【摘要】數(shù)據(jù)作為數(shù)字時(shí)代新型的資源和資產(chǎn)，其重要性和價(jià)值不容置喙。歐美日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體紛紛出臺(tái)法律法規(guī)和政策為這一新型資源的獲取、保護(hù)和利用建立規(guī)范，學(xué)界的探討和爭(zhēng)論頗多。然而，我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的研究側(cè)重于數(shù)據(jù)的保護(hù)，對(duì)數(shù)據(jù)的獲取與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)問題關(guān)注甚少。建構(gòu)與完善我國(guó)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，應(yīng)當(dāng)摒棄言“保護(hù)”必言“排他權(quán)”的治理思路，明確數(shù)據(jù)治理的中心價(jià)值并非“保護(hù)”，而在于開放和利用；應(yīng)當(dāng)肯定法律要回應(yīng)實(shí)踐中數(shù)據(jù)交易基礎(chǔ)不明確的困惑，建立必要的規(guī)則，同時(shí)，對(duì)規(guī)制規(guī)則的確立要綜合考慮，并留有更多的理論探討空間。

【關(guān)鍵詞】數(shù)據(jù)要素 基礎(chǔ)制度 數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán) 數(shù)據(jù)治理 數(shù)據(jù)合同

【中圖分類號(hào)】 D923.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.06.005

問題的提出

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，數(shù)據(jù)要素是數(shù)字經(jīng)濟(jì)深化發(fā)展的核心引擎，數(shù)據(jù)對(duì)提高生產(chǎn)效率的乘數(shù)作用不斷凸顯，成為最具時(shí)代特征的生產(chǎn)要素。[1]然而，數(shù)據(jù)潛力發(fā)揮必然建立在數(shù)據(jù)規(guī)模集聚和社會(huì)化利用的基礎(chǔ)之上，海量數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、處理者和利用者之間的有效協(xié)作是“數(shù)字引擎”啟動(dòng)的關(guān)鍵。因此，數(shù)據(jù)的暢通獲取是充分釋放數(shù)據(jù)要素價(jià)值、激活數(shù)據(jù)要素潛能的必要條件，為數(shù)據(jù)獲取和利用提供完善高效的治理框架是法治建設(shè)的重要內(nèi)容。

世界各主要法域已紛紛啟動(dòng)數(shù)據(jù)立法治理進(jìn)程，但總體尚處于研究和摸索階段。[2]我國(guó)也已先后頒布《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》和《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》，回應(yīng)各界對(duì)數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息數(shù)據(jù)保護(hù)等利益的關(guān)切，同時(shí)，與數(shù)據(jù)獲取和流通利用相關(guān)的利益分配規(guī)則仍在醞釀之中。2022年6月，習(xí)近平總書記在主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第二十六次會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)事關(guān)國(guó)家發(fā)展和安全大局，要維護(hù)國(guó)家數(shù)據(jù)安全，保護(hù)個(gè)人信息和商業(yè)秘密，促進(jìn)數(shù)據(jù)高效流通使用、賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理，加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度體系[3]。會(huì)議審議通過《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，其主要目標(biāo)是通過構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度，讓數(shù)據(jù)要素的獲取、加工、流通、利用以及收益分配等行為有法可依、有規(guī)可循，推動(dòng)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)規(guī)范化、制度化建設(shè)，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置效率的提升。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于數(shù)據(jù)的研究側(cè)重于保護(hù)，而對(duì)數(shù)據(jù)的獲取和利用關(guān)注不足。由此，本文嘗試從邏輯理性和工具理性的角度分析美國(guó)、歐盟、日本等法域數(shù)據(jù)保護(hù)與獲取的協(xié)調(diào)機(jī)制，評(píng)析現(xiàn)有立法和動(dòng)議的價(jià)值與局限，進(jìn)而從設(shè)權(quán)路徑和非設(shè)權(quán)路徑探索邏輯自洽、實(shí)踐可行的對(duì)策，為我國(guó)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建構(gòu)與完善提供參考。

域外規(guī)則演進(jìn)：從側(cè)重保護(hù)轉(zhuǎn)向保護(hù)與利用平衡

在傳統(tǒng)無形財(cái)產(chǎn)權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）體系下，并不存在一種針對(duì)數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。[4]雖然版權(quán)和商業(yè)秘密制度能在一定條件下輻射部分?jǐn)?shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)本身難以成為適格的權(quán)利客體，大部分本身無獨(dú)創(chuàng)性又非處于秘密狀態(tài)的數(shù)據(jù)仍處于法律保護(hù)的空白地帶。固有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度難以成為調(diào)整數(shù)據(jù)利益、解決實(shí)踐爭(zhēng)議的得力依據(jù)，這意味著數(shù)據(jù)市場(chǎng)存在交易的安定性和產(chǎn)業(yè)投資激勵(lì)不足的風(fēng)險(xiǎn)。在此情況下，許多國(guó)家通過配置權(quán)利或分配利益進(jìn)行構(gòu)建新型數(shù)據(jù)治理規(guī)則的嘗試，不同法域已然呈現(xiàn)出不同的數(shù)據(jù)規(guī)制模式和取向。這些新型規(guī)則和路徑正當(dāng)性和合理性如何，值得深入研究。

歐盟的數(shù)據(jù)治理路徑。歐盟的數(shù)據(jù)立法起步早，對(duì)技術(shù)發(fā)展應(yīng)對(duì)較為敏銳和積極，已經(jīng)對(duì)數(shù)據(jù)處理者財(cái)產(chǎn)權(quán)利益分配的規(guī)則進(jìn)行了一系列先行探索。歐盟立法者經(jīng)過數(shù)年的討論，從積極為數(shù)據(jù)創(chuàng)設(shè)權(quán)利轉(zhuǎn)向謹(jǐn)慎認(rèn)定財(cái)產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)開放獲取、促進(jìn)數(shù)據(jù)要素流轉(zhuǎn)的治理態(tài)度。從2014年歐盟委員會(huì)發(fā)布題為《跨向欣欣向榮的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)》（Towards a thriving data-driven economy）的通訊開始，[5]歐盟開始聚焦大數(shù)據(jù)環(huán)境下數(shù)據(jù)治理規(guī)則的建構(gòu)，提出建立法律框架來規(guī)范數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)和可交易性。此后，幾乎每年歐盟都會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)獲取和權(quán)屬規(guī)則等展開深入探討。2020年2月19日，歐盟委員會(huì)公布了《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》（A European strategy for data），既承襲了歐盟一直以來“成為數(shù)據(jù)賦能社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)者”的野心，又體現(xiàn)了歐盟數(shù)據(jù)治理思路的關(guān)鍵轉(zhuǎn)向：將數(shù)據(jù)治理的重心由利益保護(hù)轉(zhuǎn)為要素綜合治理，強(qiáng)調(diào)增強(qiáng)數(shù)據(jù)獲取和自由流動(dòng)、解鎖未使用的數(shù)據(jù)，使其造福于社會(huì)各種主體。[6]《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》集中概述了未來五年歐盟發(fā)展數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的政策措施和投資戰(zhàn)略，并成為此后歐盟一系列數(shù)據(jù)立法行動(dòng)的總綱。

1.數(shù)據(jù)賦權(quán)進(jìn)路的探索：從數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)到數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)。在邁入大數(shù)據(jù)時(shí)代之前，歐盟通過1996年《歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)指令》為無獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫(kù)授予了一項(xiàng)為期15年的排他性的特殊權(quán)利（sui generis right），希望以賦權(quán)保護(hù)的方式激勵(lì)歐盟數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)。

“數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)”的設(shè)立旨在通過賦權(quán)為數(shù)據(jù)庫(kù)的創(chuàng)建者提供充分利益保護(hù)以激勵(lì)數(shù)據(jù)庫(kù)投資，但其促進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度實(shí)效不盡人意。歐盟2005年的評(píng)估報(bào)告中提到：“專有權(quán)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)生產(chǎn)的（積極）經(jīng)濟(jì)影響尚未得到證實(shí)。”[7]而隨著實(shí)踐中數(shù)字利用的技術(shù)發(fā)展和模式革新，數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)的效用發(fā)揮空間愈發(fā)邊緣。一方面，通過機(jī)器、傳感器自動(dòng)生成或基于物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備、人工智能等數(shù)字處理技術(shù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)庫(kù)，通常因無法滿足判例法所規(guī)定的“收集”標(biāo)準(zhǔn)而被排除在數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)的范圍之外。[8]另一方面，工業(yè)4.0時(shí)代，數(shù)據(jù)往往是生產(chǎn)或服務(wù)過程中依靠算法自動(dòng)產(chǎn)生的“副產(chǎn)品”，數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)的“實(shí)質(zhì)性投資”要求也難以證成?；诖?，歐盟學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)無力回應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的訴求，[9]數(shù)據(jù)治理需要新的制度工具。

建構(gòu)于20世紀(jì)90年代的數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利制度已難以成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)利益的依據(jù)，學(xué)者開始探討在數(shù)據(jù)之上配置新型的財(cái)產(chǎn)權(quán)。2017年，歐盟在《關(guān)于數(shù)據(jù)自由流動(dòng)和歐洲數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)新問題工作文件》中，闡述了建構(gòu)一種“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)”的設(shè)想，并提出了兩種權(quán)利建構(gòu)方案。一種將“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)”定義為一種對(duì)世性、排他性的權(quán)利，控制任何未經(jīng)授權(quán)訪問數(shù)據(jù)的行為。[10]在這種構(gòu)想中，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)利的范圍應(yīng)“比傳統(tǒng)的專有技術(shù)保護(hù)更廣泛”，而且可能不需要實(shí)質(zhì)性投資的權(quán)利取得要件。除強(qiáng)排他權(quán)外，歐盟還提出了一種防御權(quán)作為替代方案，這種防御權(quán)被解釋為“等同于對(duì)占有事實(shí)的保護(hù)”，數(shù)據(jù)的事實(shí)控制者可以在第三方盜用數(shù)據(jù)的情況下尋求禁令救濟(jì)、獲得賠償，并可要求未經(jīng)授權(quán)使用數(shù)據(jù)而創(chuàng)建的數(shù)據(jù)產(chǎn)品退出市場(chǎng)。

需要指出的是，“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)”設(shè)想背后的價(jià)值基礎(chǔ)已非單向強(qiáng)調(diào)對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的利益保護(hù)，而是將產(chǎn)權(quán)配置視為提高數(shù)據(jù)可交易性、掃除數(shù)據(jù)自由流動(dòng)障礙的一種舉措。[11]為此，歐盟委員會(huì)建議，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者權(quán)應(yīng)只保護(hù)數(shù)據(jù)的句法層（機(jī)讀數(shù)字表達(dá)）而非語(yǔ)義層（數(shù)據(jù)傳遞的信息內(nèi)容），即將保護(hù)對(duì)象限縮于代碼，以避免造成信息或思想壟斷。即便如此，在數(shù)據(jù)上設(shè)置排他權(quán)或者為數(shù)據(jù)控制者提供的禁令救濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)促進(jìn)數(shù)據(jù)獲取利用的制度目標(biāo)，仍然值得懷疑。相較于其促進(jìn)交易的預(yù)期價(jià)值，權(quán)利的控制性給數(shù)據(jù)獲取和自由流動(dòng)造成的潛在壁壘更令人關(guān)注。經(jīng)過歐盟學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)界多年的討論，構(gòu)建數(shù)據(jù)排他性權(quán)利的呼聲漸漸被排他性權(quán)利可能阻礙數(shù)據(jù)獲取和流動(dòng)的擔(dān)憂所覆蓋。同時(shí)，相關(guān)研究報(bào)告顯示，對(duì)于利益相關(guān)者“最關(guān)鍵的問題并非數(shù)據(jù)所有權(quán)，而是如何組織數(shù)據(jù)訪問”。[12]歐盟轉(zhuǎn)而探索賦權(quán)之外的其他數(shù)據(jù)治理框架。

