摘 要:在國際高端技術(shù)壟斷競爭日益加劇、全球供應鏈技術(shù)鏈斷裂、我國對外開放格局發(fā)生重大變化的背景下，鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)，對提升我國科技實力、建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國至關(guān)重要。鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)，可以繼續(xù)應用具有中國特色的突破性創(chuàng)新理論模型，并從打造“自主創(chuàng)新2.0版本”、重塑新型舉國體制、調(diào)整科技對外合作等方向與策略入手，在實現(xiàn)科技自立自強的基礎(chǔ)上，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，為世界科技發(fā)展和進步貢獻中國智慧。

關(guān)鍵詞:“殺手锏”技術(shù) “卡脖子”技術(shù) 非對稱技術(shù) 技術(shù)差距 技術(shù)戰(zhàn)略

【中圖分類號】G322 【文獻標識碼】A

鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的戰(zhàn)略意蘊

在國際科技競爭環(huán)境瞬息萬變和創(chuàng)新鏈斷裂重組的新形勢下，鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)是對當前和未來中國技術(shù)發(fā)展的要求和部署。

“殺手锏”技術(shù)是指技術(shù)主體在創(chuàng)新鏈前端或高級端掌握的“非對稱性技術(shù)”（Asymmetric Technology），也就是“我有你沒有”或者技術(shù)壁壘大到對方不可以模仿更不可能超越，技術(shù)處于絕對優(yōu)勢的狀態(tài)。“卡脖子”技術(shù)是指技術(shù)主體處于創(chuàng)新鏈中低端，在關(guān)鍵領(lǐng)域有明顯“技術(shù)差距”（Technology Gap），形成在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中的“阿喀琉斯之踵”。“殺手锏”技術(shù)是一國技術(shù)之長，“卡脖子”技術(shù)是一國技術(shù)之短。“殺手锏”技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)出現(xiàn)的本質(zhì)是技術(shù)積累、技術(shù)落差、創(chuàng)新能力和國家競爭等多種因素導致的全球性技術(shù)發(fā)展的不平衡。

“殺手锏”技術(shù)和“卡脖子”技術(shù)，都具有戰(zhàn)略性、全局性和基礎(chǔ)性，事關(guān)一個國家的技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展在全球供應鏈創(chuàng)新鏈中的位置以及安全發(fā)展的大局。處于技術(shù)優(yōu)勢地位的國家傾向于擁有和保持更多“殺手锏”技術(shù)，處于技術(shù)劣勢地位的國家則傾向于突破“卡脖子”技術(shù)。在技術(shù)生命周期中具有明顯技術(shù)優(yōu)勢的國家，會選取積極研發(fā)迭代技術(shù)并延續(xù)技術(shù)優(yōu)勢的戰(zhàn)略。在技術(shù)生命周期中具有一定技術(shù)能力的國家，會選取積極研發(fā)替代技術(shù)（或未來技術(shù)）并可能在下一個周期中勝出的戰(zhàn)略。這就是我們可以看到的目前大國技術(shù)競爭的現(xiàn)實圖景，也是我國戰(zhàn)略技術(shù)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的重大歷史局面。

我國處于世界“領(lǐng)跑”位置的技術(shù)還不夠多

改革開放40多年來，在黨和國家的高度重視下，我國科技事業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展，綜合創(chuàng)新能力不斷提升。據(jù)中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的《國家創(chuàng)新指數(shù)報告2019》顯示，我國國家創(chuàng)新指數(shù)國際排名上升至第15位，這是進入創(chuàng)新型國家的一個重要標志。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的評估顯示，我國創(chuàng)新指數(shù)位居世界第14位[1]。具體指標基本都已達到、接近或超過原定目標值。例如，2019年標志創(chuàng)新型國家門檻的R&D經(jīng)費投入強度為2.23% ，科技進步貢率為59.5%，國內(nèi)發(fā)明專利年度授權(quán)量達到36.1萬件，高被引論文數(shù)量居世界第二位，比去年上升一位。

