華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院教授  王福濤

【摘要】國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇對社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的組織形式具有重大意義。理論上其取決于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段、政府與市場關(guān)系、創(chuàng)新資源供給等因素。實(shí)踐中位居世界前列的創(chuàng)新型國家均基于本國國情，妥善對這三個(gè)決定性因素進(jìn)行了制度安排。回溯歷史，中國創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展始終面臨國家創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換，以及激發(fā)國家創(chuàng)新源頭活力、合理厘定政府科技事權(quán)、完善科技發(fā)展共識形成機(jī)制等挑戰(zhàn)。結(jié)合中國經(jīng)驗(yàn)完善中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)，未來需著力于加強(qiáng)市場機(jī)制建設(shè)以強(qiáng)化市場功能、完善科技創(chuàng)新活動(dòng)的成本定價(jià)制度、注重科技供給與應(yīng)用適配。

【關(guān)鍵詞】國家創(chuàng)新系統(tǒng) 模式選擇 新型舉國體制

【中圖分類號】G322/F124.3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2022.20.006

王福濤，華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院教授，華南理工大學(xué)政府績效評價(jià)中心副主任。研究方向?yàn)榭萍颊邔W(xué)、區(qū)域發(fā)展、政策績效評價(jià)。主要著作有《聚集耦合：創(chuàng)新集群發(fā)展動(dòng)力機(jī)制》、《科研院所改革政策主體演化研究》（論文）、《FDI技術(shù)變遷向度、勞動(dòng)分配率與中國經(jīng)濟(jì)增長》（論文）等。

創(chuàng)新型國家是以科技創(chuàng)新作為國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心驅(qū)動(dòng)力的國家。國家具有主動(dòng)組織社會(huì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的功能是創(chuàng)新型國家的屬性特征之一。2006年，我國提出“堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗”的重大戰(zhàn)略目標(biāo)；黨的十九大提出“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”的明確要求；2022年，我國成功進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列，黨的十九屆五中全會(huì)將“關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)重大突破，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列”列入2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)。黨的二十大將“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列”列入到2035年我國發(fā)展的總體目標(biāo)。弗里曼在考察日本二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)崛起的經(jīng)驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，之所以創(chuàng)新型國家組織社會(huì)科技創(chuàng)新活動(dòng)能夠由自發(fā)向自覺轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于形成了公私部門創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。據(jù)此，結(jié)合李斯特國家干預(yù)理論與熊彼特創(chuàng)新理論，國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念被提出并被政策實(shí)踐采納（C. Freeman, 1987; OECD, 1999）。簡言之，創(chuàng)新型國家所特有的組織社會(huì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的功能，主要借助國家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行得以發(fā)揮。推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，關(guān)鍵在于完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式概述

中國的現(xiàn)代化歷程源于近代外患下國人探索救亡圖存之道，西人格致之學(xué)（科技）關(guān)系民生國命（馮桂芬，1861）。該歷史邏輯導(dǎo)向下，政府在國家科技發(fā)展中擔(dān)負(fù)首要組織責(zé)任。1928年，國立中央研究院成立，標(biāo)志著近代中國科技體制基本形成，科技發(fā)展完成組織化和制度化。馬克思主義將生產(chǎn)力視為最活躍、最革命的因素，是社會(huì)發(fā)展的最終決定力量。作為馬克思主義政黨，中國共產(chǎn)黨早在1940年便成立延安自然科學(xué)院，以組織發(fā)展科技事業(yè)。在“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”從理論走向政策后，國務(wù)院于1998年開始試點(diǎn)建設(shè)，并藉此深化科技體制改革。此后，我國國家創(chuàng)新能力隨國家創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷完善而迅速提升，2021年，中國國家創(chuàng)新能力綜合排名已位居世界第12位。然而，當(dāng)今世界，百年變局和世紀(jì)疫情相互交織，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，世界進(jìn)入新的動(dòng)蕩變革期，我國面臨關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”難題，而創(chuàng)新能力尚不足以完全支撐國家高質(zhì)量發(fā)展。因此，大幅提升自主創(chuàng)新能力，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，迫切需要進(jìn)一步完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)。

模式是基于對事物變化規(guī)律的理性認(rèn)知所形成的事物標(biāo)準(zhǔn)樣式，其作用在于為解決問題提供方案。創(chuàng)新系統(tǒng)為適應(yīng)系統(tǒng)環(huán)境，在構(gòu)成要素、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、運(yùn)行方式等方面呈現(xiàn)出差異和特點(diǎn)。換言之，選擇國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式即確定政府組織社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的方式。完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)關(guān)鍵在于優(yōu)化國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式。國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式對國家創(chuàng)新系統(tǒng)主要產(chǎn)生三個(gè)方面的具體影響。

