摘 要:我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的中堅力量，而領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核是這一力量的“催化劑”和“指揮棒”。當(dāng)前領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核中還存在一些實踐難題和認(rèn)知偏誤亟待破解和糾正，改進(jìn)推動高質(zhì)量發(fā)展的政績考核體系需要全面歷史辯證地評價領(lǐng)導(dǎo)干部的政績、通過信息公開提升政績考核公信力，也可以構(gòu)建勛章—系數(shù)—排行榜評價體系，優(yōu)化政績考核內(nèi)容指標(biāo)。

關(guān)鍵詞: 政績考核 高質(zhì)量發(fā)展 領(lǐng)導(dǎo)干部

【中圖分類號】D630 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

政績考核的實踐難題

2020年10月24日，中共中央組織部印發(fā)《關(guān)于改進(jìn)推動高質(zhì)量發(fā)展的政績考核的通知》（以下簡稱《通知》），要求“改進(jìn)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部推動高質(zhì)量發(fā)展的政績考核”。《通知》主要從政治方向、內(nèi)容指標(biāo)、民生民評、考核方式、結(jié)果運(yùn)用等方面對領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核提出了指導(dǎo)性要求。然而，如何通過政績考核有效提升領(lǐng)導(dǎo)干部推動高質(zhì)量發(fā)展的工作能力，仍有許多理論難題需要探討，仍有不少實踐難題需要破解。

考集體還是考個體

《通知》將“領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部”視為同一行動主體和責(zé)任主體，體現(xiàn)了集體主義價值觀。從集體主義的邏輯看，領(lǐng)導(dǎo)干部個體是領(lǐng)導(dǎo)班子集體中的一員，承擔(dān)并履行著團(tuán)結(jié)責(zé)任、連帶責(zé)任和忠誠義務(wù)；領(lǐng)導(dǎo)班子的所有成員榮辱與共、利害攸關(guān)、責(zé)任共擔(dān)。嚴(yán)格執(zhí)行的集體考核和獎懲制度有利于強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的大局意識、忠誠意識和集體責(zé)任感，但也面臨現(xiàn)實中的“集體行動邏輯”困境，難以解決“搭便車”問題，也難以辨別干與不干、干多與干少、干好與干壞等復(fù)雜情況。因此，有不少人主張與集體主義相對的個體主義觀點，認(rèn)為必須將目標(biāo)責(zé)任、發(fā)展實績精確到人、歸因到人，以破解集體行動難題，提高考核的精準(zhǔn)性。然而，這種主張顯然忽視了公務(wù)與政績的集體合作性質(zhì)，同時還可能破壞公共事業(yè)發(fā)展所必需的集體主義精神。因此，如何有機(jī)整合集體主義政績考核與個體主義政績考核，正確處理領(lǐng)導(dǎo)班子集體政績與領(lǐng)導(dǎo)干部個體政績之間的關(guān)系，是擺在領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核面前的第一個難題。實踐中，可以通過“一把手責(zé)任制”和“分工合作原則”等措施較好地解決這一難題，但其邏輯上的分歧和張力依然使其常常成為一個困難，尤其是當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)班子不團(tuán)結(jié)、成員之間進(jìn)行非合作博弈時。

考人還是考績

我國主流政治文化和社會文化中普遍存在“做官先做人”的觀念，對于官員的道德品質(zhì)和道德行為有著較高的期待，也就是說，政績考核不僅要考“績”，更要考“人”；不僅要重視“實績”，還要重視“好人因素”。“考人”論的理論支撐是關(guān)于人類行為的社會認(rèn)知學(xué)派，認(rèn)為意義認(rèn)知和內(nèi)在觀念是行為的決定因素。與此相反，行為主義學(xué)派則認(rèn)為人的行為主要甚至全部是外在環(huán)境的結(jié)果，不存在對于行為具有決定意義的本質(zhì)與人格；只要制度合理、激勵得當(dāng)，所有領(lǐng)導(dǎo)干部都能為我國經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展作出貢獻(xiàn)。行為科學(xué)研究表明，這兩種觀點都可能有失偏頗，人的行為既不是完全由外在環(huán)境決定的，也不是完全由內(nèi)在人格決定的。純粹的理論往往會導(dǎo)致實踐的片面。但是，行為主義觀點也提醒我們，不宜對領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行本質(zhì)主義的人品評判、“先定”地判定領(lǐng)導(dǎo)干部的政績。事實上，領(lǐng)導(dǎo)干部的政績觀念也絕非“先定”的、一成不變的，關(guān)鍵還要看如何教育、引導(dǎo)、激勵和管理。這里提出的問題是，組織人事部門到底是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部的實際政績判定領(lǐng)導(dǎo)干部的內(nèi)在品性，還是根據(jù)內(nèi)在品性推定其可能的政績表現(xiàn)？抑或是綜合辯證地對待二者？如是，又該如何綜合辯證地對待？

