編者按

今年8月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），圍繞科技成果“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”完善評價機制，作出一系列工作部署。為此，學(xué)習(xí)時報高端智庫版特約請有關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專家、高校領(lǐng)導(dǎo)展開三方筆談。

落實這一機制需堅持系統(tǒng)觀念

北京理工大學(xué)校長   張軍

高校作為科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性科技創(chuàng)新的重要策源地，肩負(fù)著促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、支撐構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的光榮使命，需堅持正確的科技成果評價導(dǎo)向，以完善科技成果評價機制為切入點和突破口，堅持系統(tǒng)觀念，將質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)等核心理念融入高校知識價值創(chuàng)造、保護和運用的全過程，通過激發(fā)科研人員積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，切實促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化高質(zhì)量發(fā)展，為科技自立自強提供更加有力的支撐。

推動高?？萍汲晒哔|(zhì)量創(chuàng)造。“問渠哪得清如許？為有源頭活水來。”創(chuàng)造高質(zhì)量的成果是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的基本前提。近年來，隨著《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)的修訂和相關(guān)配套改革措施的出臺，我國高校推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的渠道更加順暢，轉(zhuǎn)化效率和效益明顯提升。與此同時，高校發(fā)揮引領(lǐng)支撐作用的重大科技成果產(chǎn)出距離社會期望還有差距，科技創(chuàng)新供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革亟待深化。作為高校，一是強化理念創(chuàng)新。加強政策宣傳和輿論引導(dǎo)，準(zhǔn)確把握科技成果的“五大價值”和分類評價等基本原則，堅決破除“四唯”等思想桎梏，大力弘揚以質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心評價導(dǎo)向的創(chuàng)新文化。二是強化需求導(dǎo)向。充分發(fā)揮社會、市場和用戶在科研項目出題選題方面的重要作用，以應(yīng)用場景和真實需求驅(qū)動科技創(chuàng)新，從源頭上防止高?？萍紕?chuàng)新體系“脫節(jié)”。當(dāng)前，我國正加快改革重大科技項目立項和組織管理方式，高校應(yīng)積極出臺針對性政策，進(jìn)一步鼓勵和引導(dǎo)師生瞄準(zhǔn)“卡脖子”技術(shù)難題，勇當(dāng)“揭榜掛帥”的急先鋒，努力產(chǎn)出高水平科技成果。三是強化保障措施。堅持破立結(jié)合，重在以立促破，及時出臺相關(guān)政策制度，確保改革落地見效?？山Y(jié)合自身的科研優(yōu)勢和特色，通過設(shè)立面向重大任務(wù)的成果轉(zhuǎn)化類職稱等新序列，杜絕評價指標(biāo)單一化等現(xiàn)象，引導(dǎo)廣大科技工作者實現(xiàn)分類卓越、享受政策紅利，形成求真務(wù)實的創(chuàng)新氛圍。

強化高?？萍汲晒咚奖Ｗo。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新。當(dāng)前，高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作與高質(zhì)量發(fā)展需求仍不能完全適配?！兑庖姟诽岢鲆⒔∪卮箜椖恐R產(chǎn)權(quán)管理流程等具體措施，對高校強化知識產(chǎn)權(quán)保護具有重要指導(dǎo)意義。一是加快重塑知識產(chǎn)權(quán)管理體系。應(yīng)敢于正視差距與不足，勇于自我革命，對標(biāo)對表，摒棄科研與轉(zhuǎn)化脫節(jié)的傳統(tǒng)管理模式，推動科技成果價值從創(chuàng)新源頭及早發(fā)現(xiàn)、及早保護，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的全生命周期管理。二是進(jìn)一步樹牢總體國家安全觀。加大資金和人力投入，推動專利導(dǎo)航、預(yù)警、布局及申請前評估等制度在高校落地實施，逐步建立完善專利放棄維持前的安全審核機制，真正發(fā)揮好專利等對關(guān)鍵核心技術(shù)的保護作用，保障國家科技安全和產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控。三是改革知識產(chǎn)權(quán)評價機制。加快制定以質(zhì)量和效益為核心的評價機制，堅決杜絕簡單以申請或授權(quán)數(shù)量為指標(biāo)的做法，加快取締各類不合理的數(shù)量導(dǎo)向獎勵政策，進(jìn)一步強化實施轉(zhuǎn)化后的激勵措施，培育高價值專利，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

