拿大、芬蘭、德國、英國、俄羅斯及歐盟）開展的技術(shù)預(yù)見，列出未來10～15年起重要影響的40項新興關(guān)鍵技術(shù)，這些技術(shù)分為四組：數(shù)字技術(shù)、生物技術(shù)、能源和環(huán)境技術(shù)以及先進材料，并對其中最重要的10項技術(shù)——物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析、人工智能、神經(jīng)技術(shù)、微小衛(wèi)星、納米材料、增材制造（3D打?。⑾冗M能源存儲技術(shù)、合成生物學(xué)和區(qū)塊鏈作了詳細分析，概括了它們的主要特點、發(fā)展動態(tài)和前景（主要是當(dāng)前及未來可能的經(jīng)濟、社會和環(huán)境影響），以及未來發(fā)展和應(yīng)用可能涉及的主要問題，包括技術(shù)、倫理和監(jiān)管問題。報告指出，物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)分析、人工智能和區(qū)塊鏈等4項新興關(guān)鍵技術(shù)在不久的將來會成為普及的信息通信技術(shù)，成為其他技術(shù)的賦能技術(shù)（enabling technologies）。[4]

美國陸軍連續(xù)4年對全球科技預(yù)測進行綜合分析，發(fā)布未來30年新興科學(xué)技術(shù)趨勢報告。2017年版的《2017～2047年新興科技趨勢》報告，對過去5年美國和其他國家政府機構(gòu)、行業(yè)領(lǐng)袖、國際機構(gòu)和智庫的52份科技預(yù)測報告（有32份是從2016年延續(xù)下來的新興趨勢報告，增加了21個新的來源）進行了綜合，確定了947個與科學(xué)技術(shù)相關(guān)的趨勢以及可能會影響科技發(fā)展的主要的社會、經(jīng)濟、環(huán)境、環(huán)境和政治趨勢。通過對這些趨勢的綜合比對分析，并借助自然語言處理（NLP）技術(shù)，報告提出了10項貫通各領(lǐng)域的新興科技趨勢：機器人、自動系統(tǒng)和自動化；先進材料和制造；能源生產(chǎn)、收獲、儲存和布署；生物醫(yī)學(xué)科學(xué)和人類增強；量子計算；混合現(xiàn)實和數(shù)字模擬；食品和水安全技術(shù)；合成生物學(xué)；空間技術(shù)；氣候變化適應(yīng)技術(shù)。報告對每種技術(shù)的發(fā)展前景，特別是對軍隊的影響作出了分析和評估。[5]

三是新的研究領(lǐng)域、理論與方法正在興起。隨著新興技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展以及學(xué)科和技術(shù)交叉融合的深化，新的研究領(lǐng)域、理論和方法正在興起；同時，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展在深刻改變著科學(xué)研究行為和研究體系的運行。

（1）新技術(shù)的發(fā)展帶來了新的研究領(lǐng)域。例如，物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展提出新的科學(xué)問題和研究內(nèi)容，越來越多的應(yīng)用程序、傳感器和自我跟蹤工具更緊密聯(lián)結(jié)，結(jié)合參與式傳感和自我報告的數(shù)據(jù)，正在產(chǎn)生數(shù)萬億字節(jié)的信息，這些信息的存儲、管理、保存、保護和傳播需要新的知識和能力。新的研究領(lǐng)域?qū)@數(shù)據(jù)挖掘、機器學(xué)習(xí)、隱私保護、數(shù)據(jù)庫互操作性等領(lǐng)域得到發(fā)展。[6]

（2）會聚帶來新的研究范式。不同學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域的交叉和融合會聚（convergence），帶來了新的學(xué)科和研究領(lǐng)域，帶來了新的科學(xué)突破方向，塑造了全新的研究思路和發(fā)展模式。按照美國國家科學(xué)院的解說，會聚是一種通過跨越不同學(xué)科來解決問題的方法：這個方法融合了生命科學(xué)與健康科學(xué)、物質(zhì)科學(xué)（物理學(xué)、化學(xué)、材料科學(xué)等）、數(shù)學(xué)以及計算機科學(xué)、工程科學(xué)等眾多專業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)知識、工具和思維方式，構(gòu)建一個全面綜合的框架，用以應(yīng)對多領(lǐng)域交叉的科學(xué)與社會挑戰(zhàn)。會聚包括兩個既密切聯(lián)系又截然不同的特征：相關(guān)專業(yè)知識的會聚；形成合作伙伴關(guān)系。[7]生物學(xué)與其他學(xué)科和技術(shù)的交叉融合發(fā)展是一個典型的例子。在過去10多年間，出現(xiàn)了一系列新的學(xué)科交叉研究領(lǐng)域，如生物信息學(xué)、合成生物學(xué)、納米生物學(xué)、計算生物學(xué)、組織工程（tissue engineering）、生物材料和系統(tǒng)生物學(xué)。工程學(xué)、物質(zhì)科學(xué)與生命科學(xué)的知識會聚使生物醫(yī)學(xué)正經(jīng)歷第三次革命。生物學(xué)的加速發(fā)展，計算能力的不斷擴展，以及生物相容材料和納米技術(shù)在工程中的聚焦，帶來新的研究領(lǐng)域，例如生物燃料、生物材料和生物病毒自組裝現(xiàn)象。借助于不同想法和學(xué)科背景的設(shè)計，科研人員有了許多令人興奮的發(fā)現(xiàn)。例如，MIT在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的會聚研究已經(jīng)取得重要成果：計算生物學(xué)在免疫反應(yīng)的應(yīng)用；預(yù)防失明的成像技術(shù)；靶向化療納米技術(shù)；大腦的可塑性治療用于大腦紊亂和損傷；用于腫瘤檢測和藥物輸送的細菌傳感器；siRNA用于HIV疫苗；CTC芯片用于檢測癌癥亞轉(zhuǎn)移酶。融合會聚的影響不局限于醫(yī)學(xué)，其他科學(xué)領(lǐng)域也正在受益，MIT的報告指出，會聚是一種新的范式，可以在更廣泛領(lǐng)域產(chǎn)生重大進展，從衛(wèi)生保健到能源、食品、氣候和水等。[8]

（3）研究方法和實踐正在演變之中。數(shù)據(jù)將越來越先于研究思想，指導(dǎo)實驗研究設(shè)計。通過假設(shè)和“大理論”發(fā)展的傳統(tǒng)方法，正在讓位于數(shù)據(jù)驅(qū)動研究，這種研究始于大量數(shù)據(jù)，結(jié)合不同領(lǐng)域的方法和算法。此外，信息的編碼化，并以前所未有的規(guī)模和速度通過互聯(lián)網(wǎng)被利用，使得信息共享、用戶生成內(nèi)容以更加合作的方式在全球范圍內(nèi)的研究活動中展開。

四是一些重要的新興技術(shù)具有廣泛的應(yīng)用前景，但仍具有不確定性。人工智能正在對生產(chǎn)、商業(yè)、醫(yī)療、交通和學(xué)習(xí)等方方面面產(chǎn)生影響，基因編輯會對醫(yī)療方式產(chǎn)生革命性的影響，納米材料和生物電池會為解決新能源問題提供答案。

但是，新興技術(shù)的應(yīng)用仍然處于早期。許多新興技術(shù)在更大范圍的應(yīng)用仍然是不確定的。原因之一是技術(shù)上的不確定性，許多新興技術(shù)仍在實驗室里，技術(shù)是否可以發(fā)展完善，在商業(yè)上是否有可行的創(chuàng)新，仍是不確定的。原因之二是應(yīng)用環(huán)境的限制。一些技術(shù)要應(yīng)用到具體的情境中，需要進一步研發(fā)。例如，在大量邊界并不明晰的實際場景中，現(xiàn)有人工智能技術(shù)就要結(jié)合具體情境進一步研發(fā)，才可能得到應(yīng)用。原因之三是安全因素限制。例如，納米材料的應(yīng)用要遠遠慢于之前所期望的，除了在技術(shù)原理上對材料的功能理解不夠完備之外，擔(dān)憂其可能會對人體和環(huán)境帶來意想不到的毒理效應(yīng)也是原因之一。原因之四是一系列非技術(shù)因素的影響，包括老齡化社會、氣候變化、經(jīng)濟和政治發(fā)展以及社會偏好的變化。技術(shù)與社會共同進化，這使得許多技術(shù)變革——尤其是更具破壞性的技術(shù)變革——難以預(yù)測。

