【摘要】我國自貿(mào)區(qū)在跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用領(lǐng)域已經(jīng)展開了先行先試，因區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展尚未成熟，經(jīng)驗有限，該領(lǐng)域面臨諸多法律困境。未來可通過國際協(xié)商合作，在國際貿(mào)易領(lǐng)域制定統(tǒng)一規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)加以完善，同時在國內(nèi)可利用自貿(mào)區(qū)在規(guī)則創(chuàng)設(shè)方面的優(yōu)勢，對智能合約、跨境貿(mào)易監(jiān)管等領(lǐng)域進行協(xié)調(diào)規(guī)范，進而在全國范圍加以推廣完善。

【關(guān)鍵詞】自貿(mào)區(qū)  跨境貿(mào)易  區(qū)塊鏈  法律困境  去中心化

【中圖分類號】D996    【文獻標(biāo)識碼】A

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在全球的高速發(fā)展，其運用場景已從最初的數(shù)字貨幣擴展到了包括國際貿(mào)易在內(nèi)的諸多行業(yè)和領(lǐng)域。我國的自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）在跨境貿(mào)易領(lǐng)域為區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用提供了先行先試的良機。然而，由于區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化等特點以及智能合約等技術(shù)給具有中心化特征的法律規(guī)范帶來了極大挑戰(zhàn)，自貿(mào)區(qū)在跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用中因此產(chǎn)生了諸多法律問題，亟待解決。在國際法層面，現(xiàn)有規(guī)則并不排斥區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領(lǐng)域的運用，但尚未形成具有約束力的國際規(guī)則。在國內(nèi)法層面，中央及地方針對自貿(mào)區(qū)的區(qū)塊鏈運用領(lǐng)域存在立法缺失，可借助自貿(mào)區(qū)在規(guī)則創(chuàng)設(shè)方面的優(yōu)勢先行先試，成熟后在全國推廣。

區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應(yīng)用場景及其法律價值剖析

首先，關(guān)于區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應(yīng)用場景。截至2021年3月，我國已設(shè)立22個自貿(mào)區(qū)，各區(qū)根據(jù)自身優(yōu)勢打造的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應(yīng)用場景日益增多。2020年，國務(wù)院針對新成立的四個自貿(mào)區(qū)提出了區(qū)塊鏈建設(shè)要求，如要求北京自貿(mào)區(qū)“依托人民銀行貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺，形成貿(mào)易金融區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)體系，加強監(jiān)管創(chuàng)新”“應(yīng)用區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)系統(tǒng)規(guī)范跨境貿(mào)易”“推動投資貿(mào)易自由化便利化”等。根據(jù)目前區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應(yīng)用場景可知，區(qū)塊鏈平臺可以涵蓋跨境買賣、運輸、支付的全過程。如在跨境買賣領(lǐng)域，區(qū)塊鏈平臺可通過智能合約等技術(shù)，聯(lián)結(jié)交易主體，實現(xiàn)產(chǎn)品追溯，促進合同自動履行；在跨境運輸領(lǐng)域，區(qū)塊鏈平臺可提供融合運輸、保險、進出口清關(guān)的一體化服務(wù)；在跨境支付領(lǐng)域，區(qū)塊鏈可聯(lián)結(jié)銀行、交易方及政府監(jiān)管部門，發(fā)展國際貿(mào)易領(lǐng)域的支付結(jié)算業(yè)務(wù)并建立監(jiān)管沙盒制度。

其次，關(guān)于跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用場景的法律價值剖析。區(qū)塊鏈技術(shù)運用于跨境貿(mào)易場景之中，在法律價值層面，可見其對自由、效率及安全價值的追求。區(qū)塊鏈去中心化的特點與國際貿(mào)易商事規(guī)則領(lǐng)域?qū)λ椒ㄗ灾蔚淖非蟛恢\而合，減少了諸多傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘與不合理限制，進而能促進貿(mào)易的自由化發(fā)展。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)帶來的買賣、運輸、保險、支付的電子化極大提高了跨境貿(mào)易各領(lǐng)域的運行效率，也帶來了國際貿(mào)易規(guī)則的統(tǒng)一化發(fā)展，由此會更有利于交易主體對國際、國內(nèi)規(guī)則的理解和適用，促進跨境貿(mào)易的便捷高效發(fā)展。同時，區(qū)塊鏈的不可篡改性、時間戳、共識機制等設(shè)計客觀上增進了交易各方互信，提高了跨境貿(mào)易交易的安全性?？梢?，自貿(mào)區(qū)建設(shè)中充分利用區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢，可進一步促進跨境貿(mào)易的自由、高效、安全發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用中面臨的法律困境