促進(jìn)高?？萍汲晒咝兽D(zhuǎn)化。完善科技成果評價機制，最終目的是推動價值實現(xiàn)。一是創(chuàng)新高校科技成果管理體系。加快實施職務(wù)科技成果披露制度，重點加強對財政性資金支持形成的科技成果的持續(xù)跟蹤，強化事后評價。對于一定時期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的成果，可結(jié)合新修訂的《中華人民共和國專利法》等與時俱進(jìn)地大膽探索，通過開放許可等方式倒逼成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。二是破解成果轉(zhuǎn)化中的突出問題。將分類評價、多維度評價等理念融入技術(shù)類國有資產(chǎn)的監(jiān)管體系，破解長期制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的國有資產(chǎn)監(jiān)管難題。根據(jù)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化固有的高風(fēng)險特征，可在高校先行先試，推動建立有別于傳統(tǒng)國有資產(chǎn)的管理制度，對技術(shù)類國有資產(chǎn)的保值增值實施按年度、分類型、分階段的整體考核。對于高校技術(shù)入股形成的股權(quán)，探索由傳統(tǒng)校辦產(chǎn)業(yè)以外的新型持股平臺進(jìn)行分類管理和運營。三是完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系。高水平大學(xué)應(yīng)創(chuàng)新完善相關(guān)機制，設(shè)立與自身發(fā)展需求相匹配的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)并培養(yǎng)專業(yè)團隊，全面提升包括科技成果評價在內(nèi)的全過程專業(yè)化服務(wù)能力。如北京理工大學(xué)通過率先建設(shè)“事業(yè)化管理+市場化運營”的新型專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，開展專業(yè)化服務(wù)和組織策劃，孵化出理工導(dǎo)航、柔性防爆等一批重大成果轉(zhuǎn)化項目，取得了顯著成效。四是進(jìn)一步強化金融賦能科技創(chuàng)新。以更加開放的理念創(chuàng)新合作機制，吸引社會資本提前介入高校研發(fā)鏈條，通過發(fā)起設(shè)立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化基金等方式，跨越科技成果轉(zhuǎn)化中的“死亡谷”，完善科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)激勵機制，不斷探索創(chuàng)新模式，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的效率。

解決評價中的關(guān)鍵問題

科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司司長   解敏

科技成果評價是科技活動的重要指揮棒，有效的科技成果評價能更好激發(fā)創(chuàng)新主體和科研人員積極性，有利于推動產(chǎn)出更多高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

近年來，我國科技體制改革不斷取得突破，項目評審、人才評價、機構(gòu)評估等改革加快推進(jìn)，國家科技獎勵提質(zhì)增效。當(dāng)前，建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國的號角已經(jīng)吹響，國際科技競爭日趨激烈，實現(xiàn)高水平科技自立自強要求更加鮮明的成果評價導(dǎo)向，引導(dǎo)廣大科研人員產(chǎn)出更多具有高價值的科技成果。與新形勢新要求相比，科技成果評價機制仍存在一些突出問題，科技成果的評價導(dǎo)向作用和價值發(fā)現(xiàn)作用發(fā)揮不夠，多維度、分類的評價體系不健全，指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題還不同程度存在，不利于激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力，迫切需要通過進(jìn)一步深化改革加以破除。

新時代完善科技成果評價機制，要堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)的核心導(dǎo)向，統(tǒng)籌發(fā)揮市場和政府作用，采取分類、多維度、多層次、差別化的評價方式，調(diào)動各方面的積極性主動性，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)，形成良好的評價生態(tài)。下一階段，完善科技成果評價機制應(yīng)從評價全鏈條通盤考慮，圍繞“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”等關(guān)鍵問題，從五個方面重點發(fā)力。

