摘 要: 通過(guò)對(duì)2020年我國(guó)科技產(chǎn)出情況進(jìn)行分析，可以看出當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新的一些階段性特點(diǎn)。這些階段性特點(diǎn)主要包括：我國(guó)已經(jīng)是科技論文大國(guó)，未來(lái)發(fā)展重點(diǎn)是開創(chuàng)性研究；科技產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與新科技革命方向一致，重大創(chuàng)新機(jī)遇增多；一些地方科研能力提升明顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力正在轉(zhuǎn)向創(chuàng)新要素； 我國(guó)國(guó)際論文的國(guó)際合作率與上年持平，還有上升空間；高附加值專利數(shù)量居全球第二方陣前列，但與第一方陣還有量級(jí)差距；頭部企業(yè)獲得高附加值專利最多，率先進(jìn)入創(chuàng)新成長(zhǎng)期。

關(guān)鍵詞:科技產(chǎn)出 科技創(chuàng)新 卓越論文 專利

【中圖分類號(hào)】G31 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

近日，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布了《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告2021》，對(duì)國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)（SCI數(shù)據(jù)庫(kù)）收錄的中國(guó)科技論文（簡(jiǎn)稱國(guó)際論文）數(shù)據(jù)，中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSTPCD）收錄的中國(guó)科技論文（簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)論文）數(shù)據(jù)，還有經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、美國(guó)專利及商標(biāo)局（USPTO）和《德溫特世界專利索引》（DWPI）數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)中國(guó)的高附加值專利數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，全面展示了2020年度中國(guó)科技產(chǎn)出情況。

2020年度中國(guó)科技產(chǎn)出概況

國(guó)際論文總量：2020年，中國(guó)科技論文產(chǎn)出55.26萬(wàn)篇，連續(xù)12年排在世界第2位，占世界份額23.7%（見圖1），比第一位的美國(guó)低1.4個(gè)百分點(diǎn)。

國(guó)際論文被引：2020年，被引頻次高于國(guó)際平均被引頻次的卓越國(guó)際論文21.60萬(wàn)篇。2011年至2021年10年間，中國(guó)國(guó)際論文總被引頻次居世界第二位；篇均被引用了12.87次，低于世界平均被引次數(shù)（13.66），居世界第16位，排名前10位的國(guó)家篇均被引用次數(shù)均超過(guò)15次。 2011年至2021年被引用次數(shù)進(jìn)入世界前1%的論文4.29萬(wàn)篇，占世界份額24.8%，居世界第2位。近2年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)時(shí)的最近兩個(gè)月內(nèi)被引用次數(shù)進(jìn)入本學(xué)科世界前1‰的熱點(diǎn)論文1515篇，占世界總量的36.3%，居世界第2位。

國(guó)內(nèi)論文總量：2020年中國(guó)國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)出45.16萬(wàn)篇，其中累計(jì)被引用時(shí)序指標(biāo)高于設(shè)定分界線的卓越論文24.78萬(wàn)篇。

高附加值專利：2021年11月9日經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2019年中國(guó)發(fā)明人擁有的三方專利數(shù)為5597項(xiàng)，占世界的9.8%，排世界第3位（見圖2）。2020年美國(guó)專利及商標(biāo)局（USPTO）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)申請(qǐng)人獲得的美國(guó)專利授權(quán)2.52萬(wàn)件，占美國(guó)國(guó)外專利授權(quán)總數(shù)的13.1%，排在世界第2位。《德溫特世界專利索引》（DWPI）數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2020年中國(guó)公開的授權(quán)發(fā)明專利約53.03萬(wàn)件，比2019年增長(zhǎng)了17.0% 。

以上科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)具有統(tǒng)計(jì)意義，能夠使人們了解總體情況，發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)，為宏觀調(diào)控提供參考，但不具有質(zhì)量評(píng)價(jià)意義?？萍汲晒|(zhì)量評(píng)價(jià)必須以內(nèi)容為基礎(chǔ)，以價(jià)值為準(zhǔn)繩，而不能等同于被引頻次和期刊影響因子。通過(guò)對(duì)2020年科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)的分析，可以看出當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新的一些階段性特點(diǎn)。

當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新的階段性特點(diǎn)

