摘 要:科技產(chǎn)出是指一國(guó)或一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，其科技活動(dòng)產(chǎn)出的論文和專利。最新數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)國(guó)際論文總量在多年位居世界第二位之后，于2021年首次超過美國(guó)躍居世界第一位，而且總被引量和篇均被引次數(shù)均大幅度增長(zhǎng)；中國(guó)發(fā)明專利總數(shù)穩(wěn)步提升，質(zhì)量也有很大提高。這些數(shù)據(jù)表明，中國(guó)科技開始進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，已經(jīng)形成了一批優(yōu)勢(shì)學(xué)科和優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體，是世界科技創(chuàng)新最活躍的區(qū)域。與此同時(shí)，中國(guó)科技產(chǎn)出也存在缺口和不利因素，如科研院所的科技產(chǎn)出不足、領(lǐng)軍型企業(yè)數(shù)量不足、科技產(chǎn)出的質(zhì)量與主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家相比還有很大差距等。

關(guān)鍵詞:科技產(chǎn)出 科技論文 發(fā)明專利 科技創(chuàng)新

【中圖分類號(hào)】G31 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

科技產(chǎn)出是指一國(guó)或一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，其科技活動(dòng)產(chǎn)出的論文和專利。由于統(tǒng)計(jì)存在時(shí)差，2022年發(fā)布的中國(guó)科技論文產(chǎn)出，反映的是2021年的數(shù)據(jù)，個(gè)別數(shù)據(jù)截止到2022年某月某日，也有個(gè)別數(shù)據(jù)最新的是2020年的。2021年中國(guó)的科技論文產(chǎn)出，本文采用的是中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所2022年12月發(fā)布的數(shù)據(jù)，主要包括來自SCI數(shù)據(jù)庫收錄的中國(guó)科技論文（簡(jiǎn)稱國(guó)際論文）數(shù)據(jù)，以及中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD）收錄的中國(guó)科技論文（簡(jiǎn)稱國(guó)內(nèi)論文）數(shù)據(jù)。

中國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)出，本文采用是國(guó)務(wù)院新聞辦2023年1月16日發(fā)布的2022年數(shù)據(jù)；中國(guó)的PCT（國(guó)際專利合作條約）專利采用的是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2022年發(fā)布的2021年數(shù)據(jù)；中國(guó)的三方專利采用的是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）2022年發(fā)布的2020年的數(shù)據(jù)；中國(guó)獲得的美國(guó)專利、歐洲專利分別采用的是美國(guó)專利及商標(biāo)局（USPTO）、歐洲專利局（EPO）2022年發(fā)布的2021年數(shù)據(jù)。

本文凡未標(biāo)明時(shí)間的數(shù)據(jù)，均為2021年的。

中國(guó)科技論文產(chǎn)出總體情況和新進(jìn)展

中國(guó)國(guó)際論文數(shù)量首次躍居世界第一位，但高于國(guó)際平均被引次數(shù)的論文數(shù)量與上年持平。中國(guó)國(guó)際論文產(chǎn)出為61.23萬篇，首次超過美國(guó)，居世界第一位，占世界份額的24.5%（圖1，P71）。居第二位的是美國(guó)，數(shù)量為58.10萬篇，占世界份額的23.2%。英國(guó)、德國(guó)和意大利，依次居第三、第四和第五位。在61.23萬篇國(guó)際論文中，高于國(guó)際平均被引次數(shù)的論文21.13萬篇，基本與上年持平（上年為21.60萬篇）。

國(guó)際論文篇均被引次數(shù)接近世界平均水平，但與英美等國(guó)差距較大。2012年至2022年（截至2022年10月）中國(guó)國(guó)際論文共被引用5706.99萬次，仍排在世界第二位；但增幅較大，比上年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了31.7%。特別是篇均被引次數(shù)接近世界平均水平。2012年至2022年10年間，中國(guó)國(guó)際論文篇均被引14.34次，比上年度統(tǒng)計(jì)時(shí)的12.87次提高了近1.5次，出現(xiàn)大幅度提升。世界整體篇均被引次數(shù)為14.72次，中國(guó)國(guó)際論文篇均被引次數(shù)與世界平均水平的差距首次小于0.4次。但中國(guó)與英美等國(guó)的差距仍然較大，世界篇均被引次數(shù)排名前十的英美國(guó)家，篇均被引次數(shù)均超過20次。

