我國科技創(chuàng)新體系存在的短板：一是基礎研究能力仍然薄弱；二是經(jīng)濟增長方式粗放；三是技術轉換機制不健全；四是對創(chuàng)新市場的激勵、支持及保護不足；五是激勵科技發(fā)展的社會環(huán)境仍有優(yōu)化空間。

完善創(chuàng)新體系的對策建議:一要更好發(fā)揮政府作用，夯實基礎研究；二要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力；三要推動更高水平的對外開放，提升我國產(chǎn)業(yè)鏈科技水平；四要通過以國有企業(yè)為代表的大型企業(yè)加快集成創(chuàng)新；五要建立多層次創(chuàng)新的整合機制，健全創(chuàng)新鏈條；六要進一步深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，營建鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。

黨的十九屆五中全會提出，要“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設科技強國。”進入新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，就必須激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造的活力與動力，建立起多層次、立體式的科技創(chuàng)新體系，推動科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的深度融合，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動力變革。

創(chuàng)新型社會需要多層次立體式科技創(chuàng)新體系

首先，創(chuàng)新發(fā)展要成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的動力。企業(yè)是市場競爭的主體，是創(chuàng)新要素集成、科技成果轉化的主力軍。在現(xiàn)代知識經(jīng)濟快速發(fā)展、科技快速更新的新發(fā)展格局下，創(chuàng)新能力弱的企業(yè)只能跟隨在產(chǎn)業(yè)鏈的末端，缺乏發(fā)展后勁。我國的改革開放極大地釋放了企業(yè)活力，使國有企業(yè)在內(nèi)的我國各類企業(yè)逐步成為了市場經(jīng)濟中創(chuàng)新發(fā)展的主體。

其次，創(chuàng)新發(fā)展需要依靠國家意志。創(chuàng)新發(fā)展沒有國家的經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)政策扶持是不可想象的，發(fā)展中的“后發(fā)國家”更由于缺乏技術基礎積累尤其如此。新中國誕生伊始，就成立了中國科學院，著手建設新中國的科研體系。改革開放以后，我國進一步將技術進步作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，促進了我國經(jīng)濟技術飛躍式發(fā)展，并在部分領域趕超了發(fā)達國家。西方發(fā)達國家也通過產(chǎn)業(yè)政策促進創(chuàng)新發(fā)展，美國從二戰(zhàn)后不斷加強基礎研究，支持并激勵科學家探索最前沿的科技，近期又提出的“新基建”計劃中斥巨資專門用于資助“面向未來的研發(fā)和技術”，為下一步全球科技競爭謀開局。其他發(fā)達國家也都提出科技發(fā)展戰(zhàn)略不斷提升自身的科技競爭力，如德國政府提出的“德國工業(yè)4.0”、日本從2001年提出的“50年里獲得30個諾貝爾獎的目標”等，無不表現(xiàn)出強烈的創(chuàng)新發(fā)展的國家意志。

其三，創(chuàng)新發(fā)展要夯實基礎研究。一般而言，知識與技術的擴散會沿著“原創(chuàng)理論——技術開發(fā)及應用——市場推廣與驗證——推動理論再創(chuàng)新”的軌跡擴散并發(fā)展。在知識與技術的擴散中，社會分工越細，市場越大，知識傳播范圍就越大，技術進步就越快。因此，當前西方發(fā)達國家在保護和鼓勵基礎創(chuàng)新的政策中一般采取鼓勵并大力資助“小功能”“模塊式”研發(fā)創(chuàng)新。即國家給“指南針”，不直接給地圖，補貼和資助大量的基礎性研究，以形成模塊式研究成果，社會獲取創(chuàng)新資源手段更為靈活，功能可以根據(jù)需求隨時組裝，效率更高，還可以避免投資浪費。日本進入21世紀以來，充分尊重科研人員，鼓勵長期基礎研究，迄今已有27名日本人獲得了諾貝爾獎，其中多數(shù)在物理、化學等基礎研究領域。發(fā)達國家強化基礎研究的戰(zhàn)略，為功能化的應用技術發(fā)展和進一步創(chuàng)新打下了堅實的基礎。

