摘 要:科技治理是國家治理的重要組成部分。科技的迅猛發(fā)展在給人民生活、國家治理帶來新變化的同時(shí)，也引發(fā)了一些新問題，如生物科技中的生命倫理爭議、大數(shù)據(jù)應(yīng)用中的公民隱私問題等等。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正處在實(shí)現(xiàn)重大突破的發(fā)展時(shí)期，加強(qiáng)科技尤其是前沿科技治理體系和能力建設(shè)，為全球前沿科技治理提供中國經(jīng)驗(yàn)和中國方案，是建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國、構(gòu)建全球科技治理新格局的應(yīng)有之義，更是化解這些新問題新矛盾的重要途徑。

關(guān)鍵詞:科技治理 全球科技治理 治理現(xiàn)代化

【中圖分類號】D63 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的推動，科技全球化成為重要發(fā)展趨勢。前沿科技的迅速發(fā)展對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)生活方式及社會治理產(chǎn)生了巨大的積極影響。生命科學(xué)技術(shù)通過改造人類細(xì)胞的基因組能夠顯著提高疾病治療水平、快速實(shí)現(xiàn)藥物靶點(diǎn)篩選鑒定，通過改造動植物細(xì)胞的基因組，高效培育優(yōu)良性狀物種，從而極大地改善生命質(zhì)量和提高糧食安全；人工智能、5G及大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)為連接數(shù)據(jù)和信息的新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了重要技術(shù)支撐，也為城市治理提供了實(shí)時(shí)采集、運(yùn)行相關(guān)海量數(shù)據(jù)并進(jìn)行智能處理的能力。

然而，前沿科技的迅速發(fā)展也衍生了一系列治理問題。如目前生命科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)已產(chǎn)生了多項(xiàng)人工合成生命體，而這項(xiàng)技術(shù)的倫理界限和不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)引起了國際社會大量關(guān)注和討論；如何平衡政府公開數(shù)據(jù)和保護(hù)公民隱私之間的關(guān)系，既可以最大限度地發(fā)揮原始數(shù)據(jù)的利用價(jià)值，又可以避免公民個(gè)人信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。新發(fā)展階段，國內(nèi)外形勢的深刻復(fù)雜變化、前沿科技多學(xué)科交叉融合和高度不確定的特性使得加強(qiáng)科技治理體系和能力建設(shè)，推動科技治理體系變革，構(gòu)建更加完善的全球科技治理體系，顯得十分重要且非常緊迫。

前沿科技治理主要包括三個(gè)內(nèi)涵：第一，政府為前沿科技發(fā)展創(chuàng)造更好的制度環(huán)境和政策環(huán)境，引導(dǎo)科學(xué)家和科技企業(yè)進(jìn)行負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新；第二，政府加強(qiáng)對前沿科技高度復(fù)雜性和不確定性所引發(fā)的問題和風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管和治理，如生物科技中的生命倫理爭議、大數(shù)據(jù)應(yīng)用中的公民隱私問題等等；第三，政府通過應(yīng)用前沿科技去治理社會，如政府在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段來提升行政效率、優(yōu)化公共服務(wù)。

隨著中國部分前沿科技發(fā)展水平位居世界前列甚至領(lǐng)跑全球，我們對前沿科技治理問題的探索也進(jìn)入了“無人區(qū)”。面對這樣全新的局面，中國應(yīng)該如何回應(yīng)國際上對中國科技發(fā)展與治理的諸多質(zhì)疑？如何妥善處理前沿科技發(fā)展和前沿科技治理間的關(guān)系？如何站在中國立場上回應(yīng)前沿科技治理的呼聲，并針對科技領(lǐng)域“治理真空”提出中國主張？如何積極參與甚至主導(dǎo)全球科技治理體系的構(gòu)建？在某些領(lǐng)跑的前沿科技領(lǐng)域，中國已無法再參考沿用西方國家傳統(tǒng)科技治理經(jīng)驗(yàn)，而是要充分探索、試驗(yàn)具有中國特色的前沿科技治理體制機(jī)制，為全球前沿科技治理體系提供中國經(jīng)驗(yàn)和中國方案。