2.鼓勵(lì)數(shù)據(jù)獲取和共享的綜合治理框架。2020年歐盟公布《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，開始放棄數(shù)據(jù)賦權(quán)保護(hù)思路，轉(zhuǎn)而采取一種聚焦數(shù)據(jù)獲取、直接推動(dòng)數(shù)據(jù)共享的治理思路。歐盟委員會(huì)表示，數(shù)據(jù)是一種非競(jìng)爭(zhēng)性資源，即同樣的數(shù)據(jù)可以支持多個(gè)新產(chǎn)品、服務(wù)或生產(chǎn)方法的創(chuàng)建。這允許任何企業(yè)以不同的數(shù)據(jù)共享安排與其他大企業(yè)、中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)，甚至公共部門接觸相同的數(shù)據(jù)。通過這種方式，可以最大限度地利用數(shù)據(jù)產(chǎn)生的價(jià)值。[13]歐盟委員會(huì)特別強(qiáng)調(diào)，由于數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的所有發(fā)展要素尚難以完全把握，應(yīng)著意避免過于細(xì)致、嚴(yán)格的事前監(jiān)管，而傾向于采用更有利于數(shù)據(jù)實(shí)踐的靈活治理方法。

在此原則指引下，《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》中提出的數(shù)據(jù)立法框架不再試圖以設(shè)立數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)作為推動(dòng)數(shù)據(jù)交易和流動(dòng)的制度激勵(lì)，而是直接聚焦于制定公平、實(shí)用和清晰的數(shù)據(jù)獲取與使用規(guī)則，營(yíng)造值得信賴的數(shù)據(jù)共享環(huán)境。首先，歐盟系列數(shù)據(jù)立法的首要目的是為實(shí)踐中的數(shù)據(jù)利用“松綁”，便于實(shí)踐主體理解“哪些數(shù)據(jù)在哪些情況下可以使用”，并考察數(shù)據(jù)的互操作性標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)數(shù)據(jù)的跨界使用。其次，提高公共數(shù)據(jù)的開放獲取水平也被列為數(shù)據(jù)治理的重點(diǎn)目標(biāo)，尤其將歐盟2019年通過的《關(guān)于公共部門信息開放數(shù)據(jù)再利用的指令》（PSI指令）中提出的高價(jià)值數(shù)據(jù)集的開放措施加以有效落實(shí)。[14]此外，“構(gòu)建橫向數(shù)據(jù)共享的激勵(lì)措施”和“建立數(shù)據(jù)分析和機(jī)器學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)池”也是歐盟提出的數(shù)據(jù)立法舉措。

《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》中提出的對(duì)數(shù)據(jù)獲取和使用的立法治理規(guī)劃迅速落地。2020年11月，作為歐盟“數(shù)據(jù)戰(zhàn)略實(shí)施的第一步”，歐盟委員會(huì)發(fā)布了《數(shù)據(jù)治理法案》（Data Governance Act），并于2022年5月最終通過?！稊?shù)據(jù)治理法案》旨在促進(jìn)推動(dòng)數(shù)據(jù)供給和獲取，以“信任”和“社會(huì)利益”為核心概念，提出了幾套促進(jìn)數(shù)據(jù)重復(fù)利用和共享的系統(tǒng)：其一，對(duì)于不宜直接開放的公共部門數(shù)據(jù)（例如，公共健康數(shù)據(jù)、含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)等），設(shè)計(jì)便于數(shù)據(jù)再利用和實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的機(jī)制；其二，設(shè)立數(shù)據(jù)獲取中介機(jī)構(gòu)“數(shù)據(jù)共享服務(wù)提供者”（Providers of data sharing services），為數(shù)據(jù)持有者與潛在數(shù)據(jù)用戶提供數(shù)據(jù)獲取和共享服務(wù)，并為這種服務(wù)建立監(jiān)督和通知框架，以此提升市場(chǎng)對(duì)數(shù)據(jù)共享的信任和意愿；其三，推行“數(shù)據(jù)利他主義”的概念，提高公民和企業(yè)基于公益自愿提供數(shù)據(jù)的積極性。[15]《數(shù)據(jù)治理法案》提出了數(shù)據(jù)治理的總體架構(gòu)，然而具體性不足；其對(duì)數(shù)據(jù)共享的推動(dòng)主要停留在制度構(gòu)想層面，未能提供促進(jìn)數(shù)據(jù)共享的必要理由或激勵(lì)措施。[16]

2022年2月23日，歐盟委員會(huì)提出的《數(shù)據(jù)法案》（Data Act）草案是《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》規(guī)劃的另一項(xiàng)主要數(shù)據(jù)立法舉措，被歐洲學(xué)者稱為“歐盟數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的頂峰”。[17]《數(shù)據(jù)法案》也構(gòu)成了對(duì)《數(shù)據(jù)治理法案》的補(bǔ)充，在《數(shù)據(jù)治理法案》搭建的數(shù)據(jù)中介機(jī)構(gòu)和數(shù)據(jù)利他主義等數(shù)據(jù)共享結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，《數(shù)據(jù)法案》進(jìn)一步規(guī)范了共享結(jié)構(gòu)中具體的數(shù)據(jù)訪問和使用方式，明確了何種主體、在何種條件下可以利用數(shù)據(jù)創(chuàng)造價(jià)值。[18]

相較于部分國(guó)家數(shù)據(jù)立法的保守、觀望立場(chǎng)，歐盟表露出其發(fā)掘數(shù)據(jù)潛力、爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的積極態(tài)度和勃勃野心，也展現(xiàn)了對(duì)數(shù)據(jù)立法治理的高度重視，將“建立數(shù)據(jù)獲取和使用的跨部門法律框架”列為歐洲戰(zhàn)略實(shí)施的首要行動(dòng)支柱，并迅速由立法規(guī)劃走向立法實(shí)踐。

然而，對(duì)數(shù)據(jù)立法治理的倚重并不意味著以法律之力對(duì)數(shù)據(jù)市場(chǎng)進(jìn)行強(qiáng)勢(shì)干預(yù)、或寄希望于通過設(shè)立排他性財(cái)產(chǎn)權(quán)利為數(shù)據(jù)商品化“添翼”。相反，雖然歐盟數(shù)據(jù)立法進(jìn)程如火如荼，但已出臺(tái)的法案仍是框架式的，且體現(xiàn)出對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)市場(chǎng)實(shí)踐的尊重，強(qiáng)調(diào)重視數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)的彈性和發(fā)展活力；同時(shí)，歐盟數(shù)據(jù)立法議程也體現(xiàn)了鮮明的立場(chǎng)轉(zhuǎn)向，從數(shù)據(jù)控制者端的利益維護(hù)，轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)訪問者端的利益實(shí)現(xiàn)，由“保護(hù)”“激勵(lì)”轉(zhuǎn)為“建立信任”“獲取共享”。可見，對(duì)于一種新型生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，法律規(guī)制應(yīng)積極出擊、避免遲滯，但干預(yù)的手段也應(yīng)符合比例原則，保持一定的謙抑克制。對(duì)治理路徑的設(shè)計(jì)需要盡可能充分的評(píng)估和論證。

美國(guó)的數(shù)據(jù)治理規(guī)則。美國(guó)在聯(lián)邦層面尚無統(tǒng)一的數(shù)據(jù)權(quán)利監(jiān)管或商業(yè)數(shù)據(jù)的訪問規(guī)則，更未通過立法對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益歸屬進(jìn)行分配。[19]實(shí)踐中，數(shù)據(jù)主體之間也主要依靠合同調(diào)整數(shù)據(jù)的獲取和使用，體現(xiàn)為一種“自律”式的數(shù)據(jù)利益協(xié)調(diào)路徑。[20]

1.數(shù)據(jù)治理的基本態(tài)度：重視信息自由與數(shù)據(jù)公開。美國(guó)歷史上制定信息收集反盜版法的種種設(shè)想，都因可能對(duì)數(shù)據(jù)和信息造成法律壟斷風(fēng)險(xiǎn)而受到嚴(yán)肅的批評(píng)。美國(guó)學(xué)界認(rèn)為，對(duì)數(shù)據(jù)的排他權(quán)保護(hù)違反了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則——任何人都不應(yīng)對(duì)思想或交流的基石獲得壟斷權(quán)。[21]美國(guó)對(duì)信息自由和數(shù)據(jù)公開的重視被認(rèn)為是數(shù)據(jù)確權(quán)的客觀阻礙。

其一，數(shù)據(jù)賦權(quán)保護(hù)立法的失敗。美國(guó)1991年的“Feist案”[22]奠定了美國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)問題的處理基調(diào)，即無獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)匯編不受法律保護(hù)。該案不僅明確了不得僅依靠投資來主張版權(quán)法上的權(quán)利，并把“事實(shí)信息不受排他權(quán)保護(hù)”的信條上升到了憲法層面。因此，在歐盟積極對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)賦予特殊權(quán)利而進(jìn)行保護(hù)的時(shí)候，美國(guó)并沒有為數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)庫(kù)提供特別保護(hù)，且美國(guó)歷史上曾進(jìn)行過的數(shù)據(jù)立法保護(hù)嘗試也均以失敗告終。

美國(guó)于1996年首次在國(guó)會(huì)提出創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)權(quán)的立法（HR 3531，數(shù)據(jù)庫(kù)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)反盜版法案，Database Investment and Intellectual Property Antipiracy Act of 1996）。該法案擬授予美國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)以歐洲數(shù)據(jù)庫(kù)指令所提供的類似權(quán)利，遭到強(qiáng)烈反對(duì)。特別是，美國(guó)國(guó)家教育協(xié)會(huì)、美國(guó)圖書館協(xié)會(huì)、美國(guó)國(guó)家科學(xué)院和美國(guó)國(guó)家工程院等組織擔(dān)心該法案會(huì)因?yàn)閷?duì)數(shù)據(jù)訪問的潛在限制而削弱國(guó)家的研究能力。[23]

在美國(guó)第105屆國(guó)會(huì)上，美國(guó)數(shù)據(jù)權(quán)利的主張者再次提出了新的議案（HR 2652，信息收集反盜用法案，Collections of Information Antipiracy Act），提議保護(hù)任何“通過大量金錢或其他資源的投資收集、組織或維護(hù)的信息集合”免受數(shù)據(jù)盜用的實(shí)際或潛在威脅。然而，該法案對(duì)符合保護(hù)條件的數(shù)據(jù)類型和可能引發(fā)責(zé)任的使用種類均沒有進(jìn)行限制，也沒有設(shè)置保護(hù)期限。HR 2652提案被認(rèn)為實(shí)際上授予了壟斷權(quán)，即數(shù)據(jù)庫(kù)制造商可以阻止任何人提取、使用或重復(fù)使用數(shù)據(jù)庫(kù)中被認(rèn)為“重要”的任何部分，因而該法案亦未獲得通過。

