《新工業(yè)革命背景下的中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)》，趙昌文、許召元等著，北京大學(xué)出版社出版

新工業(yè)革命現(xiàn)在已經(jīng)開(kāi)始了，2049年一定是新工業(yè)盛行的年代。現(xiàn)在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模按市場(chǎng)匯率計(jì)算已經(jīng)達(dá)到美國(guó)的70%，我國(guó)的5G技術(shù)在新工業(yè)革命中已經(jīng)世界領(lǐng)先。這幾年美國(guó)故技重施，以一些莫須有的罪名舉全國(guó)之力打壓中國(guó)企業(yè)。如果美國(guó)能在新工業(yè)革命上以封鎖手段成功壓制我國(guó)，那么我國(guó)就不可能實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)。怎樣才能突破封鎖？只有致力于引領(lǐng)新工業(yè)革命才能不被封鎖，引領(lǐng)新工業(yè)革命是實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)的必要條件。

中國(guó)引領(lǐng)新工業(yè)革命的比較優(yōu)勢(shì)

為實(shí)現(xiàn)我國(guó)民族復(fù)興的目標(biāo)，引領(lǐng)新工業(yè)革命是必要的，但是，有沒(méi)有條件實(shí)現(xiàn)呢？在這一點(diǎn)上，我很同意趙昌文、許召元《新工業(yè)革命背景下的中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)》的判斷：從人均GDP所代表的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)水平等物質(zhì)條件來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)有能力來(lái)引領(lǐng)這一次新的工業(yè)革命。

同時(shí)我想補(bǔ)充一點(diǎn)：引領(lǐng)新工業(yè)革命，我國(guó)不僅有物質(zhì)條件，而且有比較優(yōu)勢(shì)，并且，比現(xiàn)在作為最大最強(qiáng)經(jīng)濟(jì)體的美國(guó)更有比較優(yōu)勢(shì)。其原因有三：

第一，新工業(yè)革命是以人、機(jī)器、資源間實(shí)現(xiàn)智能互聯(lián)為特征的。這種智能互聯(lián)的新工業(yè)革命產(chǎn)業(yè)是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)五大產(chǎn)業(yè)劃分里的“換道超車型”產(chǎn)業(yè)。這種產(chǎn)業(yè)有一個(gè)特性，它的新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)周期特別短，由于研發(fā)周期短，人力資本就成了創(chuàng)新的最關(guān)鍵投入要素。人力資本由兩部分組成：后天的教育和與生俱來(lái)的天分。從教育水平來(lái)講，我們現(xiàn)在從幼兒園、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)到研究生的教育和發(fā)達(dá)國(guó)家比已經(jīng)沒(méi)有多少差距。在技術(shù)創(chuàng)新上，比教育更重要的是個(gè)人的天分，天分在人口中是服從正態(tài)分布的，從比例來(lái)講，其中有一小部分的人是天才，這個(gè)比例在任何國(guó)家都一樣，但是，對(duì)創(chuàng)新的成功與否來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵不是天才占人口的比例，而是天才的絕對(duì)人數(shù)。我國(guó)的人口是美國(guó)的4倍，所以，我國(guó)天才的人數(shù)是美國(guó)的4倍，在以人力資本為主要投入的短周期技術(shù)研發(fā)上，我國(guó)比包括美國(guó)在內(nèi)的任何國(guó)家都有優(yōu)勢(shì)。

第二，這種智能互聯(lián)的新技術(shù)研發(fā)出來(lái)后在運(yùn)用上需要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定權(quán)的大小取決于新技術(shù)研發(fā)國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大小，當(dāng)兩個(gè)國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)一項(xiàng)新技術(shù)時(shí)，研發(fā)出來(lái)后國(guó)內(nèi)人口越多、市場(chǎng)規(guī)模越大，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因，按這個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品和服務(wù)的邊際成本就越低，在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力也就越強(qiáng)，越有可能變成全世界的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)有14億多人口，為世界人口第一大國(guó)，按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算，我國(guó)在2014年就已經(jīng)是世界第一大經(jīng)濟(jì)體，所以，在和發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定時(shí)，我國(guó)的人口和市場(chǎng)規(guī)模讓我們具有比較優(yōu)勢(shì)。

第三，這種新工業(yè)革命也需要硬件配套。我國(guó)是產(chǎn)業(yè)門類、工業(yè)配套最齊全的國(guó)家，新技術(shù)從想法到產(chǎn)品生產(chǎn)所需的時(shí)間會(huì)最短，成本會(huì)最低。

引領(lǐng)新工業(yè)革命需要“有為政府”

怎么把可能性變成現(xiàn)實(shí)呢？趙昌文和許召元的書(shū)里建議三點(diǎn)：要進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；要著力營(yíng)造審慎包容的監(jiān)管環(huán)境；要維持企業(yè)縱向流動(dòng)性。這三點(diǎn)屬于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)里強(qiáng)調(diào)的建立一個(gè)公平、競(jìng)爭(zhēng)的良好市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)這三點(diǎn)建議，我完全贊成，從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，“有效市場(chǎng)”和“有為政府”兩只手都必須要用，我從“有為政府”的角度再做兩點(diǎn)補(bǔ)充。