五是新技術(shù)發(fā)展充滿風(fēng)險和不確定性，帶來了重要倫理問題，提倡開展“負責(zé)性的研究和創(chuàng)新”。新興技術(shù)的發(fā)展在帶來豐富應(yīng)用前景的同時，也帶來了倫理及相關(guān)的法律和社會問題，主要包括：（1）有關(guān)侵犯人的尊嚴的問題。例如，胚胎干細胞的倫理地位、嵌合體等，這方面深層次的問題涉及到有關(guān)生命的宗教、哲學(xué)和文化問題；（2）風(fēng)險和安全性問題。包括對人體健康和生命、工作場所、環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)等。例如，基因編輯，納米材料等的安全性問題。安全性問題是由于技術(shù)的不完善或可能的負面效果帶來的，但它不僅僅是技術(shù)問題，該不該應(yīng)用、如何應(yīng)用技術(shù)還是一個倫理和社會問題；（3）有關(guān)侵犯人權(quán)利的問題。例如，大數(shù)據(jù)帶來的侵犯隱私問題，基因信息的隱私和保密，涉及人體實驗的知情同意等；（4）公平性問題。如信息技術(shù)使用的公平性，全球資源使用的公平性問題等；（5）影響人與人之間正常的倫理關(guān)系；例如，輔助生殖技術(shù)引發(fā)的家庭倫理問題，以及在涉及到人體遺傳學(xué)臨床試驗中的個人同意與家庭同意問題；（6）科學(xué)研究公共性與商業(yè)利益的沖突?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展引發(fā)的這些問題是相互交織的，而不是倫理、社會和法律問題的簡單堆積，其中，倫理問題處于核心地位。

當(dāng)今許多新興技術(shù)，由于門檻低，分散式地掌握在許多研究機構(gòu)和研究人員手里，而且技術(shù)發(fā)展的速度和范圍遠遠超出現(xiàn)有規(guī)制機制之外，時常與商業(yè)利益結(jié)合在一起，給社會帶來的倫理挑戰(zhàn)是巨大的。以基因編輯為例，其議題涉及科學(xué)、技術(shù)、倫理和宗教?；蚓庉嫾夹g(shù)發(fā)展正在迅速超越現(xiàn)有的批準(zhǔn)或規(guī)范技術(shù)使用的決策機制。直接操縱植物、動物甚至人類基因組的技術(shù)正在迅速發(fā)展，并已投入使用。它能否得到合理的管理和合乎倫理的應(yīng)用?基因操縱的醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟、環(huán)境和社會后果是什么?這些問題還遠沒有得到清楚理解和有效規(guī)制。2018年11月26日，賀建奎“基因編輯嬰兒”事件充分暴露出新技術(shù)帶來倫理挑戰(zhàn)的巨大沖擊性。

為了應(yīng)對新興技術(shù)帶來的倫理問題，1990年人類基因組計劃啟動時，把人類基因組的倫理、法律和社會問題（ELSI）作為計劃一部分，推進新興科學(xué)技術(shù)的倫理研究。2007年，歐盟針對生命醫(yī)學(xué)倫理問題，提出倫理治理（Ethical Governance）的思想，[9]即以各種方式或機制把政府、科研機構(gòu)、醫(yī)院、倫理學(xué)家（包括法律專家、社會學(xué)家等）、民間團體和公眾聯(lián)系到一起，發(fā)揮其各自的作用，相互合作，共同解決面臨的生命倫理問題以及社會和法律問題。這種機制的核心是堅持科學(xué)性與民主性的統(tǒng)一，包括：通過全球?qū)υ?，建立共同的倫理?zhǔn)則；制定倫理準(zhǔn)則和法律法規(guī)；加強決策服務(wù)的科學(xué)咨詢；設(shè)立倫理審查；促進公眾參與。

2000年，歐盟提出負責(zé)任的研究和創(chuàng)新（RRI）這一概念，用來描述科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展進程對環(huán)境和社會的影響和潛在影響，并把它放在2014年開始實施的第八個歐盟框架計劃——“地平線2020”（Horizon 2020, 2014～2020）中的一個中心位置。所謂負責(zé)任的研究和創(chuàng)新（RRI）指的是在研究和創(chuàng)新進程中以多種方式所采取的全面的方法，以使在研究和創(chuàng)新過程早期階段參與的利益相關(guān)者，獲得關(guān)于他們行動后果以及可以作出選擇范圍的相關(guān)知識，根據(jù)社會需要和道德價值觀有效地評估這些結(jié)果和選擇，并把這些考慮因素作為新的研究、產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和發(fā)展的正常要求。RRI方法必須成為研究和創(chuàng)新過程的關(guān)鍵部分，并應(yīng)以一種集體、包容和全系統(tǒng)的方式確立。[10]負責(zé)任的研究和創(chuàng)新一經(jīng)提出，便受到世界各國科學(xué)界的廣泛響應(yīng)。RRI原理應(yīng)用的一個領(lǐng)域是量子計算。牛津大學(xué)在英國國家量子技術(shù)計劃（UK National Quantum Technology Programme）中領(lǐng)導(dǎo)了一項研究合作項目，旨在揭示量子計算如何在社會和經(jīng)濟上產(chǎn)生變革，并識別它可能帶來“顛覆”的潛在負面影響。這個項目包括研究人員、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員和其他工作者以及一般公眾的互動。[11]

六是公眾以新的形式參與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。公眾參科學(xué)技術(shù)決策自20世紀90年代以來成為世界發(fā)展趨勢，不僅歐美等發(fā)達國家，日本、韓國等東亞國家和我國臺灣地區(qū)也開始采納公眾參與科技決策的方法。其主要原因是，英國“瘋牛病事件”給西方國家?guī)淼目茖W(xué)信任危機以及轉(zhuǎn)基因食品等生物技術(shù)給民眾帶來的普遍安全憂慮。

今天，在新興技術(shù)發(fā)展浪潮下，公眾也開始以新的形式參與到科學(xué)技術(shù)發(fā)展中，主要有以下兩種形式：其一，在信息通信技術(shù)進步和實驗室設(shè)備及試劑成本大幅下降推動下，社區(qū)和公民在開發(fā)和利用一些關(guān)鍵和新興技術(shù)（如區(qū)塊鏈、合成生物學(xué)和添加劑制造）方面發(fā)揮著日益突出的作用。這種方式的開放研究、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)受到廣泛歡迎，一些OECD國家正在制定政策框架予以支持。不過，公民參與也帶來了新的監(jiān)管問題，例如，健康和安全保護（在合成生物學(xué)中尤為突出）以及知識產(chǎn)權(quán)。[12]其二，新的公民科學(xué)（Citizen science）興起，即由業(yè)余（或非專業(yè)）科學(xué)家進行的全部或部分的科學(xué)研究，[13]特別在生態(tài)和環(huán)境領(lǐng)域。公民科學(xué)貢獻巨大，華盛頓大學(xué)研究人員在分析了全世界338個公民科學(xué)生物多樣性項目之后估計，130萬至230萬公民科學(xué)志愿者對生物多樣性研究的實物貢獻，每年可產(chǎn)生高達25億美元的經(jīng)濟價值。[14]

七是國際合作和全球治理日益重要。面臨全球性問題（氣候變化、環(huán)境退化等）的挑戰(zhàn)以及關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)的研究和創(chuàng)新日益分布整個世界，全球性治理以及國際合作及其規(guī)范和協(xié)議日益重要。國際社會通過國際協(xié)議和倡議，如《巴黎氣候變化協(xié)定》（COP21）和聯(lián)合國的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDG），進一步促進相關(guān)研究領(lǐng)域的國際合作，迎接全球重大挑戰(zhàn)。

新興技術(shù)的發(fā)展成為各種高層國際論壇的議題。國際社會通過探討、磋商，形成對新興技術(shù)發(fā)展和治理原則。2019年6月，在日本舉行G20峰會之前，G20貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟部長會議和G20財政部長會議分別就運用人工智能（AI）及龐大數(shù)據(jù)的數(shù)字經(jīng)濟擴大制定規(guī)則、應(yīng)對保護主義以及對科技巨頭嚴格征稅展開討論，并達成一致共識。貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟部長會議通過了寫入旨在應(yīng)對全球擴大引進人工智能（AI）運用原則的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域部長聲明，指出創(chuàng)新的數(shù)字技術(shù)繼續(xù)帶來巨大的經(jīng)濟機會，同時也在繼續(xù)制造挑戰(zhàn)。會議公報中發(fā)布了《G20人工智能原則》，包括兩個部分：第一部分列出了“負責(zé)任地管理可信賴AI的原則”，包括包容性增長、可持續(xù)發(fā)展及福祉；以人為本的價值觀及公平性；透明度和可解釋性；穩(wěn)健性、安全性和保障性；問責(zé)制。第二部分針對“實現(xiàn)可信賴AI的國家政策和國際合作”，表示注意到相關(guān)建議，內(nèi)容包括：投資于AI的研究與開發(fā)；為AI培養(yǎng)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)；為AI創(chuàng)造有利的政策環(huán)境；培養(yǎng)人的能力和為勞動力市場轉(zhuǎn)型做準(zhǔn)備；實現(xiàn)可信賴AI的國際合作。[15]

