摘 要:資本作為一種關(guān)鍵生產(chǎn)要素，既能發(fā)揮激勵(lì)和支持經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的積極作用，也可能產(chǎn)生扭曲甚或破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行的消極影響。為此，有必要在防止資本野蠻生長(zhǎng)的同時(shí)，科學(xué)引導(dǎo)資本有序發(fā)展，真正激發(fā)資本要素對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的正向作用。當(dāng)前，高速發(fā)展的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)逐漸成為資本野蠻生長(zhǎng)的“重災(zāi)區(qū)”，頻繁出現(xiàn)非法壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、不公正交易等現(xiàn)象。為此，亟需為資本設(shè)好“紅綠燈”，科學(xué)運(yùn)用好正面清單與負(fù)面清單相結(jié)合的多部門合力監(jiān)管機(jī)制，在規(guī)范資本行為的同時(shí)，積極引導(dǎo)資本流動(dòng)，助力平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
關(guān)鍵詞:資本 平臺(tái)經(jīng)濟(jì) 治理機(jī)制 市場(chǎng)監(jiān)管
【中圖分類號(hào)】F49 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
2022年3月16日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開專題會(huì)議，會(huì)議針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和資本市場(chǎng)問題作了深入討論。會(huì)議指出，“關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理，有關(guān)部門要按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方針完善既定方案，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，通過規(guī)范、透明、可預(yù)期的監(jiān)管，穩(wěn)妥推進(jìn)并盡快完成大型平臺(tái)公司整改工作，紅燈、綠燈都要設(shè)置好，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。”這是對(duì)2021年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神的進(jìn)一步落實(shí)與細(xì)化：“要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)偉大創(chuàng)造，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必然會(huì)有各種形態(tài)的資本，要發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用。要為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)。”
規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟需為資本設(shè)好“紅綠燈”
中國(guó)信通院的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，2015—2020年，我國(guó)超10億美元的數(shù)字平臺(tái)總價(jià)值由7702億美元增長(zhǎng)到35043億美元，年均復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)35.4%。在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，平臺(tái)企業(yè)需要大量資本支持，當(dāng)平臺(tái)企業(yè)的流量達(dá)到一定量級(jí)，可以通過流量和數(shù)據(jù)變現(xiàn)進(jìn)一步融資，匯集大量資本以擴(kuò)大平臺(tái)規(guī)模，提高商品或服務(wù)的質(zhì)量和技術(shù)水平，獲取更多流量、數(shù)據(jù)及資本，形成正向反饋效應(yīng)。因此，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域成為資本無(wú)序擴(kuò)張的“重災(zāi)區(qū)”。隨著資本不斷向頭部平臺(tái)企業(yè)匯聚，資本要素所具有的消極影響也逐漸顯現(xiàn)，這些頭部平臺(tái)企業(yè)為追求利潤(rùn)最大化，不僅通過收購(gòu)的方式不斷擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，還憑借其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施封鎖屏蔽、自我優(yōu)待、強(qiáng)制“二選一”、扼殺式收購(gòu)等行為，限制其他平臺(tái)企業(yè)的發(fā)展和技術(shù)的創(chuàng)新。譬如，社交平臺(tái)巨頭微信限制其用戶分享來自抖音的內(nèi)容，封鎖屏蔽字節(jié)跳動(dòng)旗下飛書會(huì)議、飛書文檔等軟件的分享鏈接，都可能涉及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或?yàn)E用市場(chǎng)支配或優(yōu)勢(shì)地位限制、排除競(jìng)爭(zhēng)等違法行為。
針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本無(wú)序擴(kuò)張，相關(guān)部門積極采取行動(dòng)，及時(shí)出臺(tái)有關(guān)政策文件。2021年2月7日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》，提出要著力預(yù)防和制止平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷行為，防止資本無(wú)序擴(kuò)張。2021年10月第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)公布《中華人民共和國(guó)反壟斷法(修正草案)》，其中第10條第2款明確提出“經(jīng)營(yíng)者不得濫用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。”2022年1月，國(guó)家發(fā)改委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、中央網(wǎng)信辦等九部門發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見》，要求嚴(yán)格依法查處平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為。