顯績還是潛績

現(xiàn)代科學(xué)革命是從測量數(shù)字開始的；人們普遍認(rèn)為沒有測量得來的數(shù)字，就不可能客觀認(rèn)識這個世界，也就不可能推動世界的進(jìn)步。這種科學(xué)理念在政績考核中的直接表現(xiàn)就是，政績考核只考察可觀察、可測量的政績，越是客觀的、可測的政績越容易受到關(guān)注，譬如地區(qū)財政收入增長速度、GDP總量、人均GDP、投融資總量、市容市貌、基礎(chǔ)設(shè)施等。若是如此，又該如何衡量和考核那些“著眼長遠(yuǎn)、著眼根本的潛績”呢？譬如法治建設(shè)、精神文明建設(shè)、人口素質(zhì)的提高等。就領(lǐng)導(dǎo)干部個體而言，其能力與政績表現(xiàn)受到客觀條件、前期基礎(chǔ)乃至團(tuán)隊合作等外在因素的約束。此外，還存在“顯能”與“潛能”的不一致現(xiàn)象，那么，又該如何對待和考量其“潛能”呢？在對領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核的實際操作中，組織人事部門必須發(fā)揮實踐智慧，應(yīng)對如何確定顯績與潛績、顯能與潛能的權(quán)重這一難題。

后果論還是道義論

作為公共倫理的一個基本難題，后果論還是道義論的追問，近似于德國社會學(xué)家馬克思·韋伯所講的責(zé)任倫理與信念倫理間的選擇，也同樣適用于領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核。奉行后果論的政績考核關(guān)注的只是領(lǐng)導(dǎo)干部的政績結(jié)果。后果論者重視的不是手段和程序的自在價值，而是其對于實現(xiàn)某（正當(dāng)）結(jié)果的工具價值；忽視的不是手段和程序的成本與代價，而是手段和程序的正當(dāng)性和合理性。與此相反，奉行道義論的領(lǐng)導(dǎo)干部講究的是出于對理想信念和責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)木粗囟惺?，不計利弊得失，不管后果如何。作?ldquo;指揮棒”和“導(dǎo)航儀”，領(lǐng)導(dǎo)干部的政績考核體系力圖選拔的理想人選當(dāng)然是兩全其美者，但是，如果只能選其次，那么，選擇的領(lǐng)導(dǎo)干部類型是兼顧后果論的道義論者，還是兼顧道義論的后果論者？這種看起來差不多、都還不錯的選擇，蘊(yùn)含著微妙的選人用人導(dǎo)向差異。

官評還是民評

“以人民為中心”是高質(zhì)量發(fā)展的根本目標(biāo)導(dǎo)向，民生保障是高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容，人民群眾的獲得感、幸福感、安全感是評判領(lǐng)導(dǎo)干部推動高質(zhì)量發(fā)展政績的重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，《通知》要求“增強(qiáng)政績考核群眾參與度，注重分析群眾主觀感受指標(biāo)”，“充分反映群眾感受、體現(xiàn)群眾評價”。由于缺乏全面的信息和相關(guān)專業(yè)能力，人民群眾主要基于自身體驗，通過“具身認(rèn)知”對領(lǐng)導(dǎo)干部的政績進(jìn)行直觀的認(rèn)知和評判，具有較強(qiáng)的主觀性和特殊性。人民群眾的具身認(rèn)知和體驗式評價既是領(lǐng)導(dǎo)干部民生政績和公共服務(wù)精神與能力的“試金石”，也是“形象工程”“政績工程”的“照妖鏡”，同時還能克服官方、專家基于文案和宏大敘事的政績考核可能產(chǎn)生的弊端。但這只適用于老百姓能夠切身體驗的領(lǐng)域，而對于那些“專業(yè)性高、針對性強(qiáng)、群眾難以立即有切身感受”的政績，一般群眾評議或公眾評議的信度和效度則難有保障。因此，哪些領(lǐng)域、哪些項目適合引入群眾評議？應(yīng)賦予群眾評議在整個政績考核體系中什么地位與權(quán)重？如果出現(xiàn)“民評”與“官評”相沖突的情形又該如何處理？等等。這些都是領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核中的重要問題。

