【摘要】基層治理“花錢辦事”不僅是對(duì)“回應(yīng)型政府”建設(shè)的背離,而且養(yǎng)成了“等靠要”的工作作風(fēng),本質(zhì)是基層權(quán)力失控。在公共服務(wù)資源下沉與社會(huì)深度轉(zhuǎn)型雙重疊加的背景下,由于科層化治理結(jié)構(gòu)的負(fù)功能、績(jī)效考核痕跡化以及基層自治能力不足等原因,基層治理逐漸陷入“花錢辦事”的高成本治理困境。對(duì)此,可建立以人民為中心的基層協(xié)同治理體系、完善基層治理績(jī)效考評(píng)體系、提高基層群眾自治能力,從而消解“花錢辦事”的高成本治理困境,實(shí)現(xiàn)基層治理高效化。
【關(guān)鍵詞】基層治理 高成本治理 協(xié)同化治理
【中圖分類號(hào)】D262 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
處于高密度國(guó)家治理進(jìn)程中的基層治理,是觀察社會(huì)變遷與治理轉(zhuǎn)型的重要窗口,在推進(jìn)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮著基礎(chǔ)和支撐作用。然而,公共服務(wù)資源下沉與社會(huì)深度轉(zhuǎn)型的雙重疊加,使基層治理空間成為資源攫取和社會(huì)矛盾爆發(fā)的焦點(diǎn)。隨著“反哺”時(shí)代的來臨,資源開始以項(xiàng)目運(yùn)作的方式大量進(jìn)入基層,以緩解基層治理資源與基層治理主體責(zé)任之間的直接對(duì)沖。但項(xiàng)目制的緩解作用具有兩面性:一方面,項(xiàng)目制“一事一議”“專款專用”的強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制賦予基層治理主體更多“自主性”,“選擇式治理”成為新面向;另一方面,項(xiàng)目制內(nèi)含的項(xiàng)目資源,由于其內(nèi)含經(jīng)濟(jì)屬性和政治屬性,逐漸異化成“多元主體的利益競(jìng)技場(chǎng)”。
如何走出“花錢辦事”陷阱是推進(jìn)基層治理體系與治理能力現(xiàn)代化的重要議題。當(dāng)前關(guān)于基層治理“花錢辦事”的分析,大多集中于官僚體制、基層官員的職業(yè)操守和核心能動(dòng)者的行為激勵(lì)等角度,而對(duì)“花錢辦事”產(chǎn)生的制度根源研究不足?;鶎又卫?ldquo;花錢辦事”的本質(zhì)是什么?基層治理“花錢辦事”的決定因素和限制條件是什么?如何構(gòu)建生產(chǎn)性導(dǎo)向的基層治理體系以走出基層治理“花錢辦事”的陷阱?這些問題亟須深入探討。
基層治理主體平衡資源配置與公共事務(wù)治理需求間沖突的主體性認(rèn)知
所謂“花錢辦事”,是指下級(jí)政府在執(zhí)行或落實(shí)上級(jí)部門的工作任務(wù)前,需要先向財(cái)政部門要經(jīng)費(fèi)或自行籌集資金來保證工作任務(wù)順利推進(jìn)的一種工作方法。簡(jiǎn)言之,在基層治理中“花錢”是“辦事”的首要前提,沒有錢就做不成事,甚至“花錢”是衡量“辦事”難易和好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)?;诖?,我們可以按照“錢—事”的關(guān)系,將“花錢辦事”劃分為兩個(gè)層次加以理解,即“有錢好辦事”的主體認(rèn)知和“花錢辦好事”的行為策略。