同時(shí)，強(qiáng)化支付領(lǐng)域監(jiān)管，斷開支付工具與其他金融產(chǎn)品的不當(dāng)連接，依法治理支付過程中的排他或“二選一”行為，對(duì)濫用非銀行支付服務(wù)相關(guān)市場(chǎng)支配地位的行為加強(qiáng)監(jiān)管。2022年1月，最高人民法院印發(fā)《最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮司法職能作用 助力中小微企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確提出要依法認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者濫用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，防止資本無(wú)序擴(kuò)張，保護(hù)中小微企業(yè)生存發(fā)展空間。2022年2月，交通運(yùn)輸部等多部門發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車行業(yè)事前事中事后全鏈條聯(lián)合監(jiān)管有關(guān)工作的通知》，設(shè)定禁止“低價(jià)傾銷”條款，也含有防止資本無(wú)序擴(kuò)張的目的和功能。
在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管執(zhí)法上，2021年4月，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施“二選一”壟斷行為作出行政處罰；2021年10月，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)美團(tuán)實(shí)施“二選一”壟斷行為也作出了行政處罰。
當(dāng)前，對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本行為的穿透式監(jiān)管、常態(tài)化監(jiān)管，對(duì)該領(lǐng)域的資本無(wú)序擴(kuò)張形成了有效的威懾，但是，在一定程度上也影響對(duì)該領(lǐng)域投資的積極性，不利于激發(fā)資本要素的積極作用。故為資本設(shè)好“紅綠燈”，是實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在規(guī)范中發(fā)展、在發(fā)展中規(guī)范，科學(xué)高效處理好政府與市場(chǎng)關(guān)系的關(guān)鍵設(shè)施，也是支持和引導(dǎo)資本在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“大有所為”的重要保障。
為資本設(shè)好“紅綠燈”的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)
促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展
資本于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)早期發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用，但是，隨著資本不斷集中于頭部平臺(tái)企業(yè)，涉及民生、金融、新聞等關(guān)鍵領(lǐng)域的相關(guān)市場(chǎng)不斷封閉且強(qiáng)化，資本的逐利性致使低水平競(jìng)爭(zhēng)蔓延開來，嚴(yán)重抑制了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)早期發(fā)展中顯現(xiàn)的創(chuàng)新精神和本應(yīng)具有的創(chuàng)新能力。不利于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，更不利于我國(guó)優(yōu)勢(shì)的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)出海競(jìng)爭(zhēng)，打造世界一流企業(yè)。
需要清醒認(rèn)識(shí)到，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的發(fā)展與資本行為之間有著密不可分的歷史關(guān)聯(lián)和現(xiàn)實(shí)觀照，平臺(tái)企業(yè)尤其是那些已經(jīng)具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的平臺(tái)企業(yè)，為了不斷鞏固其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，追求更大的市場(chǎng)盈利空間和經(jīng)濟(jì)效果，會(huì)憑借資本大量收購(gòu)中小企業(yè)，使互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背離了其普惠化、去中心化、弱結(jié)構(gòu)化建設(shè)與發(fā)展的初衷，相關(guān)市場(chǎng)陷入趨中心化和強(qiáng)結(jié)構(gòu)化的狀態(tài)。新進(jìn)入者生存空間不斷被壓縮，對(duì)頭部平臺(tái)企業(yè)流量、數(shù)據(jù)的依賴，對(duì)整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域資本的依賴越來越強(qiáng)，資本此時(shí)無(wú)論是對(duì)頭部企業(yè)抑或初創(chuàng)中小企業(yè)的穿透控制力彰顯無(wú)遺。長(zhǎng)此以往，市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)漸漸喪失，市場(chǎng)機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，市場(chǎng)資源配置缺乏效率，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象頻發(fā)，且短時(shí)間難以自我修復(fù)，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展終將陷于停滯狀態(tài)。故為資本設(shè)好“紅綠燈”，從現(xiàn)實(shí)的緊迫性和長(zhǎng)遠(yuǎn)的持續(xù)性兩個(gè)維度講，都將有助于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)迭代發(fā)展。
提振市場(chǎng)主體信心