其四，開放性是持續(xù)創(chuàng)新的前提。開放性有兩個重要方面：一是市場開放性，二是技術研究及應用的開放性。從市場開放性方面看，一個國家市場越大，分工越細，專業(yè)化程度越深，技術交流越廣泛，就越會形成新技術應用快、迭代快的局面。我國具有超大規(guī)模市場和完備產(chǎn)業(yè)體系，形成了有利于新技術大規(guī)?？焖賾煤偷壍莫毺貎?yōu)勢。從技術研究及應用的開放性方面看，由于基礎研究用途的廣泛性和應用研究的多樣性，研究成果越開放就越能促進更多的創(chuàng)新發(fā)展。特別在基于“小功能”“模塊式”創(chuàng)新條件下，技術不斷進步與應用創(chuàng)新可以將小型創(chuàng)新和基礎性創(chuàng)新推動演進成為科技的重大創(chuàng)新，如產(chǎn)學研深度結合能極大地促進創(chuàng)新發(fā)展。創(chuàng)新開放性就必須反對壟斷，因此美歐等西方發(fā)達國家都制定了比較嚴苛的反壟斷法，甚至為了鼓勵競爭、創(chuàng)造創(chuàng)新環(huán)境，不惜拆解大型科技公司。

其五，激勵創(chuàng)新要保護知識產(chǎn)權。加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化是以科技創(chuàng)新支撐引領經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)，但知識產(chǎn)權保護不足可能導致成果的無償利用，并損害創(chuàng)新企業(yè)的利益，打擊創(chuàng)新積極性。激勵創(chuàng)新一方面要防止因行政、技術、市場壟斷導致創(chuàng)新失動，另一方面要對知識產(chǎn)權及創(chuàng)新成果進行有效保護，打擊假冒偽劣等對知識產(chǎn)權的侵權行為，通過市場機制對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實現(xiàn)激勵，否則容易形成企業(yè)“不創(chuàng)新在等死、創(chuàng)新就在找死”，只能片面追求以低成本搶占低端市場的逆創(chuàng)新狀態(tài)。

其六，要發(fā)育健全各類創(chuàng)新鏈條。實現(xiàn)全面立體式創(chuàng)新，要促進大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈條，協(xié)同社會科學與自然科學創(chuàng)新。相對大企業(yè)而言，小企業(yè)由于受到市場競爭的壓力更大，一般具有更為敏銳的市場觀察力和更強的活力，從而更具有創(chuàng)新發(fā)展的動力，尤其是在創(chuàng)新前段的研發(fā)環(huán)節(jié)。大企業(yè)除了要防止體制僵化，避免“大企業(yè)病”、注重研發(fā)投入促進自身創(chuàng)新發(fā)展外，更要依靠自身資金及生產(chǎn)銷售優(yōu)勢，通過并購等方式獲取中小企業(yè)創(chuàng)新資源，通過整合創(chuàng)新要素實現(xiàn)集成創(chuàng)新。此外，哲學、歷史、經(jīng)濟學等人文社會科學是人們認識世界、改造世界的重要工具，如果將自然科學比作“水”，人文社會科學就是盛水的“碗”，碗的大小決定了水的多少，社會科學與自然科學相互啟發(fā)、相互促進。建設我國立體式創(chuàng)新體系，也要促進人文科學與自然科學技術的創(chuàng)新協(xié)同，健全各類創(chuàng)新的實現(xiàn)鏈條。

我國立體式科技創(chuàng)新體系存在不足

新中國成立以來，我國從一窮二白的農(nóng)業(yè)化國家依靠技術引進和自主開發(fā)相結合初創(chuàng)了我國的工業(yè)體系。改革開放40年來、特別是加入WTO以后，我國緊跟發(fā)達國家步伐抓住全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉移的大勢迅速提高了我國產(chǎn)業(yè)體系的科技水平。但與發(fā)達國家相比，仍然存在原創(chuàng)產(chǎn)品和高端產(chǎn)品少、質(zhì)量不高等問題，重要原因之一，就是我國尚未健全立體式創(chuàng)新體系。