“有錢好辦事”是基層治理主體平衡資源配置與公共事務(wù)治理需求間沖突的一種主體性認(rèn)知。這種認(rèn)知既源于以往“辦事”經(jīng)驗(yàn),也來自于治理主體對(duì)資金使用過程中產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。美國(guó)學(xué)者米爾頓·弗里德曼從“花誰的錢”(關(guān)注辦事費(fèi)用的程度)和“為誰辦事”(關(guān)注辦事質(zhì)量)兩個(gè)維度提出“四種花錢”方式。基層治理的公共性和公益性使治理主體更關(guān)注“為別人或?yàn)樽约恨k事”,而項(xiàng)目制“??顚S?rdquo;“一事一議”的運(yùn)作機(jī)制導(dǎo)致治理主體更愿意花“別人的錢”,兩者耦合便產(chǎn)生“花別人的錢為別人或?yàn)樽约恨k事”的認(rèn)知。這種認(rèn)知模式下,無論是“物劣價(jià)高”還是“物美價(jià)高”都會(huì)造成基層治理成本越來越高。
“花錢辦好事”是基層治理主體在“有錢好辦事”的認(rèn)知模式下,為解決基層社會(huì)問題或提供公共服務(wù)而采取的一種行為策略,它將基層治理過程簡(jiǎn)化為治理主體占有并利用公共資源實(shí)現(xiàn)“促進(jìn)基層公益事務(wù)發(fā)展”和“防止公害事務(wù)發(fā)生”,即“拿錢辦事”“有多少錢就辦多少事”。這種強(qiáng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)在一定程度上有助于動(dòng)員基層各類治理主體打破“集體行動(dòng)邏輯”。相反,累進(jìn)的激勵(lì)機(jī)制也會(huì)遏制甚至消解治理主體的自主性,并形成路徑依賴,將基層治理簡(jiǎn)單化為“向上要錢”和“拿錢辦事”。
由此可見,基層治理“花錢辦事”不僅是對(duì)“回應(yīng)型政府”建設(shè)的背離,而且養(yǎng)成了“等靠要”的工作作風(fēng),本質(zhì)是基層權(quán)力失控。它在具體的治理情境中表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。一是“花錢辦事”陷阱在消解基層治理主體自主性的同時(shí),將基層治理簡(jiǎn)單化為“要錢”和“花錢”。“花錢辦事”陷阱調(diào)轉(zhuǎn)了基層治理的動(dòng)力箭頭。傳統(tǒng)基層治理應(yīng)當(dāng)以問題為導(dǎo)向,統(tǒng)籌治理資源,通過特定機(jī)制向下開展基層治理和提供公共服務(wù)。然而,“花錢辦事”“因錢辦事”邏輯下的基層治理,其動(dòng)力機(jī)制源自于上級(jí)的正向激勵(lì),而非完全來自于社會(huì)需求,治理過程被簡(jiǎn)化為先向上申請(qǐng)項(xiàng)目資金,然后再單向度地服務(wù)群眾。二是“花錢辦事”陷阱中形成的“向上跑”“向錢跑”工作機(jī)制和“對(duì)上不對(duì)下”的工作作風(fēng),使基層治理懸浮于基層社會(huì)需求之上。由于治理主體自主性的喪失,基層治理缺乏內(nèi)生動(dòng)力,上級(jí)經(jīng)費(fèi)設(shè)置和考核指標(biāo)成為推動(dòng)基層治理的主要?jiǎng)恿C(jī)制。因此,“向上跑”“向錢跑”的工作機(jī)制不能使基層治理有效回應(yīng)社會(huì)需求,導(dǎo)致公共服務(wù)供給失效、失準(zhǔn),基層治理脫離民眾需求,游離于基層社會(huì)之上。三是“因錢辦事”的治理邏輯導(dǎo)致基層治理痕跡化以及績(jī)效評(píng)估形式化。“花錢辦事”以“要錢”作為基層治理的前置環(huán)節(jié),以“花錢”作為基層治理的內(nèi)容和目標(biāo)。因此,必然專注于對(duì)資金使用的數(shù)目字管理,專注于臺(tái)賬、賬本、表單、文本等量化憑證?;鶎又卫淼目?jī)效評(píng)估演化為重“痕”不重績(jī)、留“跡”不留心的痕跡主義。
科層制的負(fù)功能、痕跡主義及“千針一線”三重因素的共同作用
作為應(yīng)對(duì)基層社會(huì)問題所采取的一種治理策略,“花錢辦事”的產(chǎn)生是三重因素共同作用的結(jié)果,其中科層制的負(fù)功能和痕跡主義是生成“花錢辦事”的決定性因素,而“千線一針”構(gòu)成其客觀限制條件。
