摘 要:社會中復雜性和不確定性的增長是客觀的、必然的，其帶來的是新的更高層次的全球化。我們要因應(yīng)這一趨勢深化要素市場化改革，不斷提升自身適應(yīng)復雜性和不確定性的能力。具體而言，要充分發(fā)揮價格機制和企業(yè)家的作用，在協(xié)同提升專業(yè)能力和治理能力的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的統(tǒng)一，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。

關(guān)鍵詞:要素市場化 剩余索取權(quán) 價格機制

【中圖分類號】F124 【文獻標識碼】A

4月9日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（以下簡稱《意見》）對外公布。這既是全面貫徹落實黨的十九大精神和黨的十九屆四中全會精神的一項重大改革部署，又是應(yīng)對自新冠肺炎疫情發(fā)生以來國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化的一項重要舉措；既有戰(zhàn)略性，又有及時性。尤其是在當前新冠肺炎疫情加速經(jīng)濟社會新趨勢的關(guān)鍵時點，深化要素市場化配置改革，更有助于我們抓住新趨勢帶來的新機遇，以自我完善、自我提高、自我革新實現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展。

背景：日益復雜和不確定的環(huán)境

習近平總書記曾多次強調(diào)，當今世界正處于百年未有之大變局。在筆者看來，這個“大變局”蘊含著一個非常重要的趨勢——社會復雜性和不確定性程度的不斷提升。伴隨著科技進步和制度創(chuàng)新，經(jīng)濟領(lǐng)域出現(xiàn)了資產(chǎn)專用性降低、生產(chǎn)個性化提高等新趨勢，全世界都面臨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，以及生產(chǎn)要素重新組合等重大課題。

復雜性和不確定性的增長是客觀的、必然的，因此降低、分散、消除復雜性和不確定性的基本思路是不正確的[1]。近日，有媒體披露，美國、日本等國家擬資助本國企業(yè)撤離部分經(jīng)濟體，以降低自身對其他經(jīng)濟體的依賴。這種試圖通過推進制造業(yè)“回國”來降低和分散本國經(jīng)濟不確定性的做法，其結(jié)果是可想而知的。事實上，面對日益復雜和不確定的環(huán)境，我們要做的不應(yīng)是降低、消除甚至逃避，而是更加積極地去適應(yīng)甚至是利用這些高度復雜性和高度不確定性的條件，通過各類生產(chǎn)要素的更專業(yè)使用、更科學組合來釋放更大的系統(tǒng)收益。

當前，我國正處于“三期疊加”階段，結(jié)構(gòu)性、體制性、周期性問題相互交織，這加劇了這種復雜性和不確定性對我國社會經(jīng)濟發(fā)展的影響。黨的十九大報告作出了“中國特色社會主義進入新時代”的重大判斷，指明了我國發(fā)展新的歷史方位和中華民族偉大復興的前進方向。同時，還強調(diào)了“兩個沒有變”，即我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變；我國是世界最大發(fā)展中國家的國際地位沒有變。在美國、日本等發(fā)達國家主導制造業(yè)“回國”的背景下，我國經(jīng)濟發(fā)展的“剩余”或者利潤會減少，大多數(shù)人為獲得“剩余”或者利潤將會更加“辛苦”。此時，深化要素市場化配置改革，就是要讓這種“辛苦”變得更加有意義、更加有價值。

“辛苦”，一方面是因為我們面臨的困難和挑戰(zhàn)十分嚴峻，但更重要的是我們在走“上坡路”。從現(xiàn)實發(fā)展來看，我們一方面要自力更生研發(fā)核心技術(shù)，另一方面還要“刀刃向內(nèi)”“苦練內(nèi)功”，提高各類生產(chǎn)要素的配置效益和效率。客觀上說，社會復雜性和不確定性的增長，使得任何個人和集體，越來越無法作為一個相對封閉的實體而存在，開放是必然趨勢，合作是必然選擇。而暫時的“逆全球化”現(xiàn)象背后孕育著的，是新的更高層次的全球化。因此，我們要抓住重大歷史發(fā)展機遇，在自我加壓全面深化改革，特別是深化要素市場化改革的同時，更大力度推進全方位高水平對外開放，以在未來多種發(fā)展模式的競相迸發(fā)中占據(jù)一席之地，實現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展。

