【摘要】宋代統(tǒng)治者歷來(lái)重視法律、以法治國(guó)，南宋時(shí)期進(jìn)一步提出了“執(zhí)政者務(wù)以民事為急”的司法理念，創(chuàng)造給斷由制度以保障婚田訴訟中司法公正的實(shí)現(xiàn)。斷由是當(dāng)時(shí)從縣到州府、路各級(jí)官府裁斷婚田訴訟的結(jié)案文書，包括案件事實(shí)、適用的法條、斷案理由等三方面內(nèi)容。斷由在供上級(jí)法官?gòu)?fù)審案件方面具有強(qiáng)大的司法證信作用，給斷由制度客觀上保護(hù)了訴訟當(dāng)事人的實(shí)體性財(cái)產(chǎn)利益以及程序性訴訟權(quán)利，推動(dòng)了當(dāng)時(shí)司法的釋法說理，促進(jìn)了南宋司法職業(yè)化的進(jìn)程。

【關(guān)鍵詞】南宋 給斷由 婚田訴訟 司法職業(yè)化 【中圖分類號(hào)】D926 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

宋代是中國(guó)法制史上的重要時(shí)期，其法制建設(shè)和司法活動(dòng)取得了巨大成就。近代學(xué)人陳寅恪先生認(rèn)為：“華夏民族之文化，歷數(shù)千載之演進(jìn)，造極于趙宋之世。”人們往往從經(jīng)濟(jì)的繁榮、城市的興盛、政治的開明、文學(xué)藝術(shù)和思想的璀璨來(lái)理解宋代社會(huì)，而忽視了法制及司法的維度。

宋代建國(guó)之初，有鑒于五代十國(guó)時(shí)期軍閥擅政、恣意用法的弊病，太祖太宗強(qiáng)調(diào)重視刑獄、公正司法。宋太宗曾說：“朕以庶政之中獄訟為切。欽恤之意，何嘗暫忘。”在這樣的立國(guó)背景下，兩宋三百年歷代統(tǒng)治者重視法律、以法治國(guó)，并注意從儒家知識(shí)分子中選拔司法官吏，且皆以律書試判，即進(jìn)行司法考試，這極大地提高了士大夫官員的法律素養(yǎng)。到了南宋時(shí)期，統(tǒng)治者進(jìn)一步提出了“執(zhí)政者務(wù)以民事為急”的司法理念，對(duì)于有關(guān)婚姻、田宅的案件給予了高度的關(guān)注，地方司法官員廣泛參與解決民間的婚姻、田宅爭(zhēng)訟（簡(jiǎn)稱“婚田訴訟”，類似于今日所謂“民事案件”），由此留下了中國(guó)歷史上第一個(gè)民間婚田訴訟判例集——《名公書判清明集》（下簡(jiǎn)稱《清明集》）。正是基于百姓以司法機(jī)制解決婚田訴訟的現(xiàn)實(shí)需求，南宋時(shí)期誕生了一個(gè)保障婚田訴訟之司法公正的制度——給斷由。

作為一項(xiàng)制度，給斷由在南宋時(shí)期經(jīng)歷了一個(gè)由初創(chuàng)到發(fā)展再到完善的過程

“斷由”出現(xiàn)于南宋時(shí)期，是婚田訴訟結(jié)案的法律文書，記載了基本案情、判決適用的法律條文與法官的推理過程、判決理由。它既是司法官員的審判記錄，又是一種供上級(jí)法官?gòu)?fù)審案件的憑據(jù)，還是當(dāng)事人持有得以證明其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的證明文書，對(duì)案件判決結(jié)果的真實(shí)與否、公平與否具有強(qiáng)大的司法證信作用。