科層化治理結(jié)構(gòu)的負(fù)功能:以技術(shù)理性遮蔽價(jià)值理性。科層制在基層治理中擁有技術(shù)上的優(yōu)越性,有助于提高基層治理績(jī)效,但同時(shí)也具有“訓(xùn)練有素的無能”“繁文縟節(jié)”等拖累基層高效能治理的弊端,即“官僚制的負(fù)功能”。官僚制最顯著的負(fù)功能就是發(fā)生組織目標(biāo)代替,將“工具性價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)榻K極價(jià)值”。這種負(fù)功能在基層治理中表現(xiàn)為治理目標(biāo)與治理手段的倒置。落實(shí)項(xiàng)目的資金、資源本是保障基層高效治理的手段,但官僚制的負(fù)功能將其異化為重視項(xiàng)目申報(bào)、資金籌措等前期階段,而忽視項(xiàng)目落實(shí)、服務(wù)供給的終極目標(biāo)??梢姡?ldquo;花錢辦事”是科層化治理結(jié)構(gòu)的負(fù)功能發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物。從基層治理結(jié)構(gòu)來看,陷入“花錢辦事”陷阱的主要原因有以下三個(gè)方面。
首先,基層治理結(jié)構(gòu)中“目標(biāo)集”與“工具箱”的復(fù)雜性,影響基層治理價(jià)值目標(biāo)與治理工具的適配性?;鶎又卫砜臻g是國(guó)家教育、醫(yī)療、社會(huì)保障、文化等公共服務(wù)資源的聚集地,也是公民生活需求的聚集地。滿足個(gè)性化、差異化、精細(xì)化的公民需求,提供精準(zhǔn)、精細(xì)、精確的公共服務(wù)成為基層政府的重要職能。由于頻繁的督查、問責(zé),以及“政策打架”等因素使然,基層治理遵循簡(jiǎn)約治理邏輯,即以可操作化的工具代替復(fù)雜的基層治理目標(biāo),以資源獲取的工具價(jià)值來置換基層治理的社會(huì)價(jià)值。因此,資源獲取作為緩解基層治理困境的重要手段,在一定程度上為“花錢辦事”的產(chǎn)生提供合法性支持。
其次,“目標(biāo)—手段”的倒置。作為基層治理的技術(shù)手段,“要錢”和“花錢”除了擁有治理公共事務(wù)的功能價(jià)值外,還具有重要的“象征意義”。在基層治理中,“要錢”和“花錢”象征著治理主體占有、調(diào)配資源的能力,而治理主體對(duì)資源的獲取和處置能力構(gòu)成評(píng)估地方治理能力的重要依據(jù)。因此,當(dāng)技術(shù)手段的象征性成為基層治理的“符號(hào)”,開始超越治理價(jià)值時(shí),基層治理的價(jià)值理性即被技術(shù)手段的象征性所取代,并退回到“要錢”和“花錢”的形式化手段上。從這個(gè)角度看,以工具或技術(shù)理性為核心的基層治理思維及其實(shí)踐都具有一定的替代性,即以手段置換原有治理目標(biāo)。
最后,對(duì)技術(shù)和工具的過分關(guān)注會(huì)產(chǎn)生“技術(shù)專家”,他們?cè)谝皂?xiàng)目制運(yùn)作為基礎(chǔ)的基層治理團(tuán)隊(duì)中發(fā)揮攫取資金、解讀規(guī)則的作用。“技術(shù)專家”作為社會(huì)資本運(yùn)作和資源獲取的重要途徑,一旦形成,便憑借其資源來維護(hù)自身地位,使自己完全工具化,成為一種工具化的存在。當(dāng)“技術(shù)專家”參與基層治理時(shí),其作用就是將治理目標(biāo)調(diào)整到適應(yīng)特定“技術(shù)”的規(guī)則上來,于是基層治理目標(biāo)越來越從屬于專業(yè)性的技術(shù)工具,從而懸浮于社會(huì)問題之上。如果治理團(tuán)隊(duì)中有“技術(shù)專家”負(fù)責(zé)“融資”,勢(shì)必造成不該花錢的項(xiàng)目也能“要錢花”,其結(jié)果必將導(dǎo)致基層治理高成本化。