一是把“五大價值”作為科技成果評價的核心。評價是指揮棒，“評什么”是科技成果評價的首要問題。應(yīng)正確評價科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值，對每一項科技成果都要在多維價值坐標(biāo)中找到準(zhǔn)確位置，而不是簡單套用一種評價標(biāo)準(zhǔn)，防止“一把尺子量天下”。具體而言，科學(xué)價值應(yīng)重點評價在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價值應(yīng)重點評價重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問題方面的成效。經(jīng)濟價值應(yīng)重點評價科技成果的推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會價值應(yīng)重點評價在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問題方面的成效。文化價值應(yīng)重點評價科技成果在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新文化、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。完善科技成果評價機制，需牢牢把握“五大價值”評價這個核心，并將其作為評價的核心內(nèi)容，貫穿科技成果評價的方方面面。全面評價科技成果的價值，有利于對科技成果的全面認(rèn)識，有利于科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二是充分發(fā)揮各類主體在科技成果評價中的作用。不同階段不同類型的科技創(chuàng)新活動，往往形成不同形態(tài)、性質(zhì)、價值的科技成果。科技成果評價需要根據(jù)成果的特點和應(yīng)用需求，按照“誰委托任務(wù)誰評價”“誰使用成果誰評價”的原則，構(gòu)建由政府、企業(yè)、金融投資機構(gòu)、第三方社會組織等共同參與的評價結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動各方面積極性，形成科學(xué)合理、多元主體協(xié)同作用的制度安排。充分發(fā)揮市場配置科技資源的決定性作用，充分利用供需、價格、金融、競爭等市場調(diào)節(jié)機制，推動不斷產(chǎn)出高質(zhì)量科技成果，并識別出能夠管用、好用的成果。需更好發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，在市場失利的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，加強基礎(chǔ)研究和公益性研究，產(chǎn)出更多具有公共產(chǎn)品屬性的科技成果，推動我國對世界知識創(chuàng)新作出重大貢獻(xiàn)，改革民生福祉。完善第三方評價機制，使第三方評價真正發(fā)揮“第三方”作用，提供客觀、公正、科學(xué)的評價服務(wù)。

三是創(chuàng)新科技成果評價的方式方法。沒有放之四海而皆準(zhǔn)的科技評價體系，也沒有永恒不變的評價方法。隨著科技發(fā)展和創(chuàng)新范式的變化，科技成果的價值評價也需要與之相配套的新方式新方法。健全科技成果分類評價體系，根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、國防科技等不同成果類型，探索形成符合科學(xué)規(guī)律的多維度、多層次的分類評價機制。引導(dǎo)相關(guān)主體制定科技成果評價通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評價技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，推進(jìn)評價誠信體系和制度建設(shè)，促進(jìn)市場評價活動規(guī)范發(fā)展。圍繞科技成果的多元價值、多種形式等，加強科技成果評價的理論和方法研究，特別是利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，發(fā)展新的評價方法。加強中長期評價、后評價和成果回溯評價，提升科技成果評價的準(zhǔn)確性、可靠性和可用性，合理確定不同科研人員對成果的實質(zhì)性貢獻(xiàn)。

四是切實用好科技成果評價的結(jié)果?？萍汲晒u價是科技管理的一種工具，如何成為有效“指揮棒”，關(guān)鍵在于如何使用評價結(jié)果，這是發(fā)揮評價功能、決定科技成果評價改革成敗的關(guān)鍵。首先，發(fā)揮好科技成果評價在科技評價中的基礎(chǔ)性作用，將成果評價改革與項目、人才、機構(gòu)等各方面評價有機結(jié)合，使科技成果真正成為各類科技評價活動的有效載體，樹立正確的價值導(dǎo)向。其次，發(fā)揮好評價的激勵作用，從需求側(cè)入手引導(dǎo)高質(zhì)量科技成果的形成，完善與成果評價結(jié)果相銜接的政府采購訂購、首臺（套）等配套政策，給予產(chǎn)出重要成果的個人、團隊和機構(gòu)適當(dāng)激勵，充分調(diào)動科研人員和科研機構(gòu)積極性。發(fā)揮好科技成果評價的決策支撐作用，把評價結(jié)果作為科技資源配置、科技獎勵等方面的重要參考，防止為評而評，評價與科技決策脫節(jié)。完善科技成果評價激勵和免責(zé)機制，積極探索符合科技成果轉(zhuǎn)化要求的國有資產(chǎn)評估機制，建立更加細(xì)化的科研人員盡職免責(zé)制度，消除法人單位的后顧之憂。