據(jù)《建炎以來(lái)系年要錄》記載，給斷由制度首創(chuàng)于南宋高宗紹興二十二年（公元1153年）。當(dāng)時(shí)右諫議大夫林大鼐向皇帝進(jìn)言道，各地方多有好訟之人，在縣、州以及路一級(jí)轉(zhuǎn)運(yùn)使司、提刑司（監(jiān)司）尚未定案的情況下，經(jīng)常不遵循訴訟管轄之規(guī)定，越級(jí)上控到中央，引起司法秩序的混亂，因此他提出，今后凡處理婚田、差役之類的案件，在具結(jié)定案的時(shí)候必須給雙方當(dāng)事人各一份稱之為“斷由”的文件。

其一，“官司須具情與法敘述定奪因依”，即初審官府須在斷由上面記載三方面內(nèi)容：案件事實(shí)（情）、適用的法條（法）、斷案理由（定奪因依）。其二，“人給一本，厥有翻異，仰繳所結(jié)斷由于狀首，不然不受理”，就是說在不服原判、向上申訴的過程中，當(dāng)事人必須將初審所給斷由附于狀首，否則將不予受理。其三，林大鼐認(rèn)為，有了斷由，能夠“使官司得以參照批判，不失輕重，而小人之情狀不可掩矣”，由此實(shí)現(xiàn)“戶婚訟簡(jiǎn)，臺(tái)省事稀”，即簡(jiǎn)化民訟解決機(jī)制、消除政府工作壓力的目的。對(duì)此立法建議，宋高宗予以認(rèn)可并詔旨頒行，給斷由從此開始成為一項(xiàng)制度。

作為一項(xiàng)制度，給斷由在南宋時(shí)期經(jīng)歷了一個(gè)由初創(chuàng)到發(fā)展再到完善的過程。據(jù)《宋會(huì)要輯稿》記載，在高宗朝之后，南宋朝廷不斷頒布詔令，嚴(yán)禁斷案不給斷由。如孝宗乾道七年（公元1171年）有臣僚建議，“今后遇有理斷，并仰出給斷由，如違，官吏取旨斷遣”。孝宗下詔從之。光宗紹熙元年（公元1190年）詔從臣僚建議：監(jiān)司、州縣在今后的民訟具結(jié)后，要“當(dāng)廳出給斷由”；對(duì)于那些不肯出給斷由的司法官員，允許人戶越訴，即“徑直上司陳理”，上司不得以無(wú)斷由為由而拒絕受理；同時(shí)，上級(jí)司法機(jī)構(gòu)要向原審機(jī)構(gòu)調(diào)閱斷由，對(duì)于不肯繳納斷由、“顯有情弊”的官司，上司應(yīng)將“承行人吏，重行斷決”。

此后，寧宗時(shí)期數(shù)次下詔旨對(duì)于斷由的發(fā)放時(shí)間進(jìn)行了規(guī)范。寧宗慶元三年（公元1197年），有臣僚建議民訟案件在具結(jié)后三日之內(nèi)，相關(guān)官司必須發(fā)放斷由，若超過期限而未發(fā)放，人戶可以向上級(jí)官司陳訴。寧宗嘉定五年（公元1212年），有臣僚再次建議，州縣、監(jiān)司受理民訟要及時(shí)具結(jié)，“已結(jié)絕即與出給斷由”。嘉定十一年（公元1218年），有臣僚建議，要令監(jiān)司加強(qiáng)對(duì)州縣民訟及時(shí)具結(jié)和發(fā)放斷由的監(jiān)督。對(duì)于以上建議，寧宗均下詔從之。給斷由制度誕生于南宋，有三大現(xiàn)實(shí)根源。其一，南宋時(shí)婚田訴訟糾紛日益繁多。據(jù)《宋會(huì)要輯稿》記載，當(dāng)時(shí)“訟牒紛紜，至有一二十年不決者”。這勢(shì)必給官府造成壓力，也嚴(yán)重影響了宋代的司法秩序。其二，南宋司法官員對(duì)于細(xì)民之苦飽含同情心理，對(duì)于審判本身可能存在失誤、不公有著充分反省。《清明集》中范應(yīng)鈴曾指出，鄉(xiāng)民纏訟有可能是因?yàn)?ldquo;失在官府”，所以為便于錯(cuò)案的糾正和正義的恢復(fù)，發(fā)給當(dāng)事人斷由文書也是應(yīng)有之義。其三，宋代民事訴訟中沒有今天這樣嚴(yán)格的終審制度，因此當(dāng)事人在經(jīng)縣一級(jí)初審之后，可以向州、路級(jí)監(jiān)司、中央御史臺(tái)戶部等逐級(jí)申訴。這樣的制度本身就為纏訟者提供了方便，若是初審者在審結(jié)案件后不給當(dāng)事人一個(gè)法律文書，說明理由與案情，以后案件上控從州至路，再到中央的復(fù)核審理，就難免成為一筆糊涂帳。故此，發(fā)給當(dāng)事人斷由，也是為了方便上級(jí)官府的復(fù)審，以使之有案可據(jù)，有理可依。同時(shí)，發(fā)放斷由可使當(dāng)事人對(duì)于田宅交易以及糾紛審理達(dá)成穩(wěn)定的結(jié)果預(yù)期。