一般來說，受文化和理念的影響，制度變革往往始于“邊際”。這一“邊際”是指制度在某些領(lǐng)域由于執(zhí)行成本太高而帶來的變通“余地”；且始于“邊際”的變革也往往更容易成功[2]。我們黨在領(lǐng)導人民走向偉大復興的過程中，在推進馬克思主義中國化的過程中，尤其注重同中華傳統(tǒng)文化精華相融合、與中國具體實踐相結(jié)合。改革開放40多年一個非常重要的成就，就是啟動了“邊際”上的變革，表現(xiàn)為理性人意識的普及、企業(yè)家精神的覺醒以及主人翁意識和共同體意識的復蘇[3]。因此，要素市場化改革應(yīng)特別注意發(fā)現(xiàn)并利用這些“邊際”，否則可能會引起收入分配、乃至整個價格體系的震動。這也是《意見》特別強調(diào)分類施策、循序漸進兩大原則的重要原因。

在當前新冠肺炎疫情帶來更大不確定性的情況下，這一“邊際”也變得更大，并且在很多難點領(lǐng)域出現(xiàn)了松動。比如，在當前情況下，增加醫(yī)生收入、補齊公共衛(wèi)生短板，相比過去而言更容易推進。當然，我們更多面對的是“邊際”在不同地區(qū)的差異性。以農(nóng)村土地為例，很多專家學者建議盡快賦予農(nóng)民更多權(quán)能、推進城鄉(xiāng)土地平權(quán)、真正明確和給予農(nóng)民以土地使用財產(chǎn)權(quán)等，但在實施的方法步驟上也存在差異[4-8]。筆者認為，農(nóng)村土地的市場化改革，要依托當?shù)氐臈l件。條件成熟的地方，應(yīng)當鼓勵推行。但對于部分地區(qū)的農(nóng)民來說，土地仍然承載著安全或者保障功能，其背后是農(nóng)民工對辛苦工作和較低工資的較高忍耐度。一旦農(nóng)民出售了土地，可能會引發(fā)薪酬體系、利潤結(jié)構(gòu)、社會保障體系的重大變化。另外，條件不成熟的，并不代表什么都不能做。全面深化要素市場化配置改革，一個重要的任務(wù)就是要為變革創(chuàng)造條件。

核心：實現(xiàn)剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的統(tǒng)一

《意見》強調(diào)要促進要素自主有序流動，推動要素配置實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。因為要素總是流向“剩余”的，所以促進要素自由有序流動、提升要素配置效益和效率，實質(zhì)就是使“剩余”的規(guī)模和結(jié)構(gòu)更加合理。當前，我國經(jīng)濟的“剩余”相對量偏低，即相對于資產(chǎn)偏少，且有進一步降低的風險；經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也亟待改善。以2019年財富世界500強為例，2019年世界500強平均利潤為43億美元，而我國上榜企業(yè)（不計臺灣地區(qū)企業(yè)）的平均利潤僅僅為35億美元，平均凈資產(chǎn)收益率是9.9%，低于美國企業(yè)的15%，也低于全球平均的12.1%；而且其中有近半數(shù)利潤來自銀行，銀行業(yè)之外的大公司利潤水平與美國相比差距顯著。

此外，我國企業(yè)總體上還處在全球產(chǎn)業(yè)鏈中低端，有相當一部分“剩余”依賴掌握核心技術(shù)的外資企業(yè)。受新冠肺炎疫情和經(jīng)貿(mào)摩擦影響，部分外資企業(yè)可能與我國企業(yè)“脫鉤”，我們還將面臨一部分“剩余”損失風險。在技術(shù)條件短期難以改變的情況下，一方面要繼續(xù)擴大對外開放，盡可能多地留住“剩余”，同時這也是《意見》強調(diào)要與對外開放有機結(jié)合的重要原因，如主張暢通海外科學家來華工作通道、主動有序擴大金融業(yè)對外開放、支持國際科技創(chuàng)新合作等；另一方面要向內(nèi)加壓，抓住這次“不確定性”背后的發(fā)展機遇，全面深化要素市場化配置改革，實現(xiàn)“剩余”或利潤的市場化分配，實現(xiàn)剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的統(tǒng)一，降低交易費用，激勵創(chuàng)造新的系統(tǒng)收益。更進一步說，在技術(shù)既定的情況下，制度往往是決定的因素。因此，《意見》實施的核心應(yīng)當在制度層面，即為實現(xiàn)剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)的統(tǒng)一創(chuàng)造條件。

