《歷史上的企業(yè)家精神》，[美]戴維·蘭德斯等著，中信出版集團(tuán)出版

古希臘哲學(xué)家赫拉克利特認(rèn)為，世界永遠(yuǎn)處于變化之中。變化蘊(yùn)含著機(jī)會(huì)，企業(yè)家就是那些能夠創(chuàng)造性地把握和利用這些機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)個(gè)人抱負(fù)的群體，而這種創(chuàng)造性、能動(dòng)性和有所作為的進(jìn)取心就是所謂的企業(yè)家精神，這是發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)突破和社會(huì)進(jìn)步的重要源泉。在人類(lèi)漫長(zhǎng)的歷史中，盡管曾經(jīng)有過(guò)某些重大的進(jìn)步和突破，也曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)高度發(fā)達(dá)的古代文明，但是以持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步和人均收入水平不斷提高為特征的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在工業(yè)革命之后方才出現(xiàn)。那么，從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，企業(yè)家精神因何受到了抑制，或者說(shuō)何種社會(huì)條件才能培養(yǎng)和激發(fā)企業(yè)家精神？這正是《歷史上的企業(yè)家精神》所試圖回答的問(wèn)題。

前現(xiàn)代社會(huì)未能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的重要原因之一

本書(shū)對(duì)企業(yè)家作了一個(gè)重要的區(qū)分，將其分為生產(chǎn)性企業(yè)家和非生產(chǎn)性企業(yè)家。盡管兩者的行動(dòng)都需要發(fā)揮企業(yè)家精神，實(shí)現(xiàn)熊彼特所講的創(chuàng)造性破壞，從而增強(qiáng)個(gè)人的財(cái)富、地位或權(quán)勢(shì)，但是前者的重點(diǎn)在于創(chuàng)造性和生產(chǎn)性，從長(zhǎng)期來(lái)看將會(huì)通過(guò)提供新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場(chǎng)和新的組織方式，增進(jìn)社會(huì)福利，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，而后者的重點(diǎn)在于破壞和非生產(chǎn)性，本質(zhì)上是一種收入和財(cái)富的再分配行為，并不會(huì)為社會(huì)總體帶來(lái)更多的益處。自古以來(lái)，大量的企業(yè)家才能被用于搶掠、戰(zhàn)爭(zhēng)和其他有組織的暴力行動(dòng)，發(fā)明新的軍事技術(shù)，創(chuàng)造新的軍事組織方式，這就是后者鮮明的例證。盡管這有助于增強(qiáng)個(gè)人及其所屬的群體的優(yōu)勢(shì)，但是卻是以其他個(gè)人和群體的損失為代價(jià)，因此并不會(huì)促進(jìn)社會(huì)總體的進(jìn)步。寶貴的企業(yè)家精神被浪費(fèi)在非生產(chǎn)性活動(dòng)中，這是前現(xiàn)代社會(huì)未能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的重要原因之一。

能否發(fā)揮企業(yè)家精神，取決于文化和制度等

企業(yè)家與其他個(gè)體一樣，其行為是由預(yù)期的收益和成本決定的，因此，他們能否發(fā)揮企業(yè)家精神，以及是否將其運(yùn)用于生產(chǎn)性活動(dòng)，取決于文化和制度等社會(huì)條件，正是這些社會(huì)條件決定了企業(yè)家采取各種行動(dòng)所面臨的激勵(lì)和約束。

