摘 要:現(xiàn)代社會(huì)越來(lái)越離不開(kāi)新興科技，對(duì)科技的發(fā)展提出了更高要求，寄予了更多厚望。但是科技發(fā)展也帶來(lái)了一些未預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。“以人為中心”揭示了科技風(fēng)險(xiǎn)治理變革的要求。公眾參與科技評(píng)價(jià)與決策的治理模式不僅可以降低公眾對(duì)“專家統(tǒng)治”在科技決策方面的反對(duì)聲音、提升決策正當(dāng)性，更可以彌補(bǔ)專家知識(shí)體系中的不足，從而讓科技研發(fā)與創(chuàng)新走向民主治理的程序。

關(guān)鍵詞:新興科技 風(fēng)險(xiǎn) 治理 公眾參與

【中圖分類號(hào)】C934 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)新應(yīng)用新業(yè)態(tài)迅猛發(fā)展，正在深刻改變?nèi)祟惿a(chǎn)方式、生活方式以及思想觀念。埃森哲公司2020年技術(shù)展望消費(fèi)者調(diào)查顯示，56%的中國(guó)受訪者認(rèn)為技術(shù)在其日常生活中扮演著重要角色，或者幾乎徹底滲透進(jìn)其生活的方方面面。此外，31%的中國(guó)受訪者表示，技術(shù)已經(jīng)完全融入了他們?nèi)粘Ｉ畹姆椒矫婷?，他們甚至將技術(shù)視作自身的延伸[1]。這說(shuō)明人們對(duì)新興科技發(fā)展賦予了很大期望，但與此同時(shí)技術(shù)進(jìn)步也引發(fā)了越來(lái)越多的擔(dān)憂和質(zhì)疑。各國(guó)政府在不遺余力推動(dòng)新興科技發(fā)展的同時(shí)，也將面臨下一個(gè)挑戰(zhàn)，即如何應(yīng)對(duì)科技給人類社會(huì)帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)。新興科技的風(fēng)險(xiǎn)與價(jià)值對(duì)立統(tǒng)一，既不能過(guò)分夸大，更不能視而不見(jiàn)。

新興科技的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與社會(huì)接納

縱觀人類歷史，技術(shù)發(fā)展對(duì)人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步所起的作用是巨大的。在傳統(tǒng)社會(huì)（pre-modern）中，人們主要生活在“自然威脅（natural threat）”之下，從而形成了“命運(yùn)不可抗拒”的觀念。17世紀(jì)中后期發(fā)源于歐洲的啟蒙運(yùn)動(dòng)，使人類進(jìn)入了“現(xiàn)代社會(huì)（modern society）”，傳統(tǒng)社會(huì)的自然威脅被扼制，人們通過(guò)學(xué)習(xí)科學(xué)、技術(shù)，建立健全資本體制與民主制度，來(lái)改善自己國(guó)家的生活條件，從而也改變了自己傳統(tǒng)的生活方式[2]。尤其是近一兩個(gè)世紀(jì)以來(lái)，技術(shù)的發(fā)展已成為推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素。人們期望技術(shù)無(wú)限的發(fā)展可以帶來(lái)物質(zhì)上的無(wú)限增長(zhǎng)，并促進(jìn)社會(huì)、文化和道德的巨大進(jìn)步。

然而，自二十世紀(jì)后半葉起，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)負(fù)效果的不斷積累，使人們無(wú)限度追求技術(shù)發(fā)展的傳統(tǒng)觀念受到了巨大沖擊，曾被認(rèn)為是“社會(huì)發(fā)展決定因素和根本動(dòng)力”的科學(xué)技術(shù)正在成為當(dāng)代社會(huì)重要的風(fēng)險(xiǎn)源之一。德國(guó)社會(huì)學(xué)家烏爾里希·貝克（Ulrich Beck）認(rèn)為，在科學(xué)技術(shù)高速前進(jìn)以及全球化迅猛發(fā)展的時(shí)代，人的理性力量已經(jīng)無(wú)法完全控制自然和社會(huì)，使人類社會(huì)有秩序地、有規(guī)則地發(fā)展，我們現(xiàn)在正生活在一個(gè)與現(xiàn)代化社會(huì)完全不同的“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”之中。