歐盟通過其區(qū)域性政策工具指導(dǎo)和協(xié)調(diào)成員國的研發(fā)和創(chuàng)新活動，例如，通過“地平線2020”指導(dǎo)和傳播負責(zé)任性研究與創(chuàng)新活動。國家越來越多地從全球角度制定科技創(chuàng)新政策，反映出許多問題的全球性以及市場和生產(chǎn)的全球化。

八是世界科技競爭更加激烈。進入21世紀，更多國家科技實力在增強，科技的多極世界正在形成，全球科技競爭的格局發(fā)生了變化。新一輪新興技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，加劇了世界科技競爭之勢。由于新興技術(shù)的前沿性、顛覆性以及巨大的發(fā)展?jié)摿?，各國都把發(fā)展新興技術(shù)看作搶占未來科技競爭制高點的重要機遇，近年各主要國家在人工智能的布局和投入充分顯示了國際科技競爭的激烈程度。研究表明，隨著各主要國家在相似的技術(shù)領(lǐng)域投入大量研究與創(chuàng)新的資助，技術(shù)發(fā)展進入日益強烈的競爭中，競爭不僅基于技術(shù)創(chuàng)新能力，而且依靠商業(yè)模式、平臺和標(biāo)準(zhǔn)的競爭，特別是在公司層面。[16]

 各主要國家科技和創(chuàng)新戰(zhàn)略 

自本世紀第一個十年中期開始，面對新興技術(shù)不斷發(fā)展的趨勢，各主要國家紛紛制定科技和創(chuàng)新戰(zhàn)略，力圖從戰(zhàn)略上把握新興技術(shù)帶來的機遇，明確優(yōu)先發(fā)展方向，最大限度地收獲新興技術(shù)帶來社會和經(jīng)濟效益。

美國國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和人工智能戰(zhàn)略。1.美國創(chuàng)新戰(zhàn)略。2009年9月，美國總統(tǒng)執(zhí)行辦公室、國家經(jīng)濟委員會和科技政策辦公室聯(lián)合發(fā)布《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》。[17]時任美國總統(tǒng)奧巴馬發(fā)表演講，闡釋了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》的核心內(nèi)容，承諾要充分發(fā)揮創(chuàng)新潛力，促進新就業(yè)、新企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)。2011年2月，美國修訂創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)布《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：保障經(jīng)濟增長和繁榮》。[18]2015年10月，美國對創(chuàng)新戰(zhàn)略進行較大程度修訂，內(nèi)容更加充實。

2009版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出的創(chuàng)新戰(zhàn)略呈金字塔型，由三個層面組成：（1）強化創(chuàng)新要素。注重國家創(chuàng)新基礎(chǔ)架構(gòu)建設(shè)，強化美國創(chuàng)新的基本要素，包括加大研發(fā)投資力度和轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果所需的人力、物質(zhì)和技術(shù)資本。（2）激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。鼓勵有效創(chuàng)業(yè)的競爭市場，為創(chuàng)業(yè)和風(fēng)險投資營造成熟的大環(huán)境，確保美國公司在全球創(chuàng)新領(lǐng)域的國際競爭力。（3）催生重大突破。推動國家重點領(lǐng)域取得突破，政府適當(dāng)介入成為推動重點項目取得突破的重要渠道。2011版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》對2009版作了修訂，結(jié)構(gòu)上沒有變化，但內(nèi)容上有調(diào)整和充實。兩者對比見表1。

2015版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，[19]在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上都做了較大調(diào)整。包括兩大層面、六個要素（見圖1）。第一個層面：創(chuàng)新要素，包括投資建設(shè)創(chuàng)新的堅實基礎(chǔ)，激發(fā)私營部門的創(chuàng)新動力，建立創(chuàng)新者國家；第二個層面：戰(zhàn)略性倡議，包括創(chuàng)造高質(zhì)量的就業(yè)崗位和持續(xù)的經(jīng)濟增長，促進國家重點領(lǐng)域的突破，建設(shè)服務(wù)民眾的創(chuàng)新型政府。與之前兩版相比，2015版創(chuàng)新戰(zhàn)略有兩個新特點：一是強調(diào)政府的作用，包括采納創(chuàng)新型的工具包為解決公共部門解決難題服務(wù)，通過聯(lián)邦機構(gòu)的創(chuàng)新實驗室促進創(chuàng)新文化，通過更有效地數(shù)字服務(wù)工具為美國人民提供更好的政府服務(wù)，建立和使用證據(jù)來推動創(chuàng)新；二是促進大眾創(chuàng)新，包括通過獎勵來激發(fā)美國人民的創(chuàng)造力，通過制造、眾包和公民科學(xué)來挖掘創(chuàng)新人才。

縱觀美國三版創(chuàng)新戰(zhàn)略，可以看出美國創(chuàng)新戰(zhàn)略有著相當(dāng)強的連貫性，在三個層面展開：基礎(chǔ)——夯實創(chuàng)新的基石（基礎(chǔ)研究、STEM教育，科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施）；機制——發(fā)揮市場機制促進創(chuàng)新的根本作用；突破——在國家的重點領(lǐng)域取得突破。后者需要政府創(chuàng)新性舉措。這三個方面構(gòu)成美國創(chuàng)新體系的基本構(gòu)架。三版的重點突破領(lǐng)域是有變化的，2009版重點突破領(lǐng)域是清潔能源、先進汽車技術(shù)、醫(yī)療健康技術(shù)，應(yīng)對21世紀“重大挑戰(zhàn)”，包括實施瞄準(zhǔn)腫瘤細胞釋放藥物的智能抗癌療法等；2011版重點突破領(lǐng)域是清潔能源、生物科技、納米科技先進制造、空間應(yīng)用、健康科技、教育技術(shù)；2015版重點突破領(lǐng)域是精準(zhǔn)醫(yī)療、腦計劃（神經(jīng)技術(shù)）、醫(yī)療健康、先進汽車、智慧城市、教育技術(shù)、太空探索、計算機領(lǐng)域新前沿。這種不同反映了美國不同時期重點領(lǐng)域的變化，是對重點領(lǐng)域的戰(zhàn)略調(diào)整。

近幾年，盡管美國政府的作用在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)生了一些變化，重點領(lǐng)域也有所調(diào)整，但美國創(chuàng)新戰(zhàn)略在三個方面實施的方向基本沒有改變。

2.人工智能國家戰(zhàn)略計劃。美國一直處在人工智能基礎(chǔ)研究前沿，保持全球領(lǐng)先地位。作為科技強國，美國正不斷加強對前沿技術(shù)全面研究，提升人工智能在國家戰(zhàn)略中的地位。

2016年5月，奧巴馬政府時期，美國在國家科學(xué)技術(shù)委員會（NSTC）之下成立了機器學(xué)習(xí)與人工智能分委會，專門負責(zé)跨部門協(xié)調(diào)人工智能的研究與發(fā)展工作，并就人工智能相關(guān)問題提出技術(shù)和政策建議，同時監(jiān)督各行業(yè)、研究機構(gòu)以及政府的人工智能技術(shù)研發(fā)。美國國家科學(xué)技術(shù)委員會和白宮相繼發(fā)布了《為人工智能的未來做好準(zhǔn)備》、《國家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計劃》和《人工智能、自動化與經(jīng)濟報告》三份報告，將人工智能上升到到美國國家戰(zhàn)略。

這三份報告均是為了應(yīng)對人工智能蓬勃發(fā)展的大趨勢，著眼長期對社會的影響與變革，保持美國政府對人工智能發(fā)展的主動性和預(yù)見性。從三方面提出了美國發(fā)展人工智能的目標(biāo)和愿景：深入理解人工智能并推動重大領(lǐng)域突破；引導(dǎo)人工智能更多地發(fā)揮積極作用；深入考察人工智能為經(jīng)濟帶來的影響。