盡管區(qū)塊鏈技術(shù)在跨境貿(mào)易中的應(yīng)用存在上述優(yōu)勢，但因該技術(shù)自身發(fā)展尚未成熟，又因為自貿(mào)區(qū)仍在先行先試區(qū)塊鏈，尚無豐富經(jīng)驗，在法律規(guī)制層面面臨諸多困境。

首先，從國際層面來看，目前國際貿(mào)易法規(guī)則并不排斥區(qū)塊鏈技術(shù)的運用，但也未形成具有法律約束力的國際規(guī)則。第一，在國際貨物買賣法領(lǐng)域，已有學(xué)者對《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）與智能合約應(yīng)用問題進行探討，主流觀點認為CISG并不排斥智能合約的運用，且多國已開始在產(chǎn)品追溯等制度中運用區(qū)塊鏈技術(shù)，但“區(qū)塊鏈+貨物買賣”的國際慣例或國際規(guī)則尚未形成。第二，在國際貨物運輸法領(lǐng)域，目前海上貨物運輸仍在廣泛使用紙質(zhì)提單或電子單證這類中心化運作模式的電子交換系統(tǒng)，與區(qū)塊鏈技術(shù)融合的效果尚待實踐檢驗。雖然聯(lián)合國在2017年通過的《貿(mào)易法委員會電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》從法律層面確認了電子可轉(zhuǎn)讓記錄，如提單、票據(jù)和倉單等電子單證的效力，包括分布式賬本即區(qū)塊鏈技術(shù)的使用，為跨境電子商務(wù)提供了便利，但該法限于其示范法的性質(zhì)，不具有強制約束力。第三，在國際貿(mào)易管理法領(lǐng)域，區(qū)塊鏈技術(shù)和世界貿(mào)易組織（WTO）有著相同的貿(mào)易自由化和民主化原則，WTO框架下的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）為區(qū)塊鏈技術(shù)參與者提供了基本的法律框架。此外，一些區(qū)域性協(xié)定中開始關(guān)注信息技術(shù)在跨境貿(mào)易中的應(yīng)用，如2020年簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）中專門規(guī)定了信息技術(shù)的運用和電子商務(wù)相關(guān)事項，為其成員間的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易運用提供了基本法律框架。綜上可知，先前的國際貿(mào)易規(guī)則對區(qū)塊鏈技術(shù)的運用并無實質(zhì)性阻礙，而較近期的國際貿(mào)易規(guī)則已開始關(guān)注區(qū)塊鏈運用的問題，只是形成全球性的明確的法律規(guī)則尚待時日，區(qū)域性合作在這一方面走在了前列，但目前各國的區(qū)塊鏈平臺眾多，標(biāo)準(zhǔn)不一，覆蓋全球的跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈一時間很難形成。

其次，從國內(nèi)層面來看，在立法形式和內(nèi)容方面，均存在諸多需要改進的地方。第一，從立法形式來看，針對區(qū)塊鏈技術(shù)在跨境貿(mào)易領(lǐng)域的法律較少，大部分規(guī)則為調(diào)整區(qū)塊鏈技術(shù)的框架性規(guī)定，細則尚待完善。目前針對區(qū)塊鏈技術(shù)加以規(guī)范的專門法律文件主要有《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》，性質(zhì)上為部門規(guī)章，立法層級較低，主要從信息安全角度對區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者加以規(guī)范，未涉及具體應(yīng)用場景的法律問題。而專門針對自貿(mào)區(qū)區(qū)塊鏈應(yīng)用的規(guī)則是國務(wù)院發(fā)布的四個規(guī)范性文件，是針對北京、湖南、安徽、廣東等地自貿(mào)區(qū)建設(shè)的整體方案中在跨境貿(mào)易、物流、金融等領(lǐng)域涉及區(qū)塊鏈技術(shù)的運用指導(dǎo)。另外，在2021年3月公布的“十四五”規(guī)劃中，提出了建設(shè)數(shù)字中國的具體要求，其中多項涉及區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用。目前，涉及區(qū)塊鏈的法律規(guī)范立法層級較低，主要為部門規(guī)章和規(guī)范性文件，地方立法中針對自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用的規(guī)范數(shù)量較少，多數(shù)文件對具體情形尚無專門規(guī)定。