其二，司法實(shí)踐對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬的模糊處理。在2000年“eBay v. Bidder's Edge案”[24]中，美國(guó)法院曾認(rèn)為被告Bidder's Edge通過網(wǎng)絡(luò)爬蟲獲取eBay數(shù)據(jù)構(gòu)成動(dòng)產(chǎn)侵害行為。而隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展的深入，這種認(rèn)定遭到了后續(xù)判例法的廣泛批評(píng)。單純爬取他人數(shù)據(jù)并不當(dāng)然違法，只有當(dāng)爬蟲給數(shù)據(jù)控制者的系統(tǒng)帶來負(fù)擔(dān)或破壞，數(shù)據(jù)爬取才具有可責(zé)性。例如，在“Ticketmaster v. Tickets案”[25]中，法院指出，平臺(tái)數(shù)據(jù)被抓取的事實(shí)本身不能成立動(dòng)產(chǎn)侵害，當(dāng)事人需要證明其計(jì)算機(jī)或計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)受到爬蟲的不利影響。換言之，至少在一系列案件[26]中，美國(guó)法院否認(rèn)了數(shù)據(jù)屬于平臺(tái)獨(dú)占財(cái)產(chǎn)的觀點(diǎn)。而在近幾年美國(guó)多起數(shù)據(jù)爬取案件中，[27]數(shù)據(jù)權(quán)屬均非爭(zhēng)議焦點(diǎn)。法官和律師們似乎都回避了數(shù)據(jù)歸屬問題，將之模糊化處理，直接解決爬取行為本身的問題，而不在數(shù)據(jù)權(quán)屬問題上過多糾結(jié)。

2.公共數(shù)據(jù)的開放要求。雖然未以法律確立數(shù)據(jù)利用規(guī)則，但對(duì)于公共數(shù)據(jù)，美國(guó)也已通過立法規(guī)定了保持公共數(shù)據(jù)開放可用的要求。

美國(guó)專利商標(biāo)局曾指出，由政府資助生成的數(shù)據(jù)庫(kù)不應(yīng)在法律上或事實(shí)上置于任何私人的排他控制之下。政府資助的數(shù)據(jù)庫(kù)不受法律保護(hù)的原因主要有二：首先，如果美國(guó)政府資助的數(shù)據(jù)庫(kù)受到某種類型的保護(hù)制度的約束，納稅人可能會(huì)因訪問數(shù)據(jù)而重復(fù)付費(fèi)；其次，政府資助已經(jīng)為數(shù)據(jù)生產(chǎn)和收集提供了激勵(lì)，因此不必?fù)?dān)心因缺乏制度保護(hù)而造成的激勵(lì)不足問題。[28]美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)被認(rèn)為具有向公眾提供政府?dāng)?shù)據(jù)，并避免設(shè)置阻礙公眾訪問的障礙的廣泛一般性義務(wù)。2009年，為了向公眾開放“高價(jià)值數(shù)據(jù)”，美國(guó)政府建立了data.gov網(wǎng)站，直接為用戶提供海量的原始政府?dāng)?shù)據(jù)，并鼓勵(lì)使用者挖掘這些數(shù)據(jù)的新的利用價(jià)值。

2019年1月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過了《循證決策基礎(chǔ)法案（2018）》（Foundations for Evidence-Based Policymaking Act of 2018），要求美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上公開發(fā)布政府信息使用標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)器可讀的格式。這意味著公共數(shù)據(jù)的公開不再是政策層面的規(guī)定，而成為政府的一項(xiàng)法定義務(wù)。[29]

3.實(shí)踐中數(shù)據(jù)獲取的主要規(guī)則。其一，數(shù)據(jù)利用實(shí)踐：合同約定為主。美國(guó)未在立法層面對(duì)數(shù)據(jù)控制利益進(jìn)行分配，正如歐盟分析文件作出的評(píng)價(jià)，美國(guó)是“將數(shù)據(jù)所有權(quán)的問題留給了各個(gè)合同”。“農(nóng)場(chǎng)數(shù)據(jù)原則”是美國(guó)實(shí)踐中以合同規(guī)范數(shù)據(jù)利用和獲取規(guī)則的例子。美國(guó)農(nóng)場(chǎng)局聯(lián)合會(huì)與商品團(tuán)體、農(nóng)場(chǎng)組織和農(nóng)業(yè)技術(shù)提供商合作，于2014年共同制定和推廣了一項(xiàng)農(nóng)場(chǎng)數(shù)據(jù)原則。在數(shù)據(jù)所有權(quán)的規(guī)制上，其提出“肯定農(nóng)民擁有有關(guān)其農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的信息。同時(shí)，農(nóng)民有責(zé)任與其他利益相關(guān)者（例如，租戶、土地所有者、合作社、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)硬件的所有者和／或農(nóng)業(yè)技術(shù)提供商等）就數(shù)據(jù)使用和共享達(dá)成一致”。農(nóng)場(chǎng)數(shù)據(jù)原則還對(duì)相關(guān)農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)的收集訪問控制規(guī)則、透明度、可移植性等進(jìn)行了規(guī)定。[30]

其二，糾紛解決實(shí)踐：CFAA成為主要依據(jù)。對(duì)于實(shí)踐中的數(shù)據(jù)糾紛，美國(guó)1986年《計(jì)算機(jī)欺詐與濫用法》（Computer Fraud and Abuse Act, CFAA）成為處理數(shù)據(jù)利用糾紛，尤其是爬蟲類案件的主要依據(jù)。其1030(a)(5)(A)(2008)條明確規(guī)制了數(shù)據(jù)訪問行為，即“未經(jīng)授權(quán)故意訪問計(jì)算機(jī)或超過授權(quán)訪問權(quán)限，從而從任何受保護(hù)的計(jì)算機(jī)獲取信息”；或者被告“故意造成程序傳輸，并且對(duì)未經(jīng)授權(quán)且受保護(hù)的計(jì)算機(jī)造成損害”，均屬犯罪行為。在此框架下，數(shù)據(jù)爬取行為是否具有可譴責(zé)性依賴于對(duì)“未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)”與“受保護(hù)的計(jì)算機(jī)”的認(rèn)定。換言之，侵權(quán)認(rèn)定的關(guān)鍵是數(shù)據(jù)所在的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的訪問規(guī)則，而非數(shù)據(jù)本身的權(quán)屬。

較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，平臺(tái)單方面的聲明、告知、警告、禁止爬蟲的彈窗、或者合同、產(chǎn)品或服務(wù)中的備注說明解釋、最終用戶協(xié)議等，都可以作為限定數(shù)據(jù)訪問權(quán)限的依據(jù)。[31]例如，在“College Source v. Academy One案”[32]中，法院認(rèn)定如果網(wǎng)站的使用條款限定了數(shù)據(jù)訪問范圍，超出范圍的訪問即可構(gòu)成CFAA意義上“未經(jīng)授權(quán)的訪問”。在“Craigslist v. 3Taps案”[33]中，網(wǎng)站事后采取的聲明和技術(shù)手段被法院認(rèn)可為確定訪問權(quán)限的方式。然而，這種嚴(yán)格的“未經(jīng)授權(quán)”的認(rèn)定，事實(shí)上造成平臺(tái)可以憑單方面意志牢牢控制數(shù)據(jù)，CFAA也因過于寬泛和不確定的規(guī)制范圍而受到詬病。

在2017年“Hiq v. Linkedin案”[34]中，這種趨勢(shì)得到了修正。美國(guó)第九巡回上訴法院認(rèn)定，抓取無需授權(quán)即可訪問的數(shù)據(jù)和默認(rèn)免費(fèi)可得的數(shù)據(jù)不屬于違法的“未經(jīng)授權(quán)”的抓取，并明確僅憑平臺(tái)單方面的“使用條款”不得觸發(fā)CFAA。[35]在2021年“Van Buren v. United States案”[36]中，美國(guó)最高法院進(jìn)一步明確限縮了CFAA的適用范圍，指出如果某人有權(quán)訪問計(jì)算機(jī)上的數(shù)據(jù)，即使可能濫用了這種訪問的權(quán)限（例如，出于不被允許的目的），并不違反CFAA。對(duì)CFAA的限縮解釋，實(shí)際上釋放了更多數(shù)據(jù)獲取的空間。

從立法層面，相較于歐盟對(duì)數(shù)據(jù)獲取保護(hù)等問題的積極探索，美國(guó)似乎并不熱衷于及時(shí)推行一套數(shù)據(jù)治理的法律框架，而是基于信息自由原則，對(duì)數(shù)據(jù)規(guī)制秉持較為寬松彈性的態(tài)度，并重視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與數(shù)據(jù)獲取自由。對(duì)此，有美國(guó)學(xué)者批評(píng)美國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)問題的關(guān)注集中于隱私、反壟斷等問題，過于狹隘；而對(duì)于數(shù)據(jù)價(jià)值界定和促進(jìn)數(shù)據(jù)開放流動(dòng)等一系列數(shù)據(jù)潛力發(fā)揮的關(guān)鍵性問題，仍然關(guān)注不足，呼吁“美國(guó)需要為數(shù)據(jù)時(shí)代制定新規(guī)則”[37]。而從目前美國(guó)司法實(shí)踐觀之，美國(guó)尚未出現(xiàn)數(shù)據(jù)法律規(guī)則供給不足而無力解決企業(yè)間數(shù)據(jù)糾紛的情況；從數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)實(shí)踐視之，也尚不存在因?qū)?shù)據(jù)保護(hù)力度不足而抑制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況。

日本的數(shù)據(jù)治理規(guī)則。日本對(duì)數(shù)據(jù)治理采取行為規(guī)制路徑，通過《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)制不正當(dāng)獲取、使用、披露數(shù)據(jù)的行為。作為世界上極少數(shù)正式回應(yīng)數(shù)據(jù)獲取規(guī)則的立法，修訂后的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》被日本業(yè)界稱為“世界上首部試圖保護(hù)大數(shù)據(jù)本身的法律”。[38]

1.“限定提供數(shù)據(jù)”受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)。日本《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在2018年經(jīng)過了修訂，并于2019年7月1日正式生效，新法將第三方以經(jīng)營(yíng)為目的不正當(dāng)獲取、使用以及公開“限定提供數(shù)據(jù)”的行為明確為一類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

具體而言，受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)的數(shù)據(jù)必須滿足四個(gè)要件：（1）技術(shù)管理性，指數(shù)據(jù)必須通過適當(dāng)?shù)碾姶旁L問控制手段管理（如加密），且存在明確的管理意圖（類似于商業(yè)秘密的保密要件）；（2）合理累計(jì)性，指受保護(hù)的數(shù)據(jù)需要滿足一定量的積累，具體的數(shù)量應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)決定；（3）有限提供性，即數(shù)據(jù)必須應(yīng)是應(yīng)外界要求“有選擇性”地僅向特定對(duì)象提供；（4）內(nèi)容特定性，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)屬于具有商業(yè)價(jià)值的技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息，且不得包含任何非法或不道德內(nèi)容。[39]此外，為了避免權(quán)利重疊或阻礙信息流通，日本《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》明確了除外條款，規(guī)定保有者作為秘密進(jìn)行管理的數(shù)據(jù)和與公眾可以無償利用的信息相同的數(shù)據(jù)，不得作為限定提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)。