另外，我國打造了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的世界級技術(shù)和品牌，如5G移動通訊、高鐵技術(shù)、基建工程技術(shù)、超高壓輸出技術(shù)、超級計算機、量子通信科技、太陽能發(fā)電技術(shù)、風力發(fā)電技術(shù)、核電清潔能源技術(shù)、人工智能等等，在為全面建成小康社會提供重要技術(shù)支撐的同時，也在一定程度上重構(gòu)了世界產(chǎn)業(yè)版圖和創(chuàng)新版圖。

但是，就我國目前的技術(shù)發(fā)展水平來說，處于世界“領(lǐng)跑”位置的技術(shù)還不多，大多數(shù)依然處于“并跑”和“跟跑”的階段?？萍疾课兄袊茖W技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院開展的“第五次國家技術(shù)預測”顯示，在1346項技術(shù)中，“跟跑”技術(shù)占一半多，“領(lǐng)跑加并跑”技術(shù)接近占一半[2]。一些關(guān)鍵核心技術(shù)受制于發(fā)達國家的狀態(tài)尚未根本改變，截至2019年，我國關(guān)鍵零部件、元器件的自給率只有三分之一[3]。工信部對全國30多家大型企業(yè)130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料調(diào)研結(jié)果顯示，32％的關(guān)鍵材料在中國仍為空白，52％關(guān)鍵材料依賴進口[4]。2020年1月，科技部、發(fā)展改革委、教育部等部門制訂出臺《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》，從優(yōu)化原始創(chuàng)新環(huán)境、強化國家科技計劃原創(chuàng)導向等七個方面，為解決我國基礎(chǔ)研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果問題作出了安排和部署[5]。

鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的理論模型

鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)需要中國特色的突破性創(chuàng)新理論模式。我們認為，可以應用以政策為中軸、以技術(shù)與政府為雙輪驅(qū)動、以技術(shù)與市場耦合為特征、以大中型骨干企業(yè)為主體的中國突破性創(chuàng)新的理論模式，即中國情境下的突破性創(chuàng)新P-TMO模型，P—政策（policy），T—技術(shù)（technology），M—市場（market）、O—組織（organization）。

P-TMO模型的實證基礎(chǔ)是中國典型的突破性創(chuàng)新的實踐案例，即依據(jù)歷年國家自然科學一等獎、國家重大基礎(chǔ)研究成果等統(tǒng)計出的30項代表性、突破性創(chuàng)新成果，進而遴選20位專家，根據(jù)李克特5級評分法，從“技術(shù)突破”“市場需求”“政府作用”和“企業(yè)組織”這四個方面，對30項突破性創(chuàng)新技術(shù)的影響程度進行打分評價。

在此基礎(chǔ)上，使用德爾菲法將專家賦值打分均值轉(zhuǎn)換為該因素對創(chuàng)新成果的“貢獻度”，如表1所示，對突破性創(chuàng)新影響最大的因素先后為“技術(shù)突破”（“貢獻度”為31.5%）、“政府作用”（“貢獻度”為29.0%）、“市場需求”（“貢獻度”為22.8% ）、“企業(yè)組織”（“貢獻度”為 16.7% ）。

從我國代表性的重大創(chuàng)新成果來看，“政府作用”對于推動技術(shù)創(chuàng)新影響非常顯著。改革開放以來，“市場需求”對創(chuàng)新成果的“貢獻度”呈現(xiàn)上升趨勢，但是“政府作用”依然是上述重大創(chuàng)新成果取得突破的主要驅(qū)動力。如果說西方經(jīng)典模型是“技術(shù)推動”和“需求拉動”，即“技術(shù)-市場雙驅(qū)型”，那么在“中國情境”中，可以說是“技術(shù)驅(qū)動”和“政府推動”模式，即“技術(shù)-政府雙驅(qū)型”。