“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”中的“風(fēng)險(xiǎn)”主要是指“被制造出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)”，是我們不斷掌握的知識(shí)對(duì)世界產(chǎn)生影響并進(jìn)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，是在我們沒(méi)有多少歷史經(jīng)驗(yàn)的情況下所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。英國(guó)社會(huì)學(xué)家安東尼·吉登斯（Anthony Giddens）曾概括了這樣一幅現(xiàn)代性的“風(fēng)險(xiǎn)景象”：一是高強(qiáng)度意義上風(fēng)險(xiǎn)的全球化，例如核戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)人類生存構(gòu)成的威脅。二是突發(fā)事件不斷增長(zhǎng)意義上風(fēng)險(xiǎn)的全球化，如全球化勞動(dòng)分工的變化。三是來(lái)自人化環(huán)境或社會(huì)化自然的風(fēng)險(xiǎn)。四是影響著千百萬(wàn)人生活機(jī)會(huì)的制度化風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的發(fā)展，例如投資市場(chǎng)。五是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)本身成為一種風(fēng)險(xiǎn)。六是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)分布趨于均勻，許多危險(xiǎn)已為廣大公眾所了解而變得熟視無(wú)睹。七是出于專業(yè)知識(shí)的局限性，遇到問(wèn)題就采用專家原則的風(fēng)險(xiǎn)。[3]

在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展過(guò)程中，“專家統(tǒng)治”模式（依賴專家學(xué)者或科技官僚提供理性、科學(xué)的政策評(píng)估，以供政治精英決策的運(yùn)作模式）在國(guó)家政治體制中的興起與成型是十分自然的現(xiàn)象。德國(guó)思想家哈貝馬斯將這種專家應(yīng)邀提供專業(yè)咨詢、政治精英做決策的社會(huì)稱作“決策主義式”社會(huì)。然而“專家統(tǒng)治”在健康、生態(tài)與食品污染的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理上，往往強(qiáng)調(diào)實(shí)證性，試圖排除非科學(xué)理性的社會(huì)價(jià)值或政治干預(yù) [4]。傳統(tǒng)的科技決策將公眾視為“無(wú)知”的對(duì)象，“知識(shí)”則是來(lái)自專家與技術(shù)官僚，這形成專家與官僚合作的專家政治體系。雖然長(zhǎng)期以來(lái)，以實(shí)證主義為基礎(chǔ)的科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估觀點(diǎn)是世界各國(guó)進(jìn)行科技決策的主流范式，但這種舊的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法和機(jī)制更多注重于事后的救助和彌補(bǔ)，已經(jīng)難以應(yīng)對(duì)當(dāng)前新興科技應(yīng)用引發(fā)的種種爭(zhēng)議和隱憂，新興科技的風(fēng)險(xiǎn)治理范式需要重新構(gòu)建[5]。

為此，學(xué)術(shù)社群必須致力于開(kāi)放權(quán)力結(jié)構(gòu)，打破資源壟斷，接納另類的知識(shí)觀點(diǎn)，邀請(qǐng)公眾共同參與知識(shí)生產(chǎn)。這就要求我們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，建立起雙向溝通的“新合作風(fēng)險(xiǎn)治理”模式，在政府、企業(yè)、社區(qū)、非營(yíng)利組織之間構(gòu)筑起共同治理風(fēng)險(xiǎn)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系和信任關(guān)系，建立起資源、信息交流與互補(bǔ)的平臺(tái)。這樣才能充分動(dòng)員一切社會(huì)力量，共同應(yīng)對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

新興科技決策應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)公眾參與

科技決策應(yīng)重視公眾風(fēng)險(xiǎn)溝通與風(fēng)險(xiǎn)感知

一個(gè)國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)決策體制如果不能與時(shí)俱進(jìn)，將使風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)累積、迅速攀升，形成有可能導(dǎo)致全社會(huì)崩潰的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（systemic risks）。從技術(shù)的路徑依賴（path-dependency）的觀點(diǎn)來(lái)看，一旦新興技術(shù)被大規(guī)模推廣和采用，便會(huì)產(chǎn)生鎖定（lock-in）效果。也就是說(shuō)，當(dāng)技術(shù)在市場(chǎng)中滲透后，政府才可能因負(fù)面外部性問(wèn)題關(guān)注科技風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)的管制將面臨極大阻力。面對(duì)如此不可逆、具有高度不確定性的全球化風(fēng)險(xiǎn)巨變，人類社會(huì)應(yīng)該建立一種全新的科技治理機(jī)制。