前沿科技發(fā)展中存在的爭議與風(fēng)險(xiǎn)

前沿科技的迅速發(fā)展在全球范圍內(nèi)引起了對于科技倫理、公民隱私與數(shù)據(jù)安全等風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注與爭議。近年來，在全球合成生物學(xué)、基因編輯技術(shù)等新型基因技術(shù)科研領(lǐng)域涌現(xiàn)出了豐富的研究成果。這類研究在揭示傳染病機(jī)理的同時(shí)，也為高致病、強(qiáng)傳染病原體的合成與傳播提供了便利條件。2017年7月，據(jù)《科學(xué)》雜志報(bào)道，加拿大阿爾伯塔大學(xué)病毒學(xué)家大衛(wèi)·埃文斯成功研究出合成馬痘病毒。該病毒與天花病毒具有高度同源性，且合成所用DNA原料極易獲得，若被惡意使用可能會引發(fā)大規(guī)模病毒傳播?；蚓庉嫾夹g(shù)導(dǎo)致的生命倫理問題也預(yù)示著大量未知的風(fēng)險(xiǎn)。如2018年11月賀建奎“基因編輯嬰兒”事件引發(fā)了社會各界對基因編輯倫理問題的關(guān)注，并在國際上引發(fā)了巨大的科技倫理爭議。

又如，人臉識別技術(shù)中的公民隱私與數(shù)據(jù)安全問題也在全球范圍內(nèi)引起了討論。微軟MS Celeb數(shù)據(jù)庫據(jù)稱是全球最大的公開人臉識別數(shù)據(jù)庫，擁有超過1000萬張圖像以及將近10萬人的面部信息，但數(shù)據(jù)庫中采集的部分圖像卻并未獲得用戶授權(quán)。在巨大的輿論壓力下，微軟于2019年6月整體刪除了這一人臉識別數(shù)據(jù)庫。

人工智能領(lǐng)域內(nèi)信息偽造和算法安全性也引發(fā)了人們的擔(dān)憂。深度學(xué)習(xí)算法的發(fā)展一方面使得人工智能和生物識別等技術(shù)的精準(zhǔn)度不斷提升，并大規(guī)模投入社會應(yīng)用。但另一方面，機(jī)器也可以通過深度學(xué)習(xí)生成新的人臉甚至“換臉”。這種“深度偽造”（Deepfakes）技術(shù)對個(gè)人隱私和財(cái)產(chǎn)安全都形成了巨大挑戰(zhàn)。除了人臉合成，目前的語音合成技術(shù)也達(dá)到了以假亂真的效果。以GPT-3（第三代生成式預(yù)訓(xùn)練變壓器）為基礎(chǔ)的人工智能創(chuàng)建和生成的新聞報(bào)道，可以達(dá)到人類都無法辨認(rèn)真假的高度。這些涵蓋視頻、語音乃至文本的造假效果極佳的媒體合成技術(shù)不僅會影響個(gè)人的隱私和數(shù)據(jù)安全，更有可能混淆公眾判斷，造成惡劣社會影響。

深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法雖然大大提升了計(jì)算機(jī)視覺識別的準(zhǔn)確度，但受過數(shù)據(jù)訓(xùn)練的算法對于圖像像素或顏色的輕微調(diào)整仍會做出錯(cuò)誤判斷，并且至今無法準(zhǔn)確解釋這種失誤。人工智能算法的識別結(jié)果尚不穩(wěn)健，我們對于機(jī)器學(xué)習(xí)結(jié)論生成的原理也尚未完全了解，這些算法如果應(yīng)用到自動駕駛、圖像識別等技術(shù)中，有可能產(chǎn)生更大的安全風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這些由于技術(shù)“失靈”導(dǎo)致的社會性風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)主體并未被清晰界定，現(xiàn)有的科技倫理準(zhǔn)則和相關(guān)法律法規(guī)體系與前沿科技發(fā)展進(jìn)程不相適應(yīng)。在這種情況下，科技治理體制機(jī)制建設(shè)顯得尤為迫切。