一是基礎研究能力仍然薄弱。雖然我國持續(xù)加大了對基礎科學研究的投入，成果不斷增多，但由于科研資源配置不盡合理、科研成果評價體系不盡科學、缺乏相關的市場化激勵機制等多方面原因，我國基礎研究面臨較為嚴重的人才危機，存在戰(zhàn)略科學家少、專業(yè)輔助人員缺乏、基礎學科后備人才資源不足、優(yōu)秀人才流失等問題，導致我國高質(zhì)量科研成果不足，重大的基礎理論、核心技術幾乎空白，進而導致我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不完整，受上層技術制約較多，關鍵基礎材料、工藝、核心零部件等依賴發(fā)達國家的局面。

二是經(jīng)濟增長方式粗放。雖然我國擁有全球最大的單一市場，制造業(yè)規(guī)模全球第一，但長期粗放型增長方式形成了依靠投資和出口的傳統(tǒng)發(fā)展路徑依賴，經(jīng)濟增長仍然更多依靠資本和勞動力投入，全要素生產(chǎn)率增長與創(chuàng)新型國家差距較大。目前，我國制造業(yè)主要部分在全球化產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)中間環(huán)節(jié)，在技術上處于從屬、配合的被動位置，很多產(chǎn)品及其配件的設計規(guī)格、工藝標準和技術參數(shù)都從屬于國際品牌和跨國公司的技術標準，關鍵設備也依附于國際跨國公司。同時，我國超大規(guī)模的市場體量反過來還使國內(nèi)企業(yè)傾向于低端市場競爭，忽視創(chuàng)新，一定程度上抑制了創(chuàng)新發(fā)展。

三是技術轉換機制不健全。一方面我國很多企業(yè)的技術發(fā)展過于依賴跨國公司，很多“創(chuàng)新”的實質(zhì)是對跨國公司原創(chuàng)技術進行市場化轉換。另一方面，國有企業(yè)雖然在基礎應用研究中占有重要地位，但研究成果市場化轉換能力較弱。重要原因之一，是我國很多科研、技術與生產(chǎn)的結合是通過政府來實現(xiàn)，在一定程度上替代了企業(yè)、大學和科研機構的自主行動，難以形成“功能化”“模塊式”的協(xié)同效應，影響了創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新系統(tǒng)的效率。

四是對創(chuàng)新市場的激勵、支持及保護不足。知識產(chǎn)權保護不足，必然導致市場假冒偽劣泛濫，企業(yè)傾向于追求短期效益，進行急功近利的短期化經(jīng)營行為，滿足于技術“跟蹤戰(zhàn)略”，惰于創(chuàng)新，忽視技術儲備，甚至干脆侵權經(jīng)營，危害創(chuàng)新環(huán)境。而基礎研究主要依靠國家持續(xù)投入和社會公益性的長期支持，在投入不足的情況下，基礎研究人員難以獲得相應的激勵和市場回報，積極性難以提高，必然導致研究人員外流，出現(xiàn)創(chuàng)新后繼乏力的問題。

五是激勵科技發(fā)展的社會環(huán)境仍有優(yōu)化空間。創(chuàng)新發(fā)展既需要誠實守信的市場環(huán)境以實現(xiàn)創(chuàng)新成果市場化產(chǎn)出，也需要營造尊重創(chuàng)新的社會氛圍。要像尊重政治家、企業(yè)家一樣的尊重知識、保護人才，為創(chuàng)新發(fā)展提供更好的社會、文化和經(jīng)濟環(huán)境。