除了上述涉及認(rèn)識論的難題以外，政績考核還存在諸多操作性難題，譬如政績考核的主體結(jié)構(gòu)、對象選擇、內(nèi)容范圍、指標(biāo)體系、實施流程、結(jié)果形式、結(jié)果運(yùn)用等。

政績考核的認(rèn)知偏誤

對于領(lǐng)導(dǎo)干部的政績考核實踐，或因認(rèn)知偏誤、觀念走偏，或因時間緊任務(wù)重人手不夠，還存在諸多偏誤。譬如重數(shù)量不重質(zhì)量、重結(jié)果不重過程、重門面不重實效、重投入不重產(chǎn)出、重收益不重成本、重示范不重普及、重顯績不重潛績、重時效不重長效等等。政績考核實質(zhì)上是考核者甚至也包括被考核者對政績的認(rèn)知和判斷，因此，這些實踐偏誤其實也可歸因為政績考核中的認(rèn)知偏誤。

代表性偏誤

代表性偏誤是指人們往往“懶得”窮盡事物的真相全貌，而直接根據(jù)一些典型特征、代表性事件等信息進(jìn)行判斷和決策。政績考核者在考核領(lǐng)導(dǎo)干部的政績時，往往會“直覺”地依據(jù)被考核者在考核談話和述職中的一些“動人心弦”的言論和故事、被考核者的典型事跡和業(yè)績、“形象工程”“門面工程”“樣板工程”等對其綜合政績進(jìn)行打分和評價，導(dǎo)致不少地方領(lǐng)導(dǎo)干部挖空心思“玩概念”、資源扎堆“創(chuàng)樣板”。盡管這些靠人力物力財力堆出來的新概念以及樣板工程的可復(fù)制性、可推廣性、可持續(xù)性令人質(zhì)疑，但考核時人們還是容易落入代表性偏誤。由此導(dǎo)致“重門面不重實效”“重示范不重普及”等考核偏誤。

易得性偏誤

行為心理學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，人們在進(jìn)行認(rèn)知、預(yù)測和決策時偏愛采用容易獲得、容易理解、具體生動的信息，從而賦予那些易得的、易見的、易感知、易理解的信息過大的比重。政績考核主體，尤其是依靠具體認(rèn)知和體驗式評估的公眾，往往會更為看重那些被媒體廣泛報道過、容易想得起、看得見、摸得著的政績信息，也更傾向于依據(jù)被考核者提供的現(xiàn)成資料進(jìn)行考核，喜歡聽匯報、看（被安排的）現(xiàn)場，由此就可能忽視基本面數(shù)據(jù)，無視那些被有意不讓看見、不讓得知的情況信息，有意無意地進(jìn)行了選擇性感知，從而賦予易得性政績更好的評價、更大的總體權(quán)重。這不僅會使政績考核中出現(xiàn)前述“重門面不重實效”“重示范不重普及”等偏誤，還會導(dǎo)致“重數(shù)量不重質(zhì)量”“重規(guī)模不重質(zhì)地”“重匯報不重實情”等問題。簡言之，重視的是易得的，不重視的是不易得的。

損失厭惡

前景理論指出，人們決策時對得失的評價是不對稱的，同樣一件東西人們失去它時所體驗的痛苦大于得到它時所帶來的快樂，由此產(chǎn)生損失厭惡情緒和損失規(guī)避行動傾向。政績考核中，被考核者、甚至考核者，都可能表現(xiàn)出損失厭惡傾向。被考核者可能強(qiáng)調(diào)其功績和貢獻(xiàn)而隱瞞或淡化其缺點和錯誤、突出其努力和收益而回避或淡化其政績的成本投入，試圖利用易得性偏誤得到好評。考核者則會因為一些微妙的心理產(chǎn)生損失厭惡傾向。其一是“框架效應(yīng)”。所謂框架效應(yīng)是指由于問題表述的語境不同，對同一個問題的兩種邏輯意義上相似的描述最終導(dǎo)致不同的決策判斷的效應(yīng)。“政績”這一語義框架，有可能使考核者進(jìn)入某種積極的認(rèn)知框架而更傾向于去發(fā)現(xiàn)正面結(jié)果、給予肯定性評價。其二是所謂的由結(jié)果導(dǎo)致的直覺偏差。有研究發(fā)現(xiàn)，在其它條件相同的情況下，個體認(rèn)為正面結(jié)果事件發(fā)生的概率要高于負(fù)面結(jié)果事件發(fā)生的概率。其三是在“政績考核”框架下對“嚴(yán)管和厚愛結(jié)合、激勵和約束并重”等考核原則的“善意”領(lǐng)會。正是在這種復(fù)雜的損失厭惡心理作用下，考核者可能不“情愿”去批判性審視政績的成本與代價、去追究被考核者的問題，導(dǎo)致政績考核中出現(xiàn)“重投入不重產(chǎn)出”“重收益不重成本”“重功績不重問題”等問題。