當(dāng)前，在全球疫情和俄烏沖突的影響下，全球范圍內(nèi)均出現(xiàn)了投資動(dòng)力不足的現(xiàn)象。我國(guó)作為全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的“壓艙石”，面臨“需求收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱”三重壓力，穩(wěn)住經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本盤，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中求進(jìn)的關(guān)鍵在于發(fā)揮投資的重要作用。為此，需要引導(dǎo)資本積極尋找市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)多方市場(chǎng)主體敢于投資、加大投資，切實(shí)有效提升市場(chǎng)主體信心。然而，在近期平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有效監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管的趨勢(shì)下，市場(chǎng)主體對(duì)該領(lǐng)域的投資信心受到一定程度的影響。
囿于目前相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)不完整，尚不足以有效覆蓋和科學(xué)規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程中不斷衍生出的諸多新問題和新挑戰(zhàn)。在這種情況下，政府監(jiān)管力度和強(qiáng)度的加大增加了平臺(tái)企業(yè)的合規(guī)壓力和動(dòng)力，這是對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的正向反饋要求，然而由于政策措施及法律法規(guī)的制定與實(shí)施較為迅速，大多數(shù)市場(chǎng)主體尚未做好預(yù)期和規(guī)劃，致使該領(lǐng)域的投資風(fēng)險(xiǎn)短期內(nèi)升高。部分原因在于平臺(tái)企業(yè)難以預(yù)見其商業(yè)模式和競(jìng)爭(zhēng)行為是否會(huì)受現(xiàn)有或調(diào)整后的規(guī)則體系的管控，投資者為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)會(huì)減少對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的投資，這很可能導(dǎo)致平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展短期內(nèi)陷入停滯。故亟需為資本設(shè)好“紅綠燈”，通過明確和規(guī)范正面清單和負(fù)面清單相結(jié)合使用的監(jiān)管制度及實(shí)施機(jī)制，為平臺(tái)企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供有效指引，讓資本行為更好地“綠燈通行”而非“紅燈禁止”，使投資主體準(zhǔn)確預(yù)判，將資本引導(dǎo)到當(dāng)前社會(huì)更加需要的領(lǐng)域，更好地提振各類企業(yè)積極參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的信心，同時(shí)有助于降低平臺(tái)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)成本，建立公平、開放、有序的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)。
提高政府監(jiān)管效能
就企業(yè)合規(guī)成本、政府監(jiān)管成本、社會(huì)共治成本而言，預(yù)防要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于事后處罰。若要避免事前“強(qiáng)監(jiān)管”走向“硬監(jiān)管”，對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)形成過度干預(yù)，就需要把握好監(jiān)管的尺度。通過為資本設(shè)好“紅綠燈”，進(jìn)一步完善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)制度、原則規(guī)則及實(shí)施方法，不斷健全充實(shí)多部門、多層次、跨區(qū)域的整體性、系統(tǒng)性及立體化政府監(jiān)管的政策法規(guī)、部門規(guī)章及指南辦法，做好制度規(guī)則之間的深層次連接，為政府監(jiān)管提供科學(xué)規(guī)范、符合實(shí)際需要且易操作的監(jiān)管依據(jù)和實(shí)施工具，以更好地處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，提高政府治理效能，從而避免因政府監(jiān)管體制機(jī)制的不適甚或失靈而制約平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。
建立規(guī)則意識(shí)，樹牢底線思維
運(yùn)用法治思維和法治方式是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)保障與關(guān)鍵抓手。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央特別強(qiáng)調(diào)運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，這在推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著非常重要的作用。2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，意味著將在法律法規(guī)的制度框架下，通過“綠燈”和“紅燈”相互配合劃清合法與非法的界限，更好地發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)資本行為的依法監(jiān)管、有效監(jiān)管，進(jìn)而建立起一整套成熟的可規(guī)范行為模式、可預(yù)期行為后果的法律制度，為積極發(fā)揮資本在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的正向激勵(lì)作用奠定堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)和行動(dòng)規(guī)則。
奠定穩(wěn)中求進(jìn)制度運(yùn)行基礎(chǔ)
2021年3月召開的中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要“堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重，把握平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，建立健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理體系”。規(guī)范是發(fā)展的前提，發(fā)展是規(guī)范的目標(biāo)。2021年8月召開的中央全面深化改革委員會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于強(qiáng)化反壟斷深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的意見》，強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展兩手并重、兩手都要硬”，以監(jiān)管規(guī)范保障發(fā)展和促進(jìn)發(fā)展。資本“紅綠燈”的有效設(shè)置，能夠在堅(jiān)守法治底線的同時(shí)，推動(dòng)和優(yōu)化資本要素市場(chǎng)化配置。