另一個與“市場需求”因素相關(guān)的是“企業(yè)組織”。從上述調(diào)查可以看出，“企業(yè)組織”在中國突出性創(chuàng)新中的作用比較有限。另外，西方突破性創(chuàng)新成果可以出現(xiàn)在大中小各類企業(yè)，中小企業(yè)的突破性創(chuàng)新能力較為突出；而在中國，突破性創(chuàng)新的行為主體基本上都是大型企業(yè)（特別是大型國有企業(yè)）。

結(jié)合P-TMO的理論模型，我們可以從新技術(shù)、大市場、多組織、強政策四個維度和它們之間的耦合互動關(guān)系中理解“中國情境”下突破性創(chuàng)新的發(fā)生機制，從而對我國科學技術(shù)的長遠發(fā)展和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型作出更好的政策設(shè)計。

“中國情境”是理解中國突破性創(chuàng)新的“鑰匙”。“中國情境”呈現(xiàn)以下特點：一是政府決策方面，政府決策速度快，風險承擔能力強，具有“集中力量辦大事”的體制優(yōu)勢；二是技術(shù)屬性方面，產(chǎn)業(yè)體系齊全、產(chǎn)業(yè)鏈完整、創(chuàng)新要素高度集中，政府可主導技術(shù)路徑選擇；三是市場結(jié)構(gòu)方面，國內(nèi)需求容量大、市場容錯空間大、風險承受能力強，技術(shù)領(lǐng)域的市場競爭大多是政府干預下的不完全競爭；四是組織模式方面，組織性質(zhì)多元，政府可以直接控制和干預國有大中型企業(yè)的技術(shù)路徑選擇等。

由此可知，中國突破性創(chuàng)新主要是如下四方面因素綜合作用的結(jié)果：一是具有強勢政策能力、決策能力和社會動員能力的政府機制；二是具有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟體制；三是基礎(chǔ)完備水平多元的技術(shù)體系；四是以國有大中型企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主干的產(chǎn)業(yè)組織體系等。

鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的基本原則

鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)，不僅僅是技術(shù)上的“揚長避短”，而且還是科技發(fā)展戰(zhàn)略上的長遠布局，事關(guān)國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和2035年現(xiàn)代化目標的實現(xiàn)，必須從長計議，精心組織，系統(tǒng)推進。

第一，把“科技自立自強”作為鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的基本遵循。科技自立自強是國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，必須擺在各項規(guī)劃任務(wù)的突出位置。鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)，要堅持四個面向：一是要面向世界科技前沿，加強基礎(chǔ)研究，增強原始創(chuàng)新能力；二是要面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場，培養(yǎng)經(jīng)濟發(fā)展新動能；三是要面向國家重大需求，在一些事關(guān)國家戰(zhàn)略全局的重大領(lǐng)域超前布局，構(gòu)筑國家先發(fā)優(yōu)勢；四是要面向人民生命健康，健全支撐民生的科技創(chuàng)新體系。要注意的是，堅持科技自立自強不是閉關(guān)自守，而是要積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，通過鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)，更好參與全球技術(shù)治理，優(yōu)化全球創(chuàng)新鏈，為世界科技發(fā)展和進步貢獻中國智慧。

第二，重塑新型舉國體制，完善國家戰(zhàn)略科技力量體系。新型舉國體制是新時期增強國家戰(zhàn)略科技力量，鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的體制優(yōu)勢和基本原則。要進一步凝聚國家意志，突破系統(tǒng)邊界，堅持“設(shè)定目標—分解任務(wù)—掛圖作戰(zhàn)—協(xié)同攻關(guān)”的路線步驟，力爭新發(fā)展階段在新一代信息技術(shù)、高端芯片設(shè)計、裝備制造、工業(yè)軟件、新能源等戰(zhàn)略領(lǐng)域取得創(chuàng)新突破。另外，本文實證研究表明，在鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的實踐中，“政府作用”非常顯著。應加強對由政府決策、市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)屬性以及組織模式四個角度構(gòu)成的“中國情境”的系統(tǒng)研究，完善“中國情境”下以政策驅(qū)動為核心的突破性創(chuàng)新的理論模型。特別是要加快制定重要領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展路線圖，以及新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，從根本上改變關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面。