《國家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計劃》提出了美國人工智能發(fā)展的七項長期戰(zhàn)略：（1）投資研發(fā)戰(zhàn)略：長期投資人工智能研發(fā)領(lǐng)域；（2）人機交互戰(zhàn)略：開發(fā)人機工作的有效方法；（3）社會影響戰(zhàn)略：理解和應(yīng)對人工智能帶來的法律、倫理和社會經(jīng)濟問題；（4）安全戰(zhàn)略：確保人工智能驅(qū)動系統(tǒng)的可靠性和安全性；（5）開放戰(zhàn)略：為人工智能培訓(xùn)和測試開發(fā)共享公共數(shù)據(jù)集與環(huán)境；（6）標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略：建立評估人工智能技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，評估人工智能技術(shù)；（7）人力資源戰(zhàn)略：深入了解國家人工智能研發(fā)人才需求。[20]

2019年6月，特朗普政府發(fā)布更新版《國家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計劃》。更新版是由來自聯(lián)邦政府的主要人工智能研究人員和研究管理人員完成的，并得到了更廣泛的民間社會支持，其中包括許多美國領(lǐng)先的學(xué)術(shù)研究機構(gòu)、非營利組織和私營技術(shù)公司。來自這些關(guān)鍵利益相關(guān)者的反饋肯定了2016年戰(zhàn)略計劃每一部分的持續(xù)相關(guān)性，同時也呼吁更多地關(guān)注人工智能的可信賴性、與私營部門的合作以及其他當(dāng)務(wù)之急。更新版對2016版戰(zhàn)略計劃的7項戰(zhàn)略作了更新，提出第八項戰(zhàn)略：加強公私伙伴關(guān)系，加速AI進展（見表2）。[21]

2019年《人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計劃》總體組織圖（圖2）如下，最底層是影響所有AI系統(tǒng)開發(fā)的基礎(chǔ)，而戰(zhàn)略3～7和新戰(zhàn)略8對這一基礎(chǔ)進行了描述。第二層包括戰(zhàn)略1～2所概括的研發(fā)領(lǐng)域。第一層是一些應(yīng)用領(lǐng)域的例子，這些應(yīng)用領(lǐng)域有望從人工智能進步中受益。人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計劃的這些組成部分共同為聯(lián)邦投資定義了一個高層框架。

圖2

德國高技術(shù)戰(zhàn)略。2006年8月，德國政府史無前例推出了第一個國家層面的高技術(shù)戰(zhàn)略，正如聯(lián)邦教研部部長Annette Schavan博士在《德國高技術(shù)戰(zhàn)略》前言中所寫的：“有史以來第一次，德國政府已為其所有部委制定了一項全面的國家戰(zhàn)略，目標(biāo)是使我國在未來最重要的市場上處于世界前列。所有影響研究和發(fā)展的政治部門將面向一個明確的目標(biāo):這一戰(zhàn)略將創(chuàng)新政策置于政府活動的前沿和中心。”[22]當(dāng)時，德國面臨人口老齡化、能源供應(yīng)保障、失業(yè)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和消費者信心不足等問題，所以高技術(shù)戰(zhàn)略是為了更好統(tǒng)一協(xié)調(diào)包括教育研究、經(jīng)濟、衛(wèi)生和環(huán)境等在內(nèi)的政策，使科學(xué)技術(shù)能夠更好地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。高技術(shù)戰(zhàn)略也是一項協(xié)調(diào)創(chuàng)新體系中不同主體行為的工具，促進不同研究組織、公立與私人部門等主體間的知識轉(zhuǎn)移與協(xié)作。高技術(shù)戰(zhàn)略實施取得成功，被延續(xù)下來。

自2006年至今，德國制定了四期高技術(shù)戰(zhàn)略，從單一的技術(shù)競爭導(dǎo)向，逐漸轉(zhuǎn)為以社會和人為導(dǎo)向。2006年首次制定高技術(shù)戰(zhàn)略，重點更新科技和創(chuàng)新政策，促進科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟發(fā)展，提高國家競爭力，涵蓋健康、通信及交通、前沿技術(shù)三大領(lǐng)域，并首次提出產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略。2007年，高技術(shù)戰(zhàn)略進一步擴展到環(huán)境保護領(lǐng)域。2010年，戰(zhàn)略計劃的重點從單純技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到需求領(lǐng)域，在氣候與能源、健康與營養(yǎng)、移動交通、安全、通信方面，從需求角度尋求最佳解決方案，應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)。2014年，高技術(shù)戰(zhàn)略修訂為：應(yīng)對全球挑戰(zhàn)，使德國成為世界科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，引入社會創(chuàng)新的思想。內(nèi)容集中在社會需求和數(shù)字經(jīng)濟等領(lǐng)域。2018年，高技術(shù)戰(zhàn)略提出為人開展研究和創(chuàng)新、聚焦使命導(dǎo)向的發(fā)展理念。高技術(shù)戰(zhàn)略四個階段的發(fā)展如圖3所示。

1.《德國高技術(shù)戰(zhàn)略》（2006）。5個目標(biāo)。面對全球性挑戰(zhàn)，高技術(shù)戰(zhàn)略要實現(xiàn)5個主要目標(biāo)：

——比以往更加需要一項協(xié)調(diào)的創(chuàng)新政策。建立科學(xué)與產(chǎn)業(yè)間、技術(shù)與應(yīng)用間的橋梁，科學(xué)界與產(chǎn)業(yè)界之間的戰(zhàn)略合作也非常重要。

——發(fā)揮德國的潛能，成為未來的領(lǐng)先市場。領(lǐng)先市場不僅要求高技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù)具有可接受性和創(chuàng)新友好性，還需要構(gòu)建新興市場所需的條件，包括知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)代法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)建立的情報計劃、支持新技術(shù)的政府采購體系等。

——把全球競爭視為機遇，使德國成為一個貿(mào)易、交通、合作的世界中心，同時保護自己國家的知識產(chǎn)權(quán)。

——把德國建成人才孵化器。強調(diào)各層面的職業(yè)培訓(xùn)，以及加強科學(xué)職業(yè)的吸引力。

——知識與責(zé)任并肩而行。不僅要關(guān)注科學(xué)技術(shù)的“副作用”以及科技的社會、倫理問題，還要持對新技術(shù)所帶來的機會的熱情。

5大跨領(lǐng)域行動：與其目標(biāo)相呼應(yīng)，“高技術(shù)戰(zhàn)略”（2006）包括五方面跨領(lǐng)域行動，每項行動都涉及不同的政府部門與不同的主體，以及多項計劃或措施，詳見表3。如發(fā)展科技型初創(chuàng)企業(yè)與創(chuàng)新型中小企業(yè)的環(huán)境中則包括提升創(chuàng)業(yè)條件、風(fēng)險資本的新法律、創(chuàng)新友好型的稅收體系等多方面。

17項創(chuàng)新戰(zhàn)略。為了實現(xiàn)搶占世界市場前沿的目標(biāo)，高技術(shù)戰(zhàn)略（2006）在健康與安全的生活、通信與交通、交叉學(xué)科技術(shù)三大領(lǐng)域設(shè)立了17項創(chuàng)新戰(zhàn)略（見表4）。

每項創(chuàng)新戰(zhàn)略，以利用SWOT（優(yōu)勢、劣勢機會和威脅）對德國情況分析作為起點，聯(lián)邦政府為每一個高新技術(shù)部門制定具體措施。主要措施有：R&D專題研發(fā)資助計劃（thematic R&D funding programmes）；創(chuàng)新友好型環(huán)境建設(shè)；科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界和政府部門之間的協(xié)議。德國政府的專題研發(fā)資助計劃特別適合靈活而迅速應(yīng)對新技術(shù)發(fā)展的趨勢以及科學(xué)與工業(yè)的聯(lián)結(jié)。為公司和研究機構(gòu)共同合作的項目提供資金，證明了其價值。這些項目適合于應(yīng)用領(lǐng)域，可以把所有必要的合作伙伴包含進創(chuàng)新和增值鏈中。合作項目對中小企業(yè)特別有利：一方面，使中小企業(yè)直接接觸優(yōu)秀的研究機構(gòu)；另一方面，大公司參與到研究聯(lián)盟，為參與的中小企業(yè)提供進入全球市場的機會，并作為供應(yīng)商謀利。

德國高技術(shù)戰(zhàn)略（2006）引起西方工業(yè)國家政府的高度關(guān)注。2007年11月，德國聯(lián)邦教研部發(fā)布了《德國高技術(shù)戰(zhàn)略進展報告》，稱德國高技術(shù)戰(zhàn)略實施一年即取得了顯著成效，產(chǎn)生了巨大的影響。該報告指出高技術(shù)戰(zhàn)略今后發(fā)展的方向。[23]