首先來(lái)看文化。文化塑造人們的世界觀和價(jià)值觀，從而決定每個(gè)人對(duì)世界和社會(huì)的感知，這從總體上限定了企業(yè)家所能利用的機(jī)會(huì)。作者認(rèn)為中世紀(jì)以后歐洲的啟蒙運(yùn)動(dòng)使其世界觀發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變，即不再認(rèn)為人類(lèi)社會(huì)是神秘莫測(cè)、亙古不變的，而是通過(guò)理性可以認(rèn)知和改造，從而實(shí)現(xiàn)不斷進(jìn)步的。這就為企業(yè)家精神的興盛創(chuàng)造了條件。因?yàn)樵谝粋€(gè)一成不變的社會(huì)中，人與人之間的互動(dòng)只能是零和博弈，企業(yè)家行為也必然是非生產(chǎn)性和分配性，只會(huì)擾亂正常秩序，引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩，因而創(chuàng)新和企業(yè)家精神受到普遍抑制。從這個(gè)角度，也許我們就能夠理解為何東西方傳統(tǒng)文化都會(huì)貶抑經(jīng)商活動(dòng)，將其斥之為不正當(dāng)、不道德的行為，這顯然降低了企業(yè)家的社會(huì)回報(bào)。在一個(gè)秉承進(jìn)步主義世界觀的社會(huì)中，創(chuàng)新和創(chuàng)造被視為增長(zhǎng)和進(jìn)步之源，偉大的企業(yè)家成為社會(huì)推崇的偶像和英雄，這必然會(huì)激勵(lì)企業(yè)家精神的蓬勃發(fā)展。

發(fā)揮企業(yè)家精神還需要一系列的制度支撐，其中最重要的是切實(shí)有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如果對(duì)于財(cái)產(chǎn)未來(lái)的使用和收益缺乏信心，人們就會(huì)失去投資的動(dòng)力，同樣也沒(méi)有動(dòng)力去施展自己的企業(yè)家才能。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)產(chǎn)權(quán)的侵犯經(jīng)常來(lái)自于王權(quán)和政府，因此，通過(guò)法治來(lái)有效地約束政府被視為保障產(chǎn)權(quán)和促進(jìn)增長(zhǎng)的重要條件之一。這并不意味著政府完全的自由放任或者無(wú)為而治，恰恰相反，為企業(yè)家精神創(chuàng)造一系列必要的社會(huì)條件，都需要政府積極而有效的作為。這至少包括以下幾項(xiàng)基本內(nèi)容。

一是一個(gè)成本可以承受的專(zhuān)利保護(hù)制度，以實(shí)現(xiàn)兩個(gè)重要的目標(biāo)，即為企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)提供必要的激勵(lì)，同時(shí)促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的傳播。缺乏有效的專(zhuān)利保護(hù)，必然導(dǎo)致“山寨”成風(fēng)甚至形成一種文化氛圍，這會(huì)降低創(chuàng)新者獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)和非物質(zhì)回報(bào)。

二是有助于發(fā)揚(yáng)企業(yè)家精神的金融體系。企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)需要通過(guò)金融體系調(diào)動(dòng)大量的資源，也需要金融體系為各種交易活動(dòng)提供便利。即便在古代，創(chuàng)建稍具規(guī)模的企業(yè)和拓展企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，僅靠自身的積累也難以完成。因此，一個(gè)靈活有效的金融體系肩負(fù)著挑選真正創(chuàng)新者的重任。通過(guò)金融體系，只有將更多的資源配置給那些富有企業(yè)家精神的群體，社會(huì)總體上才會(huì)更具活力，更有效率，創(chuàng)新和增長(zhǎng)的速度也才會(huì)更快。

三是其他的軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施。企業(yè)家的各種創(chuàng)新活動(dòng)需要有人才作為支撐，因此公共教育體系的發(fā)展和進(jìn)步至關(guān)重要。而且，不同發(fā)展階段有不同類(lèi)型的創(chuàng)新活動(dòng)，需要的人才特質(zhì)也會(huì)有所區(qū)別。比如，在經(jīng)濟(jì)趕超階段，模仿創(chuàng)新是主要的創(chuàng)新方式，因此基礎(chǔ)教育和工作紀(jì)律可能更為重要；實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超以后，前沿創(chuàng)新成為主要的創(chuàng)新方式，教育的中心就應(yīng)轉(zhuǎn)向高等教育和創(chuàng)新思維。歷史經(jīng)驗(yàn)還表明，道路交通和信息交流等基礎(chǔ)設(shè)施同樣重要。

對(duì)我們這個(gè)以創(chuàng)新作為基本發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家，了解歷史上企業(yè)家精神的興衰，無(wú)疑具有重要的借鑒意義。

（作者為南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所副所長(zhǎng)）