確定性效應(yīng)

確定性效應(yīng)是指，相對于不確定的結(jié)果而言，人們會更為重視確定性的結(jié)果。換個角度看，就是不確定性規(guī)避或風(fēng)險厭惡。按照理性預(yù)期效用理論，未來價值應(yīng)該等于其潛在效用與實現(xiàn)概率的乘積。由于我們的風(fēng)險厭惡心理，會夸大未來價值的風(fēng)險概率，明顯低估潛在效用的價值。在政績考核中，考核者往往會偏重既有的也即確定的顯績，而對未來的、潛在的績效給予偏低的評價。確定性效應(yīng)還折射出人們的時間偏好：較之未來的、因而也是蘊(yùn)含風(fēng)險和不確定性的長期效用，人們更為看重當(dāng)下的、實時的，也就是確定性高的短期效用。支撐“重時效不重長效”的是這樣一種政績時間觀：人們往往（未必自知地）傾向于認(rèn)為，所謂的政績考核就是對已經(jīng)做出、已經(jīng)發(fā)生的階段性政績的考核，既不包括此前的，也不包括之后的。對于政績的這種“斷代式”時間觀念，既不科學(xué)，也不合乎事實，還與中央文件精神相違背。

政績考核的幾點建議

經(jīng)過幾十年的實踐探索和經(jīng)驗迭代，黨和國家的組織人事系統(tǒng)積累了豐富的干部考核經(jīng)驗。2019年4月中共中央辦公廳印發(fā)的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作條例》（以下簡稱《條例》）首次以條例的形式對領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作作出了總體規(guī)范；2020年10月中共中央組織部印發(fā)的《通知》又進(jìn)一步對改進(jìn)推動高質(zhì)量發(fā)展的政績考核作出了指導(dǎo)性部署。以下主要針對前述問題與偏誤，結(jié)合如何領(lǐng)會和貫徹落實《條例》規(guī)定和《通知》精神談幾點淺見。

全面歷史辯證地評價領(lǐng)導(dǎo)干部的政績

盡管前文以或然選擇的形式陳述了領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核中的一些難題，但是，無論是二選一，還是以一方去統(tǒng)一另一方，抑或是把兩方面等量齊觀，都會引起邏輯悖謬，或有違《通知》精神。2013年12月6日中共中央組織部印發(fā)的《關(guān)于改進(jìn)地方黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核工作的通知》明確要求“全面歷史辯證地評價領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的政績”。既要全面，不能顧此失彼、厚此薄彼；又要有歷史時間觀，不能“斷代式”認(rèn)識政績尤其是高質(zhì)量發(fā)展政績，要經(jīng)得起歷史的檢驗；更重要的是要辯證認(rèn)識領(lǐng)導(dǎo)干部政績的各種結(jié)構(gòu)要素，“辯證地看主觀努力與客觀條件、前任基礎(chǔ)與現(xiàn)任業(yè)績、個人貢獻(xiàn)與集體作用，既看發(fā)展成果，又看發(fā)展成本與代價；既注重考核顯績，更注重考核打基礎(chǔ)、利長遠(yuǎn)的潛績；既考核盡力而為，又考核量力而行”。

正如哲學(xué)家梅洛·龐蒂所說，人類秩序不是一種簡單的機(jī)械關(guān)系，而是一種復(fù)雜的辯證關(guān)系；知覺本身就是一種辯證法，同時也是對復(fù)雜辯證關(guān)系的現(xiàn)象學(xué)把握。政績考核可以歸結(jié)為知覺活動，其基本任務(wù)就是秉承歷史唯物主義辯證法洞察復(fù)雜的政績現(xiàn)象；政績考核者與政績考核對象之間也是一種辯證關(guān)系，而不是機(jī)械的主客體關(guān)系。如前所述，政績考核者的知覺會受到自身和考核對象等各種因素的影響而可能產(chǎn)生諸多認(rèn)知偏誤，因此，有必要通過合適方式（如教育培訓(xùn)、體驗反思等）讓考核者明白在政績考核評價過程中可能出現(xiàn)的認(rèn)知偏差，并通過合適方式（如系統(tǒng)性的預(yù)知錯誤處置措施）來防止這些偏差。