對(duì)于受保護(hù)的數(shù)據(jù)，“未經(jīng)授權(quán)的獲取”、“嚴(yán)重違反誠(chéng)信原則”和“后續(xù)惡意轉(zhuǎn)得”三種行為將被視為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。未經(jīng)授權(quán)獲取指通過惡意手段（盜竊、欺詐、脅迫或其他不正當(dāng)手段）獲取受保護(hù)數(shù)據(jù)的行為；“出于不當(dāng)收益或?qū)κ鼙Ｗo(hù)數(shù)據(jù)所有者造成損害的目的”，并同時(shí)“進(jìn)行違反有關(guān)受保護(hù)數(shù)據(jù)管理職責(zé)的行為”屬于“嚴(yán)重違反誠(chéng)信原則”的數(shù)據(jù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；第三種“后續(xù)惡意轉(zhuǎn)得”則指獲取數(shù)據(jù)的人知道發(fā)生了與該數(shù)據(jù)有關(guān)的不正當(dāng)行為，但仍然繼續(xù)獲取、使用數(shù)據(jù)或?qū)?shù)據(jù)提供給第三方。

在法律責(zé)任方面，日本賦予數(shù)據(jù)控制者停止侵害、廢棄侵權(quán)工具、廢棄侵權(quán)產(chǎn)品等差止請(qǐng)求權(quán)、損害賠償請(qǐng)求權(quán)和信用恢復(fù)等民事救濟(jì)措施。在修法過程中，日本曾討論引入刑事措施。但基于對(duì)刑事制裁的引入可能造成數(shù)據(jù)交易滯緩后果的擔(dān)憂，日本《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的數(shù)據(jù)限定條款并未設(shè)置刑事責(zé)任。[40]

2.行為法下的弱保護(hù)模式。一方面，基于促進(jìn)數(shù)據(jù)流動(dòng)、防止阻抑后續(xù)創(chuàng)新的考量，[41]日本并未考慮對(duì)數(shù)據(jù)提供排他權(quán)保護(hù)，而是以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)制數(shù)據(jù)利用行為；另一方面，涉及侵犯“限定提供的數(shù)據(jù)”的行為范圍也顯著窄于侵犯商業(yè)秘密的行為。換言之，在日本，數(shù)據(jù)受保護(hù)的力度事實(shí)上低于商業(yè)秘密。[42]例如，日本《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定惡意或者重大過失者轉(zhuǎn)得、使用、披露商業(yè)秘密的行為，均屬不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；而重大過失的情況下轉(zhuǎn)得、使用、披露限定提供數(shù)據(jù)并不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)此，也有學(xué)者質(zhì)疑日本對(duì)數(shù)據(jù)的保護(hù)力度不足，難以有效維護(hù)數(shù)據(jù)從業(yè)者的利益。[43]同時(shí)，相較于對(duì)泄露商業(yè)秘密行為的刑事處罰，日本并未對(duì)不正當(dāng)獲取、使用或者披露數(shù)據(jù)的競(jìng)爭(zhēng)行為設(shè)置刑事責(zé)任。這體現(xiàn)出當(dāng)前日本立法者對(duì)于數(shù)據(jù)的態(tài)度仍然是較為謹(jǐn)慎的。雖然與其他國(guó)家相比，日本較早地以立法形式明確了數(shù)據(jù)利益歸屬，但其仍然非常重視數(shù)據(jù)控制與獲取使用間的平衡，防止將數(shù)據(jù)利益之“網(wǎng)”鋪得過大，限制數(shù)據(jù)使用活力。

從域外已有的立法實(shí)踐觀之，歐盟希望建構(gòu)數(shù)據(jù)綜合治理的完善框架，美國(guó)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的利用自由，日本以行為法規(guī)制數(shù)據(jù)獲取、使用披露行為。雖然各國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)的治理態(tài)度和規(guī)制思路不盡相同，但都反映出對(duì)數(shù)據(jù)開放獲取的重視，以及對(duì)公共數(shù)據(jù)的公開可用性的關(guān)注。此外，各國(guó)均強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)利用的平衡。如何走出一條既能保護(hù)數(shù)據(jù)投資的公平利益、又能促進(jìn)數(shù)據(jù)流動(dòng)和利用的平衡治理路徑，也是國(guó)際理論界仍在爭(zhēng)論探索的焦點(diǎn)問題。

協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)獲取與保護(hù)的理論爭(zhēng)鳴

各法域數(shù)據(jù)治理立法、司法實(shí)踐的背后，是學(xué)術(shù)討論中有關(guān)數(shù)據(jù)治理路徑激烈的理論爭(zhēng)鳴。其中，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)造和權(quán)衡是數(shù)據(jù)治理焦點(diǎn)論題。

數(shù)據(jù)賦權(quán)進(jìn)路與反思。同為無體財(cái)產(chǎn)（又稱無形財(cái)產(chǎn)），數(shù)據(jù)似乎和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體具有天然的親緣關(guān)系。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度被認(rèn)為是一種促進(jìn)創(chuàng)新、鼓勵(lì)知識(shí)傳播的有效激勵(lì)機(jī)制，這與促進(jìn)數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的邏輯似乎相契合。因此，擬定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)式”的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，似乎成為論及數(shù)據(jù)規(guī)則構(gòu)建的一種直覺。

1.無形財(cái)產(chǎn)保護(hù)的范本：交易便利與投資鼓勵(lì)。“賦權(quán)保護(hù)說”的邏輯起點(diǎn)常常是將實(shí)踐中的數(shù)據(jù)利用爭(zhēng)議，歸結(jié)于數(shù)據(jù)權(quán)屬缺乏法律界定和保障。一方面，我國(guó)多家大數(shù)據(jù)交易所相繼掛牌，數(shù)據(jù)交易的熱切需求早已被國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)實(shí)踐證成；另一方面，將權(quán)利歸屬尚處“曖昧狀態(tài)”的客體進(jìn)行市場(chǎng)交易，似乎隱含著某種不正當(dāng)性和風(fēng)險(xiǎn)性。主動(dòng)的數(shù)據(jù)交易之外，數(shù)據(jù)爬取和竊取等不正當(dāng)利用行為，也使企業(yè)催生出強(qiáng)烈的數(shù)據(jù)保護(hù)訴求。依靠現(xiàn)有的法律資源——知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、商業(yè)秘密和合同、技術(shù)措施等手段，可能無法完全解決數(shù)據(jù)控制者擔(dān)心的數(shù)據(jù)挪用問題。數(shù)據(jù)控制者可能傾向于采取各種手段加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的獨(dú)占，并排斥數(shù)據(jù)共享、阻抑?jǐn)?shù)據(jù)的可獲取性。同時(shí)，在數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中，完全依賴合同條款處理數(shù)據(jù)控制者和使用者之間的關(guān)系，也被認(rèn)為缺乏法律上的確定性，由此產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)和咨詢成本成為數(shù)據(jù)獲取的重要障礙之一。

產(chǎn)權(quán)制度的重要意義在于形成市場(chǎng)，對(duì)某一物授予權(quán)利可以使?jié)撛诘慕灰渍呙靼紫蛘l(shuí)付費(fèi)，[44]而產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是創(chuàng)造有效率的市場(chǎng)的關(guān)鍵，市場(chǎng)的有效性通常被認(rèn)為依賴于產(chǎn)權(quán)的充分界定和行使。[45]現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度即是在無形客體上，比照有體物的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，通過法律賦予的禁用權(quán)來鑄就市場(chǎng)的成功范例。與此同時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有鼓勵(lì)投資的動(dòng)態(tài)收益，即權(quán)利人基于對(duì)其利益受保護(hù)的確認(rèn)，便可放心對(duì)其資源進(jìn)行投資，以創(chuàng)造或改善資源。

毋庸置疑，充分挖掘數(shù)據(jù)潛力、促進(jìn)數(shù)據(jù)交易和使用、深化數(shù)據(jù)投資與賦能是數(shù)據(jù)治理的重要目標(biāo)。因此，在數(shù)據(jù)上設(shè)立一種新型財(cái)產(chǎn)權(quán)仍是學(xué)者提出的徹底“解鎖”底層數(shù)據(jù)，促進(jìn)數(shù)據(jù)獲取利用的重要方案之一。

2.數(shù)據(jù)賦權(quán)進(jìn)路的反思。為數(shù)據(jù)新設(shè)財(cái)產(chǎn)權(quán)能否回應(yīng)市場(chǎng)的需求，尚值得審慎思考。尤其是不少學(xué)者提示，新創(chuàng)設(shè)一種“知識(shí)產(chǎn)權(quán)式”的數(shù)據(jù)權(quán)，可能與現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在一定的矛盾和沖突，在權(quán)利構(gòu)造之時(shí)應(yīng)當(dāng)予以重視。

其一，正當(dāng)性的逡巡。權(quán)利的建構(gòu)需要充分的理論支持作為其正當(dāng)性基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的主要正當(dāng)性基礎(chǔ)是勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論和功利主義的激勵(lì)理論。而對(duì)于數(shù)據(jù)治理而言，這兩種理論的解釋力似乎都值得懷疑。

洛克用勞動(dòng)論證私有財(cái)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。他認(rèn)為財(cái)產(chǎn)應(yīng)被定義為一種“物化”的勞動(dòng)，[46]正如“誰(shuí)把從樹下拾得的橡果或樹上摘下的蘋果果腹，誰(shuí)就可以把它們歸為己有”。數(shù)據(jù)從原始數(shù)據(jù)被整理成為具有“可用性”“價(jià)值性”的增值數(shù)據(jù)，主要得益于企業(yè)在數(shù)據(jù)收集、加工、處理過程中的勞動(dòng)、資金等投入。這種勞動(dòng)的價(jià)值是值得肯定和保護(hù)的，這也是部分學(xué)者認(rèn)為此類數(shù)據(jù)需“賦權(quán)”給企業(yè)的主要原因。然而，洛克的勞動(dòng)賦權(quán)理論旨在說明財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性是先于政府存在的、屬于自然法上的權(quán)利（雖然有一定工具論意義上的權(quán)利，但仍然意在要求政府規(guī)范財(cái)產(chǎn)時(shí)與自然法的目標(biāo)保持一致）。[47]但數(shù)據(jù)的治理與保護(hù)主要是基于一定政策目標(biāo)的“后天建構(gòu)式”的，距離自然法上所具有的獨(dú)立、天然權(quán)利或許相距較遠(yuǎn)。同時(shí)，洛克的理論只能為財(cái)產(chǎn)權(quán)利“存在”提供一定的基礎(chǔ)，而正如諾齊克“蕃茄醬倒進(jìn)大洋”的經(jīng)典比喻，勞動(dòng)并不能為財(cái)產(chǎn)權(quán)客體的范圍劃定提供什么幫助。這對(duì)在企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)利問題上充分地肯定企業(yè)為數(shù)據(jù)處理所投入的“勞動(dòng)”的價(jià)值，以論證這部分“勞動(dòng)”足以起到界分產(chǎn)權(quán)邊界和固定權(quán)利的作用的企業(yè)訴求回應(yīng)不足。