前沿科技治理的重要意義

構(gòu)建前沿科技治理體系不僅有助于規(guī)避社會風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、指導(dǎo)科技發(fā)展方向，更對我國解決科技發(fā)展“卡脖子”問題、深度參與國際競爭與合作、主導(dǎo)國際科技治理規(guī)則制定具有重大意義。

首先，前沿科技領(lǐng)域往往存在技術(shù)倫理爭議和公民隱私、數(shù)據(jù)安全等重大風(fēng)險(xiǎn)，因此前沿科技治理的首要內(nèi)容就是提早研究和識別潛在的技術(shù)和社會風(fēng)險(xiǎn)。舉例來說，人臉識別技術(shù)由于其采集圖像的隱蔽性和便捷性，往往會引發(fā)公民隱私泄露和數(shù)據(jù)存儲安全等問題；基因編輯技術(shù)中也存在對胚胎進(jìn)行基因選擇而導(dǎo)致的生命倫理問題。對這些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前瞻性研究并建立“預(yù)防性治理”框架，可以在很大程度上避免大規(guī)模社會風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)。

其次，前沿科技既可以為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供必要的信息化基礎(chǔ)設(shè)施，也可以作為新的經(jīng)濟(jì)增長極參與到經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中。對于前沿科技的治理既有助于為科技發(fā)展厘清社會利益主體關(guān)系，提高公眾對于技術(shù)的科學(xué)認(rèn)知，從而為科技的健康、可持續(xù)發(fā)展提供良好的社會環(huán)境，也可以進(jìn)一步為經(jīng)濟(jì)建設(shè)夯實(shí)基礎(chǔ)，推動國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

第三，加強(qiáng)對前沿科技的治理，有利于督促有關(guān)部門根據(jù)實(shí)際環(huán)境承載能力和科技發(fā)展條件進(jìn)一步完善國家科技發(fā)展統(tǒng)籌規(guī)劃，并將倫理審查監(jiān)管及時(shí)納入國家科技評估體系，完善科學(xué)研究的倫理倡導(dǎo)和行為準(zhǔn)則，從而在科學(xué)家群體中形成正向激勵。

第四，當(dāng)前國際普遍通行的科技治理規(guī)則仍由少數(shù)國家主導(dǎo)，這一規(guī)則壟斷局面不利于其他國家科技的整體發(fā)展，在前沿科技發(fā)展中容易產(chǎn)生“卡脖子”現(xiàn)象。以中國為例，當(dāng)前中國在生命科學(xué)研究、臨床診斷及醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域中使用的基礎(chǔ)研究材料生物試劑大部分依賴進(jìn)口，一旦某些生命科技發(fā)達(dá)國家對試劑耗材的出口加以限制，將嚴(yán)重制約中國在生命科技領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展。因此，加強(qiáng)對前沿科技的治理尤其是規(guī)則治理，積極推動中國科技治理與全球科技治理的接軌，有助于提高中國科技治理規(guī)則普及度、約束度和公信力，提升中國科學(xué)共同體在國際上樹立的良好科研形象，從而有效保障中國在全球范圍內(nèi)與各國及各國際科技社團(tuán)的科技合作，為中國參與世界科技治理的規(guī)則制定提供重要的話語權(quán)基礎(chǔ)。

為全球前沿科技治理提供“中國方案”

當(dāng)前，全球都面臨著同樣的前沿科技發(fā)展的倫理困境與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，且尚未形成建設(shè)性的治理框架和行之有效的治理手段，尤其對具有高度復(fù)雜性和不確定性的前沿科技風(fēng)險(xiǎn)的治理，缺乏達(dá)成全球共識的治理標(biāo)準(zhǔn)。如果不能及時(shí)構(gòu)建有效應(yīng)對倫理爭議和社會風(fēng)險(xiǎn)的科技治理體系，前沿科技的發(fā)展必然會受到阻礙。