綜上可知，所謂“斷由”，就是南宋高宗紹興二十二年（公元1153年）詔旨所規(guī)定的，各級(jí)官府（從縣到州府、路）裁斷婚田債負(fù)與租賦徭役案件的結(jié)案文書，其內(nèi)容包括三個(gè)方面：案件事實(shí)、適用的法條、斷案理由；而給斷由，則是南宋朝廷為規(guī)范婚田訴訟審理而設(shè)置的、自高宗以來(lái)歷孝宗、光宗直至寧宗時(shí)期不斷發(fā)展完善的一項(xiàng)司法制度。

給斷由制度的存在及統(tǒng)治者對(duì)其運(yùn)作機(jī)制的維護(hù)，反映了南宋在保障民事司法公正方面的劃時(shí)代進(jìn)步

斷由之司法證信作用與給斷由制度本身正是一體兩面、相為表里的。給斷由本質(zhì)是南宋婚田訴訟中司法公正的制度保障，無(wú)論斷由是否被當(dāng)事人拿去提起上訴，給斷由制度的存在及統(tǒng)治者對(duì)其運(yùn)作機(jī)制的維護(hù)本身就說明，南宋民眾在婚田訴訟中的利益被給予了高度的重視和謹(jǐn)慎的對(duì)待。正是在這種制度化的重視和謹(jǐn)慎中，南宋民眾的利益訴求不僅得到了實(shí)體性的照顧，而且得到了程序性的安頓——如果當(dāng)事人不服，可用“斷由”為據(jù)向上級(jí)司法機(jī)關(guān)申訴，這正是對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)的承認(rèn)和保障。這恰恰反映了南宋司法在程序理性上的高度自覺，反映了南宋在保障民事司法公正方面的劃時(shí)代進(jìn)步。