績(jī)效考核的痕跡化:以“花錢”衡量“辦事”。資金來源的高位性特征以及基層治理的“對(duì)上不對(duì)下”作風(fēng),致使基層治理項(xiàng)目的檢查驗(yàn)收權(quán)歸上級(jí)政府所有。在檢查驗(yàn)收時(shí),由于基層治理對(duì)象和手段的復(fù)雜性,只有對(duì)其進(jìn)行簡(jiǎn)單化和可視化操作,才能將繁雜的基層治理納入到國(guó)家治理的考核中。基于此,項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)字化和可視化管理成為監(jiān)督和評(píng)價(jià)基層治理的重要指標(biāo)。但這種“痕跡化”的績(jī)效考評(píng)機(jī)制存在明顯的不足,會(huì)將外顯的痕跡(經(jīng)費(fèi)收支明細(xì))代替基層治理真實(shí)績(jī)效,以“花錢”來衡量“辦事”。
首先,從績(jī)效考核的實(shí)施過程來看,作為基層治理考核主體的經(jīng)費(fèi)支出機(jī)構(gòu)或上級(jí)政府,其注意力相對(duì)集中且有限,只能關(guān)注到部分關(guān)鍵或部分可視材料,而那些看似與真實(shí)績(jī)效無關(guān)的東西,如民眾的反饋和感受,只能被人為過濾。因此,基層治理對(duì)象的復(fù)雜性決定其績(jī)效評(píng)價(jià)的有限性。上級(jí)政府只能依賴于下級(jí)政府提供的材料和數(shù)據(jù)來考核基層治理成果,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不再關(guān)注治理“效果好不好”“成效有沒有”,而是轉(zhuǎn)變?yōu)椴轵?yàn)“數(shù)據(jù)齊不齊”“臺(tái)賬美不美”。這種“管中窺豹式”的績(jī)效評(píng)價(jià)是下級(jí)政府的形象整飭,并不能完全反饋真實(shí)治理績(jī)效,只展現(xiàn)了上級(jí)政府想看的部分片斷。
其次,從績(jī)效考核痕跡化的產(chǎn)生過程來看,基層治理主體致力于制造完美“痕跡”和“賬目”,是一種簡(jiǎn)單化邏輯支配下的“權(quán)宜之計(jì)”。這種“權(quán)宜之計(jì)”無疑增加了“花錢辦事”的正當(dāng)性。基層主體制造“痕跡”的動(dòng)機(jī)源于兩個(gè)方面:展示邀功和責(zé)任規(guī)避。從展示邀功的視角看,“花錢”包裝政績(jī),打造市級(jí)、省級(jí)乃至全國(guó)級(jí)“模范”“示范”,一方面有利于應(yīng)對(duì)上級(jí)考核,另一方面有助于穩(wěn)定資金流的長(zhǎng)期供應(yīng)。從這個(gè)意義上講,基層治理陷入“花錢辦事”陷阱,正因?yàn)樗欣蓤D、有功可邀。從規(guī)避責(zé)任的視角看,“花錢辦事”是一種基層治理主體“自保”的有效機(jī)制,“擺花架子”比務(wù)實(shí)更具操作性,也更容易規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)。只要“花錢辦好事”,做好文字材料的整理、記錄,就足以應(yīng)對(duì)上級(jí)政府的考核,而基層官員也愿意用形式上的忙忙碌碌代替真實(shí)的治理效果。
“千線一針”:政府包攬與基層社會(huì)自治能力不足。“百姓吹哨,政府報(bào)到”“上面千條線,下面一根針”的治理結(jié)構(gòu)對(duì)基層政府的治理能力提出嚴(yán)峻考驗(yàn)。一方面,公民自治能力不足,“有事找政府”“有事找警察”的行動(dòng)邏輯無形中為基層治理增加任務(wù)量;另一方面,過多且簡(jiǎn)單地將基層事務(wù)納入到政務(wù)范圍,并通過網(wǎng)絡(luò)化治理或“一網(wǎng)通辦”和“一站式服務(wù)”等治理技術(shù),迫使基層治理主體“接案即辦”。這種“千線一針”的治理結(jié)構(gòu)蘊(yùn)含兩個(gè)方向的“權(quán)—責(zé)”流動(dòng):一是“職責(zé)流”,社會(huì)問題向上反映;二是“權(quán)力資源流”,治理資源向下沉積?;鶎又卫碇黧w作為兩股力量的交匯點(diǎn)可能會(huì)面臨沖擊,只能通過獲取更多的資源來解決基層眾多的問題。于是,“花錢辦事”便成為不二選擇。