第一，影響政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的職能定位。自《科學(xué)：無盡的前沿》報(bào)告為政府積極支持科技發(fā)展提供理論依據(jù)后（V. Bush, 1945），政府對科技發(fā)展負(fù)有相應(yīng)責(zé)任即成為普遍共識，但在對責(zé)任范圍的理解上卻存在認(rèn)識分歧。創(chuàng)新系統(tǒng)模式對作為系統(tǒng)構(gòu)成要素的創(chuàng)新主體間的合作實(shí)踐給予制度安排，從而明確政府創(chuàng)新職能定位。產(chǎn)學(xué)研等公私部門創(chuàng)新合作存在一定程度的組織功能重疊，而組織功能重疊范圍與程度由政府創(chuàng)新職能決定（H. Etzkowitz and L. Leydesdorff, 2000）。概言之，國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式?jīng)Q定政府組織社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的行為邊界。

第二，影響市場機(jī)制作用發(fā)揮?？萍紕?chuàng)新的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（Schumpeter, 1912），市場借助競爭成為組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最有效的手段之一，市場過程也是競爭過程（I. M. Kirzner, 1992）。在競爭機(jī)制存在缺陷的情況下，國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式?jīng)Q定協(xié)調(diào)公私部門科技創(chuàng)新合作的市場限度。簡言之，國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式?jīng)Q定政府組織社會(huì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的市場化水平。

第三，影響創(chuàng)新績效。耗散結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為系統(tǒng)必須與外部環(huán)境不斷進(jìn)行物質(zhì)和能量交換，才能降低熵值從而維持系統(tǒng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定有序（I. Prigogine, 1969）。模式?jīng)Q定系統(tǒng)要素互聯(lián)途徑以及與環(huán)境的交換方式，互聯(lián)效度和交換效果決定系統(tǒng)穩(wěn)定性，進(jìn)而影響系統(tǒng)功能發(fā)揮。換言之，適宜的創(chuàng)新系統(tǒng)模式是提升創(chuàng)新績效的必要條件。

創(chuàng)新系統(tǒng)模式使系統(tǒng)基于穩(wěn)定的功能而相對獨(dú)立，然而系統(tǒng)所處環(huán)境不斷變化，因此創(chuàng)新系統(tǒng)易于出現(xiàn)不適應(yīng)環(huán)境的情形。中國在經(jīng)歷了自20世紀(jì)90年代開始的30多年迅速發(fā)展的全球化，以及40多年改革開放之后，發(fā)展環(huán)境正面臨巨大變化。隨著越過劉易斯拐點(diǎn)，我國人口紅利有所減緩；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長的極限制約顯現(xiàn)，中等收入陷阱風(fēng)險(xiǎn)加大；技術(shù)對外依存度偏高，面臨“價(jià)值鏈低端鎖定”困境。在此情勢下，目前優(yōu)化中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式面臨兩個(gè)現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。

第一，政府職能由發(fā)展型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。創(chuàng)新成功必須具有新的生產(chǎn)函數(shù)，且需導(dǎo)入生產(chǎn)系統(tǒng)替代既有生產(chǎn)函數(shù)。發(fā)展型政府將發(fā)展作為政府首要職責(zé)，以政府發(fā)展目標(biāo)統(tǒng)籌研發(fā)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。政府對研發(fā)活動(dòng)過度干預(yù)將影響科學(xué)家共同體同行評議，降低研發(fā)績效，減少備選生產(chǎn)函數(shù)供給。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受到過多行政管制，則企業(yè)家精神難以充分發(fā)揮，導(dǎo)致生產(chǎn)函數(shù)更替不足。服務(wù)型政府以滿足公眾需求、追求人民滿意為目標(biāo)。當(dāng)前，需要在兼顧長期、中期和短期需求，確?？萍汲浞种螄铱沙掷m(xù)發(fā)展的條件下，尊重科學(xué)家和企業(yè)家的創(chuàng)新主體地位，充分激發(fā)他們的首創(chuàng)精神。