第二，從立法內(nèi)容來看，目前國內(nèi)立法對區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應(yīng)用方面調(diào)整的內(nèi)容亟待豐富。一方面，在私法領(lǐng)域，智能合約對傳統(tǒng)民商事合同規(guī)則的挑戰(zhàn)和矛盾日益突顯。一是在合同效力方面，監(jiān)管者僅通過代碼較難判斷具體標(biāo)的物為何以及是否違反法律規(guī)定；二是在合同履行方面，智能合約一旦觸發(fā)設(shè)定條件，合約自動執(zhí)行，無法及時修正或解除，可能無法保證當(dāng)事人意思自治最大程度實現(xiàn)；三是在責(zé)任歸屬方面，若智能合約在執(zhí)行中出現(xiàn)程序漏洞，會涉及代碼編寫者、程序開發(fā)者、區(qū)塊鏈平臺等多方主體，此種情形下合同當(dāng)事人可否免責(zé)也未有明確規(guī)定。另一方面，在公法領(lǐng)域，跨境貿(mào)易主要會涉及買賣、運輸、支付等各領(lǐng)域的政府監(jiān)管難題。因區(qū)塊鏈去中心化的特性使得在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中缺乏承擔(dān)責(zé)任的中心機構(gòu)，傳統(tǒng)法律的事后監(jiān)管較為滯后，因此我們應(yīng)更注重法律規(guī)范的事前制定。由于區(qū)塊鏈技術(shù)興起時間不長，在跨境貿(mào)易領(lǐng)域，雖然我國各自貿(mào)區(qū)已經(jīng)聯(lián)合銀行、區(qū)塊鏈企業(yè)等建立了多個貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺，但標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，上鏈主體各不相同，尚難形成一致的技術(shù)規(guī)則和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。與此同時，跨境貿(mào)易涉及多個國家的當(dāng)事人，極易面臨法律適用及司法管轄權(quán)沖突等諸多問題。

如何突破自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用中的法律困境

2020年，習(xí)近平總書記提出“要堅持統(tǒng)籌推進國內(nèi)法治和涉外法治”。無論是私法性質(zhì)的國際商事規(guī)則還是公法性質(zhì)的國際貿(mào)易管理規(guī)則，中國均應(yīng)積極參與協(xié)商談判，闡述中國立場。在區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域，中國已經(jīng)走在世界前列，有能力為跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用方面國際規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一制定貢獻中國力量。一是在私法性質(zhì)的商事規(guī)則領(lǐng)域，針對國際貨物買賣，可結(jié)合《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）及《國際商事合同通則》（PICC）等國際性規(guī)范的現(xiàn)有規(guī)定，通過修改現(xiàn)有規(guī)則或制定新規(guī)則的方式，明確智能合約等區(qū)塊鏈技術(shù)的法律性質(zhì)、區(qū)塊鏈運用中的責(zé)任主體及免責(zé)事由，保障當(dāng)事人意思自治，推動制定智能合約等技術(shù)在跨境買賣中應(yīng)用的國際統(tǒng)一規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)，便利各國當(dāng)事人通過區(qū)塊鏈簽訂履行國際貨物買賣合同。針對國際貨物運輸及支付，協(xié)商制定海運、空運、鐵路運輸、多式聯(lián)運、保險、支付等各個環(huán)節(jié)的區(qū)塊鏈應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)則，留足區(qū)塊鏈EDI、區(qū)塊鏈提單、區(qū)塊鏈票據(jù)等新生事物的發(fā)展空間。二是在公法性質(zhì)的國際貿(mào)易管理規(guī)范領(lǐng)域，可以發(fā)揮我國在區(qū)塊鏈場景應(yīng)用中的優(yōu)勢，通過區(qū)域性合作在部分國家間率先形成可供參考的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易規(guī)則，尤其在貿(mào)易便利化、跨境電商領(lǐng)域針對區(qū)塊鏈平臺的應(yīng)用規(guī)則加以明確。在全球多邊合作中，可借助聯(lián)合國、WTO等重要平臺，展開跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管規(guī)則的談判，逐步形成對貿(mào)易、運輸、支付等領(lǐng)域監(jiān)管的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。鼓勵全球更多交易主體、監(jiān)管主體上鏈，鼓勵中國區(qū)塊鏈企業(yè)與各國區(qū)塊鏈研發(fā)企業(yè)合作，同時率先在我國自貿(mào)區(qū)先行先試，逐步推動覆蓋全球的跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈建設(shè)。