熱點(diǎn)論文數(shù)量首次躍居世界第一位，世界占比超過40%。最近兩年間發(fā)表的論文在最近兩個(gè)月得到大量引用，且被引用次數(shù)進(jìn)入本學(xué)科前1‰的論文為熱點(diǎn)論文，簡(jiǎn)稱“千分之一論文”。截至2022年9月，中國(guó)的熱點(diǎn)論文數(shù)為1808篇，占世界總量的41.7%，比2021年增加了19.3%，世界排名升至第一位。美國(guó)的熱點(diǎn)論文數(shù)為1730篇，居第二位。

高被引論文數(shù)量增速超過16%，仍居世界第二位。各學(xué)科論文最近十年間被引用次數(shù)處于世界前1%的論文稱為高被引論文，簡(jiǎn)稱“百分之一論文”。2011—2021年中國(guó)高被引論文數(shù)為4.99萬篇，仍保持在世界第二位，占世界份額為27.3%，數(shù)量比2021年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了16.2%。美國(guó)的高被引論文數(shù)量為7.85萬篇，仍居第一位，占世界份額為42.9%。

國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)出小幅增長(zhǎng)，其中影響力較高的論文接近60%。2021年中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD）收錄2126種中國(guó)自然科學(xué)領(lǐng)域的科技期刊，發(fā)表以我國(guó)作者為第一作者的論文45.90萬篇，比上年略有增長(zhǎng)，其中影響力較高的國(guó)內(nèi)論文26.92萬篇，超過58%。

中國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)出總體情況和新增長(zhǎng)

發(fā)明專利有效量突破400萬件，居世界第一位。2022年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)發(fā)明專利79.8萬件，比上年增長(zhǎng)了15%。截至2022年底，發(fā)明專利有效量為421.2萬件，其中國(guó)內(nèi)（不含港澳臺(tái)）發(fā)明專利有效量為328.0萬件。中國(guó)發(fā)明專利有效量已經(jīng)位居世界第一。

有效發(fā)明專利平均維持年限為8.3年，維持年限超過10年的專利大幅增長(zhǎng)。截至2022年底，中國(guó)國(guó)內(nèi)高價(jià)值有效發(fā)明專利平均維持年限為8.3年，維持年限超過10年的有效發(fā)明專利達(dá)到44.4萬件，同比增長(zhǎng)39.0%。

PCT專利申請(qǐng)量小幅增長(zhǎng)，繼續(xù)居世界第一位。PCT是國(guó)際專利合作條約（Patent Cooperation Treaty）的英文縮寫，該條約只是申請(qǐng)注冊(cè)，而不對(duì)專利授權(quán)，但可以節(jié)約向多個(gè)國(guó)家同時(shí)申請(qǐng)授權(quán)所花費(fèi)的時(shí)間等成本。 根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織報(bào)告，2021年中國(guó)通過PCT體系申請(qǐng)了6.95萬件專利，繼續(xù)位居世界第一位，比2020年增長(zhǎng)了0.9%，這也是國(guó)際平均增速。PCT專利申請(qǐng)量位列第二的是美國(guó)，第三是日本（表1）。

三方專利產(chǎn)出穩(wěn)健增長(zhǎng)，仍居世界第三位。向美國(guó)、日本以及歐洲專利局都提出了申請(qǐng)，并至少在美國(guó)專利商標(biāo)局獲得發(fā)明專利權(quán)的同一項(xiàng)發(fā)明專利，稱為三方專利。據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）2022年11月14日數(shù)據(jù)，2020年中國(guó)發(fā)明人擁有的三方專利件數(shù)為5897項(xiàng)，增長(zhǎng)了5.4%，數(shù)量占世界三方專利的10.2%，繼續(xù)排世界第三位。但數(shù)量與前兩位的日本和美國(guó)差距較大，僅為日本三方專利件數(shù)的約三分之一，不到美國(guó)三方專利件數(shù)的一半（圖2）。