我國(guó)已經(jīng)是科技論文大國(guó)，未來(lái)發(fā)展重點(diǎn)是開創(chuàng)性研究

從數(shù)量上看，我國(guó)科技論文總量、總被引量和高被引論文數(shù)量都已經(jīng)位居全球第二，而且已經(jīng)持續(xù)多年位居全球第二。從當(dāng)前的情況來(lái)看，這一位勢(shì)還將繼續(xù)保持。高被引論文數(shù)量多，在一定程度上說(shuō)明我國(guó)已經(jīng)具有把既定的科學(xué)問(wèn)題引向深入的能力，這是重大的進(jìn)步。當(dāng)然，高被引并不能直接代表開創(chuàng)性研究能力。所謂開創(chuàng)性研究，就是提出新的科學(xué)問(wèn)題、開辟新的學(xué)科或開辟學(xué)科新的增長(zhǎng)點(diǎn)。開創(chuàng)性研究剛出現(xiàn)的時(shí)候，往往是被引冷點(diǎn)。事實(shí)上，我國(guó)世界級(jí)的開創(chuàng)性成果很少。

新時(shí)代中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略是自立自強(qiáng)，重點(diǎn)是加強(qiáng)開創(chuàng)性研究，包括突破性、顛覆性、挑戰(zhàn)性和非共識(shí)性的研究?？蒲惺聵I(yè)必須轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，既要解決既定科學(xué)問(wèn)題、形成持續(xù)的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，更要提出和解決新的科學(xué)問(wèn)題、開辟新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域和建立新的學(xué)科。國(guó)家“十四五”規(guī)劃綱要指出，“持之以恒加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”，“加大基礎(chǔ)研究財(cái)政投入力度、優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)”，“基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重提高到8%以上”，“建立健全符合科學(xué)規(guī)律的評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制，對(duì)基礎(chǔ)研究探索實(shí)行長(zhǎng)周期評(píng)價(jià)，創(chuàng)造有利于基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)”。2021年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議進(jìn)一步要求，“制定實(shí)施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃”。與此同時(shí)，科技評(píng)價(jià)工作也要實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展，既要保持科技產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)的連續(xù)性，也要勇于打破傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)理論、方法和體系，深入研究面向開創(chuàng)性成果的評(píng)價(jià)理論和方法，加快制定開創(chuàng)性成果評(píng)價(jià)體系。

我國(guó)科技產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與新科技革命方向一致，重大創(chuàng)新機(jī)遇增多

從我國(guó)國(guó)際和國(guó)內(nèi)共46.38萬(wàn)篇卓越科技論文的結(jié)構(gòu)來(lái)看，卓越論文最多的10個(gè)學(xué)科依次是：臨床醫(yī)學(xué)，化學(xué)，電子、通信與自動(dòng)控制，生物學(xué)，環(huán)境科學(xué)，計(jì)算技術(shù)，材料科學(xué)，地學(xué)，農(nóng)學(xué)，物理學(xué)。其中臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、農(nóng)學(xué)、環(huán)境科學(xué)四個(gè)學(xué)科屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域或與生物有關(guān)的領(lǐng)域；電子、通信與自動(dòng)控制，計(jì)算技術(shù)，這兩個(gè)學(xué)科屬于信息通訊領(lǐng)域。也就是說(shuō)，生物醫(yī)藥領(lǐng)域、信息通訊領(lǐng)域的學(xué)科大約占卓越論文最多的10個(gè)學(xué)科的一半以上。

從專利產(chǎn)出結(jié)構(gòu)來(lái)看，專利最多的10個(gè)類別中，只有一個(gè)類別與生物有關(guān)；但信息通訊類的發(fā)明專利數(shù)量具有壓倒性優(yōu)勢(shì)。計(jì)算機(jī)、電話和數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)、電子儀器、電子應(yīng)用四個(gè)領(lǐng)域的發(fā)明專利占前10個(gè)領(lǐng)域發(fā)明專利的67%（見表1）。獲得發(fā)明專利授權(quán)數(shù)前10名的公司，8家位于信息通訊領(lǐng)域 。