從政社關(guān)系的角度看,造成基層陷入高成本治理困境的原因在于基層社會(huì)自治能力不足,政社橫向互動(dòng)性較差?;鶎诱鳛殂暯訃?guó)家與基層社會(huì)的“最后一公里”,本應(yīng)承擔(dān)服務(wù)基層社會(huì),幫助基層社會(huì)孵化自治組織,提高群眾自治能力的職責(zé),但眾多細(xì)小瑣碎的基層事務(wù)淡化了基層政府培育社會(huì)自治的職責(zé),將自己陷入“大包大攬”“親力親為”的困境。由于政社橫向關(guān)系的不協(xié)調(diào),導(dǎo)致群眾自治組織的自我管理、自我服務(wù)、自我教育、自我監(jiān)督功能難以發(fā)揮,基層自治走向邊緣化。因此,在基層政府的“大包大攬”和基層社會(huì)自治能力不足的聯(lián)合作用下,“花錢辦事”成為緩解基層治理困境的“重要良方”,只要“花錢辦事”的治理邏輯沒有改變,基層治理成本就只升不降。
提升基層治理效能的路徑分析
消解“花錢辦事”的基層治理困境,提升基層治理效能,有兩個(gè)關(guān)鍵要素不能忽視:一是基層政府與其他治理主體間的共建機(jī)制建設(shè),要充分發(fā)揮“自治、德治、法治”融合治理的整體優(yōu)勢(shì);二是基層政府與上級(jí)政府之間的績(jī)效評(píng)估機(jī)制建設(shè),要建立健全“全方位、多層次、寬領(lǐng)域”的科學(xué)考評(píng)體系。具體而言,可以通過架設(shè)協(xié)同治理機(jī)制、完善績(jī)效考評(píng)機(jī)制、培養(yǎng)基層群眾自治能力“三位一體”的“生產(chǎn)性”治理體系,消解“花錢辦事”造成的高成本治理困境,從而推動(dòng)基層治理導(dǎo)向從“消費(fèi)性”向“生產(chǎn)性”轉(zhuǎn)變。
第一,建立以人民為中心的基層協(xié)同治理機(jī)制?;鶎又卫硎且粋€(gè)持續(xù)互動(dòng)的過程,本著“以人為本、服務(wù)優(yōu)先”的原則,通過搭載技術(shù)、創(chuàng)建多元參與平臺(tái)和優(yōu)化基層治理,來促進(jìn)基層治理精細(xì)化和基層公共服務(wù)精準(zhǔn)化,最終實(shí)現(xiàn)基層治理的技術(shù)理性向價(jià)值理性回歸。因此,要消解“花錢辦事”的治理困境,基層治理必須舍末求本,要從“要錢”“花錢”的務(wù)虛邏輯向“做事”“辦事”的求實(shí)邏輯轉(zhuǎn)變。從思想層面來看,基層治理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以人民為中心的根本立場(chǎng),將“滿足人民美好生活需要”作為基層治理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。從服務(wù)理念來看,基層政府應(yīng)當(dāng)秉持“知民情、辦民事、解民憂、聚民心”的服務(wù)理念,將基層治理與公共服務(wù)供給的社會(huì)價(jià)值最大化,實(shí)現(xiàn)基層治理的技術(shù)理性向價(jià)值理性回歸。從基層治理體系建設(shè)來看,基層治理體制機(jī)制創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以協(xié)同共治的理念改造基層政府治理體系并轉(zhuǎn)變基層政府的“中間”角色,通過打造“上下聯(lián)動(dòng)、左右聯(lián)通”的治理體系,重塑基層政府與上級(jí)政府之間、部門與部門之間以及基層政府與社會(huì)和公民之間的關(guān)系。