獲得美國(guó)授權(quán)的專利增長(zhǎng)較多、增速較快，仍居世界第二位。根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局的國(guó)外專利授權(quán)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)申請(qǐng)人獲得的專利授權(quán)共29843件，比上年增長(zhǎng)了4684件，增長(zhǎng)率超過18.6%，占美國(guó)國(guó)外專利授權(quán)總數(shù)的9.6%，排在第二位，位次與2020年持平。日本排在第一位，中國(guó)為日本獲得的美國(guó)專利授權(quán)數(shù)的58%（圖3）。

獲得歐洲專利局授權(quán)的專利與上年持平，仍居世界第四位。中國(guó)申請(qǐng)人獲得的歐洲專利局授權(quán)的專利6864件，只比2020年增加1件，仍居世界第四位。前三位依次是美國(guó)、德國(guó)和日本，第五位是法國(guó)（表2）。

基于科技產(chǎn)出對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新形勢(shì)的研判

中國(guó)論文和專利產(chǎn)出質(zhì)量明顯提升

中國(guó)國(guó)際論文總量在多年位居世界第二位之后，于2021年首次超過美國(guó)，躍居世界第一位；而且總被引量大幅度增長(zhǎng)，篇均被引次數(shù)也大幅度增長(zhǎng)。這是一個(gè)歷史性的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，標(biāo)志著中國(guó)科技論文以量為主的增長(zhǎng)階段結(jié)束，開始轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展階段。雖然2021年被引次數(shù)高于國(guó)際平均被引次數(shù)的國(guó)際論文數(shù)量沒有增長(zhǎng)，2012—2022年（截至2022年10月）中國(guó)國(guó)際論文的總被引量仍處于世界第二位，但2012—2022年（截至2022年10月）中國(guó)國(guó)際論文的總被引量的增長(zhǎng)幅度首次超過30%，高達(dá)31.7%，這說明2022年（截至2022年10月）統(tǒng)計(jì)時(shí)，中國(guó)國(guó)際論文的總體水平有了很大提升。中國(guó)國(guó)際論文篇均被引次數(shù)提高了近1.5次，與世界平均水平的差距首次小于0.4次。這從另一個(gè)側(cè)面印證了2022年（截至2022年10月）統(tǒng)計(jì)時(shí)中國(guó)國(guó)際論文質(zhì)量的提升。按這個(gè)勢(shì)頭發(fā)展，預(yù)計(jì)中國(guó)國(guó)際論文篇均被引次數(shù)將很快達(dá)到和超過國(guó)際平均水平。

中國(guó)發(fā)明專利質(zhì)量也有很大提高。高價(jià)值發(fā)明專利*超過發(fā)明專利有效量的四成，而且增速高達(dá)24.2%。維持年限超過10年的有效發(fā)明專利44.4萬件，增長(zhǎng)速度高達(dá)39%。

中國(guó)已經(jīng)形成了一批優(yōu)勢(shì)學(xué)科和優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新主體

在22個(gè)學(xué)科中，農(nóng)業(yè)科學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和工程技術(shù)5個(gè)領(lǐng)域論文的被引次數(shù)，排名世界第一位；生物與生物化學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、地學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、綜合類、藥學(xué)與毒物學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)等10個(gè)領(lǐng)域論文的被引次數(shù)，排名世界第二位。

浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)的國(guó)際論文的被引次數(shù)均超過110萬次，浙江大學(xué)達(dá)到130多萬次；北京大學(xué)、華中科技大學(xué)也都超過95萬次。中國(guó)科學(xué)院有三個(gè)研究所國(guó)際論文被引次數(shù)超過20萬次，最多的超過29萬次；還有7個(gè)研究院所（中心）的國(guó)際論文被引次數(shù)超過10萬次；在中國(guó)科學(xué)院科技產(chǎn)出較多的院所中，分布在地方的占一半以上。醫(yī)療機(jī)構(gòu)國(guó)際論文被引次數(shù)超過10萬次的有4家。