以信息通訊和生物醫(yī)藥為主體的科技產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，與新科技革命的方向一致。目前全球的研發(fā)投入和科技產(chǎn)出，一半以上都發(fā)生在信息通訊和生物醫(yī)藥兩大領(lǐng)域，美國(guó)更高；歐洲的結(jié)構(gòu)有些差異，信息通訊產(chǎn)業(yè)較弱，生物醫(yī)藥和汽車產(chǎn)業(yè)是主體。我國(guó)這種科技產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不僅僅出現(xiàn)在2020年，整個(gè)“十三五”期間基本都是如此。這是一種符合趨勢(shì)的結(jié)構(gòu)，雖然我國(guó)當(dāng)前高質(zhì)量成果還不多，但由于結(jié)構(gòu)位于新科技革命風(fēng)口，重大創(chuàng)新的機(jī)遇必將越來(lái)起多。

一些地方科研能力提升明顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力正在轉(zhuǎn)向創(chuàng)新要素

從我國(guó)卓越科技論文產(chǎn)出地域看，在整個(gè)“十三五”時(shí)期，江蘇都是卓越論文產(chǎn)出大省，數(shù)量?jī)H次于北京，位居全國(guó)第二，在省級(jí)行政區(qū)中表現(xiàn)突出。卓越論文數(shù)量排在第三位的是上海，上海之后進(jìn)入前10位的依次是廣東、湖北、陜西、山東、浙江、四川、遼寧（見表2）。湖南和河南兩省總量雖都未進(jìn)入前10名，但都超過(guò)了科技資源大市天津，與第10名的遼寧接近，2020年分獲第11位和第12位，其中河南是第一次超過(guò)天津。

在前10位中，除陜西、遼寧外，科技論文產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)總量正相關(guān)。近兩年廣東、江蘇、山東、浙江的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值依次居全國(guó)前四位，四川居第6位，湖北居第8位，上海居第10位。陜西、遼寧兩省卓越論文數(shù)量多，但經(jīng)濟(jì)總量不夠大，可能在一定程度上反映了兩省科技資源沒有順暢轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。存在這一矛盾的還有黑龍江、天津等省市。值得一提的是，中部地區(qū)的湖南和河南，兩省的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值都進(jìn)入全國(guó)前10位，河南連續(xù)多年位居第5位，湖南2020年位居第9位。這在一定程度上意味著兩省知識(shí)資源等創(chuàng)新要素，成功驅(qū)動(dòng)了發(fā)展。

未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，而是創(chuàng)新性生產(chǎn)要素，即智力資源、知識(shí)資源、數(shù)據(jù)資源。發(fā)達(dá)地區(qū)要依靠創(chuàng)新性要素塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)，中西部和東北地區(qū)則要依靠創(chuàng)新性要素奮起直追。

我國(guó)國(guó)際論文的國(guó)際合作率為26.2%，還有上升空間

中國(guó)作者為第一作者的合著論文涉及169個(gè)國(guó)家和地區(qū)，合作伙伴國(guó)家依次是美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、德國(guó)和日本。中國(guó)與美國(guó)合著論文最多，中美兩國(guó)互為最大論文合著國(guó)。2020年，在中國(guó)國(guó)際論文中，國(guó)際合著論文為14.45萬(wàn)篇，占中國(guó)國(guó)際論文總數(shù)的26.2% ，合作率與2019年持平。美國(guó)、日本、韓國(guó)、俄羅斯的國(guó)際合作率在25%—35%之間，與中國(guó)屬于一個(gè)量級(jí)；英國(guó)、澳大利亞、加拿大等國(guó)國(guó)際合作率更高，在50%左右。2019年、2020年的論文產(chǎn)出，大部分是2018年之前項(xiàng)目的產(chǎn)出，少部分是2018年之后項(xiàng)目的產(chǎn)出，因此，2018年以來(lái)的國(guó)際風(fēng)云變幻，基本沒有反應(yīng)在2019年和2020年的論文產(chǎn)出中，2021年及以后年份的產(chǎn)出是否有反應(yīng)，還不能確定。

從目前的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，國(guó)際合作率保持在25%以上直至50%左右都是有益的，因此我國(guó)論文的國(guó)際合作率還有上升空間。國(guó)際合作能夠促進(jìn)學(xué)科的交叉融合和會(huì)聚研究。包括諾貝爾獎(jiǎng)成果在內(nèi)的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、重大技術(shù)發(fā)明和重大創(chuàng)新，都出現(xiàn)在多學(xué)科、多領(lǐng)域的交集；知識(shí)融通也是產(chǎn)生新興學(xué)科、交叉學(xué)科和綜合學(xué)科的重要途徑。