五是強化主體責(zé)任。“一分部署、九分落實”。將關(guān)于完善科技成果評價機制的“規(guī)劃圖”轉(zhuǎn)化為“施工圖”，需要各方面協(xié)同推進(jìn)，上下聯(lián)動，壓實落實主體責(zé)任，確保改革走深走實。堅持試點先行，選擇不同類型、基礎(chǔ)較好的地方和單位開展試點示范，打造科技成果評價改革的樣板，發(fā)揮模范帶動效應(yīng)。發(fā)揮各相關(guān)部門各地方的作用，推動各方面及時完善本系統(tǒng)本地區(qū)的相關(guān)政策，把中央改革要求細(xì)化為具體的工作要求，為有關(guān)法人單位落實提供依據(jù)和指導(dǎo)。各高校、科研院所作為政策落實的一線，應(yīng)把科技成果評價機制改革與實際相結(jié)合，制定適合本單位的評價辦法，使科研人員真正感受到改革的成效，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力。

完善科技成果分類評價體系

上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長   李俠

關(guān)于科技成果評價，《意見》中列出10條系統(tǒng)全面的政策指導(dǎo)性建議，同時明確規(guī)定：各有關(guān)部門、各地方要在本意見出臺半年內(nèi)完成本行業(yè)本地區(qū)有關(guān)規(guī)章制度制定修訂工作?？陀^地說，從宏觀層面的指導(dǎo)建議到中觀層面的具體細(xì)化再到微觀層面的落實與踐行，這期間還有很長的路要走。要完善科技成果評價機制，重要的一點就是健全完善科技成果分類評價體系。

根據(jù)國際通用分類標(biāo)準(zhǔn)，科研活動按照屬性可以分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展研究，科研成果也相應(yīng)地劃分為三類。在此基礎(chǔ)上，《意見》明確指出：基礎(chǔ)研究成果以同行評議為主；應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會評價為主；不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評價、市場檢驗和第三方評價為主?？陀^地說，這個分類評價體系層次分明、結(jié)構(gòu)清晰，理論上各類成果的評價主體也是明確的，但在具體實施過程中卻面臨著一些問題。

首先，基礎(chǔ)研究成果所依托的同行評議，在實際操作中主要面臨著兩個問題。第一，學(xué)科日益分化，同行被嚴(yán)重細(xì)分與稀釋，在某個高度細(xì)分的領(lǐng)域，同行評議幾乎處于透明狀態(tài)，如何保證評價結(jié)果的客觀性就成為一個非?，F(xiàn)實的問題。在這種情況下，通過國際“小同行”評議可以一定程度上解決本國小同行不足的困境，但運行成本也是極其高昂的，導(dǎo)致難以實現(xiàn)大范圍運用。第二，同行評議本身也是存在一定爭議的歷史性評價工具。它只能最大限度保證成果的合規(guī)性與嚴(yán)謹(jǐn)性，但由于個體認(rèn)知的局限性，一旦遇到顛覆性成果，同行評議往往處于失靈狀態(tài)。

其次，應(yīng)用研究成果的行業(yè)用戶和社會評價，運用的原理在于把生產(chǎn)端和消費端直接掛鉤。應(yīng)該說，這種評價模式是比較客觀的。用戶基于對自身利益的考量，肯定會對成果給予最嚴(yán)格的評判，并嘗試壓低成果價值，以此達(dá)到用戶收益的最大化。至于社會評價，由于評價主體來源的廣博性與時間的不確定性，此類評價是成果生產(chǎn)端無力操控的，因而同樣也是客觀的。但由于每個人的知識背景與感受體驗的差異，導(dǎo)致其評價結(jié)果不一定是正確的。