2.《德國高技術(shù)戰(zhàn)略2020》。2010年，德國政府認為“高技術(shù)戰(zhàn)略”是一種成功模式，取得了良好效果，決定把“高技術(shù)戰(zhàn)略”擴展為“高技術(shù)戰(zhàn)略2020”，同年7月發(fā)布新的高技術(shù)戰(zhàn)略——《思想·創(chuàng)新·增長——德國2020高技術(shù)戰(zhàn)略》，[24]新版高技術(shù)戰(zhàn)略保持上一版的總體規(guī)劃特征，又有所更新。

2010版《高技術(shù)戰(zhàn)略》聚焦于全球挑戰(zhàn)，提出行為五大領(lǐng)域：氣候/能源、健康/營養(yǎng)、流動性、安全和通訊，并在這五大領(lǐng)域提出各自行動計劃和措施（見表5）。新戰(zhàn)略希望通過這五大領(lǐng)域開辟未來新市場，提高關(guān)鍵技術(shù)并改善創(chuàng)新相關(guān)條件，最終促進進步。

新版《高技術(shù)戰(zhàn)略》在每個領(lǐng)域之下按使命導(dǎo)向（Mission-oriented）設(shè)立若干“前瞻項目”（Forward-looking projects），研究每一個行動領(lǐng)域面臨的重要挑戰(zhàn)。這些項目探求在未來10～15年間與科學(xué)、技術(shù)和社會發(fā)展相關(guān)的具體目標(biāo)。創(chuàng)新戰(zhàn)略以這些目標(biāo)組成，并將其作為實現(xiàn)最后里程碑路線圖的基礎(chǔ)。前瞻項目的設(shè)立主要依賴于產(chǎn)業(yè)-科學(xué)研究聯(lián)盟（Industry-Science Research Alliance）的建議。

關(guān)鍵技術(shù)。報告提到，德國經(jīng)濟未來的生存能力取決于德國能否在生物技術(shù)、納米技術(shù)、納米電子、光學(xué)技術(shù)、微系統(tǒng)技術(shù)、材料技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、服務(wù)研究、空間技術(shù)、資訊科技及通訊技術(shù)等領(lǐng)域取得領(lǐng)先地位。在許多情況下，只有通過技術(shù)和服務(wù)創(chuàng)新才能實現(xiàn)彼此相連。

營造創(chuàng)新友好環(huán)境。包括：有利于創(chuàng)業(yè)；有利于中小企業(yè)成長；投資創(chuàng)新／風(fēng)險投資；標(biāo)準(zhǔn)化；創(chuàng)新導(dǎo)向的公共采購，高質(zhì)量的勞動力?！陡呒夹g(shù)戰(zhàn)略2020》與原“高技術(shù)戰(zhàn)略”一脈相承，根本上而言都是為了保障德國國際領(lǐng)先地位，創(chuàng)造新興產(chǎn)業(yè)市場。不過，“高技術(shù)戰(zhàn)略2020”進行了一定修改，主要體現(xiàn)在：（1）創(chuàng)新領(lǐng)域選擇發(fā)生了變化。雖然新的戰(zhàn)略中創(chuàng)新領(lǐng)域從之前的三個領(lǐng)域變成了五個，但實際上卻是減少了。之前的交叉學(xué)科技術(shù)不再單獨出現(xiàn)，雖然部分交叉學(xué)科技術(shù)，如生物技術(shù)，整合到了氣候／能源、健康／營養(yǎng)領(lǐng)域，但納米技術(shù)、光學(xué)技術(shù)等都不再在創(chuàng)新領(lǐng)域中著重體現(xiàn)。（2）增加了公眾對話。把公眾意見納入到科技議題中來，并且會對科技戰(zhàn)略的相關(guān)決策產(chǎn)業(yè)影響，這是重要的公眾參與政府決策的方式，同時還可以使“高技術(shù)戰(zhàn)略”能夠獲得社會更大程度的認同和支持。（3）設(shè)立面向使命的前瞻項目。

值得一提的是，著名的“德國工業(yè)4.0”在2011 年漢諾威工業(yè)博覽會提出，即利用物聯(lián)信息系統(tǒng)（CPS）將生產(chǎn)中的供應(yīng)、制造、銷售信息數(shù)據(jù)化、智能化，最后達到快速、有效和個人化的產(chǎn)品。納入《高技術(shù)戰(zhàn)略2020》的10大未來項目，投資計劃達2億歐元，用來提升制造業(yè)的計算機化、數(shù)字化和智能化。

3.新高技術(shù)戰(zhàn)略（2014年）。2014年9月，德國內(nèi)閣通過了《新高技術(shù)戰(zhàn)略——創(chuàng)新為德國》。此新版高技術(shù)戰(zhàn)略的宗旨清楚地寫在報告前面的“重要方向概要”中：“新高技術(shù)戰(zhàn)略的目標(biāo)是推動德國成為全球創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者。我們的目標(biāo)是將好的想法迅速轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)……‘高技術(shù)戰(zhàn)略’作為一項綜合性、跨部門的創(chuàng)新戰(zhàn)略正在進一步發(fā)展。為此，我們正在增加新的主題，并為創(chuàng)新融資引進新的工具。我們要擴大創(chuàng)新的概念，不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括社會創(chuàng)新，包括社會作為一個中心參與者。”[25]創(chuàng)新需要被整個社會視作核心，為此德國政府不僅擴大并改善科學(xué)的傳播，以加強社會對于創(chuàng)新和變革的開放性，還計劃吸引有興趣的民眾參與到創(chuàng)新相關(guān)政策的制定中。

新高技術(shù)戰(zhàn)略有五大核心元素：（1）優(yōu)先考慮應(yīng)對繁榮發(fā)展和生活質(zhì)量方面的挑戰(zhàn)；（2）加強科學(xué)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移；（3）激發(fā)工業(yè)創(chuàng)新的動力；（4）改進創(chuàng)新的環(huán)境；（5）加強對話。在促進繁榮發(fā)展和生活質(zhì)量方面，選擇了六項優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域：數(shù)字經(jīng)濟與數(shù)字社會；可持續(xù)的經(jīng)濟和能源；創(chuàng)新工作環(huán)境；健康生活；智能移動和公民安全。每一個領(lǐng)域包含若干主題。新高技術(shù)戰(zhàn)略通過以下機制實施：（1）聯(lián)邦政府前瞻項目；（2）通過聯(lián)邦政府、州與歐洲的合作保持內(nèi)在的一致性；（3）通過影響分析確定有效性；（4）由中央咨詢機構(gòu)提供支撐（見表6）。

4.《高技術(shù)戰(zhàn)略2025》。2018年9月5日，德國聯(lián)邦政府發(fā)布《研究與創(chuàng)新為人民——高技術(shù)戰(zhàn)略2025》。作為德國未來高技術(shù)發(fā)展的指導(dǎo)方針和德國政府為繼續(xù)促進研究和創(chuàng)新而確定的戰(zhàn)略框架，新一輪高技術(shù)戰(zhàn)略明確了德國未來7年研究和創(chuàng)新政策的跨部門任務(wù)、標(biāo)志性目標(biāo)和重點領(lǐng)域，以“為人研究和創(chuàng)新”為主題，將研究和創(chuàng)新更多地與國家繁榮發(fā)展目標(biāo)，即可持續(xù)發(fā)展和持續(xù)提升生活質(zhì)量相結(jié)合。[26]

《高技術(shù)戰(zhàn)略2025》的三大行動領(lǐng)域分別為“解決社會挑戰(zhàn)”、“構(gòu)建德國未來能力”和“建立開放的創(chuàng)新和風(fēng)險文化”。[27]在每一個優(yōu)先發(fā)展主題中，都確定了若干使命，并列出聯(lián)邦政府將在該領(lǐng)域?qū)嵤┑馁Y助計劃時間表，使戰(zhàn)略目標(biāo)更加明確且更具計劃性，充分體現(xiàn)了以人為本的主題（見表7）。

《高技術(shù)戰(zhàn)略2025的實施》采取如下幾種方式：（1）聯(lián)邦政府將成立一個由學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和社會不同主體組成的陪同委員會，作為現(xiàn)有顧問委員會的補充，共同決定德國研究與創(chuàng)新發(fā)展的重要未來主題，并推動戰(zhàn)略實施。（2）聯(lián)邦政府將對支持措施定期評估，進而了解研究與創(chuàng)新政策行動的影響和效果，相關(guān)評估結(jié)果將在定期發(fā)布的HTS 2025進展報告中得以體現(xiàn)；（3）聯(lián)邦政府也會制定一個未來主題預(yù)測新方法，盡早對技術(shù)和社會發(fā)展方向進行識別和判斷，為未來的教育、研究和創(chuàng)新政策提供指導(dǎo)；（4）聯(lián)邦政府將加強社會對話和討論，讓更多的公民參與到研究與創(chuàng)新中來。以“未來工作世界”為主題的科學(xué)年和“未來論壇”等活動都為此作出重要貢獻。[28]