21世紀(jì)初，歐盟在其《歐盟治理白皮書(shū)》（The White Paper on European Governance）中就主張科技決策應(yīng)重視公眾風(fēng)險(xiǎn)溝通與風(fēng)險(xiǎn)感知，以確保得到公眾信任。其中四個(gè)科技決策與風(fēng)險(xiǎn)治理原則分別為：責(zé)任性（Accountability）、可接近性（Accessibility）、透明性（Transparency）、參與性（Participation）。

2002年，世界衛(wèi)生組織 （WHO） 在《關(guān)于電磁場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溝通的建議》（Establishing a Dialogue on Risks from Electromagnetic Fields）中指出，科技風(fēng)險(xiǎn)溝通模式應(yīng)涵蓋科學(xué)證據(jù)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）、公眾關(guān)切（風(fēng)險(xiǎn)感知）、以及政府政策（風(fēng)險(xiǎn)管理）三層面[6]。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雖是以科學(xué)證據(jù)為基礎(chǔ)，但風(fēng)險(xiǎn)感知的程度會(huì)受到種族、性別、教育程度、社會(huì)政治與當(dāng)?shù)匚幕纫蛩氐挠绊?。因此，需要大量的雙向溝通和反饋，以公眾能理解的語(yǔ)言來(lái)陳述科學(xué)證據(jù)，既不能過(guò)度簡(jiǎn)化，也要避免過(guò)多的專業(yè)術(shù)語(yǔ)。風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的漣漪效應(yīng)（Ripple Effects），會(huì)由受影響的個(gè)人逐步擴(kuò)大至社區(qū)、專家團(tuán)體、利益團(tuán)體，最終演變?yōu)橹卮蟮纳鐣?huì)議題。[7]

公眾參與決策是現(xiàn)代治理理論的重要內(nèi)容

公眾參與決策源于上世紀(jì)70年代，它有助于改變傳統(tǒng)的“強(qiáng)國(guó)家、弱社會(huì)”狀況，使國(guó)家與社會(huì)的相互塑造成為可能，并通過(guò)構(gòu)建國(guó)家與社會(huì)之間的互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)公共政策制訂中的縱橫協(xié)調(diào)。

治理理論的興起更深入拓展了國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的分析架構(gòu)。治理概念的提出意味著政府組織已經(jīng)不是唯一的決策主體，在治理過(guò)程中，傳統(tǒng)的單一的自上而下的統(tǒng)治模式，轉(zhuǎn)變?yōu)樽⒅厣舷禄?dòng)、縱向合作及相互溝通協(xié)商的多元模式。顯然，合理的公共決策程序應(yīng)保證公平地、充分地聽(tīng)取各種聲音即各種利益共同體的聲音，并在此基礎(chǔ)上做出最合理的選擇。合理的公共政策制定程序不一定能保證最后的政策是“最好的”，但至少是“較好的”，因?yàn)槌绦蚴呛侠淼?、公平的?/p>

國(guó)外學(xué)者進(jìn)一步提出了“科技民主”理念，認(rèn)為承擔(dān)社會(huì)整體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體并非僅是專家，而是全體社會(huì)，因此科技的發(fā)展應(yīng)符合社會(huì)分配的正義性、政治決策的正當(dāng)性和社會(huì)秩序的安定性要求。“科技民主”理念打破了“專家”與“普通大眾”之間的界限，提倡專家的意見(jiàn)只是社會(huì)總體決策的參考，公眾應(yīng)當(dāng)具有參與科技決策的權(quán)利，這也為新型科技決策范式的興起奠定了理論基礎(chǔ)[8]。