第二，中美科技脫鉤趨向日益明顯，應(yīng)協(xié)調(diào)科技自立自強(qiáng)與開放創(chuàng)新的關(guān)系。自1949年以來，我國經(jīng)歷四次大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)，極大地促進(jìn)了國家科技創(chuàng)新能力提升。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，1949～1956年，近2000名科學(xué)家從海外歸國，并從蘇聯(lián)和東歐國家引進(jìn)數(shù)百成套設(shè)備和4000多項(xiàng)技術(shù)資料，對中國科技事業(yè)發(fā)展影響深遠(yuǎn)；1963年后，我國從歐洲九國和日本引進(jìn)84項(xiàng)成套設(shè)備和技術(shù)，提高了中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；中美關(guān)系正?；?，美國在1983年之后大幅放寬對華技術(shù)出口，給中國提升科技創(chuàng)新能力帶來巨大契機(jī)；2001年，中國加入世界貿(mào)易組織后，跨國公司對華轉(zhuǎn)讓技術(shù)迅速增多，其間中國科技創(chuàng)新能力加快提升，2012～2022年，中國全球創(chuàng)新指數(shù)排名由第34位上升至第11位。

引進(jìn)技術(shù)，通過舉國體制消化吸收再創(chuàng)新，已成為中國國家創(chuàng)新模式的顯著特征。歷史經(jīng)驗(yàn)顯示，即便是科技先進(jìn)國家，也需要引進(jìn)技術(shù)，國際技術(shù)貿(mào)易長期大量集中在發(fā)達(dá)國家之間。國際科技交流與跨國技術(shù)引進(jìn)不足，創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境缺乏充分互動(dòng)，必然損害系統(tǒng)穩(wěn)定性與功能發(fā)揮。缺乏自立自強(qiáng)，既影響引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)性，又易于陷入缺乏再創(chuàng)新能力的困境。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇需要遵循合作行為普遍客觀規(guī)律，充分考慮與創(chuàng)新環(huán)境的兼容，尊重得到實(shí)證檢驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)。本文將從理論、實(shí)踐、歷史等三個(gè)邏輯維度分析國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇，剖析中國完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式所面臨的挑戰(zhàn)，進(jìn)而提出改進(jìn)措施。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇的理論邏輯

國家創(chuàng)新系統(tǒng)的功能在于促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新合作，國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式為合作條件、形式、途徑等予以制度安排。合作事務(wù)特點(diǎn)、合作形式特征、合作資源供給情況差異等，均引致合作行為偏好。科技進(jìn)步受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度影響（B. Hessen, 1931），大科學(xué)時(shí)代隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)對科技支撐的復(fù)雜到高度的依賴而到來，其中作為創(chuàng)新合作客體的科技活動(dòng)較之小科學(xué)時(shí)代呈現(xiàn)出鮮明特點(diǎn)；對管制限度的厘定決定市場機(jī)制的作用范圍，進(jìn)而影響創(chuàng)新行為選擇；合作本質(zhì)上是調(diào)整創(chuàng)新資源配置和使用的實(shí)踐形式，以及可供重新配置創(chuàng)新資源的供給數(shù)量、結(jié)構(gòu)、來源等，進(jìn)而深度影響合作行為。簡言之，創(chuàng)新合作活動(dòng)受時(shí)空環(huán)境約束，創(chuàng)新系統(tǒng)模式相應(yīng)受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段、政府與市場關(guān)系、創(chuàng)新資源供給等影響，其選擇是為解決依靠誰創(chuàng)新、促進(jìn)何種創(chuàng)新、如何組織創(chuàng)新等問題提供方案。

與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段適配。國家發(fā)展階段理論基于發(fā)展動(dòng)力來源轉(zhuǎn)換，國家發(fā)展歷經(jīng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、財(cái)富驅(qū)動(dòng)等四個(gè)階段（M. E. Porter, 1990）。科技對經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵作用在投資驅(qū)動(dòng)階段開始顯現(xiàn)，“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”生產(chǎn)范式初步形成；科技在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段成為獨(dú)立的生產(chǎn)要素，此時(shí)創(chuàng)新活動(dòng)不僅提供生產(chǎn)函數(shù)，而且供給最重要的生產(chǎn)要素。如果缺乏科技供給，生產(chǎn)函數(shù)亦將無法作用。

在投資驅(qū)動(dòng)階段，創(chuàng)新活動(dòng)力圖促進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)與生產(chǎn)要素稟賦適配，以提高生產(chǎn)要素利用率。生產(chǎn)要素稟賦千差萬別，近代所形成的以認(rèn)識自然為最高宗旨，為科學(xué)而科學(xué)的小科學(xué)研究范式得以基本維持。該范式下研究呈現(xiàn)分散式特征，創(chuàng)新系統(tǒng)著力推進(jìn)分散治理。

