【“十四五”規(guī)劃編制·專家建言】

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)加快向創(chuàng)新型國(guó)家邁進(jìn)，總體創(chuàng)新能力特別是集成創(chuàng)新能力顯著提高，一些新技術(shù)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展位居世界前列。“十四五”時(shí)期是我國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的攻關(guān)期，必須加快核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，以應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外各種風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

看清短板 直面新發(fā)展階段科技領(lǐng)域新挑戰(zhàn)

中美經(jīng)貿(mào)摩擦引發(fā)的科技封鎖對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新能力提升產(chǎn)生較大影響。當(dāng)前，我國(guó)正在向全球價(jià)值鏈中高端邁進(jìn)，美國(guó)視我國(guó)為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖不僅體現(xiàn)在高筑關(guān)稅壁壘、限制赴美投資、對(duì)華出口管制上，還包括限制美國(guó)企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可向我國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。這將影響正常的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，不利于我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增加了我國(guó)陷入全球價(jià)值鏈“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，美國(guó)開始限制我國(guó)留學(xué)生學(xué)習(xí)的專業(yè)選擇，以國(guó)家安全為名限制中美之間敏感學(xué)科的科技交流和人員往來(lái)，加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)技術(shù)人員出入境的簽證管理，個(gè)別大學(xué)甚至停止了和中國(guó)大學(xué)的合作關(guān)系。這些都將增加我國(guó)引進(jìn)海外高層次人才的難度，未來(lái)通過(guò)政府主導(dǎo)方式大規(guī)模引進(jìn)國(guó)際人才面臨困難。

基礎(chǔ)研究不足嚴(yán)重影響關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破。當(dāng)前，我國(guó)在科技政策層面對(duì)面向國(guó)家重大需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究重視程度仍有待提升。一方面，我國(guó)基礎(chǔ)研究總體上仍游離于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際需求，隨著國(guó)家科技投入的大幅增加，科學(xué)家對(duì)科學(xué)前沿問(wèn)題的研究興趣會(huì)增強(qiáng)，而對(duì)聯(lián)系實(shí)際的應(yīng)用基礎(chǔ)研究的積極性并不會(huì)必然增加，在經(jīng)費(fèi)比較充足的情況下，還往往會(huì)有所減弱。另一方面，一大批過(guò)去長(zhǎng)期從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)的應(yīng)用類科研院所轉(zhuǎn)為企業(yè)后，越來(lái)越傾向于以短期盈利為中心，在應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用之間應(yīng)該起到的橋梁紐帶作用趨于弱化。此外，很多企業(yè)應(yīng)用研究能力薄弱，難以吸收大學(xué)和科研院所的科研成果并有效轉(zhuǎn)化，在利用外部知識(shí)實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破方面意識(shí)不強(qiáng)、動(dòng)力不足、能力不夠。

科技成果轉(zhuǎn)化通道不順暢嚴(yán)重影響創(chuàng)新效能?？傮w來(lái)看，作為科技成果的主要提供方，我國(guó)高校、科研院所具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科技成果不多、比例不高，成果轉(zhuǎn)化率整體偏低；作為技術(shù)需求方，我國(guó)各類企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力普遍較弱。近年來(lái)，高校、科研院所和企業(yè)紛紛聯(lián)合共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)合技術(shù)中心等多種形式的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，但由于體制機(jī)制改革不到位，運(yùn)行效果不夠理想。高校與企業(yè)之間雖然簽訂了各種協(xié)議，建立了合作關(guān)系，但科技成果與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用脫節(jié)的問(wèn)題尚未得到有效解決，新型科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的數(shù)量和質(zhì)量均需提升。

企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力尚未被完全激發(fā)。當(dāng)前我國(guó)國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新成果多而不強(qiáng)，從科技創(chuàng)新的質(zhì)量水平看，這些成果多屬于技術(shù)擴(kuò)散型的應(yīng)用創(chuàng)新，對(duì)于進(jìn)入門檻高、投入需求大、研發(fā)周期長(zhǎng)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較高的基礎(chǔ)研究、核心技術(shù)等科技創(chuàng)新鏈條關(guān)鍵環(huán)節(jié)，國(guó)有企業(yè)的貢獻(xiàn)度不高，發(fā)展?jié)摿ι形闯浞职l(fā)揮。這是我國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的現(xiàn)實(shí)短板，也是未來(lái)發(fā)展?jié)摿λ凇?/p>