公眾參與科技決策的路徑

在新型科技決策過(guò)程中，公眾應(yīng)如何有效參與呢？在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，科技評(píng)估（technology assessment）及前瞻（foresight）常被用于突破創(chuàng)新瓶頸并指引相關(guān)政府部門(mén)、企業(yè)、學(xué)界、公民與消費(fèi)者的行動(dòng)，致力于納入利益相關(guān)者以闡述整體社會(huì)需要（societal needs）。歐盟第六期和第七期的框架計(jì)劃以及“地平線2020計(jì)劃（Horizon 2020）”中的“科學(xué)與社會(huì)、科學(xué)為社會(huì)（Science with and for Society）”關(guān)鍵任務(wù)目標(biāo)中均強(qiáng)調(diào)研究人員、學(xué)術(shù)界、工業(yè)界（包括中小企業(yè)）、民間社會(huì)組織以及公眾共同設(shè)定可能的未來(lái)“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新”活動(dòng)的發(fā)展情景，以及這些活動(dòng)如何通過(guò)科學(xué)和社會(huì)被感知。

除了強(qiáng)調(diào)公眾參與以及風(fēng)險(xiǎn)溝通、風(fēng)險(xiǎn)感知的重要性，歐盟亦表示科技評(píng)估應(yīng)納入多元性、多層次性、多樣性的專業(yè)知識(shí)與內(nèi)涵（diversity of expertise），這涵蓋了兩種層次，第一種為擴(kuò)大化與多元化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不應(yīng)僅僅是科學(xué)審查，更應(yīng)包含社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、性別、環(huán)境、法律、文化等各個(gè)層面，以完整評(píng)估科技爭(zhēng)議衍生的一系列社會(huì)影響；第二種為擴(kuò)大化及多元化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專業(yè)知識(shí)以及參與者，也就是在民主化與透明公開(kāi)的原則下，評(píng)估委員會(huì)應(yīng)包含技術(shù)官僚、業(yè)界專家、持批判與不同意見(jiàn)的反對(duì)專家（against-expert），并且納入“常民知識(shí)（lay knowledge）”以及“本地知識(shí)（local knowledge）”，以突破或補(bǔ)充科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在此背景下，歐盟不僅要反思過(guò)去，進(jìn)一步了解其面臨的不穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)，還要提供機(jī)會(huì)，積極促進(jìn)建立更具包容性、創(chuàng)新性和反思性的社會(huì)，從而加強(qiáng)專家、決策者和公眾對(duì)于“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新”的理解、吸收與傳播。

盡管人們希望在公共政策的制定過(guò)程中可以做到“沒(méi)有人是局外人”，但新興科技發(fā)展具有高度專業(yè)性，必須具有特定資格條件才有參與決策的可能，因此擴(kuò)大公眾參與科技決策目前仍處于小規(guī)模的實(shí)驗(yàn)階段。在科技與民主的對(duì)話中，科技講求速度，民主要有溫度，接地氣的創(chuàng)新政策就應(yīng)該結(jié)合二者訴求，提高科學(xué)技術(shù)發(fā)展的民主含量，打造兼具速度與溫度的政策。在將科技視作國(guó)之利器的大背景下，政府更應(yīng)重視建立健全公眾參與科技決策和風(fēng)險(xiǎn)溝通的機(jī)制，通過(guò)社會(huì)學(xué)習(xí)（social learning）以及開(kāi)放與民主的社會(huì)對(duì)話，調(diào)和科技決策與社會(huì)爭(zhēng)議，重塑政府、專家學(xué)者、公民團(tuán)體之間的信任，建構(gòu)伙伴關(guān)系，以應(yīng)對(duì)全球化風(fēng)險(xiǎn)與科技不確定所造成的潛在影響[9]。

“以人為中心”是新興科技治理的重要趨勢(shì)