那么，給斷由制度在具體司法實(shí)踐中究竟是如何運(yùn)作的？又是否確實(shí)發(fā)揮過維護(hù)司法公正的作用？對(duì)此，必須回歸南宋司法的實(shí)際語(yǔ)境和真實(shí)案例中來(lái)認(rèn)知。在《全宋文》中，時(shí)任臨湘縣令的王炎（1137—1218年）留下了一篇向上級(jí)轉(zhuǎn)運(yùn)使司（孫漕）匯報(bào)審理民訟心得的書信，其中就談到了斷由發(fā)放的問題。他指出，審理田土爭(zhēng)訟，要先考慮“干照”（宋代司法中泛指契約文書一類的書證），其次還要查明“管業(yè)”（即實(shí)際占有、使用、收益田土的狀態(tài)）等情況，以綜合判斷田土財(cái)產(chǎn)歸屬。接著，他說：“然人之情偽固難盡知，而一己所見豈能盡當(dāng)，即又準(zhǔn)條令為給斷由，其斷由之中必詳具兩爭(zhēng)人所供狀詞，然后及于理斷曲直情理，恐人戶以為所斷未公，即當(dāng)執(zhí)出斷由，上詣臺(tái)府陳訴。”這就是說，他明確知道，即便在審理活動(dòng)時(shí)如此謹(jǐn)慎，但在案情復(fù)雜、情偽難辨的情況下，自己的判決也有可能出錯(cuò)，由此要發(fā)給斷由以備當(dāng)事人向上申訴。因此，他向?qū)O轉(zhuǎn)運(yùn)使提出，若有臨湘縣人戶向轉(zhuǎn)運(yùn)使司衙門上控，則請(qǐng)其向該人戶索取自己所給斷由；若該人戶不能提供斷由，則請(qǐng)轉(zhuǎn)運(yùn)使司衙門下令向臨湘縣衙索取斷由。這一篇書信是南宋一線司法官員所留下來(lái)的第一手歷史資料，由此可見南宋婚田訴訟的審理方式以及出給斷由的具體流程、運(yùn)作方式。

在南宋判例集《清明集》中，有20個(gè)案子的判詞提到了給斷由。通過研究這些案件，今人可以領(lǐng)略到給斷由制度在當(dāng)時(shí)的鮮活生命力。在《清明集》的《以累經(jīng)結(jié)斷明白六事誣罔脫判昏賴田業(yè)》一案中，黃清仲之祖黃文炳在紹興經(jīng)界（南宋紹興十二年——公元1142年實(shí)行“經(jīng)界法”，即清查、核實(shí)人戶的土地占有和邊界狀況）之前將自己的黃沙坑田十一種賣給了陳經(jīng)略宅，雙方的砧基薄（田產(chǎn)登記簿）對(duì)此均有記載。不過事經(jīng)百年后（公元1261年前后），黃清仲父子眼見陳氏家道中落，于是到官府訴稱：黃沙坑田是出典不是斷賣，要求贖還。由于陳經(jīng)略之后人陳忉手中契約文書遺失，而砧基薄一時(shí)也難以取到，黃清仲又在自己的砧基薄上偽作“立契典與”字樣，故而初審法官趙知縣在不察之下判決黃沙坑田歸黃清仲取贖。后經(jīng)陳忉上訴至轉(zhuǎn)運(yùn)使司衙門，由譙轉(zhuǎn)運(yùn)使維持趙知縣原判并出給斷由。其后，由于陳忉重新找到了自己的砧基薄，上訴到京師戶部，由此證明黃沙坑田確系黃家斷賣給陳氏，并發(fā)現(xiàn)了黃清仲父子偽造“立契典與”字樣的事實(shí)，故由姚轉(zhuǎn)運(yùn)使重新出給斷由，支持陳氏的訴求。最終，對(duì)于黃清仲父子的再次纏訟，本案署名為“刑提干”的法官綜合運(yùn)用姚轉(zhuǎn)運(yùn)使所給新斷由、原來(lái)的舊斷由和新發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，重新進(jìn)行了事實(shí)認(rèn)知與法律推理，糾正了趙知縣原審判決之錯(cuò)誤，對(duì)舊斷由、偽造文書進(jìn)行“毀抹入案”，維護(hù)了陳氏對(duì)于黃沙坑田的正當(dāng)利益。