再次，技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果的評價模式實質(zhì)是突出市場的作用，這是與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)做法，只要市場化繼續(xù)深入，把這方面的評價權(quán)真正交給市場即可，政府只需提供規(guī)則和監(jiān)管的制定與執(zhí)行。這里需要補充說明的是第三方評價，關(guān)于這個構(gòu)想已經(jīng)提出很多年了，但目前還未真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用，主要是其獨立性與核心競爭力難以保證。因此，關(guān)于第三方機構(gòu)有效發(fā)揮作用的內(nèi)在機制與原理仍有待進(jìn)一步深入研究。另外，在科技成果評價的職責(zé)劃分上，政府應(yīng)重點聚焦基礎(chǔ)研究，其他兩類成果的評價交給市場和行業(yè)用戶即可，為政府松綁才能有時間制定出更科學(xué)可行的政策。

要解決這些問題，可探索采用分布式評價，再配合分類評價，以真正化解末端的評價壓力。分布式評價模式是基于對科研活動結(jié)構(gòu)的分解而來的，即科研生產(chǎn)前端、中間過程與科研產(chǎn)出的末端。對此，可作如下探討。

第一，成果評價從科研末端適當(dāng)向科研前端轉(zhuǎn)移，可探索小額科技貸款機制。毋庸諱言，基金項目作為科研活動的重要支撐手段，其評審在所有科技活動中的影響面非常大，它運行的本質(zhì)就是國家對未來成果的預(yù)定模式。因此，小額科技貸款的優(yōu)勢就在于，其一，科研風(fēng)險在國家與研究者之間進(jìn)行適當(dāng)分擔(dān)；其二，它能降低項目申請的“內(nèi)卷”程度，并對廣大科研人員起到支持作用。其操作也比較簡單，可設(shè)定一個基本準(zhǔn)入門檻，符合條件的人都可以申請小額貸款，最后貸款人用認(rèn)定過的成果還貸。這個過程可以委托第三方機構(gòu)來完成，并接受社會監(jiān)督。小額貸款相當(dāng)于從科研前端開始分流，同時這也是政府科研撥款模式改革的有益探索。

第二，適當(dāng)擴大成果的贖買機制，為顛覆性創(chuàng)新成果留出被承認(rèn)與補償?shù)耐ǖ?。這些年，在成果贖買制方面已經(jīng)有所進(jìn)步，如各種后期資助等，但是力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。成果贖買模式對于應(yīng)用研究成果以及技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果比較有效，在市場中也早已被廣泛運用，如專利、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。再比如天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)等，由于同樣關(guān)涉自己的切身利益，因而對成果質(zhì)量評價的可信度也比較高。從這個意義上說，我們需完善技術(shù)市場、知識產(chǎn)權(quán)保護以及科技金融投資機構(gòu)的規(guī)范化運作，以此來提升后兩類的科技成果評價質(zhì)量。另外，成果的贖買制還可以改善基礎(chǔ)研究成果評價中出現(xiàn)的評審失靈現(xiàn)象，從而起到很好的查漏補缺作用，這對于那些從事基礎(chǔ)研究，尤其是那些取得了顛覆性成果而又暫時不被世人認(rèn)可的研究來說意義重大。

第三，用時間換質(zhì)量，提升三類評價的質(zhì)量。所謂用時間換質(zhì)量，是指由于成果質(zhì)量與性能的展現(xiàn)是需要時間的，如果延長成果的展現(xiàn)時間，那些質(zhì)量差的成果自然會被時間淘汰，而那些高質(zhì)量的成果則會逐漸被人們認(rèn)識到，這樣既可以減少需要評價的成果數(shù)量，也能讓一些影響評價客觀性的社會因素在時間的過濾器中被過濾掉。對于基礎(chǔ)研究成果的評價來說尤其如此。