鑒于剩余控制權(quán)的主體性更強，更難以被外力所操控，因此，改革的側(cè)重點應(yīng)當放在剩余索取權(quán)上。這也與我國的現(xiàn)狀吻合，如普遍存在醫(yī)生、科技工作者、教師等群體薪酬偏低現(xiàn)象。索取的對象，一方面源自節(jié)省的交易費用，另一方面源自新增的系統(tǒng)收益。而且，隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，新增系統(tǒng)收益將是更主要的，并更多地依賴個性化勞動或知識。如何分配這些系統(tǒng)收益，也將成為一個社會制度設(shè)計的核心內(nèi)容。這也是《意見》特別突出提高勞動報酬在初次分配中的比重、全面貫徹落實以增加知識價值為導向的收入分配政策的重要原因。

個性化帶來系統(tǒng)收益的同時，也產(chǎn)生了更大的復雜性和不確定性。這就給衡量個性化勞動或知識的價值，乃至其他要素的價值，帶來了新的難題。我們一方面可以借助更專業(yè)的技術(shù)，另一方面可以借助價格機制。前者是按照要素的自然屬性進行的絕對的度量，準確但難度很大；后者則是按照要素的社會需求進行的相對的度量[9]，相對準確且更經(jīng)濟。后者的關(guān)鍵實施主體是企業(yè)家。因為當確定每一個人的投入對總的產(chǎn)出所作的“邊際”貢獻太困難的時候，處于分工中的人們會“選擇”一個人來承擔“測不準”所產(chǎn)生的風險，這個人就是企業(yè)家。

這里所說的企業(yè)家，不僅是指企業(yè)的所有者，還包括具有“企業(yè)家精神”的人。《意見》雖然沒有提企業(yè)家，但是對于激發(fā)科技人員創(chuàng)新潛力的一系列舉措，目的就是要激發(fā)他們的“企業(yè)家精神”。過去的大規(guī)模生產(chǎn)推動了企業(yè)家與科學家的專業(yè)分工，現(xiàn)在和未來的個性化生產(chǎn)將會促使科學家與企業(yè)家的角色合一。

方式：要素價格市場化

面對復雜性和不確定性，企業(yè)家也無法獲得全部信息。這時就需要借助價格機制。價格具有傳遞信息、提供激勵、分配收入的作用，我們只需要知道重要的信息就足夠了。從具有典型“信息不對稱”的信任品來說，一個商品不是信任品，并不是說我們對這個商品無所不知，而是那些我們一無所知的信息并沒有那么重要，甚至根本沒必要知道。以維修服務(wù)和食品安全這兩個典型的信任品為例，我們不懂電視的維修，但我們可以購買基本不出故障的液晶電視；我們?nèi)ゲ宛^吃飯，也不會特意查驗食品是否安全。維修和食品安全的信息，已經(jīng)不在考慮范圍之內(nèi)，我們更關(guān)注畫質(zhì)和美味。這個過程，本身就隱含著要素的流向。因此，未來度量的主要手段，更多的將是制度手段，而非技術(shù)手段。作為制度手段的核心——價格機制，是企業(yè)家發(fā)揮作用的重要前提。這也是《意見》專門用一部分來強調(diào)加快要素價格市場化改革的重要原因。

需要強調(diào)的是，價格機制的相對度量，不是“模糊”地度量，而是建立在專業(yè)化的基礎(chǔ)之上的。專業(yè)化仍然是我們適應(yīng)復雜性和不確定性的重要手段。因此，價格機制的有效運作，雖然使得技術(shù)手段，如檢驗檢測，變得相對不再那么重要和必要。但是，作為專業(yè)化的一個重要方面，技術(shù)進步是哪些要素能夠成為資源、哪些要素的組合能夠獲得“剩余”的決定因素，是影響和改變制度的重要力量。因此，在全面深化要素市場化改革過程中，既要提高專業(yè)能力，又要提高治理能力。其中，專業(yè)能力是基礎(chǔ)，主要參與主體是企業(yè)家；治理能力是關(guān)鍵，需要多主體參與。