事實(shí)上，洛克的勞動(dòng)賦權(quán)理論最初是針對(duì)有形財(cái)產(chǎn)提出的，僅限于“富饒的自然狀態(tài)時(shí)期”。當(dāng)這種理論的解釋力擴(kuò)展到抽象物上，對(duì)這種具有普遍意義的財(cái)產(chǎn)勞動(dòng)論則應(yīng)足夠謹(jǐn)慎。在談?wù)摂?shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性基礎(chǔ)時(shí)，更不應(yīng)片面地、忽視語(yǔ)境地理解洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論，將“勞動(dòng)”與“財(cái)產(chǎn)權(quán)”簡(jiǎn)單掛鉤，習(xí)慣于“勞動(dòng)應(yīng)受保護(hù)”的直覺性原則，[48]認(rèn)為企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)付出了精力或資本，法律如要肯定和保護(hù)這種投入，就應(yīng)當(dāng)給予排他性的財(cái)產(chǎn)權(quán)。勞動(dòng)賦權(quán)的過度推演可能帶來權(quán)利泛化的風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)數(shù)據(jù)問題上，也應(yīng)謹(jǐn)慎論證，不應(yīng)因企業(yè)的投入便將財(cái)產(chǎn)權(quán)慷慨相贈(zèng)。

從自然法轉(zhuǎn)向功利主義，投資激勵(lì)必要性的證成也至少要先闡明兩個(gè)問題：數(shù)據(jù)生產(chǎn)領(lǐng)域是否真的存在激勵(lì)不足的問題？賦權(quán)的激勵(lì)方式是否一定能對(duì)社會(huì)產(chǎn)生總體正向的激勵(lì)效果？

財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律確認(rèn)無疑是一種激勵(lì)手段，但并非唯一的手段。尤其是在數(shù)據(jù)問題上，或許夸大了法律手段的作用，市場(chǎng)提供的應(yīng)是本源性而非替代性的激勵(lì)機(jī)制。盡管我們聚焦于“數(shù)據(jù)”一詞，但企業(yè)的利益核心顯然并非數(shù)據(jù)本身，而是數(shù)據(jù)與其他業(yè)務(wù)相結(jié)合的部分。從這個(gè)意義上講，企業(yè)數(shù)據(jù)具有更加濃厚的工具性和非獨(dú)立性，即其本身并非財(cái)產(chǎn)價(jià)值之源，而需依賴一種外部的行為系統(tǒng)。[49]即使企業(yè)數(shù)據(jù)經(jīng)深度加工，具有了一定的可視化屬性，仍然不能即時(shí)地證成價(jià)值的產(chǎn)生，數(shù)據(jù)生產(chǎn)是價(jià)值產(chǎn)生的起點(diǎn)，而非所追求的價(jià)值終端，甚至有可能成為企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)自動(dòng)產(chǎn)生的“副產(chǎn)品”。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)在進(jìn)行本領(lǐng)域業(yè)務(wù)發(fā)展的過程中，為取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)通常必然催生出數(shù)據(jù)收集和處理相關(guān)的需求，更不必說在人工智能等極度依賴數(shù)據(jù)的特殊領(lǐng)域。數(shù)據(jù)是顯而易見的基礎(chǔ)資源，可能無需更多的外部刺激。在此背景下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的屬性和現(xiàn)實(shí)的利益驅(qū)動(dòng)足以成為一種強(qiáng)有力的激勵(lì)，“沒有法律賦權(quán)便會(huì)激勵(lì)不足”很可能只是一種想象中的擔(dān)憂，至少它不能單獨(dú)成為數(shù)據(jù)賦權(quán)的充分理由。

同時(shí)，創(chuàng)設(shè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)方式理論上是邏輯通暢的，而當(dāng)數(shù)據(jù)企業(yè)面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，財(cái)產(chǎn)權(quán)的引入并非其需要面對(duì)的單一因素，或許無法當(dāng)然地定義成簡(jiǎn)單博弈模型下“研發(fā)-回報(bào)”的結(jié)果矩陣。權(quán)利的占有功能推導(dǎo)出一種排他屬性，使取得財(cái)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)得以固定其結(jié)果，也自然制造了一種合法的壟斷。有學(xué)者指出，財(cái)產(chǎn)本身具有鼓勵(lì)“小集團(tuán)主義”的內(nèi)在邏輯，當(dāng)財(cái)產(chǎn)把機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)移到權(quán)利持有者手中以控制資源的同時(shí)，亦是以減少他人的機(jī)會(huì)集合為代價(jià)。那么以社會(huì)整體福利的視角觀之，在競(jìng)爭(zhēng)本不充分的數(shù)據(jù)開發(fā)市場(chǎng)引入財(cái)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)手段能夠取得怎樣的行業(yè)實(shí)效？

其二，界權(quán)的困境。如果為數(shù)據(jù)設(shè)立一種排他性權(quán)利，應(yīng)當(dāng)保證權(quán)利保護(hù)的標(biāo)的、范圍等具有足夠的法律確定性。

首先，權(quán)利客體的內(nèi)涵和外延有待明確。數(shù)據(jù)、大數(shù)據(jù)、機(jī)器生成數(shù)據(jù)等都不是一個(gè)穩(wěn)定的概念，有學(xué)者提出，我國(guó)現(xiàn)行立法和文件對(duì)數(shù)據(jù)內(nèi)涵大致就有五種不同理解。[50]即使明確了核心概念，對(duì)邊界的辨識(shí)也并非易事。大數(shù)據(jù)被認(rèn)為具有“4V”特征，其中之一是“Velocity”（速度）。工業(yè)數(shù)據(jù)生成大多實(shí)時(shí)發(fā)生，數(shù)據(jù)可能持續(xù)不斷地高速更新，客體范圍并不穩(wěn)定，很難稱得上具有一個(gè)穩(wěn)定可辨的邊界和范圍。權(quán)利究竟應(yīng)保護(hù)哪些數(shù)據(jù)？機(jī)器在給定時(shí)間范圍內(nèi)生成的所有數(shù)據(jù)（例如，一小時(shí)、一分鐘或一秒），抑或由特定機(jī)器產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)？歐盟的一項(xiàng)研究認(rèn)為，歐盟的數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)也面臨類似客體難辨的問題，即“數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)不斷更新，受保護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)的確切構(gòu)成是什么”？而在數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)中，“數(shù)據(jù)庫(kù)”的定義和大量投資的要求至少在客體和權(quán)利范圍方面確立了一種穩(wěn)定性。同時(shí)，想要設(shè)立的數(shù)據(jù)權(quán)實(shí)際上就更難以建立一種穩(wěn)定性。[51]這樣一種流動(dòng)性大、不易識(shí)別并不斷發(fā)展的對(duì)象難以符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體需求。

其次，在權(quán)利主體的確認(rèn)方面，所有權(quán)問題難以明晰。生成和處理數(shù)據(jù)的價(jià)值鏈上，主體復(fù)雜、利益雜糅，上游和下游多個(gè)行為主體或利益相關(guān)者都可能要求對(duì)數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)，同一主體也可能扮演著多個(gè)角色。如果進(jìn)行賦權(quán)，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、收集者、加工者的利益難以分配，即難以劃定一個(gè)獨(dú)占權(quán)利的主體范圍。

最后，在權(quán)利范圍的界定方面，由于數(shù)據(jù)處理利益鏈條復(fù)雜，在界定權(quán)利范圍和設(shè)定權(quán)利例外或限制時(shí)，各方利益平衡的考量也較為復(fù)雜。德國(guó)馬克斯·普朗克創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)研究所2016年的研究報(bào)告認(rèn)為，難以平衡受此類權(quán)利影響的各方利益，界定保護(hù)范圍。[52]如果財(cái)產(chǎn)權(quán)重疊、權(quán)利人數(shù)量過多，很可能發(fā)生無法有效使用財(cái)產(chǎn)的“反公地悲劇”。而在數(shù)據(jù)問題上，“反公地悲劇”的理論不僅同樣適用，而且可能表現(xiàn)得更為突出。當(dāng)不同來源、基于不同許可條件下的數(shù)據(jù)被混合，并在數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的某端被再次加工、處理，生成新數(shù)據(jù)，可能產(chǎn)生一張難以厘清的財(cái)產(chǎn)關(guān)系糾纏網(wǎng)絡(luò)。有學(xué)者提醒，數(shù)據(jù)上復(fù)雜利益關(guān)系意味著法律上的不確定性難以完全克服，而這“不可避免地將導(dǎo)致數(shù)據(jù)的使用不足”。如果不進(jìn)行賦權(quán)，通過當(dāng)事方的合同處理數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，反而在多數(shù)情況下可以降低情況的復(fù)雜性，并使數(shù)據(jù)獲取和傳輸更為容易。[53]

其三，體系沖突的風(fēng)險(xiǎn)。除了權(quán)利本身的界定和構(gòu)造問題，新型“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”和現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的沖突問題亦不容回避。

首要面對(duì)的是權(quán)利重疊問題，如果一部分?jǐn)?shù)據(jù)本身被賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)，在同一客體上可能存在“多個(gè)相互沖突的所有權(quán)主張”。例如，使用數(shù)碼相機(jī)拍攝的膠片不僅可以作為受版權(quán)保護(hù)的作品，而且有資格作為受“數(shù)據(jù)制作人權(quán)利”約束的機(jī)器生成（傳感器）數(shù)據(jù)；電影的創(chuàng)作者可以主張自己是電影作品中的作者，但相機(jī)的所有者或操作員可能會(huì)在照片數(shù)據(jù)中要求“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”。同樣，金融數(shù)據(jù)庫(kù)中的股票市場(chǎng)總數(shù)據(jù)將受到數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)和“數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的權(quán)利”的保護(hù)，因?yàn)閿?shù)據(jù)由計(jì)算機(jī)化的證券交易所自動(dòng)記錄、生成。數(shù)據(jù)庫(kù)制作人可能會(huì)面臨證券交易所或交易所計(jì)算服務(wù)公司的“數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)”主張。權(quán)利的重疊亦會(huì)導(dǎo)致權(quán)利沖突。例如，新的數(shù)據(jù)權(quán)可能實(shí)現(xiàn)對(duì)抗數(shù)字化版權(quán)作品的任何數(shù)字復(fù)制。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)部有一套利益平衡機(jī)制，權(quán)利也對(duì)應(yīng)諸多例外和限制。如果構(gòu)造出一種數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必然要引入完善的權(quán)利例外和限制規(guī)則。有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)權(quán)至少應(yīng)當(dāng)能夠“復(fù)制”知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有例外規(guī)則，否則將削弱基本用戶自由。在數(shù)據(jù)挖掘方面，這種局限體現(xiàn)得尤為明顯。[54]

此外，有學(xué)者提出，即使將所有可能受傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的數(shù)據(jù)明確排除在新數(shù)據(jù)權(quán)保護(hù)客體之外，以避免權(quán)利重疊，仍然會(huì)對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度造成“腐蝕性”的影響。例如，歐盟設(shè)立數(shù)據(jù)庫(kù)特殊權(quán)利是為鼓勵(lì)從現(xiàn)有數(shù)據(jù)和其他材料中建立數(shù)據(jù)庫(kù)的投資。如果新設(shè)的數(shù)據(jù)權(quán)能夠使作為工業(yè)“副產(chǎn)品”的機(jī)器生成數(shù)據(jù)，獲得一種門檻較低的權(quán)利，投資數(shù)據(jù)庫(kù)的動(dòng)機(jī)顯然會(huì)受到削弱。此外，無論是基于功利主義還是自然法理論，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的一般原則是優(yōu)先保護(hù)創(chuàng)造與創(chuàng)新。如果主要出于保護(hù)經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的動(dòng)機(jī)來創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，那么可能引起對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性的爭(zhēng)議。