通過信息公開提升政績考核公信力

信息公開既可以調(diào)動社會關(guān)注、群眾監(jiān)督，也可以獲得更多更全面的信息。為了提高領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核的公信力，提高群眾評議的信度和效度，達(dá)到群眾評議與官方考核之間的一致，在考核之前，組織人事部門應(yīng)該根據(jù)《條例》和《通知》規(guī)定，向社會公眾、被考核對象公開考核的具體實施細(xì)則，主要包括考核目的與原則、對象范圍、考核內(nèi)容、考核方式、考核結(jié)果確定、考核結(jié)果運(yùn)用、組織實施、紀(jì)律與監(jiān)督等；在考核過程中，實時披露考核進(jìn)展和中期情況，在不危害公共利益和損害考核當(dāng)事人隱私的前提下，公開被考核對象提供的政績報告或考核小組獲得的相關(guān)信息，以便接受社會的審視和監(jiān)督；考核結(jié)束后，公布考核結(jié)果和結(jié)果的運(yùn)用。唯有如此，才能真正有效地“增強(qiáng)政績考核群眾參與度”，提升政績考核的公信力。

構(gòu)建勛章—系數(shù)—排行榜評價體系

《通知》要求“聚焦推動高質(zhì)量發(fā)展優(yōu)化政績考核內(nèi)容指標(biāo)”，并對內(nèi)容指標(biāo)設(shè)計提出了一系列指導(dǎo)性意見。根據(jù)《條例》規(guī)定和《通知》要求，建議構(gòu)建“勛章—系數(shù)—排行榜”評價體系。

勛章系統(tǒng)的構(gòu)建?？梢詫㈩I(lǐng)導(dǎo)干部的政績先分為幾大類型，譬如治理體系與治理能力、公共安全與社會治理、民生保障與公共服務(wù)、營商環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等，依次構(gòu)建起政績勛章系統(tǒng)。其次，政績類型的劃分，應(yīng)該根據(jù)被考核者所在地區(qū)和部門進(jìn)行調(diào)整和細(xì)化，以提高其針對性和適用性。最后，結(jié)合中央總體部署和地區(qū)發(fā)展需要，選擇一些重點項目作為“關(guān)鍵性指標(biāo)”。譬如當(dāng)前和今后一段時期，重點群體的就業(yè)、剩余貧困人口的脫貧、重大疫情防控救治體系和公共衛(wèi)生體系的完善、深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)等，就是重點項目。勛章系統(tǒng)橫向只平行分類，縱向則至少分重點與一般兩個層次。

系數(shù)的構(gòu)建。系數(shù)系統(tǒng)，也即調(diào)整參數(shù)系統(tǒng)，屬于“引領(lǐng)性指標(biāo)”，它是為確保高質(zhì)量發(fā)展、辯證處理好政績要素間關(guān)系、克服政績考核中的認(rèn)知偏誤而設(shè)計的。根據(jù)《通知》要求和前述討論，重要的系數(shù)主要有：創(chuàng)新系數(shù)、綠色系數(shù)、協(xié)調(diào)（合作）系數(shù)、開放（共享）系數(shù)、可持續(xù)系數(shù)、效益規(guī)模系數(shù)、群眾滿意系數(shù)等。

排行榜的構(gòu)建。排行榜的建立是為了應(yīng)對將政績進(jìn)行絕對量化有難度且有爭議的困境，將政績考核變成與（同系統(tǒng)、同地區(qū)）參照對象進(jìn)行對比的相對排名，同時還能在政績考核中帶來錦標(biāo)賽式的激勵效果。排行榜的計算步驟可依次為：勛章分類打分賦值，不同類型的勛章原則上同等對待；將勛章政績相關(guān)的系數(shù)量化取值[0,1]，求平均值；將系數(shù)平均值乘以勛章，求乘積；將乘積累加，在同系統(tǒng)或同地區(qū)被考核者集合中按序數(shù)排名。考核結(jié)果可以直接以排名形式呈現(xiàn)，也可將（累計）排名轉(zhuǎn)化為等次。

勛章—系數(shù)—排行榜考評系統(tǒng)既可以用于平時考核、專項考核，也可以用于年度考核、任滿考核；大周期考核結(jié)果可以是小周期考核結(jié)果的綜合。

【本文作者為復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院教授】

責(zé)編：司文君 / 臧雪文

聲明：本文為《國家治理》周刊原創(chuàng)內(nèi)容，任何單位或個人轉(zhuǎn)載請回復(fù)國家治理周刊微信號獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載時務(wù)必標(biāo)明來源及作者，否則追究法律責(zé)任。