經(jīng)過十多年發(fā)展，作為一個涵蓋聯(lián)邦德國所有部門實施的戰(zhàn)略，高技術(shù)戰(zhàn)略是一個促進德國國家創(chuàng)新活動的系統(tǒng)途徑，聯(lián)合科學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、市民社會和政府圍繞共同目標(biāo)，為所有涉及主體在創(chuàng)新體系中提供高定位，支持和協(xié)調(diào)合作，共同促進國家的發(fā)展、社會的繁榮和人民的生活。

日本《第5期科學(xué)技術(shù)基本計劃》?？茖W(xué)技術(shù)基礎(chǔ)計劃是日本政府根據(jù)《科學(xué)技術(shù)基本法》制定的一項綜合計劃，旨在根據(jù)10年的展望，在5年內(nèi)促進日本的科學(xué)技術(shù)發(fā)展。2016年1月22日，日本內(nèi)閣發(fā)布了《第5期科技基本計劃》（2016～2020）。[29]

1.目標(biāo)?！兜?期科學(xué)技術(shù)基本計劃》提出四個目標(biāo)：可持續(xù)增長和可持續(xù)的地區(qū)發(fā)展；確保國家及公民的安全以及高質(zhì)量、繁榮的生活；應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)，為全球發(fā)展作出貢獻；知識資產(chǎn)的可持續(xù)創(chuàng)造。

2.主要任務(wù)。《第5期科學(xué)技術(shù)基本計劃》提出四項主要任務(wù)：每一個主要任務(wù)下面分若干主題（見表8）。

引人注目的是在第一項任務(wù)中，《第5期科學(xué)技術(shù)基本計劃》提出實現(xiàn)“社會5.0”（“超級智能社會”）的目標(biāo)。所謂“社會5.0”是一個有望促進人類繁榮的社會。這是一個能夠在規(guī)定的時間、以適當(dāng)?shù)臄?shù)量向需要的人提供必要商品和服務(wù)的社會；是一個能夠?qū)Ω鞣N各樣社會需要作出準(zhǔn)確反應(yīng)的社會，是一個能夠使各種各樣的人隨時獲得高質(zhì)量服務(wù)，克服年齡、性別、地域、語言差異，過著朝氣蓬勃、安逸生活的社會。“社會5.0”是繼狩獵-采集社會、土地社會、工業(yè)社會和今天的信息社會之后的下一個社會。

要實現(xiàn)社會5.0，需要把以制造業(yè)為中心的使用網(wǎng)絡(luò)和物聯(lián)網(wǎng)擴展到其他各個領(lǐng)域，以促進經(jīng)濟增長社會轉(zhuǎn)型和形成健康的長壽社會。同時，有必要以服務(wù)和業(yè)務(wù)的“系統(tǒng)化”、系統(tǒng)推進和多個系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)為目標(biāo)。因此，要通過工業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府和政府相關(guān)部門之間的合作，為實現(xiàn)這一目標(biāo)開發(fā)一個共同平臺（稱為“社會5.0服務(wù)平臺”）。

3.主要保障。為實現(xiàn)《第5期科學(xué)技術(shù)基本計劃》的任務(wù)，一要深化科技創(chuàng)新與社會的關(guān)系。努力與社會上的各種利益相關(guān)者溝通與合作，促進與各種利益相關(guān)者的“共同創(chuàng)造”，為政策制定提供科學(xué)建議，并解決道德、法律和社會問題。此外，采取措施確保研究的誠信。二要提升促進科技創(chuàng)新的能力。改革和完善高校和國家科研院所作為科技創(chuàng)新主體的職能，健全科技創(chuàng)新政策促進體系，保障科技投入。根據(jù)《第五個基本計劃》作為五年任期的一般指導(dǎo)方針，日本政府每一個財政年度將制定一個“綜合戰(zhàn)略”，并將采取靈活措施，落實《基本計劃》的各項任務(wù)。

4.“社會5.0”的意義。日本提出“社會5.0”，如同德國提出“工業(yè)4.0”一樣，既有思想上的啟發(fā)意義，又有實際發(fā)展的導(dǎo)向意義。“社會5.0”的提出，主要意圖是以最大可能應(yīng)用新一代信息技術(shù)，透過網(wǎng)絡(luò)空間與實體空間的融合，來解決經(jīng)濟和社會問題，給人們帶來愉悅生活的“超智能社會”社會型態(tài)。對于日本人來說，“社會5.0”的提出，一方面瞄準(zhǔn)解決日本的社會和經(jīng)濟發(fā)展問題，以物聯(lián)網(wǎng)、機器人、人工智能和大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高經(jīng)濟的發(fā)展，解決資源匱乏、老齡化等帶來的社會問題；另一方面，通過研發(fā)“社會5.0”建設(shè)所需要的服務(wù)平臺基礎(chǔ)技術(shù)（如網(wǎng)絡(luò)安全、物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)開發(fā)、“大數(shù)據(jù)”分析、人工智能和設(shè)備等）和優(yōu)勢技術(shù)（如機器人、傳感器、生物技術(shù)、材料和納米技術(shù)，以及光/量子技術(shù)等），改變信息技術(shù)領(lǐng)域落后面貌，重振技術(shù)立國的雄風(fēng)。

英國工業(yè)2050戰(zhàn)略。英國工業(yè)2050戰(zhàn)略，是英國政府科學(xué)辦公室于2013年10月發(fā)布的報告《制造業(yè)的將來：英國新時代的機遇和挑戰(zhàn)》[30]中提出來的。這份報告是英國預(yù)見（Foresight）項目的一項研究成果。這項研究是定位于2050年英國制造業(yè)發(fā)展的一項長期戰(zhàn)略研究，報告展望了2050年制造業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，并據(jù)此分析英國制造業(yè)的機遇和挑戰(zhàn)。這一報告的出臺將英國制造業(yè)發(fā)展提到了戰(zhàn)略的高度。

1.英國制造業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。報告分析了英國制造業(yè)的概況。制造業(yè)對英國經(jīng)濟貢獻巨大，在總量、研發(fā)、創(chuàng)新、生產(chǎn)率、出口方面、高技能工作、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)及經(jīng)濟活力等方面都占有重要的地位。但英國制造業(yè)在經(jīng)濟中的相對份額正在快速下降。制造業(yè)在國際競爭中表現(xiàn)不均衡。報告指出，制造業(yè)正在發(fā)生深刻變化并將創(chuàng)造新的價值。未來，制造業(yè)的價值來源將包括：日益廣泛的產(chǎn)品包裝服務(wù)；利用嵌入式傳感器和開源數(shù)據(jù)獲得產(chǎn)品使用信息；剝離生產(chǎn)過程，成為無工廠式生產(chǎn)商，通過賣技術(shù)和知識創(chuàng)造價值；成為再制造商，將廢棄產(chǎn)品通過再制造恢復(fù)至原始規(guī)格，甚至更好；定位于協(xié)作消費;通過部門內(nèi)和部門間的戰(zhàn)略聯(lián)盟，創(chuàng)造新的價值；通過企業(yè)家的洞察力和實踐能力，更快速地開發(fā)新技術(shù)。

2.未來英國制造業(yè)的四個特點。報告提出，制造業(yè)并不是傳統(tǒng)意義上“制造之后進行銷售”，而是“服務(wù)+再制造（以生產(chǎn)為中心的價值鏈）”，提出了未來英國制造業(yè)的四個特點：

——快速、敏銳地響應(yīng)消費者需求。增材制造、新材料、計算機控制、生物技術(shù)、綠色化工等技術(shù)將極大縮小定制產(chǎn)品的生產(chǎn)周期和生產(chǎn)成本，使大規(guī)模低成本定制化生產(chǎn)成為現(xiàn)實。在新的生產(chǎn)模式、增材制造、納米技術(shù)和高端機器人等技術(shù)推動下，分布式生產(chǎn)將成為工廠生產(chǎn)以外新的生產(chǎn)方式。普適計算、高端軟件和傳感器等技術(shù)將進一步改變價值鏈的結(jié)構(gòu)，數(shù)字化的制造價值鏈能夠顯著地促進多方主體參與。對政府的啟示是提高英國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈的發(fā)展速度和協(xié)調(diào)性；充分發(fā)揮英國智力資源；保護知識產(chǎn)權(quán)；避免網(wǎng)絡(luò)攻擊。