同時(shí)，中國在許多前沿科技領(lǐng)域已逐漸從過去的“跟跑”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;并跑”甚至是“領(lǐng)跑”，已經(jīng)具備探索和構(gòu)建科技發(fā)展的倫理準(zhǔn)則與治理體系的條件和能力。如果能為全球提供科技治理的“中國方案”，對于中國在世界科技競爭中爭奪規(guī)則制定權(quán)，占據(jù)前沿科技持續(xù)發(fā)展的先機(jī)大有裨益。

在全球科技治理平臺上發(fā)揮中國影響力

為全球前沿科技治理提供“中國方案”，首先要在科技治理規(guī)則盲區(qū)參與建設(shè)新規(guī)則。當(dāng)前，我國在部分前沿科技領(lǐng)域已和國際頂尖科技水平“并跑”乃至“領(lǐng)跑”，要充分借助我國在部分前沿科技領(lǐng)域的發(fā)展優(yōu)勢，在技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定上發(fā)揮權(quán)威性作用；在具有高度不確定性的新興科技領(lǐng)域要積極發(fā)聲，提出建設(shè)性意見，拓展國家和科學(xué)家共同體的影響力；在國際交流與深度合作方面，要更加積極爭取主導(dǎo)權(quán)；此外，要充分發(fā)揮國際知名科學(xué)家的影響力，樹立“中國科學(xué)共同體”的品牌效應(yīng)。尤其是在新冠肺炎疫情防控期間，一大批中國科學(xué)家發(fā)揮了中流砥柱的作用，應(yīng)抓住這一契機(jī)發(fā)出“中國聲音”，重塑中國及中國科學(xué)家群體的正面形象。

建設(shè)具有國際影響力和國際公信力的科技治理機(jī)構(gòu)

健全科技倫理審查監(jiān)管體系，充分發(fā)揮國家科技倫理委員會的審查與監(jiān)管職能，制定符合中國實(shí)際情況的科技倫理和價(jià)值準(zhǔn)則，完善科研項(xiàng)目的倫理審查與評估機(jī)制，規(guī)范倫理檢查行為，建立健全相關(guān)懲處機(jī)制與法律約束。另外，還應(yīng)積極建立科技治理宣傳體系，對中國在科技治理領(lǐng)域取得的重大成果和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)予以充分宣傳，尤其要注重在國際上宣傳中國科研倫理體制機(jī)制建設(shè)取得的成果和國際協(xié)作的成功經(jīng)驗(yàn)。

根據(jù)前沿科技治理需要加強(qiáng)人才培養(yǎng)

開展交叉學(xué)科人才培養(yǎng)，不斷滿足前沿技術(shù)發(fā)展和治理的需要。一方面要培養(yǎng)能夠連接科技知識、行業(yè)研發(fā)和市場動態(tài)的復(fù)合型人才，加速科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程；另一方面要推進(jìn)科技治理與公共管理、倫理的協(xié)同教育，培養(yǎng)了解科學(xué)技術(shù)的監(jiān)管者和熟悉公共治理的科學(xué)家，充分回應(yīng)科技發(fā)展中的倫理爭議和國際爭端。此外，還應(yīng)培養(yǎng)國際科技治理人才，鼓勵復(fù)合型人才積極、主動參與全球前沿科技治理體系建設(shè)的交流與合作，通過“有原則的靈活性”治理理念包容和吸納不同國家、不同政治體系、不同科研機(jī)構(gòu)的科研力量和人才資源，推動重大科技領(lǐng)域國際治理體系建設(shè)的深度合作。

【本文作者為清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、副院長，清華大學(xué)科技發(fā)展與治理研究中心副主任；清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生樓聞佳、呂姝凝對本文亦有貢獻(xiàn)】

責(zé)編：賀勝蘭 / 羅 婷

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