一是要理直氣壯地利用產(chǎn)業(yè)政策來(lái)支持新工業(yè)革命。一個(gè)國(guó)家在新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上不管是處于追趕階段，還是處于引領(lǐng)階段，都需要政府積極有為的因勢(shì)利導(dǎo)來(lái)為創(chuàng)新型企業(yè)克服市場(chǎng)失靈。

在新產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)階段也會(huì)有市場(chǎng)失靈，這是因?yàn)樵谝I(lǐng)階段，新產(chǎn)品、新技術(shù)的出現(xiàn)，需要靠基礎(chǔ)科研和新產(chǎn)品、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)。企業(yè)在新產(chǎn)品、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)上很有積極性，因?yàn)槌晒﹂_(kāi)發(fā)出來(lái)新產(chǎn)品、新技術(shù)可以得到專利，會(huì)獲得市場(chǎng)壟斷地位和利潤(rùn)?；A(chǔ)科研的產(chǎn)出則是論文，屬于公共產(chǎn)品，不能獲得專利，企業(yè)不會(huì)愿意去做，但是，如果沒(méi)有基礎(chǔ)科研的突破，企業(yè)要開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)將會(huì)是無(wú)源之水。因此，在引領(lǐng)階段，政府因勢(shì)利導(dǎo)的主要著力點(diǎn)在于支持企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)所需的基礎(chǔ)科研。同樣，政府可以用來(lái)支持基礎(chǔ)科研的資源和能力是有限的，但是，可以做的基礎(chǔ)科研是無(wú)窮的，政府也要以產(chǎn)業(yè)政策戰(zhàn)略性地使用可以用來(lái)支持基礎(chǔ)科研的資源和能力，以因勢(shì)利導(dǎo)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)。這實(shí)際上是美國(guó)等技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家一直在做的事，這就是馬祖卡托把美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的政府稱為“企業(yè)家型政府”的原因。

我在許多場(chǎng)合和著作中一再提到，沒(méi)有看到一個(gè)發(fā)展中國(guó)家不用產(chǎn)業(yè)政策而能成功追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，也沒(méi)有看到一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家不用產(chǎn)業(yè)政策而能夠繼續(xù)引領(lǐng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在當(dāng)前新工業(yè)革命已現(xiàn)端倪的形勢(shì)下，德國(guó)推出了“工業(yè)4.0”，美國(guó)推出了“美國(guó)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略”的產(chǎn)業(yè)政策。我國(guó)要發(fā)揮有為政府的作用，理直氣壯地采用產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)揮我國(guó)在新工業(yè)革命上的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)引領(lǐng)新工業(yè)革命。

二是我們要繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放。開(kāi)放對(duì)新工業(yè)革命非常重要。首先，這是因?yàn)樾鹿I(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)很大，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)即使是最大的單一市場(chǎng)，其規(guī)模也不能和全世界的市場(chǎng)比。其次，我國(guó)需要引領(lǐng)新工業(yè)革命來(lái)打破美國(guó)的封鎖，但是，也不可能每項(xiàng)技術(shù)都靠自己來(lái)發(fā)明。我國(guó)還是必須和過(guò)去一樣，充分利用國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，包括技術(shù)資源。美國(guó)之所以這么霸道，是想維持“世界老大”的霸權(quán)地位，但是，其他發(fā)達(dá)國(guó)家首先考慮的會(huì)是如何更好地發(fā)展自己國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，它們要參與新工業(yè)革命甚至在新工業(yè)革命的某些領(lǐng)域取得領(lǐng)先，需要投入大量的資金，取得突破后必須有巨大的市場(chǎng)才能收回投入的資金，并積累資金支持下一項(xiàng)技術(shù)突破。所以，對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源是國(guó)家發(fā)展的重要法寶，對(duì)其他國(guó)家來(lái)說(shuō)同樣是重要法寶。

在美國(guó)以封鎖作為手段來(lái)打壓中國(guó)甚至其他國(guó)家以保持其霸權(quán)地位時(shí)，我國(guó)要繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放，讓其他國(guó)家分享我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和巨大市場(chǎng)的好處。在開(kāi)放的世界貿(mào)易中，小國(guó)得到的好處會(huì)大于大國(guó)，如果我國(guó)繼續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放，美國(guó)之外其他對(duì)我國(guó)開(kāi)放的國(guó)家在與我國(guó)貿(mào)易往來(lái)中得到的好處會(huì)比我國(guó)得到的更多。對(duì)它們的新工業(yè)革命而言，也不能失掉中國(guó)這個(gè)巨大且快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)。這些國(guó)家也就不會(huì)犧牲自己的利益去維護(hù)美國(guó)的霸權(quán)，美國(guó)想以圍堵來(lái)壓制我國(guó)實(shí)現(xiàn)新工業(yè)革命的企圖也就不會(huì)實(shí)現(xiàn)。

（作者為北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院和新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院教授）