健全創(chuàng)新體系促進創(chuàng)新型社會建設

一要更好發(fā)揮政府作用，夯實基礎研究。要充分發(fā)揮中國特色社會主義制度集中力量辦大事的制度優(yōu)勢，強化國家戰(zhàn)略科技力量，大力實施創(chuàng)新發(fā)展國家戰(zhàn)略，加大市場不能有效配置資源的基礎前沿、社會公益、重大共性關鍵技術研究等投入，優(yōu)化科研機構規(guī)劃布局。同時，要進一步優(yōu)化基礎研究政府項目招標方式，建立健全社會及企業(yè)對基礎研究的長期資助機制，鼓勵“小功能”“模塊式”研究。要充分發(fā)揮大企業(yè)、科研機構集成創(chuàng)新能力，加快突破一批關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術，為我國創(chuàng)新發(fā)展夯實基礎。

二要充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎作用，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。要進一步完善我國市場體系，健全各項規(guī)則，嚴格市場執(zhí)法，建立健全鼓勵創(chuàng)新的市場機制。目前要特別重視包括知識產(chǎn)權市場、人才市場等要素市場建設，切實保護包括知識產(chǎn)權在內(nèi)的各類產(chǎn)權，激勵微觀市場主體創(chuàng)新發(fā)展，促進各類創(chuàng)新成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化。

三要推動更高水平的對外開放，提升我國產(chǎn)業(yè)鏈科技水平。當前，西方發(fā)達國家在發(fā)明和突破式創(chuàng)新方面占有優(yōu)勢，引領了一些關鍵技術的發(fā)展。而我國產(chǎn)業(yè)部類健全，擁有14億人口巨大規(guī)模的單一國內(nèi)市場，為各類技術商業(yè)化應用及進一步創(chuàng)新提供了必要的市場潛力和制造業(yè)基礎。建立健全我國創(chuàng)新體系，就要進一步提升對外開放水平，推動我國企業(yè)進一步“走出去”“引進來”，不僅當好“世界工廠”，更要成為“世界市場”，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，通過更廣更深的技術交流和優(yōu)勢互補，大幅提升我國的科技創(chuàng)新的能力及水平，更高質(zhì)量地為全球提供產(chǎn)品供給，提升我國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品在全球產(chǎn)業(yè)分工中的難以替代性。

四要通過以國有企業(yè)為代表的大型企業(yè)加快集成創(chuàng)新。以國有企業(yè)為代表的大型、特大型企業(yè)是我國跨越式創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略科技力量，要以國企改革三年行動為抓手，進一步建立健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度和自主創(chuàng)新體系。要面向世界科技前沿、面向國家重大需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，加快布局一批基礎應用技術，加快突破一批前沿技術，加快鍛造一批長板技術，加強集成創(chuàng)新能力建設，使之成為原創(chuàng)技術策源地。

五要建立多層次創(chuàng)新的整合機制，健全創(chuàng)新鏈條。建設創(chuàng)新型社會，不僅要加大對分散的“模塊式”創(chuàng)新研究的支持力度，增強基礎研究對創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟轉型的支撐能力，還要完善從基礎研究、應用研究、產(chǎn)品研發(fā)到市場銷售的創(chuàng)新鏈條。既要充分發(fā)揮中小企業(yè)市場化創(chuàng)新的積極性，打造一批“專精特新”企業(yè)，形成眾多的“小功能”“模塊式”創(chuàng)新，也要鼓勵大型企業(yè)通過并購和資源整合，促進集成創(chuàng)新。在我國產(chǎn)業(yè)體系中形成既有“優(yōu)等生”又有“特長生”，并相互促進、相互協(xié)同的創(chuàng)新發(fā)展局面。

六要進一步深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，營建鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的社會環(huán)境。創(chuàng)新需要革新式思維，需要不斷解放思想、大膽探索，不被“條條框框”所約束。創(chuàng)新型社會需要建設較為寬松的人文社會環(huán)境，對創(chuàng)新人員和企業(yè)進行市場化激勵的同時，還要完善政府資助，企業(yè)與社會長期捐助等社會機制，對甘坐“冷板凳”的基礎研究人員進行有效的補償激勵，并創(chuàng)造容錯的社會環(huán)境。

（作者單位：國務院國資委研究中心）