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，創(chuàng)新活動(dòng)不僅需要優(yōu)化生產(chǎn)函數(shù)，更需要充分供給科技這一特殊生產(chǎn)要素。該階段研發(fā)以改造自然為最高宗旨、以滿足已知需要為目的。因此時(shí)大規(guī)模且資本密集的科技基礎(chǔ)設(shè)施成為開展研發(fā)活動(dòng)的必要條件，故而形成高度依靠技術(shù)的大科學(xué)主導(dǎo)研究范式（D. Price, 1965）。該范式下研究呈現(xiàn)集約特征，創(chuàng)新系統(tǒng)著力提升集中控制效率。

市場與政府關(guān)系適度?？萍技婢吖残院退接行裕∕. Rothbard, 1962），其供給不足多因政府與市場雙重失靈所致。只有市場有效、政府有為，且市場與政府關(guān)系適度條件下，才可能借助政府管制彌補(bǔ)市場失靈，利用市場機(jī)制糾正政府失能。市場與政府必須對理性限度的認(rèn)知、創(chuàng)新的目標(biāo)、創(chuàng)新的途徑等形成共識，進(jìn)而達(dá)到有效合作。市場與政府缺乏共識以致關(guān)系極端失衡的情形有兩種，即政府管制與市場機(jī)制僅具其一。

僅有政府管制，以美蘇爭霸為例。1957年美國在與蘇聯(lián)的太空爭霸中落敗，其政府管制更為有效，科技計(jì)劃優(yōu)于市場機(jī)制的觀點(diǎn)一度盛行。然而，在科學(xué)研究具有高度不確定性情形下，如何確保計(jì)劃科學(xué)，以及在沒有市場機(jī)制的條件下如何判定創(chuàng)新要素配置有效，始終是蘇聯(lián)科技體制所面臨的基本難題，這也最終導(dǎo)致蘇聯(lián)科技衰落。

僅有市場機(jī)制，以20世紀(jì)的英國為例。英國自工業(yè)革命后形成依靠市場機(jī)制調(diào)節(jié)的創(chuàng)新體系，但在自由放任的市場經(jīng)濟(jì)原則導(dǎo)向下，企業(yè)家熱衷于向殖民地輸出資本，創(chuàng)新動(dòng)力不足，以致出現(xiàn)“英國病”。20世紀(jì)末，英國政府開始重構(gòu)國家創(chuàng)新系統(tǒng)，政府制定并實(shí)施科技預(yù)見計(jì)劃以明晰國家發(fā)展需求，確立政府負(fù)有“服務(wù)于創(chuàng)新全過程”的責(zé)任，進(jìn)而全面推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新合作。

創(chuàng)新資源供給情況。先有供給，然后才可能進(jìn)行配置。創(chuàng)新是知識生產(chǎn)活動(dòng)，創(chuàng)新資源投入是知識生產(chǎn)得以開展的必備條件。創(chuàng)新系統(tǒng)模式是創(chuàng)新投入使用方式，創(chuàng)新投入對創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇主要產(chǎn)生三種影響。第一種是創(chuàng)新資源供給源影響創(chuàng)新主體行為風(fēng)險(xiǎn)偏好。創(chuàng)新資源中財(cái)政科技投入等公共資源占比較高，則創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)偏好相對較低，創(chuàng)新行為易于規(guī)避高風(fēng)險(xiǎn)；反之，私有資源占比較高，則創(chuàng)新系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)偏好相對較高，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)容易被系統(tǒng)接納。第二種是創(chuàng)新資源供給結(jié)構(gòu)影響創(chuàng)新合作對象和合作內(nèi)容。創(chuàng)新資源互補(bǔ)是創(chuàng)新合作的常見目的之一。例如，印度基于軟件技術(shù)專業(yè)人才比較優(yōu)勢與美國在軟件業(yè)合作創(chuàng)新，使本國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)形成特有模式，承擔(dān)全球應(yīng)用程序創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心功能。第三種是創(chuàng)新資源供給數(shù)量和質(zhì)量影響創(chuàng)新合作形式。創(chuàng)新資源供給數(shù)量決定創(chuàng)新合作的規(guī)模，創(chuàng)新合作規(guī)模越大，創(chuàng)新系統(tǒng)模式相對越復(fù)雜。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇的實(shí)踐邏輯

