“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”系列專家解讀之五

作者：中國(guó)人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授 劉瑞

4月29日，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，“必須深化對(duì)新的時(shí)代條件下我國(guó)各類資本及其作用的認(rèn)識(shí)，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”“要設(shè)立‘紅綠燈’，健全資本發(fā)展的法律制度，形成框架完整、邏輯清晰、制度完備的規(guī)則體系”。

2021年底，在一年一度的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，為資本設(shè)置“紅綠燈”的政策宣示是一大亮點(diǎn)。這是一個(gè)比較清新的宏觀調(diào)控思路，意義重大。資本具有逐利性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和多樣性特征，為資本設(shè)置“紅綠燈”是規(guī)范和引導(dǎo)資本健康有序可持續(xù)發(fā)展的重要思路。在中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了幾十年實(shí)踐之后，提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，使其有序發(fā)展，正當(dāng)其時(shí)。

“紅綠燈”的功能體現(xiàn)在透明、簡(jiǎn)潔、易懂。這種可操作的資本監(jiān)管需要政府相關(guān)部門花很大力氣去探索，需要從理念、思路、目標(biāo)、路徑和達(dá)成的效果去考慮整體設(shè)計(jì)。

首先，設(shè)置資本“紅綠燈”需要明確理念和價(jià)值取向。我國(guó)從“十三五”規(guī)劃起，已經(jīng)確立了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念，這些理念也是設(shè)置資本監(jiān)管必須貫徹的理念。原則上，凡符合新發(fā)展理念的資本都應(yīng)放“綠燈”，不符合新發(fā)展理念的資本均應(yīng)開(kāi)“紅燈”。此外，因?yàn)橘Y本處于各種不同形態(tài)和階段，對(duì)資本“紅綠燈”設(shè)置的理念也應(yīng)該有所側(cè)重。比如，貫徹共享發(fā)展理念，應(yīng)把保護(hù)勞動(dòng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益放在保護(hù)資本權(quán)益前面。這與交通紅綠燈設(shè)置時(shí)路人權(quán)益優(yōu)先是一個(gè)道理。再有，貫徹協(xié)調(diào)發(fā)展理念，要禁止大資本蠶食小微資本，防止資本侵害弱勢(shì)群體利益。

其次，規(guī)則設(shè)置越具體越清晰，越有利于實(shí)施。信號(hào)燈總是簡(jiǎn)單明了的，越是簡(jiǎn)單透明，越是容易讓人理解和執(zhí)行。因此為資本設(shè)置“紅綠燈”要見(jiàn)到成效，必須做到監(jiān)管條例細(xì)致無(wú)歧義，長(zhǎng)期穩(wěn)定有效。從開(kāi)設(shè)上海自貿(mào)區(qū)以來(lái)，給資本設(shè)立負(fù)面清單已經(jīng)成為一條行之有效的成功經(jīng)驗(yàn)。但是設(shè)置資本“紅綠燈”對(duì)清單管理要求更高。“紅燈”設(shè)置相當(dāng)于負(fù)面清單管理，資本禁止通行，應(yīng)該做到細(xì)致入微、簡(jiǎn)單明了，便于執(zhí)行操作。“綠燈”設(shè)置相當(dāng)于正面清單管理，鼓勵(lì)資本通行，應(yīng)為資本活動(dòng)提供相應(yīng)制度保障。對(duì)于已經(jīng)存在“紅燈”信號(hào)設(shè)置的領(lǐng)域，需要擰亮“紅燈”；對(duì)于尚未設(shè)置“紅燈”的領(lǐng)域，需要在充分調(diào)查和取樣的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)全面評(píng)估設(shè)置“紅燈”，爭(zhēng)取亮一次“紅燈”產(chǎn)生一次明顯效果。同時(shí)也需要繼續(xù)擰亮“綠燈”和開(kāi)放新的“綠燈”。設(shè)置“紅綠燈”不能只是單向的，監(jiān)管資本與開(kāi)放資本應(yīng)該是同步并舉的。如果只亮“紅燈”而不亮“綠燈”，或者“紅燈”多“綠燈”少，則會(huì)抑制資本活力，不利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。

再次，加裝“紅綠燈”需要對(duì)接相關(guān)法律法規(guī)。為資本設(shè)置“紅綠燈”是中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不斷完善的表現(xiàn)。然而在客觀上，它可能會(huì)與現(xiàn)有的關(guān)于資本監(jiān)管和引導(dǎo)的一系列規(guī)定發(fā)生抵觸。因此需要在出臺(tái)新規(guī)之前，注意與舊規(guī)進(jìn)行必要的對(duì)接。合則留，不合則去。針對(duì)個(gè)案暴露出來(lái)的普遍性趨勢(shì)，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的監(jiān)管政策。原則上，能用現(xiàn)有法律法規(guī)執(zhí)法就盡量用，現(xiàn)行法律法規(guī)存在監(jiān)管空白則再補(bǔ)充新的。

最后，給資本設(shè)置“紅綠燈”應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)。在市場(chǎng)流通領(lǐng)域，易出現(xiàn)價(jià)格壟斷、市場(chǎng)份額壟斷、大資本排擠小微企業(yè)營(yíng)銷行為。因此設(shè)置市場(chǎng)流通領(lǐng)域“紅綠燈”應(yīng)當(dāng)是重點(diǎn)防范市場(chǎng)壟斷行為。在生產(chǎn)領(lǐng)域，存在大資本惡意兼并收購(gòu)小微企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)者權(quán)益受損等問(wèn)題，社會(huì)反響比較大。因此設(shè)置生產(chǎn)領(lǐng)域“紅綠燈”主要是保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益和小微企業(yè)權(quán)益。此外，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)中的資本無(wú)序擴(kuò)張和野蠻生長(zhǎng)，也需要適時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管和引導(dǎo)。資本特性復(fù)雜多樣，逐利性具有兩面性，因此監(jiān)管適度和合理，可以發(fā)揮資本的有益作用；而監(jiān)管過(guò)寬或過(guò)嚴(yán)，運(yùn)動(dòng)式加裝“紅綠燈”，都會(huì)傷害資本推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用。

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