——新的市場機遇出現(xiàn)。金磚國家和“新鉆十一國”（Next-11）的制造業(yè)競爭力不斷加強；美國和歐洲對英國制造業(yè)仍保持重要影響力；英國在高技術(shù)領(lǐng)域繼續(xù)保持優(yōu)勢；個人財富水平的變化；對歐洲的投資風(fēng)險有可能影響英國；全球價值鏈將持續(xù)分割；在岸外包業(yè)務(wù)回流英國；外資增加。對政府的啟示是促進英國制造業(yè)掌控全球價值鏈；推動研發(fā)與生產(chǎn)協(xié)同發(fā)展；打造工業(yè)共同體；提高英國的產(chǎn)品出口能力；重點面向新興經(jīng)濟體；保持對制造業(yè)外商直接投資的吸引力；保證長期資本供應(yīng)。

——可持續(xù)發(fā)展的要求提高。供應(yīng)波動增強；氣候變化與全球供應(yīng)鏈脆弱性加劇；生態(tài)環(huán)境保護和開發(fā)的監(jiān)管將更加嚴格；消費者青睞環(huán)保產(chǎn)品；為“協(xié)同消費”提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品，“循環(huán)經(jīng)濟”模式將成為發(fā)展重點。對政府的啟示是提高生產(chǎn)效率；致力于提高資源利用效率與新材料研發(fā)；支持商業(yè)的再利用與再制造；模式量化；國內(nèi)核心原材料的儲備。

——更加依賴高技術(shù)人才。未來制造業(yè)工人數(shù)量需求將保持不變；人口不斷老齡化，制造業(yè)必須能夠容納更多年老的員工；需要更多具有科學(xué)、技術(shù)、工程與數(shù)學(xué)等專業(yè)能力的人才；需要勞動力具有專業(yè)技術(shù)與解決商業(yè)問題的綜合能力；改善青年以及婦女對制造業(yè)的看法，并且提升管理能力；人類各方面素質(zhì)將會提升。對政府的啟示是提高多樣化培訓(xùn)以避免未來的勞動力短缺；提升工人技能水平；確保勞動者提高生產(chǎn)效率并有效發(fā)揮個人價值。

3.政策重點及進一步的政策建議。報告提出，未來英國政府的政策重點應(yīng)向以下三個方向發(fā)展：更加注重制造業(yè)的價值鏈整合，系統(tǒng)、完整地看待制造領(lǐng)域的價值創(chuàng)造；更加聚焦制造業(yè)價值鏈的特定環(huán)節(jié)，明確制造價值鏈的具體階段目標(biāo)；更加突出政策的連續(xù)性和協(xié)調(diào)性，增強政府長期的政策評估和協(xié)調(diào)能力。就進一步行動的策略，報告提出了三方面建議：首先，要重視制定制造業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。其次，政府要在三方面發(fā)揮推動作用：建立新的衡量指標(biāo)，挖掘各種新形式的信息和數(shù)據(jù)，以了解哪些部門創(chuàng)造價值；基于對科學(xué)、創(chuàng)新和工業(yè)的系統(tǒng)認識，采取有針對性的策略來支撐制造業(yè)的發(fā)展；構(gòu)建和采取新的工作方式。最后，未來的政策和衡量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有利于制造業(yè)的發(fā)展。這需要在以下方面有所改變：更快更好地貼近消費者；貼近市場；可持續(xù)發(fā)展；不斷增加技術(shù)投入量。

4.英國工業(yè)2050戰(zhàn)略的特點。英國工業(yè)2050戰(zhàn)略有幾個鮮明的特點：第一，從價值鏈的變化考察工業(yè)戰(zhàn)略問題。突出制造業(yè)價值鏈變化的新特點；強調(diào)數(shù)字化的制造價值鏈；分析全球價值鏈的現(xiàn)狀，明確英國的位置；政策著眼點落在制造業(yè)的價值鏈整合和特定環(huán)節(jié)上。第二，從制造業(yè)發(fā)展看新興技術(shù)的發(fā)展和作用，提供了一個更深刻認識新興技術(shù)發(fā)展的視角。從制造活動角度，它把技術(shù)分為普遍滲透的技術(shù)（pervasive technologies）和次級技術(shù)或輔助技術(shù)（secondary technologies），包括信息通信技術(shù)、傳感器、先進材料和機器人技術(shù)。當(dāng)集成到未來的產(chǎn)品和網(wǎng)絡(luò)時，這些將共同促進產(chǎn)品設(shè)計方式的根本轉(zhuǎn)變，由消費者制造、提供并最終使用。第三，對產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新之間的關(guān)系提出了新的認識。

對國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的總結(jié)。根據(jù)對上述美國、德國、英國和日本四國科技及相關(guān)戰(zhàn)略（包括規(guī)劃）的考察，我們可以得出以下結(jié)論：

1.國家層面的科技戰(zhàn)略日益受到重視，是在新興技術(shù)蓬勃發(fā)展形勢下，國家把握科技方向、抓住新興科技發(fā)展機遇，來推動經(jīng)濟和社會發(fā)展的一種必要的手段；是政府動員協(xié)調(diào)科技界、產(chǎn)業(yè)界及社會有關(guān)方為實現(xiàn)共同目標(biāo)而采用共同行動的一種重要政策工具；是建設(shè)國家創(chuàng)新體系、提高國家創(chuàng)新能力的一個重要途徑。2.國家科技發(fā)展的戰(zhàn)略思考，從以科學(xué)技術(shù)競爭力為主，發(fā)展到包含更多的社會和人文因素。以人為本，為社會和諧與發(fā)展為宗旨來發(fā)展科學(xué)家技術(shù)，日益占有主導(dǎo)地位。3.促進新興技術(shù)的發(fā)展及其為人類和社會發(fā)展服務(wù)，是各國科技戰(zhàn)略的重心和重要組成部分。4.各主要國家的科技戰(zhàn)略，日益具有全球化的視角和考量。應(yīng)對全球性的挑戰(zhàn)，日益成為各主要國家科技戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。5.國家科技戰(zhàn)略既有綜合性的戰(zhàn)略，也有專業(yè)性的戰(zhàn)略（如人工智能戰(zhàn)略）。綜合性的戰(zhàn)略包括專業(yè)領(lǐng)域的思考和安排，專業(yè)領(lǐng)域的戰(zhàn)略越來越需要綜合性地考慮。6.國家科技戰(zhàn)略既要保持一致性，又要與時俱進，隨著國內(nèi)外形勢的變化和科技發(fā)展的新趨勢而調(diào)整。 

結(jié)論與借鑒

 綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)：其一，新興技術(shù)發(fā)展是科學(xué)技術(shù)自身動力與社會經(jīng)濟發(fā)展需求共同作用的結(jié)果。今天，新興科學(xué)技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)出學(xué)科和技術(shù)交叉融合以及科學(xué)與技術(shù)緊密互動的鮮明特點。人類社會發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提出了新的需求，新興技術(shù)的發(fā)展可以為應(yīng)對這些重大的挑戰(zhàn)提供解決的方案。其二，以人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等代表的新興技術(shù)的發(fā)展正在處于發(fā)展早期，更大應(yīng)用有待于展開，技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用還存在許多不確定性，不僅受著技術(shù)自身因素影響，也受著一些非技術(shù)因素影響。其三，各主要國家以及國際組織重視對未來科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢和影響的研究，以期理解新興技術(shù)發(fā)展的影響以及其與社會經(jīng)濟因素的相關(guān)作用，為決策提供充分的科學(xué)依據(jù)。其四，各主要國家重視科技戰(zhàn)略制定和實施，從長期戰(zhàn)略上把握新興技術(shù)的發(fā)展方向，并根據(jù)國內(nèi)外發(fā)展形勢變化以及科學(xué)技術(shù)進展及時調(diào)整。其五，新興技術(shù)的發(fā)展，競爭與合作并存。一方面，各國會在重要的新興的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域展開激烈的競爭；另一方面，在解決全球性問題和新興技術(shù)的治理方面，各國需要緊密合作，共同發(fā)展。

為此，筆者建議：一要加強對新興技術(shù)未來趨勢及其社會影響的研究，建立長期持續(xù)的預(yù)見和前瞻研究機制。在內(nèi)容上，從科技創(chuàng)新的進展向產(chǎn)業(yè)變革、經(jīng)濟發(fā)展和社會環(huán)境等方面擴展；在方法上，除了傳統(tǒng)的德爾菲法和技術(shù)路線圖方法，引入情景分析等考慮各種變化因素的新方法，在組織和機制上，建立由產(chǎn)學(xué)研專家組成的領(lǐng)導(dǎo)組織和大范圍參與的工作機制。對新興技術(shù)發(fā)展趨勢及其社會影響的研究要制度化，建立長期持續(xù)的、系統(tǒng)的預(yù)見和前瞻機制，全面、及時反映世界科學(xué)技術(shù)及應(yīng)用的最新進展，為國家決策提供有力的支持。加強科學(xué)前沿的跟蹤和調(diào)研，加強科學(xué)信息平臺和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，使全國各科學(xué)信息研究機構(gòu)形成一個整體的網(wǎng)絡(luò)。