特別是在百年未有之大變局下，全球疫情使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展之引擎的作用更加凸顯，其中平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則是重中之重，我國(guó)必須從構(gòu)筑全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的維度，看待資本行為及其對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義和關(guān)鍵作用。 當(dāng)前，面對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的復(fù)雜情勢(shì)，“擴(kuò)內(nèi)需、保就業(yè)、保民生”與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展密切相關(guān)。在此背景下，需要明確厘清平臺(tái)企業(yè)的義務(wù)與責(zé)任，有效約束平臺(tái)企業(yè)特別是頭部平臺(tái)企業(yè)濫用數(shù)據(jù)、流量、技術(shù)、市場(chǎng)、資本優(yōu)勢(shì)等實(shí)施的違法行為，與此同時(shí)也需要在規(guī)范中發(fā)展，通過優(yōu)化平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提高資本行為的可預(yù)測(cè)性與合規(guī)性，增強(qiáng)平臺(tái)企業(yè)以及其他投資主體創(chuàng)新發(fā)展的信心和能力，穩(wěn)中求進(jìn)推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展。
為資本設(shè)好“紅綠燈”需從多方面著手
為資本設(shè)好“紅綠燈”對(duì)于規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展具有重要作用，然而，這并不意味著只要為資本設(shè)置了明確的正面清單和負(fù)面清單即可達(dá)到預(yù)期效果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特別是資本市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，加之平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域蘊(yùn)含不斷涌現(xiàn)的新業(yè)態(tài)、新技術(shù)、新模式，資本行為在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中變數(shù)和實(shí)際效果很難準(zhǔn)確評(píng)估。面對(duì)資本行為特別其行為涉及高度動(dòng)態(tài)的平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，正面清單和負(fù)面清單的設(shè)置必須科學(xué)合理、全面客觀，必須符合資本運(yùn)行的規(guī)律以及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具體相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)際情況。若為資本設(shè)置的“紅綠燈”不合理、不適時(shí)，不僅不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用，規(guī)范引導(dǎo)資本助力平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，相反，很可能會(huì)抑制資本積極作用的發(fā)揮，更不利于市場(chǎng)主體特別是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者從事創(chuàng)新發(fā)展的信心的提振。為此，需從多方面著手，科學(xué)合理、適時(shí)適度、依法依規(guī)地為資本行為設(shè)置“紅綠燈”，要讓資本“紅綠燈”在法治框架下有序亮起來。
設(shè)好“紅綠燈”，需要法律制度和治理機(jī)制的不斷創(chuàng)新與完善
在法律制度層面，需要進(jìn)一步建立健全相關(guān)法律法規(guī)，加快修訂與完善《反壟斷法》以應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)變化的數(shù)字經(jīng)濟(jì)，特別是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，科學(xué)準(zhǔn)確識(shí)別資本無(wú)序擴(kuò)張導(dǎo)致的非法壟斷、不公正交易等行為。同時(shí)，還需要根據(jù)具體市場(chǎng)和行業(yè)的發(fā)展需求，建立健全資本運(yùn)行規(guī)則體系。以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)槔捎谄脚_(tái)企業(yè)資本運(yùn)作與數(shù)據(jù)要素密切相關(guān)，故在《反壟斷法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的基礎(chǔ)上，還需要不斷推進(jìn)完善《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的資本運(yùn)作及相關(guān)行為設(shè)置全面、系統(tǒng)、立體的“紅綠燈”規(guī)則，特別要做好多部門、多層次、多領(lǐng)域內(nèi)的“紅綠燈”銜接與協(xié)調(diào)制度的設(shè)置。
在治理機(jī)制層面，需要進(jìn)一步創(chuàng)新高效能的監(jiān)管治理理念、模式、規(guī)則及方法。由于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場(chǎng)主體的技術(shù)創(chuàng)新周期越來越短，商業(yè)模式變革越來越快，傳統(tǒng)治理機(jī)制難以有效應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜且高度動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)行為，特別是當(dāng)資本行為與平臺(tái)企業(yè)技術(shù)、模式等創(chuàng)新行為深度融合時(shí)，很難識(shí)別哪些是合法的真創(chuàng)新，哪些違規(guī)的偽創(chuàng)新，甚至面臨著在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下難以準(zhǔn)確評(píng)估創(chuàng)新的尺度與程度是否屬于法治評(píng)價(jià)的范疇的挑戰(zhàn)，極容易出現(xiàn)“一管就死、一放就亂”的困局。為此，亟需更新監(jiān)管治理理念，創(chuàng)新監(jiān)管治理方法與工具，提高監(jiān)管工具的適用性和靈活性。