我國(guó)高附加值專利數(shù)量居全球第二方陣前列，但與第一方陣還有量級(jí)差距

在世界專利方陣中，三方專利數(shù)量美國(guó)、日本屬于第一方陣，中國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)、英國(guó)等屬于第二方陣。除標(biāo)準(zhǔn)必要專利外，中國(guó)在第二方陣中已經(jīng)超過(guò)其他國(guó)家位于前列；但與第一方陣比，三方專利不到日本的1/3，相當(dāng)于美國(guó)的2/5強(qiáng)（見圖2）。在美國(guó)專利及商標(biāo)局授權(quán)的專利中，日本是第一方陣，中國(guó)、韓國(guó)、德國(guó)等屬于第二方陣；中國(guó)排世界第二位，但專利數(shù)量還不到排位第一的日本的一半。

2016年以來(lái)，美國(guó)專利及商標(biāo)局授權(quán)的中國(guó)專利大幅度增長(zhǎng)，2016年突破一萬(wàn)件大關(guān)，2019年突破2萬(wàn)件大關(guān)，2020年達(dá)到2.52萬(wàn)件，占美國(guó)國(guó)外專利授權(quán)總數(shù)的13.1%，比2018年提高了8個(gè)百分點(diǎn)。由于在美國(guó)注冊(cè)專利從申請(qǐng)到授權(quán)平均需要2年時(shí)間，因此2018年以來(lái)的國(guó)際風(fēng)云變幻尚未反應(yīng)在2019年、2020年的授權(quán)統(tǒng)計(jì)中；2021年及以后年份的數(shù)據(jù)是否有反應(yīng)，還不能確定。

頭部企業(yè)獲得高附加值專利最多，率先進(jìn)入創(chuàng)新成長(zhǎng)期

從獲得授權(quán)的發(fā)明專利的機(jī)構(gòu)類型來(lái)看，高等學(xué)校占比27.3%，研究機(jī)構(gòu)占比7.1%，企業(yè)占比60.8%，企業(yè)已是發(fā)明專利產(chǎn)出的主體。獲得發(fā)明專利授權(quán)數(shù)前10位的公司絕大多數(shù)都是新興產(chǎn)業(yè)的頭部企業(yè)，最突出的是華為技術(shù)有限公司，專利授權(quán)數(shù)為6380件；第二名是OPPO廣東移動(dòng)通信有限公司，專利授權(quán)數(shù)為3589件；超過(guò)2000件的還有中國(guó)石油化工股份有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司。這在一定程度上表明，中國(guó)的頭部企業(yè)率先進(jìn)入創(chuàng)新成長(zhǎng)期。

【本文作者為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員；本文數(shù)據(jù)均來(lái)自2021年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告發(fā)布稿中的《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告2021（1）新聞稿》和《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告2021（2）中國(guó)卓越科技論文報(bào)告》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所網(wǎng)站，https://www.istic.ac.cn/isticcms/html/1/284/338/6905.html，2021年12月27日發(fā)布】

責(zé)編：周素麗／美編：石 玉

Phased Characteristics of China’s Scientific and

Technological Innovations from the Perspective of Scientific and

Technological Outputs

Guo Tiecheng

Abstract: Analysis of the scientific and technological outputs in 2020 reveals some phased characteristics of scientific and technological innovations of China, which mainly include the following. As a big country of scientific and technological papers, China will focus on pioneering research in the future. The structure of scientific and technological outputs is in line with the direction of the new scientific and technological revolution, with increasing opportunities for major innovations. Scientific research capabilities in some regions have improved significantly, and the economic growth momentum is shifting to innovation elements. The international cooperation rate of papers published internationally remains the same as the previous year, with room for increase. The number of high value-added patents ranks the top in the second phalanx, but there is still a huge gap with the first phalanx. Leading companies have obtained the largest number of patents with high added values, and have taken the lead to enter the innovative growth period.

Keywords: scientific and technological outputs; scientific and technological innovations; outstanding papers; patents

聲明：本文為《國(guó)家治理》周刊原創(chuàng)內(nèi)容，任何單位或個(gè)人轉(zhuǎn)載請(qǐng)回復(fù)國(guó)家治理周刊微信號(hào)獲得授權(quán)，轉(zhuǎn)載時(shí)務(wù)必標(biāo)明來(lái)源及作者，否則追究法律責(zé)任。