3.設(shè)立數(shù)據(jù)權(quán)的評(píng)估。大數(shù)據(jù)值得期待的未來應(yīng)當(dāng)是數(shù)據(jù)資源的開發(fā)更自由、利用更充分。引入一種新型的“數(shù)據(jù)權(quán)”以控制未經(jīng)授權(quán)訪問數(shù)據(jù)的行為，與這種目標(biāo)相宜或相悖？或許至少應(yīng)具體權(quán)衡以下因素。

其一，權(quán)利引入的動(dòng)機(jī)和必要性方面，應(yīng)考察數(shù)據(jù)領(lǐng)域是否存在激勵(lì)不足，包括數(shù)據(jù)生產(chǎn)和公開的激勵(lì)。這可能主要取決于實(shí)踐中商業(yè)秘密保護(hù)、合同和技術(shù)措施乃至交易慣例等手段，為數(shù)據(jù)控制者所提供的事實(shí)上的排他性保護(hù)效果是否充分，是否確實(shí)無力控制利益而產(chǎn)生數(shù)據(jù)保密的傾向。對(duì)“充分”的理解，應(yīng)當(dāng)從產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會(huì)總體收益維度綜合考量，不能僅僅從數(shù)據(jù)控制者的立場(chǎng)出發(fā)，要求規(guī)避所有未經(jīng)控制者授權(quán)的數(shù)據(jù)訪問行為。其二，財(cái)產(chǎn)權(quán)的作用機(jī)理方面，對(duì)于數(shù)據(jù)這樣一種具有諸多獨(dú)特性的生產(chǎn)要素，需要理性分析財(cái)產(chǎn)權(quán)的存在能否較好地起到明確利益歸屬的作用；是否得以穩(wěn)定地界分利益，消解數(shù)據(jù)交易者對(duì)利益歸屬不確定的顧慮，還是在新舊權(quán)利、多方主體的雜糅下有使財(cái)產(chǎn)關(guān)系更為復(fù)雜之虞？其三，立法技術(shù)方面，應(yīng)審視能否配置出一種較為理想的權(quán)利構(gòu)造，確保新設(shè)立的權(quán)利與原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律秩序協(xié)調(diào)融合，避免產(chǎn)生過多的司法成本。

當(dāng)大數(shù)據(jù)處理技術(shù)被推廣應(yīng)用之初、數(shù)據(jù)蘊(yùn)藏的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值初見端倪之時(shí)，數(shù)據(jù)保護(hù)價(jià)值和激勵(lì)動(dòng)因被高度重視和反復(fù)強(qiáng)調(diào)；而當(dāng)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)不斷彰顯出流動(dòng)開放的內(nèi)在邏輯和數(shù)據(jù)獲取利用的實(shí)踐需求時(shí)，學(xué)界對(duì)于數(shù)據(jù)賦權(quán)保護(hù)的局限性認(rèn)識(shí)逐漸深入，數(shù)據(jù)治理的理論視野也相應(yīng)調(diào)整。相較于固化的權(quán)利保護(hù)思路，更加綜合開放靈活的數(shù)據(jù)治理視野或許更符合數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的理論邏輯和實(shí)踐需求。

處理數(shù)據(jù)獲取問題的非設(shè)權(quán)進(jìn)路。相較于通過建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)以期促進(jìn)數(shù)據(jù)的商業(yè)流轉(zhuǎn)利用，不同學(xué)者提出了促進(jìn)數(shù)據(jù)獲取和數(shù)據(jù)挖掘的不同主張。

1.強(qiáng)制數(shù)據(jù)共享。建立工商業(yè)數(shù)據(jù)的廣泛數(shù)據(jù)強(qiáng)制共享機(jī)制，是反對(duì)賦予數(shù)據(jù)排他權(quán)、堅(jiān)持通過制定直接的數(shù)據(jù)獲取規(guī)則促進(jìn)數(shù)據(jù)共享一派的鮮明主張。典型如《大數(shù)據(jù)時(shí)代》的作者維克托·邁爾-舍恩伯格（Viktor Myer-Schonberger）和托馬斯·蘭格（Thomas Ramge），他們提出，大數(shù)據(jù)給一些公司帶來了不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，政府應(yīng)強(qiáng)制要求大數(shù)據(jù)公司“將它們收集的匿名數(shù)據(jù)片段與其他公司共享”。[55]

除了從數(shù)據(jù)控制者端的義務(wù)層直接提出數(shù)據(jù)強(qiáng)制共享概念，也有學(xué)者從數(shù)據(jù)使用者權(quán)利層提出“數(shù)據(jù)訪問者權(quán)”概念，要求數(shù)據(jù)使用者對(duì)于原始非個(gè)人數(shù)據(jù)有“數(shù)據(jù)獲取不受限制”的權(quán)利，事實(shí)上也是一種數(shù)據(jù)非自愿共享規(guī)則的構(gòu)建模式。[56]

其一，強(qiáng)制共享的正當(dāng)性基礎(chǔ)：基于數(shù)據(jù)的公共屬性。這種主張的理論核心是將數(shù)據(jù)（尤其是原始非個(gè)人數(shù)據(jù)）視為公有領(lǐng)域的一部分，主張法律應(yīng)當(dāng)確定“數(shù)據(jù)訪問不受限制”的規(guī)則，施加監(jiān)管措施，促進(jìn)偶然的數(shù)據(jù)控制者的數(shù)據(jù)公開。

一方面，數(shù)據(jù)被認(rèn)為具有公共物品屬性，允許非競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)。一個(gè)參與者共享和重復(fù)使用數(shù)據(jù)不會(huì)降低該數(shù)據(jù)對(duì)其他參與者的價(jià)值，并且會(huì)產(chǎn)生顯著的溢出效應(yīng)。[57]因此，要求企業(yè)共享數(shù)據(jù)不等同于對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)的征收或剝奪，企業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享通常并不需負(fù)擔(dān)任何直接成本。另一方面，工業(yè)4.0時(shí)代，編碼信息的成本較低，數(shù)據(jù)生產(chǎn)通常是核心業(yè)務(wù)活動(dòng)的“副產(chǎn)品”。數(shù)字化市場(chǎng)參與者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不僅僅是數(shù)據(jù)本身，更關(guān)鍵在于數(shù)據(jù)的分析處理能力。如果數(shù)據(jù)處于數(shù)據(jù)分析處理能力不足的主體控制下缺乏共享，可能造成數(shù)據(jù)利用效率的嚴(yán)重不足、數(shù)據(jù)價(jià)值難以發(fā)揮；而如果更多競(jìng)爭(zhēng)主體獲得了更為公平開放的數(shù)據(jù)獲取機(jī)會(huì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)激勵(lì)企業(yè)不斷發(fā)展更為智能的算法和分析手段，有利于促進(jìn)創(chuàng)新和總體數(shù)據(jù)利用能力的提升，使社會(huì)總體從數(shù)據(jù)利用中獲益。

其二，強(qiáng)制共享的必要性：實(shí)踐中數(shù)據(jù)共享闕如。在缺乏政府干預(yù)的情況下，實(shí)踐中自愿的數(shù)據(jù)共享非常匱乏。德國(guó)馬克斯·普朗克創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)研究所的研究者曾基于歐洲的情況分析市場(chǎng)主體自發(fā)的數(shù)據(jù)獲取和排他使用行為，指出平臺(tái)經(jīng)濟(jì)模式是“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)”，一旦數(shù)據(jù)規(guī)模和范圍積累至“臨界值”，就會(huì)產(chǎn)生顯著的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，呈現(xiàn)出“強(qiáng)者愈強(qiáng)”的效果。占據(jù)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的參與者可以通過削減向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供用戶數(shù)據(jù)的方式，有效抑制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手靠近競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“臨界值”。[58]因此，不難理解收集或持有數(shù)據(jù)的企業(yè)通常更愿意將數(shù)據(jù)的使用控制于企業(yè)內(nèi)部，不愿與其他市場(chǎng)參與者、尤其是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手共享數(shù)據(jù)資源。而在數(shù)據(jù)交易的場(chǎng)景下，數(shù)據(jù)控制主體通常擁有更強(qiáng)的議價(jià)能力，數(shù)據(jù)使用者需要付出較高的交易成本，數(shù)據(jù)訪問和獲取可能十分困難且昂貴。

而實(shí)踐中已經(jīng)存在的“強(qiáng)制數(shù)據(jù)共享”主要根據(jù)反壟斷程序啟動(dòng)，但啟動(dòng)門檻較高、場(chǎng)景過于局限。在涉及企業(yè)合并的反壟斷審查中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)可以要求合并后的實(shí)體以市場(chǎng)價(jià)格向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出售數(shù)據(jù)。但這種數(shù)據(jù)共享的義務(wù)僅在存在并購(gòu)和特定反競(jìng)爭(zhēng)行為的情況下啟動(dòng)，對(duì)此學(xué)界不乏擴(kuò)大此種共享義務(wù)的呼聲。[59]此外，反壟斷法中的“必要設(shè)施理論”要求一個(gè)壟斷占有“基礎(chǔ)設(shè)施”的經(jīng)營(yíng)者與其他競(jìng)爭(zhēng)者共享基礎(chǔ)設(shè)施。然而，數(shù)據(jù)能否構(gòu)成必要設(shè)施仍存在不少爭(zhēng)議，有學(xué)者認(rèn)為“可獲取的數(shù)據(jù)永遠(yuǎn)不是必不可少的”[60]；有學(xué)者提出數(shù)據(jù)的可替代性通常難以評(píng)估。[61]

據(jù)此，依靠市場(chǎng)主體自主自愿的數(shù)據(jù)獲取和共享遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，現(xiàn)有規(guī)則能夠?qū)崿F(xiàn)的強(qiáng)制共享極為有限，應(yīng)當(dāng)引入明確具體的數(shù)據(jù)共享義務(wù)，并監(jiān)督和保障相關(guān)強(qiáng)制共享規(guī)則的實(shí)施。一方面，應(yīng)當(dāng)建立可行的共享義務(wù)框架，確定共享義務(wù)涉及的數(shù)據(jù)集合范圍、時(shí)間范圍、許可條款等；另一方面，有必要建立適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償計(jì)劃，以在數(shù)據(jù)持有者和訪問者的利益沖突之間取得平衡。