2022年，在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織劃分的35個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，中國(guó)在信息技術(shù)管理、計(jì)算機(jī)技術(shù)等數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域有效發(fā)明專利增長(zhǎng)最快，數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量同比增長(zhǎng)17.9%；在國(guó)內(nèi)高價(jià)值發(fā)明專利擁有量中，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明專利所占比重高達(dá)71.9%。2021年中國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值達(dá)到14.3萬億元，占當(dāng)年GDP的比重達(dá)到12.44%。

發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量超過4000件的有三家公司，最多的是華為技術(shù)有限公司，達(dá)到7642件，其他兩家依次是騰訊科技（深圳）有限公司、OPPO廣東移動(dòng)通信有限公司。超過2000件不到4000件的企業(yè)有七家。華為公司還是全球PCT專利申請(qǐng)量最多的企業(yè)，申請(qǐng)量為6952件。除華為公司外，中國(guó)還有12家企業(yè)進(jìn)入PCT申請(qǐng)量全球前五十。

發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量最多的大學(xué)是浙江大學(xué)，達(dá)到2830件；此外超過2000件的大學(xué)還有7所。浙江大學(xué)、清華大學(xué)申請(qǐng)的PCT專利數(shù)量分獲全球教育機(jī)構(gòu)的第二和第四，此外有19所大學(xué)進(jìn)入世界前50。

這些優(yōu)勢(shì)學(xué)科、優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域、優(yōu)勢(shì)大學(xué)、優(yōu)勢(shì)企業(yè)將是中國(guó)重大創(chuàng)新的源發(fā)地，必將引領(lǐng)中國(guó)科技自立自強(qiáng)，成為中國(guó)未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。

中國(guó)是世界科技創(chuàng)新最活躍的區(qū)域

在新冠疫情蔓延、烏克蘭危機(jī)、世界不確定難預(yù)料因素增多的情況下，中國(guó)仍然保持了科技創(chuàng)新活動(dòng)的強(qiáng)勁勢(shì)頭。國(guó)際論文總量已經(jīng)是世界最多的，熱點(diǎn)論文、高被引論文高速增長(zhǎng)，反映了科學(xué)研究的新進(jìn)展和新方向。中國(guó)專利申請(qǐng)活躍，國(guó)內(nèi)專利授權(quán)大幅度增長(zhǎng)，比上年提高14個(gè)百分點(diǎn)，高達(dá)31.3%。中國(guó)獲得的美國(guó)專利增長(zhǎng)幅度較大；在很多國(guó)家三方專利負(fù)增長(zhǎng)或緩慢增長(zhǎng)的情況下，中國(guó)三方專利增長(zhǎng)穩(wěn)?。▓D2），充分顯示了中國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)的韌性；中國(guó)的PCT專利增速放緩，可能與取消申請(qǐng)側(cè)補(bǔ)貼政策有關(guān)，這一政策有利于擠出泡沫，提高專利質(zhì)量。

中國(guó)科技產(chǎn)出的缺口和不利因素

科研院所的科技產(chǎn)出不足。除了中國(guó)科學(xué)院外，科研院所的論文和專利產(chǎn)出都不突出。特別是產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技產(chǎn)出較少，說明研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量不夠、能力不強(qiáng)，這將制約產(chǎn)業(yè)鏈的躍升。中國(guó)科學(xué)院地方研究所的興起，在一定程度上縮小了這個(gè)缺口，但不能起到完全彌補(bǔ)缺口的作用。