遵循國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇的普遍理論邏輯，基于市場與政府間的關(guān)系，或政府引導(dǎo)市場，或政府服務(wù)市場，發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)代化進(jìn)程中形成了四種常見模式，即美國模式、德國模式、北歐模式、日本模式。盡管其運(yùn)行均有效推動(dòng)了國家發(fā)展，但創(chuàng)新系統(tǒng)模式并不是靜態(tài)不變，而是隨著情勢變化而演化。國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇，既受歷史的影響，又取決于本國發(fā)展所面臨的特殊挑戰(zhàn)。理論邏輯下存在實(shí)踐的特殊性。

美國模式和日本模式均屬構(gòu)建于政府引導(dǎo)市場關(guān)系之上的國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式。經(jīng)濟(jì)大蕭條催生凱恩斯革命，二戰(zhàn)中斷了經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)。受此影響，美國政府得以突破傳統(tǒng)束縛，被賦予組織創(chuàng)新活動(dòng)之責(zé)，該責(zé)任在冷戰(zhàn)下得到進(jìn)一步強(qiáng)化。20世紀(jì)80年代，日本創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡，進(jìn)一步促動(dòng)美國將政府對科技發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)由軍事和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域拓展至產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

藉此，在政府引導(dǎo)市場的功能定位下，美國國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式呈現(xiàn)三個(gè)特征。一是政府著力推動(dòng)公私部門在支撐國家發(fā)展的科技需求上形成共識。如美國國家科學(xué)基金在20世紀(jì)70年代初實(shí)施了“國家需求應(yīng)用研究計(jì)劃”（Research Applied to National Needs, RANN）；負(fù)有行政管理職權(quán)的白宮科技政策辦公室（Office of Science and Technology Policy, OSTP）與代表政治官僚意見的國家科技委員會(huì)（National Science and Technology Council, NSTC）、代表科學(xué)家意見的總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)（President's Council of Advisors on Science and Technology, PCAST）保持制度化和常態(tài)化的溝通。二是充分發(fā)揮軍工科技優(yōu)勢，軍民一體。如以政府采購方式吸引市場主體開發(fā)軍民兩用科技成果，為推動(dòng)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移增值專設(shè)“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”和“國防技術(shù)轉(zhuǎn)軌委員會(huì)”，激勵(lì)市場主體軍民結(jié)合以促進(jìn)軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化。三是保障創(chuàng)新資源有效充分供給。如建立REP系統(tǒng)以融合科研、教學(xué)和生產(chǎn)，保障教育適應(yīng)科技創(chuàng)新需求。

日本模式形成于戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)過程之中，政府在日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮核心領(lǐng)導(dǎo)作用。追趕式發(fā)展下，對標(biāo)追趕對象，發(fā)展目標(biāo)與任務(wù)相對容易確定。該歷史情勢導(dǎo)致日本模式與美國模式雖同屬政府引導(dǎo)市場型，但日本政府管制作用相對更強(qiáng)。一方面表現(xiàn)在任務(wù)設(shè)定，美國僅在特定領(lǐng)域，日本則在更廣泛的領(lǐng)域?qū)嵤?；另一方面體現(xiàn)在政府確定科技發(fā)展方向后，更直接地參與研發(fā)等具體實(shí)施活動(dòng)。如通商產(chǎn)業(yè)省與富士通等五家計(jì)算機(jī)大型生產(chǎn)商聯(lián)合實(shí)施了超大規(guī)模集成電路計(jì)劃（Very Large Scale Integration, VLSI）。

日本國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式呈現(xiàn)兩個(gè)特征。第一，設(shè)置產(chǎn)學(xué)官合作首腦會(huì)議、產(chǎn)學(xué)研合作推進(jìn)會(huì)議以及在大學(xué)設(shè)立共同研究中心等，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化。日本創(chuàng)新主體部分功能重疊現(xiàn)象較為顯著，科技人員組織間合理流動(dòng)。這使得組織間創(chuàng)新合作維持協(xié)調(diào)相對容易。如20世紀(jì)90年代泡沫經(jīng)濟(jì)破滅后，為降低研發(fā)成本，保障研發(fā)質(zhì)量，許多日本企業(yè)被迫放棄獨(dú)立開發(fā)，大量研發(fā)工作被委托給大學(xué)實(shí)施。第二，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用多用行政手段，少用經(jīng)濟(jì)手段，以此減少對市場機(jī)制運(yùn)行的干擾。如日本1965年社會(huì)研發(fā)投入額中政府研發(fā)投入額占比約30%，此后呈下降趨勢，到2018年已降至14.56%，在七個(gè)全球研發(fā)投入規(guī)模最大的國家中占比最低。