其三，對(duì)強(qiáng)制數(shù)據(jù)共享的評(píng)價(jià)。對(duì)于強(qiáng)制數(shù)據(jù)共享的主張，也存在一些不容忽視的問題。首先是基于成本的可行性判斷。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)制數(shù)據(jù)共享將是一個(gè)復(fù)雜的過程，且將給政府帶來繁重的監(jiān)管成本，譬如，確定企業(yè)提供數(shù)據(jù)的數(shù)量、數(shù)據(jù)的隨機(jī)性與數(shù)據(jù)質(zhì)量。[62]也基于此，強(qiáng)制共享義務(wù)框架的復(fù)雜性不容輕視。[63]此外，能否將數(shù)據(jù)完全界定為公有領(lǐng)域的產(chǎn)物？即使將共享的義務(wù)范圍僅限于未經(jīng)深度處理的數(shù)據(jù)，是否也有過于極端地否定了企業(yè)在數(shù)據(jù)生產(chǎn)、收集、整理等方面的利益之嫌？在數(shù)據(jù)強(qiáng)制共享的框架下，如何保證那些創(chuàng)造技術(shù)條件并投入資源的市場(chǎng)參與者獲得公平的投資回報(bào)？再者，這種強(qiáng)制公開義務(wù)的范圍設(shè)定能否處理好與商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等之間的關(guān)系？如果企業(yè)負(fù)有廣泛的數(shù)據(jù)共享義務(wù)，有可能產(chǎn)生“作為商業(yè)秘密保護(hù)”的數(shù)據(jù)和“需要強(qiáng)制向所有市場(chǎng)主體公開”的數(shù)據(jù)實(shí)質(zhì)差異不大而所受待遇迥異的局面。最后，強(qiáng)制共享帶來的數(shù)據(jù)安全和隱私問題不容忽視。即使數(shù)據(jù)被匿名化處理，如果其他企業(yè)有同一個(gè)人的數(shù)據(jù)，則存在數(shù)據(jù)被多次識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。[64]

綜上所述，在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中推行全面、廣泛的數(shù)據(jù)強(qiáng)制共享義務(wù)可能值得審慎考慮。一旦實(shí)施，應(yīng)有一系列有關(guān)責(zé)任、監(jiān)管、安全、激勵(lì)等的配套性機(jī)制作為保障。而對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)的強(qiáng)制公開要求應(yīng)是可行的。例如，對(duì)于涉及公共利益或具備更強(qiáng)公共屬性的數(shù)據(jù)，在明確限定范圍、規(guī)定條件、確定領(lǐng)域的基礎(chǔ)上施加數(shù)據(jù)公開的義務(wù)。此外，部分?jǐn)?shù)據(jù)的強(qiáng)制共享也可以作為與其他治理路徑相配合的平衡和權(quán)利限制機(jī)制，類似于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中“強(qiáng)制許可”規(guī)則予以附隨性引入。

2.數(shù)據(jù)的合同治理。當(dāng)法律在數(shù)據(jù)權(quán)屬問題尚處躊躇徘徊之時(shí)，數(shù)據(jù)交易和通過合同安排分配數(shù)據(jù)利益歸屬的實(shí)踐已自發(fā)開展并不斷深入。早在2016年，盧森堡“適合高效、公平地獲取、使用和交換數(shù)據(jù)的法律制度”聽證會(huì)上，產(chǎn)業(yè)界的相關(guān)人士就一致聲稱，他們完全可以依靠合同法實(shí)施涉及數(shù)據(jù)共享的商業(yè)模式，并以此作為反對(duì)引入新型權(quán)利的理由；歐盟委員會(huì)2017年的工作文件中也指出，在尚無其他法律提供明確規(guī)則的情況下，基于合同自由原則的自愿數(shù)據(jù)交易被視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最適合的解決方案。[65]而基于數(shù)據(jù)交易的特殊性，僅憑合同法一般原則尚有一些問題難以解決，需要針對(duì)性的規(guī)則予以引導(dǎo)和處理。

其一，數(shù)據(jù)交易的特殊性使合同法面對(duì)新議題的挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)中可交易的對(duì)象既非傳統(tǒng)的產(chǎn)品或權(quán)利——有學(xué)者認(rèn)為也非數(shù)據(jù)服務(wù)——而就是“數(shù)據(jù)”本身。[66]從技術(shù)角度而言，數(shù)據(jù)交易合同中被“出售”的并非是使用無形數(shù)據(jù)的許可，而是具有特定含義的二進(jìn)制脈沖（binary impulses），通常表現(xiàn)為“批量”或“串行”數(shù)據(jù)的形式。這種二進(jìn)制脈沖可以在機(jī)器的作用下實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)、傳輸和處理。因此，學(xué)者將其區(qū)別于傳統(tǒng)信息服務(wù)，認(rèn)為傳統(tǒng)的信息服務(wù)合同的主合同義務(wù)是“做某件事”（例如，以特定格式提供信息）；而數(shù)據(jù)合同的主要義務(wù)是“提供某些東西”（即特定格式、特定含義的大量二進(jìn)制脈沖）。

不僅數(shù)據(jù)成為一種全新類型的合同標(biāo)的，數(shù)據(jù)交易的外觀也呈現(xiàn)出獨(dú)特的形式。例如，數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)中一類普遍的交易模式是數(shù)據(jù)控制者A允許使用者B利用某些算法訪問A服務(wù)器內(nèi)特定空間的數(shù)據(jù)，而這種交易在既有的合同法體系中難以找到對(duì)應(yīng)的規(guī)制規(guī)則。再者，數(shù)據(jù)非競(jìng)爭(zhēng)、非排他的特性也值得關(guān)注。例如，合同解除后的財(cái)產(chǎn)返還責(zé)任在數(shù)據(jù)合同上的表達(dá)，不應(yīng)當(dāng)是返還數(shù)據(jù)，而是刪除控制數(shù)據(jù)。[67]

由于多數(shù)國(guó)家針對(duì)數(shù)據(jù)治理的路徑選擇和適用規(guī)則仍在探索之中，規(guī)則的不確定性被認(rèn)為破壞了數(shù)據(jù)交易所必需的可預(yù)見性。一方面，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)和成本的擔(dān)憂可能抑制市場(chǎng)主體進(jìn)行交易的積極性；另一方面，缺乏針對(duì)數(shù)據(jù)交易的規(guī)制規(guī)則也被質(zhì)疑會(huì)引致市場(chǎng)失靈和不公平，尤其是不利于議價(jià)能力較弱勢(shì)的一方。此外，由于缺乏有益的指引示范，當(dāng)事人擬定的數(shù)據(jù)合同條款可能非常復(fù)雜且低效，同樣不利于數(shù)據(jù)交易的開展。因此，數(shù)據(jù)合同的示范性文本對(duì)于實(shí)踐中的數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也很有價(jià)值。

其二，“數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則”：數(shù)據(jù)合同治理規(guī)則的集中提出。針對(duì)數(shù)據(jù)合同關(guān)系中具體問題的研究有一些新進(jìn)展。歐洲法律研究所（European Law Institute, ELI）和美國(guó)法律協(xié)會(huì)（American Law Institute, ALI）從2016年開始聯(lián)合開展了一項(xiàng)名為“數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則”（下稱“準(zhǔn)則”）的研究，對(duì)數(shù)據(jù)合同展開針對(duì)性的分析，探索建立數(shù)據(jù)交易中能和各種法律體系兼容的通行原則，并期待為數(shù)據(jù)立法提供建議和啟示。2021年9月，準(zhǔn)則的最終版草案獲得通過。[68]

準(zhǔn)則在數(shù)據(jù)合同類型化的視野下展開合同規(guī)則。首先，定義并界分了“數(shù)據(jù)提供合同”與“數(shù)據(jù)服務(wù)合同”。根據(jù)具體數(shù)據(jù)提供方式的差異，數(shù)據(jù)提供合同分為數(shù)據(jù)傳輸合同、簡(jiǎn)單訪問數(shù)據(jù)合同、使用數(shù)據(jù)源合同、訪問授權(quán)合同、數(shù)據(jù)池合同五類。準(zhǔn)則認(rèn)為，數(shù)據(jù)提供行為的性質(zhì)是“銷售”而非“許可”，這意味著數(shù)據(jù)接收方獲得了數(shù)據(jù)本身，并可以將數(shù)據(jù)用于任何合法目的。針對(duì)每類典型的數(shù)據(jù)提供合同，準(zhǔn)則對(duì)數(shù)據(jù)提供者履行承諾的方式、所提供數(shù)據(jù)的特征、所提供數(shù)據(jù)的控制等具體問題提供了默示條款。其次，準(zhǔn)則認(rèn)為數(shù)據(jù)服務(wù)合同包括數(shù)據(jù)處理合同和數(shù)據(jù)信托合同，并提出了有關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)合同中數(shù)據(jù)處理者和控制者權(quán)利與義務(wù)的各種具體規(guī)制規(guī)則。更進(jìn)一步，準(zhǔn)則分析了數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)中法律應(yīng)當(dāng)具體保護(hù)的利益，作為審視數(shù)據(jù)合同規(guī)范性的出發(fā)點(diǎn)和上位邏輯。準(zhǔn)則建議承認(rèn)數(shù)據(jù)使用者對(duì)抗數(shù)據(jù)控制者的特定權(quán)利，包括在適當(dāng)情況下要求數(shù)據(jù)訪問、要求數(shù)據(jù)控制者停止數(shù)據(jù)活動(dòng)、要求數(shù)據(jù)控制者更正不正確或不完整的數(shù)據(jù)以及從使用數(shù)據(jù)產(chǎn)生的利潤(rùn)中獲得經(jīng)濟(jì)份額等權(quán)利。此外，準(zhǔn)則提出了對(duì)于雙方共同生成的數(shù)據(jù)，相應(yīng)的利益分配應(yīng)當(dāng)基于公平原則，進(jìn)行靈活的個(gè)案分析，并考慮包括雙方在數(shù)據(jù)生成中的貢獻(xiàn)份額、議價(jià)能力、公共利益等因素。最后，準(zhǔn)則也考慮了涉及公共利益的數(shù)據(jù)中數(shù)據(jù)控制者的責(zé)任和接受者的數(shù)據(jù)使用問題，提出涉及公共利益的數(shù)據(jù)控制者應(yīng)基于公平、合理、無歧視的原則提供數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；而數(shù)據(jù)訪問者應(yīng)當(dāng)基于互惠原則，允許數(shù)據(jù)提供者訪問可比數(shù)據(jù)。[69]此外，準(zhǔn)則還論述了數(shù)據(jù)活動(dòng)中，交易雙方對(duì)第三方非干涉義務(wù)及履行，以及數(shù)據(jù)跨境交易中的國(guó)際私法規(guī)則。

其三，對(duì)數(shù)據(jù)合同規(guī)制路徑的評(píng)價(jià)。通過明確數(shù)據(jù)交易的合同規(guī)則進(jìn)行數(shù)據(jù)治理，既有著充分的現(xiàn)實(shí)必要，又有著靈活、具體的現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)。數(shù)據(jù)市場(chǎng)的交易實(shí)踐已經(jīng)依據(jù)一般性的合同自由等原則，通過當(dāng)事人之間的自愿協(xié)商建立了數(shù)據(jù)交易初步秩序。這種自發(fā)秩序中公平合理的部分需要法律承認(rèn)和維護(hù)，有違公平的需要法律規(guī)范予以規(guī)制。然而，一方面，在數(shù)據(jù)交易的場(chǎng)景中新技術(shù)、新模式、新利益之下，自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用等概念可能不再是不言自明的，需要具體化為相應(yīng)的規(guī)則予以辨識(shí)。因此，法律需要有針對(duì)性地闡釋一般性的合同原則如何具體作用于富有特殊性的數(shù)據(jù)實(shí)踐中。另一方面，將數(shù)據(jù)合同進(jìn)行類型化的細(xì)分也是一種有益的嘗試。相較于“數(shù)據(jù)合同”的模糊概念，厘清數(shù)據(jù)提供合同和數(shù)據(jù)服務(wù)合同的邊界，并在具體類型下明確注意要素、提供示范性文本，能夠助力數(shù)據(jù)市場(chǎng)交易的平穩(wěn)高效運(yùn)行。