每年Gartner公司發(fā)布的技術(shù)成熟度曲線（Hype Cycle）都是科技產(chǎn)業(yè)界的風(fēng)向標(biāo)。2020年，Gartner發(fā)布了10大科技趨勢(shì)的預(yù)測(cè)（Gartner Top 10 Strategic Technology Trends for 2020），指出以人為中心的智能空間（people-centric smart spaces）是用來(lái)組織Gartner2020年重要戰(zhàn)略科技發(fā)展趨勢(shì)并評(píng)估其帶來(lái)的主要影響的核心結(jié)構(gòu)。智能空間是一個(gè)人與科技系統(tǒng)能夠在日益開(kāi)放、互聯(lián)、協(xié)調(diào)且智能的生態(tài)中進(jìn)行交互的物理空間。人、流程、服務(wù)及物等多項(xiàng)元素在智能空間匯聚，創(chuàng)造出沉浸度、交互性和自動(dòng)化程度更高的體驗(yàn)。Gartner認(rèn)為，人將是智能空間的核心，應(yīng)將以人為核心逐步外延到設(shè)備、工具、應(yīng)用、邊緣計(jì)算等領(lǐng)域。

“以人為中心”揭示了科技風(fēng)險(xiǎn)治理變革的要求，開(kāi)放性、透明化和強(qiáng)化溝通的方式應(yīng)被帶入新的決策范式之中，以取得社會(huì)信任和強(qiáng)化決策正當(dāng)性。在科學(xué)技術(shù)尚未成熟的早期發(fā)展階段，受制于知識(shí)復(fù)雜性與不確定性，專家學(xué)者對(duì)于科技風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估持有不同的看法，面臨知識(shí)局限性的問(wèn)題。與此同時(shí)，公眾參與科技評(píng)價(jià)與決策的治理模式逐漸受到重視，其目的不僅在于降低公眾對(duì)“專家統(tǒng)治”在科技決策方面的反對(duì)聲音、提升決策正當(dāng)性；更重要的是，公眾對(duì)于自身所處的社會(huì)脈絡(luò)所具備的敏感度與知識(shí)在很大程度上能彌補(bǔ)專家知識(shí)體系中的不足，從而讓科技研發(fā)與創(chuàng)新走向民主治理的程序。

基于以上分析，我們認(rèn)為，在推動(dòng)科技發(fā)展過(guò)程中，一方面要提高公眾的科學(xué)素養(yǎng)，激發(fā)公眾參與或支持科技事業(yè)發(fā)展的熱情，另一方面要通過(guò)“負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新政策”，引導(dǎo)新興科技向更全面的層次發(fā)展，以保障科技發(fā)展在整體實(shí)現(xiàn)過(guò)程中能夠與人的全面發(fā)展更好地結(jié)合起來(lái)，從而創(chuàng)造出更大的發(fā)展空間。

【本文作者為上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授；本文系國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“不確定性視角下我國(guó)早期階段風(fēng)險(xiǎn)投資行為研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71573174）階段性成果】

注釋

[1]《埃森哲技術(shù)展望2020：企業(yè)如何破解技術(shù)沖突困局》，https://www.accenture.cn/cn-zh/insights/technology/technology-trends-2020，2020年2月12日更新。

[2]談毅：《面向公共決策的技術(shù)評(píng)價(jià)范式與演變過(guò)程》，《公共管理學(xué)報(bào)》，2005年第1期，第29—36+92頁(yè)。

[3]【英】安東尼·吉登斯著、田禾譯：《現(xiàn)代性的后果》，南京：譯林出版社，2000年版，第17—18頁(yè)。

[4]Wynne B. Technology, risk and participation: On the social treatment of uncertainty[J]. Society, technology and risk assessment, 1980: 173-208.

[5]Renn O, Graham P. Risk governance: Towards an integrative approach White Paper. Geneva: International Risk Governance Council[J]. 2005: 1-157.

[6]World Health Organization. Radiation, Environmental Health, World Health Organization. Establishing a dialogue on risks from electromagnetic fields[M]. World Health Organization, 2002: 1-41.

[7]Slovic P E. The perception of risk[M]. Earthscan publications, 2000: 280-285.

[8]Hennen L. Why do we still need participatory technology assessment?[J]. Poiesis & Praxis, 2012, 9(1-2): 27-41.

[9]周桂田：《全球化風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)下發(fā)展型國(guó)家之治理創(chuàng)新—以臺(tái)灣公民知識(shí)監(jiān)督?jīng)Q策為分析》，《政治與社會(huì)哲學(xué)評(píng)論》，2013年第44期，第65—148頁(yè)。

責(zé)編：羅 婷 / 臧雪文

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