2021年10月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布了《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分類分級(jí)指南（征求意見稿）》《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)落實(shí)主體責(zé)任指南（征求意見稿）》，提出了分類分級(jí)治理機(jī)制，優(yōu)化且豐富了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管治理理念、方法及工具。其中對(duì)超大型平臺(tái)的認(rèn)定基準(zhǔn)以及相應(yīng)義務(wù)與責(zé)任的設(shè)定，將平臺(tái)主體對(duì)資本掌握、動(dòng)員以及使用能力作為重要的參考指標(biāo)，體現(xiàn)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理與資本行為規(guī)范之間的密切關(guān)聯(lián)。由此可見，若在設(shè)置資本“紅綠燈”時(shí)，依據(jù)科學(xué)合理界定的平臺(tái)類型與客觀適度劃分的平臺(tái)等級(jí)，來制定相應(yīng)的正面清單和負(fù)面清單，將有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本行為、競(jìng)爭(zhēng)行為更加科學(xué)合理的監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管的科學(xué)性、針對(duì)性及有效性。
基于不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中資本的特性和行為規(guī)律制定相應(yīng)的“紅綠燈”規(guī)則
資本要素在不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，其特性和行為規(guī)律可能會(huì)存在一定差異，需充分考慮資本要素在具體相關(guān)市場(chǎng)和行業(yè)中實(shí)際運(yùn)行的情況，制定彈性和剛性相融合的亮燈規(guī)則，必要時(shí)還可以引入“黃燈”規(guī)則，給予資本行為一定的時(shí)效性；客觀全面正確地看待資本的逐利性，真正做到“法無(wú)禁止即可為”，拒絕“事后法”，為投資主體打好“強(qiáng)心針”，吃下“定心丸”。
以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)槔?，隨著大數(shù)據(jù)和人工智能算法等數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)技術(shù)的廣泛應(yīng)用和創(chuàng)新發(fā)展，平臺(tái)企業(yè)聚焦消費(fèi)者用戶數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)的采集、分析、加工、挖掘能夠使平臺(tái)企業(yè)萃取可用于提供優(yōu)質(zhì)商品或服務(wù)、進(jìn)行交易撮合的極具價(jià)值的信息。正所謂平臺(tái)經(jīng)濟(jì)“數(shù)據(jù)為王”，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為平臺(tái)企業(yè)展開優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素。故在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)要素與資本要素之間具有天然的一體性，數(shù)據(jù)與資本構(gòu)成了平臺(tái)企業(yè)激烈爭(zhēng)奪的關(guān)鍵要素，數(shù)據(jù)行為與資本行為交織在一起，成為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的兩大要素。特別是對(duì)于頭部平臺(tái)企業(yè)而言，其控制和處理數(shù)據(jù)的能力往往能直接決定其獲取資本的能力，同時(shí)，伴隨其資本行為的擴(kuò)張，其獲取數(shù)據(jù)的能力亦在不斷增強(qiáng)，數(shù)據(jù)能力與資本能力相互支撐，夯實(shí)了平臺(tái)企業(yè)不斷擴(kuò)張的生態(tài)系統(tǒng)底座。一旦以某一頭部平臺(tái)企業(yè)為核心的生態(tài)系統(tǒng)形成，其對(duì)數(shù)據(jù)與資本的控制力會(huì)源源不斷增強(qiáng)，欲突破該生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)筑的圍墻將會(huì)越來越難，同時(shí)，擁有和掌控這一生態(tài)系統(tǒng)的平臺(tái)企業(yè)及其背后的資本亦可能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中愈來愈任性妄為。
實(shí)踐中，在強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和傳導(dǎo)效應(yīng)的作用下，頭部平臺(tái)企業(yè)獲取數(shù)據(jù)和資本的效率會(huì)得到進(jìn)一步提升，無(wú)可避免地會(huì)導(dǎo)致海量數(shù)據(jù)和巨量資本都集中于該企業(yè)。由此可見，在認(rèn)識(shí)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本運(yùn)行特征與資本行為規(guī)律時(shí)，要充分關(guān)注資本要素與數(shù)據(jù)要素之間的密切關(guān)聯(lián)；只有高度重視與數(shù)據(jù)相關(guān)行為的治理，打通多部門、多層次、多領(lǐng)域數(shù)據(jù)信息的互聯(lián)互通互認(rèn)，打好“組合拳”，才能為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本運(yùn)行設(shè)好“紅綠燈”。
完善合力監(jiān)管機(jī)制，從個(gè)案監(jiān)管走向深層次制度連接與協(xié)同