第三，制訂新時期自主創(chuàng)新二代戰(zhàn)略，推動鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的新發(fā)展。21世紀20年代起，中國科技戰(zhàn)略演變進入“自主創(chuàng)新2.0版本”。 新時期的自主創(chuàng)新，旨在從主要依靠現(xiàn)有技術(shù)的引進、集成、組合、應用到新技術(shù)基礎(chǔ)理論的自主發(fā)展，即實現(xiàn)“從0到1”的突破。站在歷史的新起點，我國必須適時推動創(chuàng)新范式（Innovation Paradigm）轉(zhuǎn)變，進一步明確科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向，堅持把依靠自己力量解決“卡脖子”技術(shù)作為基本立足點，把鍛造一些“殺手锏”技術(shù)作為重大戰(zhàn)略指向，推動“十四五”及中長期科技創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。具體來說，要實現(xiàn)四個方面的轉(zhuǎn)型：從引進技術(shù)到更加重視核心技術(shù)自主研發(fā)和“卡脖子”技術(shù)自主突破；從技術(shù)組合集成到更加重視關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)體系建設(shè)；從提倡生產(chǎn)具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)到更加重視“殺手锏”技術(shù)的鍛造；從漸進性創(chuàng)新（Incremental Innovation）、二次創(chuàng)新到更加重視突破性創(chuàng)新（Breakthrough Innovation）、根本性創(chuàng)新和“從0到1”的原始性創(chuàng)新（Original Innovation）。

第四，把握發(fā)展方向，落實鍛造“殺手锏”技術(shù)與突破“卡脖子”技術(shù)的工作布局。把握世界前沿科技發(fā)展態(tài)勢，調(diào)整科技對外合作的方向與策略。根據(jù)我國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)亟需和發(fā)展基礎(chǔ)，遴選確定量子科學、腦科學、納米科學、空天科學、干細胞、合成生物學、發(fā)育編程、全球變化及應對、蛋白質(zhì)機器、大科學裝置前沿研究等重點領(lǐng)域。加強應用數(shù)學和交叉研究，搶占前沿科學研究制高點，繼續(xù)擴大“殺手锏”技術(shù)的戰(zhàn)略優(yōu)勢。加強產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量，持續(xù)增強高鐵、電力裝備、新能源、通信設(shè)備等領(lǐng)域的全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，擴大上述優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域在國內(nèi)循環(huán)的基礎(chǔ)性作用和在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)布局。前瞻性研究布局新一代信息技術(shù)、5G商用、6G研發(fā)、人工智能、數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)等在未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的巨大作用。繼續(xù)實施軍民技術(shù)和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展戰(zhàn)略，增強“殺手锏”技術(shù)在強軍與富民中的雙重作用。

【本文作者為西南交通大學公共管理與政法學院教授】

注釋

[1]World Intellectual Property Organization. Global Innovation Index 2020. https://www.wipo.int/global_innovation_index/en/2020/.

[2]陳磊：《我國第五次技術(shù)預測顯示：“領(lǐng)跑加并跑”技術(shù)接近一半》， http://scitech.people.com.cn/n1/2016/0802/c1007-28603823.html，2016年8月2日更新。

[3]夏旭田、繳翼飛：《工信部原部長：中國制造業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)自給率僅1/3，近期公布第四批單項冠軍》， https://m.21jingji.com/article/20191213/herald/3c79420f6350069dfa522a1666824290.html ，2019年12月13日更新。

[4]王慶凱：《工信部副部長：中國制造業(yè)核心技術(shù)短缺局面尚未根本改變》， http://www.chinanews.com/cj/2018/07-13/8565912.shtml，2018年7月13日更新。

[5]《科技部等部門印發(fā)<加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案>》，《科技日報》，2020年3月4日，第1版。

責編：羅 婷 / 賀勝蘭

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