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)水平嚴(yán)重影響創(chuàng)新生態(tài)。我國(guó)市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平總體不高，沉睡專利、短命專利屢見(jiàn)不鮮，遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)的保護(hù)和應(yīng)對(duì)能力以及抵御知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的能力也嚴(yán)重不足。對(duì)新技術(shù)、新模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)普遍滯后于其成長(zhǎng)需要。網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)和制售假冒偽劣產(chǎn)品行為屢禁不絕，一些電商平臺(tái)售假和侵權(quán)行為在國(guó)際上產(chǎn)生不良影響。

瞄準(zhǔn)痛點(diǎn) 以精準(zhǔn)決策科學(xué)施策護(hù)航科技創(chuàng)新

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，做到精準(zhǔn)支持。

綜合分析，找準(zhǔn)關(guān)鍵。加強(qiáng)對(duì)國(guó)家需求的戰(zhàn)略掃描，突出交叉性和綜合性，對(duì)創(chuàng)新鏈條進(jìn)行系統(tǒng)分析。根據(jù)科技規(guī)劃的不同定位，形成國(guó)家需求的應(yīng)用基礎(chǔ)研究主要框架，并根據(jù)影響產(chǎn)業(yè)安全的程度反映到相應(yīng)的科技規(guī)劃中，形成研究指南，引導(dǎo)科研人員有針對(duì)性地開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，重點(diǎn)支持。促進(jìn)科技界與產(chǎn)業(yè)部門深度協(xié)同，做好創(chuàng)新鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)間的對(duì)話與對(duì)接。從國(guó)家層面加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建設(shè)相對(duì)穩(wěn)定的應(yīng)用基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)。一是政府支持和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合，選擇對(duì)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性大、輻射效應(yīng)強(qiáng)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域予以長(zhǎng)期支持。二是完善相關(guān)體制機(jī)制，充分挖掘和擴(kuò)大原有行業(yè)性科研院所的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成和核心共同技術(shù)的獨(dú)特作用。三是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門紐帶作用，面向全產(chǎn)業(yè)和全社會(huì)進(jìn)行應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

增加創(chuàng)新供給，全面提高原始創(chuàng)新能力。

加大基礎(chǔ)研究投入力度和強(qiáng)度。進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究投入，引導(dǎo)和帶動(dòng)社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)性研究提高投入。比如，引導(dǎo)和鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)開展基礎(chǔ)研究或投資基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入保障力度。在增加總投入的同時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步完善制度機(jī)制，推動(dòng)地方政府和中央企業(yè)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度和平臺(tái)建設(shè)力度。

增加人才供給。加大國(guó)家財(cái)政和地方財(cái)政對(duì)科技人才的政策支持，重點(diǎn)加大基礎(chǔ)研究相關(guān)學(xué)科建設(shè)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究人才的成長(zhǎng)環(huán)境和培養(yǎng)機(jī)制。營(yíng)造更加寬松的創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵(lì)試錯(cuò)，寬容失??；發(fā)揮市場(chǎng)力量匯集科技領(lǐng)軍人才和領(lǐng)先創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，吸引更多國(guó)際頂尖人才來(lái)華工作；給予創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)更多自主權(quán)，打造專業(yè)化的工程研發(fā)隊(duì)伍。完善工程技術(shù)人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)工程技術(shù)領(lǐng)軍人才，滿足創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)對(duì)高層次應(yīng)用型工程技術(shù)創(chuàng)新人才的需求。積極推進(jìn)新工科建設(shè)，構(gòu)建面向科學(xué)精神和創(chuàng)新能力培養(yǎng)的教育理念和教育方式，培養(yǎng)實(shí)踐能力強(qiáng)的學(xué)生。