北歐模式和德國模式構(gòu)建于政府服務(wù)市場關(guān)系之上。芬蘭等北歐五國在經(jīng)歷20世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)后進(jìn)行新自由主義改革，形成依靠本國跨國公司從海外獲取利潤，以此維持本國高福利的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。小國家、大公司使得北歐國家政府與市場的關(guān)系特殊，如21世紀(jì)初芬蘭諾基亞公司研發(fā)投入額在企業(yè)研發(fā)投入總額中占比達(dá)49％，在全社會(huì)研發(fā)投入總額中占比近1／3。瑞典國內(nèi)生產(chǎn)總值一半依靠出口實(shí)現(xiàn)，本國跨國公司是主要研發(fā)投入者。

北歐國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式呈現(xiàn)三個(gè)特征。一是以創(chuàng)新需求為導(dǎo)向?？鐕救蚺渲梅止ゆ溡匝诱箖r(jià)值鏈，必須通過專業(yè)化開發(fā)以適應(yīng)市場多樣化需求。政府服務(wù)企業(yè)主要體現(xiàn)在促進(jìn)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新資源精準(zhǔn)匹配、有效結(jié)合，以此提高創(chuàng)新效率。二是協(xié)助國際研發(fā)合作。生產(chǎn)全球化需要研發(fā)全球化支撐，國際科技合作需要中央政府協(xié)調(diào)。如丹麥作為具有國際領(lǐng)先創(chuàng)新能力的“關(guān)鍵小國”，政府專設(shè)“數(shù)字外交官”，負(fù)責(zé)促進(jìn)與硅谷科技公司合作。三是因地制宜以保障創(chuàng)新基礎(chǔ)條件適宜、創(chuàng)新資源供給充分。如冰島因位于歐亞板塊和美洲板塊的交界處，火山運(yùn)動(dòng)頻繁，地?zé)豳Y源豐富，政府推出可再生能源國家行動(dòng)計(jì)劃（National Renewable Energy Action Plan, NREAP）；挪威領(lǐng)先于世界的科技成果，基本都產(chǎn)生于本國豐富的應(yīng)用場景的產(chǎn)業(yè)集群之中。

相對于政府深度介入具體創(chuàng)新活動(dòng)，德國選擇了一條盡量不直接參與創(chuàng)新活動(dòng)的“第三條道路”，即建立有保障的競爭性市場秩序。鑒于國家與壟斷資本聯(lián)系過密曾滋生納粹主義，戰(zhàn)后德國對此保持了警惕。政府的責(zé)任被定位于通過制度與政策調(diào)節(jié)，保障作為最有效資源配置手段的市場機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用，并給予市場競爭失敗者以必要的社會(huì)保障。

德國國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式呈現(xiàn)兩個(gè)特征。第一，政府是戰(zhàn)略性倡議的提出者，指導(dǎo)性強(qiáng)，強(qiáng)制性弱。其直接干預(yù)多集中于教育培訓(xùn)等涉及創(chuàng)新資源供給與創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化領(lǐng)域，如政府設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃鼓勵(lì)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)從事企業(yè)征集科研項(xiàng)目，用以研發(fā)特定技術(shù)，政府只做資助者，不做管理者和執(zhí)行者。第二，強(qiáng)化大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的組織創(chuàng)新功能。德國馬普學(xué)會(huì)等四家公立科研院所構(gòu)成國家科技戰(zhàn)略核心研發(fā)力量；大學(xué)成為德國的創(chuàng)新源，許多教授都有大企業(yè)研發(fā)部門任職經(jīng)歷，較之政治家，科學(xué)家與企業(yè)家發(fā)揮著相對更重要的作用。

中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式演化的歷史邏輯

中國科技體制早在民國時(shí)期便已形成，作為推動(dòng)公私部門創(chuàng)新合作工具的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，其建設(shè)則始于1998年國家知識創(chuàng)新體系建設(shè)的啟動(dòng)。自1985年全面啟動(dòng)科技體制改革后，在國力有限的條件下強(qiáng)調(diào)應(yīng)用研究與試驗(yàn)開發(fā)，對基礎(chǔ)研究相對有所忽視。受1997年東南亞金融危機(jī)影響，1998年中國經(jīng)濟(jì)衰退風(fēng)險(xiǎn)較大，而此時(shí)以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)已初現(xiàn)端倪。知識投資可以提高其他生產(chǎn)要素的生產(chǎn)能力，并將這些生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝（OECD, 1996）。此階段我國建設(shè)國家知識創(chuàng)新體系，意圖以此打破國家發(fā)展困局。