第二,建立健全基層動(dòng)態(tài)化治理考核機(jī)制。建立健全與基層高效能治理目標(biāo)相適應(yīng)的體系化、動(dòng)態(tài)化、科學(xué)化的治理績(jī)效評(píng)估體系,是破解“花錢辦事”治理困境的重要保障。首先,應(yīng)當(dāng)完善基層治理績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系,科學(xué)設(shè)置考核內(nèi)容以及指標(biāo)權(quán)重,合理分配不同性質(zhì)和類別的評(píng)估指標(biāo)。其次,鼓勵(lì)評(píng)估主體多元化,增加外部評(píng)估主體,采取多形式、多維度的全面評(píng)估形式,如第三方評(píng)估、群眾評(píng)議等。再次,落實(shí)全程性、多層級(jí)、差異化的動(dòng)態(tài)考核方式,突出過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合。最后,建立健全評(píng)估結(jié)果運(yùn)用配套機(jī)制,實(shí)現(xiàn)評(píng)估結(jié)果與治理效果相銜接,激勵(lì)機(jī)制與懲罰機(jī)制相匹配。
第三,著力培育基層群眾自治能力。從既有經(jīng)驗(yàn)來看,行政總攬和“保姆型”政府已經(jīng)不能適應(yīng)復(fù)雜的基層治理需求,更不能促進(jìn)優(yōu)化治理資源配置和實(shí)現(xiàn)高效能治理的目標(biāo)?;鶎诱梢源罅ε嘤鐣?huì)自治組織,優(yōu)化基層治理主體結(jié)構(gòu),提高公民自治意識(shí)和自治能力,鼓勵(lì)多要素參與基層治理,打造高效、多元、協(xié)同的基層治理共同體。因此,消除“花錢辦事”弊端的關(guān)鍵在于盤活基層治理各類資源,促進(jìn)資源的合理流動(dòng)和要素的優(yōu)化配置。首先,基層治理的結(jié)構(gòu)性資源應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)“互動(dòng)式”轉(zhuǎn)移和“分散式”承接,讓資源逐步由外圍環(huán)境向核心要素自發(fā)流動(dòng),充分調(diào)動(dòng)政府、社會(huì)和市場(chǎng)要素的優(yōu)勢(shì),有效轉(zhuǎn)移、承接、利用治理資源實(shí)現(xiàn)基層治理高效運(yùn)作。其次,培育基層自治體系,提高基層社會(huì)自治意識(shí)和自治能力。基層治理應(yīng)當(dāng)建立健全賦權(quán)分責(zé)機(jī)制,支持培育機(jī)制和問責(zé)機(jī)制,鼓勵(lì)社會(huì)自治組織參與基層治理,完善基層治理政治架構(gòu)。最后,基層高效能治理的實(shí)現(xiàn)還有賴于“自治、法治、德治”三治融合,協(xié)同推進(jìn)基層治理共同體建設(shè)。其中,應(yīng)以自治作為基層高效能治理的基礎(chǔ),強(qiáng)化基層自治能力建設(shè);讓德治成為基層高效能治理的關(guān)鍵,充分發(fā)揮道德規(guī)范的軟約束力,增強(qiáng)基層柔性治理;以法治作為基層治理的最終保障,健全法治體系,發(fā)揮基層治理剛性約束作用。
(作者為同濟(jì)大學(xué)政治與國(guó)際關(guān)系學(xué)院教授、博導(dǎo))
【參考文獻(xiàn)】
①[美]米爾頓·弗里德曼、[美] 羅絲·弗里德曼著,張琦譯:《自由選擇》,北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2008年。
責(zé)編/銀冰瑤 美編/王夢(mèng)雅
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