在此，筆者將重點談治理能力的提升。我們知道，《意見》主要談及五大要素，即土地、勞動、資本、技術(shù)和數(shù)據(jù)。其中第五大要素——數(shù)據(jù)，筆者更傾向于將其連同要素價格市場化改革和《意見》本身，合稱為“制度”要素。不僅“數(shù)據(jù)”，整個“制度”要素對其他要素效率也具有倍增作用。因此，無論是“技術(shù)企業(yè)家”，還是“制度企業(yè)家”，對于要素市場化改革來說，都是至關(guān)重要的。而其核心，就是要把握好剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)統(tǒng)一的平衡點。尤其是在政府治理資源相對較少的情況下，把握平衡點、激發(fā)其他參與主體的治理積極性，顯得更為緊迫和重要。

把握這一平衡點，首先要推動要素的使用在較高水平實現(xiàn)細分，如勞動分工。這是供給多元化的基礎(chǔ)，也是滿足人民更美好生活需要的前提?！兑庖姟分厣炅俗畹凸べY制度，雖然有些經(jīng)濟學家認為這不利于低收入階層，但也要看到它在推進分工、提高勞動生產(chǎn)率方面的積極作用。其次要推動技術(shù)創(chuàng)新，尤其是集中力量突破關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新，為要素的流動創(chuàng)造“余地”。要素實現(xiàn)自主有序流動的前提是先進技術(shù)發(fā)展所帶來的“余地”。這一“余地”也是前面提到的“較高水平”的來源。沒有這一“余地”，勞動分工和競爭只可能會帶來零“剩余”。再次，要素配置效益和效率的衡量，要考量如何將庫存能力轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。去庫存的最好方式不是減少庫存，而是將庫存轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力。舉例來說，當疫情來臨時，口罩的生產(chǎn)能力如何滿足擠兌需求，從長期看可以發(fā)展3D打印技術(shù)等，從中短期看就是通過價格機制提升要素配置效益和效率。最后，要素的自主有序流動，要依托對多樣化需求的有效管理。這種管理不是壓制需求，而是引導需求。因為人民多樣化的需求不是混亂的，而是有規(guī)律的。這種引導，恰是對這種規(guī)律的認識和把握。新冠肺炎疫情發(fā)生以來，我國很多城市推出網(wǎng)上預約或搖號購買口罩等特殊政策，某種程度上暴露了這些城市并不掌握口罩的有效需求，從側(cè)面也反映出各級地方政府對公共衛(wèi)生服務(wù)的有效需求并不了解和掌握。因此，要想提高公共衛(wèi)生資源要素的使用效率，就要利用好市場機制這一管理需求的最經(jīng)濟有效的方式。其他領(lǐng)域的需求管理亦是如此。

【本文作者為中央財經(jīng)大學政府管理學院教授】

注釋

[1]張康之：《走向合作制組織：組織模式的重構(gòu)》,《中國社會科學》，2020年第1期，第47-63，205頁。

[2]汪丁?。骸吨贫葎?chuàng)新的一般理論》，《經(jīng)濟研究》，1992年第5期，第69-80頁。

[3]王文娟：《推進國家治理現(xiàn)代化要強化三個轉(zhuǎn)變》，《國家治理》，2019年第39期，第25-28頁。

[4]劉守英：《農(nóng)村“三塊地”試點與土地制度改革的可能路徑》，《中國人民大學學報》，2019年第1期，第1頁。

[5]周天勇：《深化土地體制改革與理順經(jīng)濟運行》，《學術(shù)月刊》，2020年第2期，第30-43頁。

[6]劉銳：《〈民法典（草案）〉的土地經(jīng)營權(quán)規(guī)定應(yīng)實質(zhì)性修改》，《行政管理改革》，2020年第2期，第11-17頁。

[7]黨國英：《論城鄉(xiāng)社會治理一體化的必要性與實現(xiàn)路徑 --關(guān)于實現(xiàn)“市域社會治理現(xiàn)代化”的思考》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》，2020年第2期，第2-13頁。

[8]李懷：《傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)宅基地“三權(quán)分置”的權(quán)能實現(xiàn)與推進路徑》，《新視野》，2020年第2期，第54-61頁。

[9]盛洪：《生產(chǎn)性努力的增長——論近、現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的一個原因》，《現(xiàn)代制度經(jīng)濟學》（下卷），北京：中國發(fā)展出版社，2009年，第241-256頁。

責編：蔡圣楠 / 賀勝蘭

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