二要加強科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略管理。面臨新的發(fā)展形勢和發(fā)展階段，要在一些國家重要的科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)域建立新的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)機制或充分發(fā)揮現(xiàn)有領(lǐng)導(dǎo)機制的作用，出臺長期發(fā)展的規(guī)劃部署，把握發(fā)展的主要方向，促進該領(lǐng)域的重大進展，并根據(jù)新的發(fā)展及時調(diào)整。促進產(chǎn)學(xué)研深度融合。

三要順應(yīng)新興技術(shù)發(fā)展的特點和趨勢，建設(shè)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。當(dāng)代新興技術(shù)的發(fā)展充滿著不確定性。要促進新技術(shù)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用，需要開放靈活的政策，需要保持技術(shù)來源多樣性，保持研究和創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的開放性，從不同的多樣的途徑探索新技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，避免過度集中在一個方向上。為此，需要大力以市場機制為基礎(chǔ)的創(chuàng)新激勵環(huán)境，加強企業(yè)的創(chuàng)新能力、促進更多的創(chuàng)新型企業(yè)成長。重塑公共研發(fā)機構(gòu)在發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)和新技術(shù)方面的重要作用，以使命為導(dǎo)向促進國立科研機構(gòu)的改革。

四要加強產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)，促進學(xué)科交叉融合的發(fā)展。在新興技術(shù)的廣泛作用下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新正在發(fā)生深刻的變化。在全球價值鏈分割的情況下，新興技術(shù)的發(fā)展為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來了許多新的機遇，促進企業(yè)在新的價值鏈上重構(gòu)，深化高校、科研機構(gòu)、用戶和供應(yīng)商、金融機構(gòu)、政府之間的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)自主技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級。第一，在資助方面，在國家重點研究計劃中設(shè)立交叉學(xué)科主題的研究，改進和完善國家自然科學(xué)基金對學(xué)科交叉融合的支持；第二，改進當(dāng)前學(xué)科導(dǎo)向的評價機制，研究和建立體現(xiàn)學(xué)科交叉特點的評價標(biāo)準(zhǔn)；第三，鼓勵研究機構(gòu)和大學(xué)探索適合的促進學(xué)科交叉的機制；第四，培養(yǎng)學(xué)科交叉人才，創(chuàng)造促進學(xué)科交叉的文化。

五要加強新興科學(xué)技術(shù)治理和國際科技合作，積極參與全球治理。制定和完善相應(yīng)科技倫理規(guī)則，明確各級倫理審查委員會的職責(zé)；大力提倡負責(zé)任的研究和創(chuàng)新；加強新科技發(fā)展的普及與教育，鼓勵公眾參與新興科技發(fā)展的討論與決策；加強監(jiān)管，制定相應(yīng)的法律；鞏固已有國際科技合作關(guān)系，開辟新的國際科技合作；采取各種有效措施，提高中國科學(xué)界在國際科技組織中的地位和話語權(quán)，啟動應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)的國際科技計劃；建設(shè)開放流動的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。

（本文系國家自然科學(xué)基金委員會委托任務(wù)項目“新時期學(xué)科交叉發(fā)展的趨勢與資助模式研究”和國家科技部創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項項目的研究成果，項目編號分別為：J1824007、ZLY201823；樊天、李玲和徐曉丹對本文亦有貢獻）

 注釋

[1][4][12][16]OECD, "Science, Technology and Innovation Outlook" , 2016.

[2]OECD, "The Next Production Revolution: A Report for G20", 2017.

[3]OECD, "Science, Technology and Innovation Outlook 2018".

[5]Office of the Deputy Assistant Secretary of the Army (Research & Technology), "Emerging Science and Technology Trends:2017-2047, A Synthesis of Leading Forecasts", 2017.11.

[6]"Danish Agency for Science.Technology and Innovation", An OECD Horizon Scan of Megatrends and Technology Trends in the Context of Future Research Policy, 2016.

[7]NRC, "Convergence: Facilitating Transdisciplinary Integration of Life Sciences, Physical Sciences, Engineering, and Beyond", 2014.

[8]MIT, "The Third Revolution: The onvergence of the Life Sciences, Physical Sciences, and Engineering", 2011.

[9]Ethical Governance of Biological and Biomedical Research, "Chinese-European Co-operation: 2nd workshopReport", Oct. 2007.

[10]EUROPEAN COMMISSION,"Options for Strengthening Responsible Research and Innovation", 2013.

[11]"Responsible Research and Innovation in Networked Quantum IT", https://www.cs.ox.ac.uk/projects/NQITRRI/index.html.

[13]Gura,Trisha, "Citizen science: amateur experts", Nature, (2013)496 (7444): pp. 259-261.

[14]Theobald, E. J., et al., "Global Change and Local Solutions: Tapping the Unrealized Potential of Citizen Science for Biodiversity Research", Biological Conservation, (2014)181: pp. 236-244. 

[15]《G20貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟的部長聲明：G20人工智能原則》，http://k1.caict.ac.cn/yjts/qqzkgz/zksl/201906。

[17]Executive Office of The President, National Economic Council and Office of Science and Technology Policy, "A Strategy for American Innovation: Driving Towards Sustainable Growth and Quality Jobs", 2009.

[18]National Economic Council, Council of Economic Advisers and Office of Science and Technology Policy, "A Strategy for American Innovation: Securing Our Economic Growth and Prosperity", 2011.

[19]Economic Council and Office of Science and Technology Policy, "A Strategy for American Innovation", 2015.

[20]NSTC, "The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan".

[21]NSTC, "The National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan:2019 Update".

[22]BMBF, "The High-Tech Strategy for ermany", 2006.

[23]《德國高技術(shù)戰(zhàn)略實施進展》，科學(xué)網(wǎng)，2008年3月24日，http://news.sciencenet.cn/html/showxwnews1.aspx?id=204339。

[24]BMBF, "Ideas, Innovation, Prosperity, High-tech Strategy 2020 for Germany", Bonn, Berlin, 2010.

[25]BMBF, "The new High-Tech Strategy Innovations for Germany",  2014.

[26]《德國政府發(fā)布〈高技術(shù)戰(zhàn)略2025〉》，http://www.most.gov.cn/gnwkjdt/201810/t20181018_142232.htm。

[27]《“德國高技術(shù)戰(zhàn)略2025”明確未來三大領(lǐng)域12項使命》，http://www.casisd.cn/zkcg/ydkb/kjzcyzxkb/2018/kjzczx201811/201811/t20181113_5170584.html。

[28]《德國“高技術(shù)戰(zhàn)略2025”勾畫未來科技創(chuàng)新發(fā)展之路》，https://www.secrss.com/articles/9906。

[29]"The 5th Science and Technology Basic Plan", https://www8.cao.go.jp/cstp/english/index.html.

[30]Government Office for Science, "The future of manufacturing: A new era of opportunity and challenge for the UK", 2013.

責(zé) 編∕張 曉 

樊春良，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員，中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院教授，中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會科技政策專業(yè)委員會主任。研究方向為科技政策、國際科技合作、科學(xué)與社會。主要著作有《全球化時代的科技政策》等。   

Review of the Development Trend of Science and Technology

and the Strategic Response of Various Countries

Fan Chunliang

Abstract: Based on the analysis of the driving force and external demand of modern science and technology, and according to the policy research reports of international organizations and major countries, this paper summarizes and analyzes the characteristics and development trend of emerging technologies; further makes a detailed comment on the major scientific and technological innovation strategies of the US, Germany, Japan and the UK, draws certain conclusions about the development of emerging technologies and related strategies and policies; and puts forward suggestions on how China should respond. China should strengthen the research on the future trend of emerging technologies and its social impact; strengthen the strategic management of science and technology; build a national innovation system in line with the characteristics and trends of the development of emerging technologies; strengthen the construction of industrial innovation system; promote interdisciplinary integration; strengthen the governance of science and technology; and increase international cooperation on science and technology.

Keywords: emerging technology, American innovation strategy, High-Tech Strategy 2020 for Germany, Japan's 5th Science and Technology Basic Plan, Made in UK 2020