在《清明集》的《陳安節(jié)論陳安國(guó)盜賣田地事》一案中，陳安節(jié)論訴其兄陳安國(guó)盜賣自己名下田地，本縣立足于證據(jù)進(jìn)行了事實(shí)認(rèn)定與法律推理，支持陳安節(jié)的訴訟請(qǐng)求，并出給斷由與二人。陳安國(guó)向上級(jí)州軍上訴，州軍長(zhǎng)官使軍“將本縣所斷看詳，準(zhǔn)判：今照斷由所斷，已是允當(dāng)”，即在沒有發(fā)現(xiàn)新事實(shí)的前提下，以原審斷由為依據(jù)維持原判。以上兩案一個(gè)是依據(jù)斷由和新發(fā)現(xiàn)的事實(shí)進(jìn)行改判，一個(gè)是依據(jù)斷由維持原判，盡管對(duì)斷由的運(yùn)用方式一正一反，但都彰顯了斷由的證信作用和給斷由制度對(duì)司法公正的保障作用。

給斷由制度不僅在一定程度上滿足了民眾司法公正的心理期待，也在客觀上促進(jìn)了南宋司法專業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展

在古代儒家意識(shí)形態(tài)環(huán)境下，只有士大夫官員才具有司法主體資格，而當(dāng)事人雙方及其助訟的訟師都無(wú)法從個(gè)人權(quán)利、主體資格的角度追求司法公正。從這一角度來(lái)看，給斷由制度展現(xiàn)了中國(guó)百姓過日子的規(guī)則與邏輯，體現(xiàn)了中國(guó)本土語(yǔ)境下個(gè)人權(quán)利的生長(zhǎng)空間。然而，司法公正的現(xiàn)實(shí)需求是超越時(shí)空的，它同樣是中國(guó)古代社會(huì)個(gè)體成員的心理期待，也是文明秩序得以建立的文化基礎(chǔ)。正因如此，在南宋商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、私有制深化、不動(dòng)產(chǎn)交易頻繁的特定社會(huì)環(huán)境下，對(duì)于司法公正的心理期待和秩序訴求催生出了給斷由制度，從客觀上實(shí)現(xiàn)了對(duì)于當(dāng)事人實(shí)體性財(cái)產(chǎn)利益以及程序性訴訟權(quán)利的保護(hù)。

給斷由制度的核心在于斷由的釋法說理，斷由的內(nèi)容實(shí)際上反映了南宋基層司法官員對(duì)案件事實(shí)與法律規(guī)范的勾連過程，這個(gè)過程恰恰反映了法官們的法律推理能力和智慧。通過在婚田訴訟審判中給當(dāng)事人以“斷由”，宋代政府試圖提高辦案的效率，減少案件在復(fù)審過程中所耗費(fèi)的司法資源。在復(fù)審中，法官主要是對(duì)初審斷由的內(nèi)容即案件事實(shí)、適用的法條、斷案理由進(jìn)行書面審，以檢查初審事實(shí)認(rèn)定是否清楚、法律適用是否準(zhǔn)確。這對(duì)初審和復(fù)審司法官員的法律素養(yǎng)提出了極高的要求，客觀上促進(jìn)了南宋司法專業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展。

南宋時(shí)期的給斷由制度是中國(guó)司法史上推進(jìn)釋法說理的一個(gè)絕好范例。歷史是現(xiàn)實(shí)的前身，現(xiàn)實(shí)是歷史的繼續(xù)。研究并重視歷史是當(dāng)今法治建設(shè)的應(yīng)有之義。就此而論，南宋的給斷由制度為今天的釋法說理提供了很好史鑒作用。對(duì)此，我們應(yīng)給予充分重視。

（作者為中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院教授，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法律文化研究院院長(zhǎng)）

【參考文獻(xiàn)】

①[宋]李心傳：《建炎以來(lái)系年要錄》，北京：中華書局，2013年。

②[清]徐松：《宋會(huì)要輯稿》，上海：上海古籍出版社，2014年。

③中國(guó)社會(huì)科學(xué)院歷史研究所宋遼金元史研究室點(diǎn)校：《名公書判清明集》，北京：中華書局，1987年。

④曾棗莊、劉琳主編：《全宋文》，上海：上海辭書出版社，合肥：安徽教育出版社，2006年。

責(zé)編/銀冰瑤 美編/楊玲玲

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