2001年，中國加入世界貿(mào)易組織，深度融入國際分工體系，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的國家創(chuàng)新模式逐步被確立。2006年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》明確我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)含技術(shù)創(chuàng)新體系、知識創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、科技中介服務(wù)體系等五個(gè)子系統(tǒng)，其中技術(shù)創(chuàng)新體系市場化改革是全面推進(jìn)建設(shè)的突破口。在市場化導(dǎo)向下，國家創(chuàng)新系統(tǒng)由“以政府為主導(dǎo)”發(fā)展為“政府支持、市場導(dǎo)向”。

2017年，中美貿(mào)易摩擦頻現(xiàn)，美國對華科技封鎖加劇。較之以往，引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的國家創(chuàng)新模式運(yùn)行障礙增加。在此情勢下，以科技自立自強(qiáng)為目標(biāo)的新一輪科技體制改革啟動(dòng)，我國于2021年頒布了《科技體制改革三年攻堅(jiān)方案（2021—2023年）》。在堅(jiān)持改革的市場化趨向基礎(chǔ)上，本輪改革更強(qiáng)調(diào)強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量、完善技術(shù)要素市場化配置體制機(jī)制、國家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組等?；厮輾v史，我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇始終著力解決三個(gè)基本問題。

第一，激發(fā)國家創(chuàng)新源頭活力。創(chuàng)新源頭決定國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式，不同國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式運(yùn)行條件不盡相同。如國防科技成果持續(xù)有效供給是軍民一體創(chuàng)新模式的運(yùn)行條件；與世界科技中心密切深度合作是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式運(yùn)行的必要前提。1985～1991年，我國以科研院所改革和撥款制改革為突破口，促進(jìn)科研院所向市場轉(zhuǎn)移技術(shù)，力圖使科研院所擔(dān)負(fù)創(chuàng)新源頭的功能；1992～2020年，我國逐步確立引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式，著力使創(chuàng)新源頭多元化；2021年以來，我國高度強(qiáng)調(diào)科技自立自強(qiáng)，其典型特征之一便是激發(fā)創(chuàng)新源頭的動(dòng)力與活力，而目前還存在一些抑制激發(fā)創(chuàng)新源頭活力的因素。在軍民融合上我國已取得長足進(jìn)步，如獨(dú)立自主發(fā)展和應(yīng)用北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)。但因金融滯后、市場開放度不足、體制障礙等因素使技術(shù)“軍轉(zhuǎn)民”渠道不暢；國際分工鏈調(diào)整、技術(shù)轉(zhuǎn)讓限制、科技合作障礙等均制約引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式運(yùn)行績效。

第二，合理厘定政府科技事權(quán)。新型科技舉國體制的特點(diǎn)之一便在于能夠有效凝練目標(biāo)，集中超量投入以確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。政府在該模式下發(fā)揮著不可或缺的作用。大多數(shù)創(chuàng)新合作直接或間接與政府行為相關(guān)，政府為行使政府科技事權(quán)而產(chǎn)生政府行為，政府行為影響市場機(jī)制發(fā)揮作用。政府科技事權(quán)內(nèi)容越多，意味著行政干預(yù)相應(yīng)也越多，創(chuàng)新活動(dòng)中借助市場機(jī)制組織的事務(wù)便越少；政府科技事權(quán)范圍過大，財(cái)權(quán)與事權(quán)越難匹配。2019年以來，黨中央明晰科技領(lǐng)域中央與地方財(cái)政事權(quán)配置，但省級以下政府科技事權(quán)配置尚有待進(jìn)一步明確。在大科學(xué)時(shí)代，科研活動(dòng)投入規(guī)模大，這導(dǎo)致在財(cái)力約束下，合理配置政府科技事權(quán)與支出責(zé)任的難度增加，上級政府往往向下級政府轉(zhuǎn)移事權(quán)。

第三，完善科技發(fā)展共識形成機(jī)制。國家意志在科技領(lǐng)域以何種形式體現(xiàn)才是適度？這是各國國家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)所共同遇到的難題?？茖W(xué)探索的不確定性高，科學(xué)家只有遵循默頓四原則，充分發(fā)揮科學(xué)家精神，才能保障科學(xué)進(jìn)步。當(dāng)政治操縱科學(xué)，則科學(xué)發(fā)展隨之受阻；當(dāng)資本腐蝕科學(xué)，科學(xué)將因成為侵蝕全民福利的工具而難以得到充分發(fā)展。需要制度設(shè)計(jì)以促進(jìn)政治家、科學(xué)家和企業(yè)家之間對科技發(fā)展形成共識。中國建設(shè)國家創(chuàng)新系統(tǒng)，必須完善科技發(fā)展共識形成機(jī)制。目前，學(xué)閥壟斷、評價(jià)缺陷、利益裹挾等阻礙共識形成的因素依然存在。