從“十四五”規(guī)劃可知，數(shù)字中國是今后我國要著力打造和建設(shè)的領(lǐng)域。區(qū)塊鏈會發(fā)揮越來越重要的作用，因此針對區(qū)塊鏈的立法亟待完善，其中跨境貿(mào)易領(lǐng)域因其復(fù)雜性，是需要重點關(guān)注的方面，未來可就其立法形式及內(nèi)容作如下完善。第一，對立法形式的完善。鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟，目前中央和地方立法僅作出了框架性規(guī)定。因此，在中央立法層面，可通過修改現(xiàn)有立法或采用專門立法的方式，就區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于各領(lǐng)域所面臨的法律問題加以統(tǒng)一規(guī)范，賦予較高的立法層級。在地方立法層面，各地可根據(jù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展需要，細化區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應(yīng)用規(guī)則，通過先行先試總結(jié)經(jīng)驗，進而在全國推廣。第二，對立法內(nèi)容的完善。在私法領(lǐng)域，今后可明確對智能合約等技術(shù)的規(guī)范，不僅規(guī)范合同當(dāng)事人雙方，對區(qū)塊鏈平臺、代碼編寫者、程序開發(fā)者等主體責(zé)任也需予以明確規(guī)定。在公法領(lǐng)域，需利用區(qū)塊鏈技術(shù)在各自貿(mào)區(qū)試驗的成果，加強區(qū)域間合作，這也能為其他自貿(mào)區(qū)在自身發(fā)展的同時兼顧全國發(fā)展提出了更高要求，在跨境貿(mào)易領(lǐng)域，各地雖各有優(yōu)勢領(lǐng)域，但區(qū)塊鏈平臺建設(shè)本身并無實質(zhì)差別，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則形成的難度相對較低。

總之，當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟，自貿(mào)區(qū)先行先試經(jīng)驗有限，因此在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易應(yīng)用場景中存在諸多需要協(xié)調(diào)解決的法律問題。因跨境貿(mào)易涉及多個國家，因此我們需構(gòu)建與完善多方面的規(guī)則。相信隨著該技術(shù)的日益成熟，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的出臺也會加快，我國在區(qū)塊鏈運用規(guī)則制定領(lǐng)域會發(fā)揮更加重要的作用，促進我國自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易高效、迅捷、安全地發(fā)展。

（作者為華北電力大學(xué)法政系講師）

【注：本文系河北省社會科學(xué)基金項目“區(qū)塊鏈技術(shù)在河北自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易運用中的法律問題”（項目編號：HB20FX004）階段性成果】

【參考文獻】

①Anna Duke, “What does the CISG have to say about smart contracts? A legal analysis,” Chicago Journal of International Law, Vol.20, No.1, 2019.

②Arvin Kristopher Razon, “Liberalizing blockchain: an application of the GATS digital trade framework,” Melbourne Journal of International Law, Vol.20, No.1, 2019.

③鄧建鵬、孫朋磊：《區(qū)塊鏈國際監(jiān)管與合規(guī)應(yīng)對》，北京：機械工業(yè)出版社，2019年。

④陳偉光、袁靜：《區(qū)塊鏈技術(shù)融入全球經(jīng)濟治理：范式革新與監(jiān)管挑戰(zhàn)》，《天津社會科學(xué)》，2020年第6期。

責(zé)編/鄧楚韻    美編/李祥峰

聲明：本文為人民論壇雜志社原創(chuàng)內(nèi)容，任何單位或個人轉(zhuǎn)載請回復(fù)本微信號獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載時務(wù)必標(biāo)明來源及作者，否則追究法律責(zé)任。