領(lǐng)軍型企業(yè)數(shù)量不足。我國(guó)企業(yè)專利產(chǎn)出能力增強(qiáng)，截至2022年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到96.8萬件，同比增長(zhǎng)28.7%，占國(guó)內(nèi)總量的73.1%。但領(lǐng)軍型企業(yè)數(shù)量不多，成長(zhǎng)不快。截至2021年的三年間，專利產(chǎn)出前十名企業(yè)雖有名次的微小變動(dòng)，但始終是這十名企業(yè)，沒有新的企業(yè)進(jìn)入。在2021年一些國(guó)際創(chuàng)新評(píng)價(jià)中，中國(guó)企業(yè)特別是基礎(chǔ)企業(yè)（獨(dú)立企業(yè)法人而非企業(yè)集團(tuán)）進(jìn)入世界前二十的也較少，而且進(jìn)入的企業(yè)一般比較穩(wěn)定，少有新進(jìn)入的企業(yè)。這反映中國(guó)企業(yè)的成長(zhǎng)性欠佳，培養(yǎng)大批創(chuàng)新型企業(yè)非常急迫。

科技產(chǎn)出的質(zhì)量與主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家相比，還有很大差距。高被引論文與開創(chuàng)性、顛覆性成果重合度不高；高被引論文數(shù)量不到美國(guó)的2/3，國(guó)際論文篇均被引次數(shù)世界排名處于第16位，平均被引次數(shù)剛過14次，而10個(gè)高被引國(guó)家均超過20次。國(guó)際一流大學(xué)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、論文產(chǎn)出有的不如中國(guó)的一流大學(xué)多，但其擁有的世界級(jí)科技成果和重大專利，卻大大高于中國(guó)的一流大學(xué)。中國(guó)高質(zhì)量專利數(shù)量處于世界第二梯隊(duì)前列，但與第一方陣的美國(guó)、日本相比存在較大差距；PCT專利雖然總量較多，但其中存在一些泡沫， 主要是有的申請(qǐng)人注冊(cè)了國(guó)際專利，但實(shí)際上并未向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)。中國(guó)專利密集型產(chǎn)業(yè)占GDP比重僅為美國(guó)的一半，也低于歐盟近5個(gè)百分點(diǎn)。

還有一個(gè)不利因素，就是由于新冠疫情、烏克蘭危機(jī)和全球不確定難預(yù)料因素的增加，中國(guó)論文產(chǎn)出的國(guó)際合作率有所下降。這可能會(huì)影響到論文產(chǎn)出的質(zhì)量，2021年中國(guó)高被引論文的三分之一是國(guó)際合作論文。

論文國(guó)際合作率是指一國(guó)國(guó)際合作論文占該國(guó)論文總數(shù)的比例。2020年，美國(guó)、日本、韓國(guó)、俄羅斯的國(guó)際合作水平處于一個(gè)量級(jí)，合作率在30—40%之間；英國(guó)、澳大利亞、德國(guó)和加拿大等國(guó)的國(guó)際合作水平更高，國(guó)際合作率在60%左右，有的甚至超過60%。從目前的經(jīng)驗(yàn)來看，作為一個(gè)開放性、國(guó)際化的大國(guó)，論文的國(guó)際合作率保持在30—40%都是有益的。

2021年中國(guó)國(guó)際合作論文合作伙伴涉及199個(gè)國(guó)家（地區(qū)），合作論文篇數(shù)也有一定增加，但論文國(guó)際合作率有所下降，特別是與重點(diǎn)國(guó)家雙邊合作論文數(shù)量有所下降。2019年、2020年我國(guó)國(guó)際論文國(guó)際合作率保持在26.2%，尚未達(dá)到30%；但到2021年卻下降為24.4%，下降了1.8個(gè)百分點(diǎn)。

【本文作者為中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員】

數(shù)據(jù)來源

[1]《2022年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告發(fā)布》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所網(wǎng)站，https://www.istic.ac.cn/html/1/284/338/1292211314138981529.html，2022年12月29日發(fā)布。

[2]《國(guó)新辦舉行2022年知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作新聞發(fā)布會(huì)圖文實(shí)錄》，中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室網(wǎng)站，http://www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/wqfbh/49421/49470/wz49472/Document/1735314/1735314.htm，2023年1月16日發(fā)布。

[3]歐洲專利局?jǐn)?shù)據(jù)，網(wǎng)址：https://www.epo.org/about-us/annual-reports-statistics/statistics/2021/statistics/granted-patents.html。

責(zé)編：周素麗／美編：石 玉