思考與展望

基于國家創(chuàng)新系統(tǒng)模式選擇的理論邏輯、實(shí)踐邏輯以及歷史經(jīng)驗(yàn)，我們應(yīng)在市場化趨向下進(jìn)一步完善中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)，使創(chuàng)新活動(dòng)組織能夠契合創(chuàng)新的商業(yè)本質(zhì)。籍此，完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)需在三個(gè)方面有所進(jìn)展。

第一，加強(qiáng)市場機(jī)制建設(shè)以強(qiáng)化市場功能。產(chǎn)權(quán)安排是市場機(jī)制運(yùn)行的基本前提，對創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)安排即知識產(chǎn)權(quán)制度。市場主體的創(chuàng)新能力是在市場競爭中培育出來的，市場競爭形成價(jià)格信號，市場主體依據(jù)市場信號開展創(chuàng)新活動(dòng)，市場的價(jià)格信號和競爭機(jī)制是組織創(chuàng)新活動(dòng)最有效率的途徑。中國市場目前仍存在信息不對稱和有效競爭不足等問題。發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，必須清除阻礙創(chuàng)新和公平競爭的體制機(jī)制弊端，提供公平、競爭、開放的制度供給，形成對企業(yè)友好的創(chuàng)新環(huán)境。

第二，完善科技創(chuàng)新活動(dòng)的成本定價(jià)制度。黨的十九屆五中全會(huì)提出，“健全新型舉國體制，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。在市場經(jīng)濟(jì)的背景下，新型舉國體制在研發(fā)模式、利益成本機(jī)制等方面與傳統(tǒng)舉國體制存在內(nèi)涵差異。在新型舉國體制中，政府職能特點(diǎn)之一是更為注重理順投入與產(chǎn)出分配的利益關(guān)系。政府理論模式與國內(nèi)外的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明，后發(fā)國家多采取集中資源技術(shù)攻關(guān)的舉措，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段中處于要素推動(dòng)階段，對成本和定價(jià)問題的考慮較少。關(guān)鍵性的技術(shù)研發(fā)往往分工高度復(fù)雜，需要高投入。如何充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，以便在創(chuàng)新活動(dòng)中經(jīng)濟(jì)有效地分工，同時(shí)保障研發(fā)活動(dòng)符合國家意志，這是未來亟待解決的問題。

第三，注重科技供給與應(yīng)用適配。創(chuàng)新型國家步入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，創(chuàng)新活動(dòng)既提供生產(chǎn)函數(shù)，同時(shí)也供給知識這一特殊的生產(chǎn)要素，有效地生產(chǎn)要求生產(chǎn)要素供給與生產(chǎn)函數(shù)相匹配。在知識經(jīng)濟(jì)背景下，如果生產(chǎn)函數(shù)更替頻繁，則易導(dǎo)致科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的矛盾，或者生產(chǎn)函數(shù)雖已更替，但缺乏充分的知識生產(chǎn)要素供給；或者知識生產(chǎn)要素供給充分，但相應(yīng)的生產(chǎn)函數(shù)未能被生產(chǎn)系統(tǒng)所采納，以致無法有效利用。

（華南理工大學(xué)政府績效評價(jià)中心助理研究員趙金璞對本文亦有貢獻(xiàn)）

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責(zé) 編∕桂 琰

Choice of National Innovation System Model in China: Theory, History and Practice

Wang Futao

Abstract: The choice of national innovation system model is of great significance for the organization form of social innovation activities. Theoretically, it depends on the stage of economic and social development, the relationship between government and market, and the supply of innovation resources. In practice, the world's leading innovative countries have made appropriate institutional arrangements for these three decisive factors based on their national conditions. In retrospect, the current development of China's innovation system faces the challenges in transforming the national innovation model, as well as stimulating the vitality of national innovation sources, reasonably defining governmental authority in science and technology, and improving the consensus formation mechanism for science and technology development. To improve China's national innovation system in the light of China's experience, we need to focus on strengthening the market mechanism in order to enhance the market function, improving the cost pricing system of science and technology innovation activities, and focusing on the adaptation of science and technology supply and application.

Keywords: national innovation system, model selection, a new system to mobilize resources nationwide