完善體制機(jī)制，提高整體創(chuàng)新效能。

打破體制障礙，優(yōu)化協(xié)同機(jī)制。一是要打破高校、科研院所和企業(yè)之間的體制機(jī)制障礙，支持企業(yè)牽頭實(shí)施重大科技項(xiàng)目。整合各類科技資源，加強(qiáng)具有世界一流水平的戰(zhàn)略科技創(chuàng)新基地建設(shè)，發(fā)揮骨干企業(yè)和轉(zhuǎn)制院所作用，促進(jìn)技術(shù)成果工程化、產(chǎn)業(yè)化。二是進(jìn)一步集聚全球創(chuàng)新資源。比如，對(duì)外研發(fā)投資的外匯資金使用監(jiān)管應(yīng)區(qū)別于一般貿(mào)易投資資金，推動(dòng)我國(guó)本土企業(yè)在全球布局研發(fā)資源。三是建立科學(xué)家和產(chǎn)業(yè)界交互協(xié)同機(jī)制。支持一些需求導(dǎo)向的重大科技計(jì)劃或針對(duì)國(guó)家重大需求建立的綜合交叉型科技中心。在戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目指南制定過(guò)程中，引導(dǎo)科學(xué)家將產(chǎn)業(yè)真實(shí)需求轉(zhuǎn)化和凝練為基礎(chǔ)研究的科學(xué)問(wèn)題，推動(dòng)從事應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科學(xué)家更好瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)需求，提供研究支撐。

發(fā)展科技服務(wù)，強(qiáng)化政策落地。培育、支持和引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向服務(wù)專業(yè)化、功能社會(huì)化、組織網(wǎng)絡(luò)化、運(yùn)行規(guī)范化方向發(fā)展，壯大專業(yè)研發(fā)設(shè)計(jì)服務(wù)企業(yè)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)，完善技術(shù)交易市場(chǎng)體系，充分發(fā)揮科技社團(tuán)在推動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)中的作用。針對(duì)有些政策落實(shí)難的問(wèn)題，國(guó)家層面應(yīng)認(rèn)真梳理、歸并管理，增強(qiáng)政策之間的協(xié)同效應(yīng)，釋放政策紅利。

提升創(chuàng)新需求，保障創(chuàng)新收益。

完善國(guó)產(chǎn)核心關(guān)鍵技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用機(jī)制。制定政府采購(gòu)中首購(gòu)和訂購(gòu)的實(shí)施細(xì)則，在招投標(biāo)、合同和價(jià)格方面給予首臺(tái)首套設(shè)備政策優(yōu)惠。針對(duì)高技術(shù)含量的首臺(tái)首套產(chǎn)品，在符合世貿(mào)組織《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》前提下，允許實(shí)行后補(bǔ)償式研發(fā)采購(gòu)政策，即根據(jù)首臺(tái)首套設(shè)備研發(fā)成本，補(bǔ)貼其一定比例的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。研發(fā)成果商業(yè)化前的政府約定采購(gòu)有助于形成穩(wěn)定的市場(chǎng)預(yù)期，對(duì)保障創(chuàng)新收益、加快核心關(guān)鍵技術(shù)市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化意義重大。政府預(yù)先向市場(chǎng)發(fā)布技術(shù)規(guī)格、產(chǎn)品性能和采購(gòu)規(guī)模等，在企業(yè)提交的創(chuàng)新解決方案基礎(chǔ)上，政企雙方簽訂創(chuàng)新采購(gòu)合同。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品性能在合同約定框架內(nèi)能滿足采購(gòu)需求時(shí)，政府部門須按照約定的規(guī)模和價(jià)格完成采購(gòu)。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，提高創(chuàng)新者知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；積極促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融有機(jī)結(jié)合。進(jìn)一步擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和保險(xiǎn)規(guī)模，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券交易等資本化新模式。通過(guò)提高立法標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法水平，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的懲治力度，提高違法成本。

（作者：陳宇學(xué)，系中央黨校〔國(guó)家行政學(xué)院〕習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究中心研究員）