企業(yè)在不斷發(fā)展壯大的過程中，會(huì)向相關(guān)或相鄰市場(chǎng)擴(kuò)張，走跨行業(yè)、跨市場(chǎng)、跨區(qū)域發(fā)展之路，此時(shí)企業(yè)所實(shí)施的各類行為，可能對(duì)多個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域下的多市場(chǎng)、多層級(jí)以及多群體產(chǎn)生顯性或（和）隱性的影響，加之在這一過程中資本數(shù)字化與數(shù)字資本化得到融合發(fā)展，資本行為與其他的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的邊界愈發(fā)模糊，也對(duì)政府相關(guān)監(jiān)管部門提出了巨大挑戰(zhàn)。例如，對(duì)非銀行支付服務(wù)相關(guān)市場(chǎng)、新業(yè)態(tài)靈活用工服務(wù)相關(guān)市場(chǎng)等領(lǐng)域發(fā)生的資本、技術(shù)、數(shù)據(jù)等行為的融合創(chuàng)新與合規(guī)運(yùn)行之間界限的識(shí)別和設(shè)定，就需要進(jìn)一步研判，更需要多部門共同參與，健全和完善合力監(jiān)管機(jī)制，釋放監(jiān)管合力。
在制定具體市場(chǎng)或（和）行業(yè)的正面清單和負(fù)面清單時(shí)，要通過建立多部門的會(huì)商機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的互聯(lián)互通互認(rèn)，推動(dòng)監(jiān)管規(guī)則設(shè)定的共商共研，制定符合市場(chǎng)特征、行業(yè)特點(diǎn)且可操作的規(guī)則；要考慮到我國(guó)具有超大市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有十分復(fù)雜的區(qū)域市場(chǎng)特征、行業(yè)市場(chǎng)特性等現(xiàn)實(shí)，提升跨區(qū)域、跨部門、跨市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管的行動(dòng)力；針對(duì)資本的逐利性及資本行為的強(qiáng)滲透性，做好事前事中事后全周期、全鏈條的智能監(jiān)管機(jī)制的研發(fā)設(shè)計(jì)及實(shí)施，加快以個(gè)案監(jiān)管執(zhí)法合作為主的協(xié)調(diào)機(jī)制向深層次制度連接方式的轉(zhuǎn)向；圍繞資本實(shí)際運(yùn)行的全周期、全場(chǎng)景、全價(jià)值，打破條塊分割，打通準(zhǔn)入、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等與資本密切相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)，不斷健全和完善跨部門、跨區(qū)域的系統(tǒng)化、立體化監(jiān)管聯(lián)動(dòng)響應(yīng)與協(xié)作機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)對(duì)資本“闖紅燈”行為的及時(shí)高效精準(zhǔn)的識(shí)別和響應(yīng)。
隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化建設(shè)的不斷縱深發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化治理的能力與水平不斷提高，對(duì)各類市場(chǎng)要素及彼此間關(guān)系的認(rèn)知得以不斷深化，特別是對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域資本要素、數(shù)據(jù)要素及技術(shù)要素等之間的關(guān)系的認(rèn)識(shí)越來越全面，分析技術(shù)越來越成熟，這就要求政府在實(shí)際的監(jiān)管過程中通過為資本設(shè)好“紅綠燈”的方式，在依法加強(qiáng)監(jiān)管防止資本野蠻生長(zhǎng)的同時(shí)，支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，充分激發(fā)資本的積極作用，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
【本文作者為南開大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任、法學(xué)院教授】
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責(zé)編： 程靜靜／美編：石 玉
Set up "Traffic Lights" for Capital: The Way of Thinking on the
Regulation of Platform Economy
Chen Bing
Abstract: As a key factor of production, capital can play a positive role in stimulating and supporting rapid economic development, but it can also pose a negative impact, distorting or even destroying the healthy and orderly operation of the market economy. Therefore, it is necessary to prevent a wild growth of capital while guiding capital to an orderly development in a scientific manner, so as to truly stimulate the positive influence of capital factors on the high-quality development of China’s economy. At present, platform economy with high-speed development has gradually fallen into the “hardest hit area” due to the brutal growth of capital, with illegal monopoly, unfair competition, unfair transactions, and other phenomena frequently appearing. Therefore, it is urgent to regulate the behavior of capital, including through setting up functioning "traffic lights" for capital and scientifically using the multi-departmental joint supervision mechanism which combines the negative and positive lists, while actively guiding the flow of capital and helping platform economy with high-quality development.
Keywords: capital; platform economy; governance mechanism; market supervision
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