法律對(duì)數(shù)據(jù)合同的干預(yù)是必要的，同時(shí)也應(yīng)審慎把握介入尺度。有學(xué)者提醒，在合同法中對(duì)契約自由的干預(yù)應(yīng)當(dāng)基于市場(chǎng)失靈的明確證據(jù)。僅僅基于對(duì)公平的追求，因?yàn)閿?shù)據(jù)合同雙方力量的不均衡便欲出手干預(yù)，可能落入“法律父愛主義”，其合理性并未得到充分論證。

總的來說，在數(shù)據(jù)合同治理問題上，需要從理論層面解決的體系建構(gòu)和權(quán)利沖突等問題可能不甚顯著；而深入數(shù)據(jù)交易具體實(shí)踐，理順數(shù)據(jù)交易的現(xiàn)實(shí)需求與困難，并明示針對(duì)性的規(guī)則可能更為重要。因此，無論立法是否已經(jīng)明確了數(shù)據(jù)治理的路徑選擇，數(shù)據(jù)交易中訂立合同的需求始終存在；合同治理相對(duì)來說也更具包容性，無論法律最終決定賦權(quán)——防御權(quán)還是排他權(quán)；賦權(quán)的對(duì)象無論是數(shù)據(jù)生產(chǎn)者、處理者或是訪問者，一套數(shù)據(jù)交易合同的治理原則都可以與之兼容。因此，在數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬、數(shù)據(jù)保護(hù)模式理論爭(zhēng)鳴不休，尚難形成廣泛的通說共識(shí)之時(shí)，或許應(yīng)當(dāng)考慮借鑒歐美的數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則，從合同規(guī)則層面對(duì)數(shù)據(jù)交易的實(shí)踐需求予以及時(shí)回應(yīng)。

余論：數(shù)據(jù)治理的“不要”與“要”

當(dāng)前，各國(guó)數(shù)據(jù)治理的法律應(yīng)對(duì)仍在探索階段，表現(xiàn)出不同的治理態(tài)度和路徑選擇，學(xué)術(shù)界也圍繞數(shù)據(jù)治理積極、活躍地貢獻(xiàn)出不同的視角和思路。本文并非意在將現(xiàn)有數(shù)據(jù)治理的不同思路進(jìn)行橫向比較，提出一個(gè)“最優(yōu)解”。相反，僅憑經(jīng)驗(yàn)性的比較研究很難直接得出哪種數(shù)據(jù)治理模式最能使數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受益，更難以據(jù)此直接回答哪種數(shù)據(jù)治理模式更合乎我國(guó)本土數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境。而數(shù)據(jù)治理的域外制度和學(xué)說參考或許可以提示我們，何種要素應(yīng)予考慮、何種模式應(yīng)予警惕。

本文認(rèn)為，首先應(yīng)當(dāng)摒棄的思路是言“保護(hù)”必言“排他權(quán)”。為數(shù)據(jù)控制者設(shè)立排他權(quán)以激勵(lì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)和數(shù)據(jù)處理已不再是主流的治理方案；學(xué)術(shù)界也從激勵(lì)的必要性、界權(quán)的可能性、體系的協(xié)調(diào)性、排他權(quán)的局限性等諸多方面對(duì)賦權(quán)論進(jìn)行反思。法律治理框架的提出需要契合數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)邏輯、市場(chǎng)邏輯。非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性是數(shù)據(jù)區(qū)別于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的關(guān)鍵特點(diǎn)，值得數(shù)據(jù)規(guī)則的設(shè)計(jì)者更多關(guān)注。更為關(guān)鍵的是，區(qū)別于作品或公開的技術(shù)方案，數(shù)據(jù)通常能夠受到一定程度的自力控制，無需法律之力額外賦予的禁止權(quán)即能成為交易對(duì)象、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。這一點(diǎn)更類似于商業(yè)秘密。因此，如果此時(shí)給予數(shù)據(jù)處理或控制者以排他權(quán)，極有可能抑制數(shù)據(jù)的可得性和流動(dòng)性，將與數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)開放、共享的基本邏輯直接相悖[70]。因此，數(shù)據(jù)的治理應(yīng)當(dāng)避免對(duì)上一個(gè)無體財(cái)產(chǎn)保護(hù)的成功先例——“知識(shí)產(chǎn)權(quán)式”的排他權(quán)構(gòu)造的路徑依賴，不宜設(shè)立“數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”或以絕對(duì)權(quán)的形式構(gòu)造數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。

其次，數(shù)據(jù)治理的中心價(jià)值也并非“保護(hù)”，而在于開放和利用。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體而言，“保護(hù)”既是對(duì)人類創(chuàng)造力投入的必要“嘉獎(jiǎng)”，也是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公益的中間手段。然而，在數(shù)據(jù)領(lǐng)域，既不存在自然權(quán)利的保護(hù)訴求，又難以證立激勵(lì)不足的實(shí)踐環(huán)境。投資鼓勵(lì)或交易安定性的訴求值得正視，卻又并非最優(yōu)位的價(jià)值。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，數(shù)據(jù)實(shí)踐中稀缺的并非投資回報(bào)，而是暢通、有序的數(shù)據(jù)獲取和利用環(huán)境。與其迂回地由保護(hù)控制到促進(jìn)流動(dòng)，不如將治理視野直接聚焦到便利數(shù)據(jù)獲取的機(jī)制。

對(duì)于“要”的部分，首先法律要回應(yīng)實(shí)踐中數(shù)據(jù)交易基礎(chǔ)不明確的困惑，建立必要的規(guī)則。非設(shè)排他權(quán)的治理思路并不意味著否定其他形式的數(shù)據(jù)界權(quán)可能性；或是認(rèn)為免于引入統(tǒng)一規(guī)則，放任將數(shù)據(jù)民事糾紛統(tǒng)一留給《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》一般條款或“互聯(lián)網(wǎng)專條”的兜底性條款，在個(gè)案中分別處理?，F(xiàn)代財(cái)產(chǎn)權(quán)體系被認(rèn)為是“開放、動(dòng)態(tài)、不斷發(fā)展”的彈性體系，[71]絕非無法容納排他權(quán)之外的其他權(quán)利構(gòu)造形式。只是在利益的界分之時(shí)，應(yīng)當(dāng)理清背后的價(jià)值基礎(chǔ)和核心關(guān)切，重視數(shù)據(jù)獲取價(jià)值，并審慎評(píng)估法律干預(yù)的界限和效果。

除了權(quán)屬界分的單向規(guī)制路徑，還應(yīng)當(dāng)綜合考慮數(shù)據(jù)治理的規(guī)則。對(duì)特定范圍數(shù)據(jù)的強(qiáng)制共享規(guī)則留有一定適用空間。換言之，如果進(jìn)行利益分配，或許考慮將更多的數(shù)據(jù)劃入公有領(lǐng)域，而不是任市場(chǎng)自發(fā)進(jìn)行“圈地”（誰(shuí)首先控制了數(shù)據(jù)就要求享有數(shù)據(jù)之上的全部利益）。此外，數(shù)據(jù)合同的規(guī)制規(guī)則也應(yīng)留有更多的理論探討空間?，F(xiàn)有研究多注重B2C合同涉及的用戶同意、個(gè)人信息個(gè)人隱私、消費(fèi)者福利等問題，而數(shù)據(jù)市場(chǎng)交易中的B2B合同，以及配套的反壟斷規(guī)則適用等問題值得更多關(guān)注，也應(yīng)當(dāng)提出更明確的合同規(guī)則予以指引和規(guī)范。

（本文系互聯(lián)網(wǎng)法治研究院［杭州］2022年度互聯(lián)網(wǎng)法治重點(diǎn)研究課題和2022年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施基地建設(shè)的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)分別為：HX2022336、HX2022198；廈門大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院碩士研究生代曉焜對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋

[1]《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，2022年12月19日，http://www.gov.cn/zhengce/2022-12/19/content_5732695.htm。

[2]申衛(wèi)星、劉云：《數(shù)據(jù)確權(quán)的立法方向》，《中國(guó)網(wǎng)信》，2022年第5期。

[3]《習(xí)近平主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第二十六次會(huì)議》，2022年6月23日，http://www.npc.gov.cn/npc/kgfb/202206/16c06c5592c94f1f808f4d87347dd53a.shtml。

[4][53]I. Stepanov, "Introducing a Property Right Over Data in the EU: The Data Producer's Right – an Evaluation," International Review of Law, Computers & Technology, 2020, 34(1), pp. 65-86.

[5]European Economic and Social Committee, "Towards a Thriving Data-Driven Economy," 21 January 2015, https://www.eesc.europa.eu/en/our-work/opinions-information-reports/opinions/towards-thriving-data-driven-economy.

[6][13]European Commission, "European Strategy for Data," https://ec.europa.eu/info/strategy/priorities-2019-2024/europe-fit-digital-age/european-data-strategy_en.

[7]European Commission, "Intellectual Property: Evaluation of EU Rules on Databases," 12 December 2005, https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_05_1567.

[8]European Commission, Study in Support of the Evaluation of Directive, 25 April 2018, https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/library/study-support-evaluation-database-directive.

[9]EU, Leveraging Big Data for Managing Transport Operations, 2018, https://trid.trb.org/view/1526489.

[10][19][65]European Commission, "On the Free Flow of Data and Emerging Issues of the European Data Economy," 10 January 2017, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:52017SC0002.

[11]H. Zech, "Data as a Tradeable Commodity," European Contract Law and the Digital Single Market, Cambridge: Intersentia, 2016, pp. 51-79.

[12]EU, "Communication from the Commission to the European Parliament, the Council, the European Economic and Social Committee and the Committee of the Regions 'Towards a Common European Data Space'," 25 April 2018, https://ec.europa.eu/transparency/documents-register/detail?ref=COM(2018)232&lang=en.

[14]EU, "New Rules on Open Data and Reuse of Public Sector Information Start to Apply," 16 July 2021, https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/news/new-rules-open-data-and-reuse-public-sector-information-start-apply.

[15]European Commission, "European Data Governance Act," https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/data-governance-act.

[16]BCG, "Europe Needs a Smarter, Simpler Data Strategy," 15 December 2020, https://www.bcg.com/publications/2020/europe-needs-a-smarter-simpler-data-strategy.

[17]Norton Rose Fulbright, "The EU's Data Act: Capstone of the EU Data Strategy," March 2022, https://www.nortonrosefulbright.com/en/knowledge/publications/62517353/the-eus-data-act-capstone-of-the-eu-data-strategy.

[18]李劍、王軒、林秀芹：《數(shù)據(jù)訪問和共享的規(guī)制路徑研究——以歐盟〈數(shù)據(jù)法案（草案）〉為視角》，《情報(bào)理論與實(shí)踐》，2022年第7期。

[20]孫遠(yuǎn)釗：《論數(shù)據(jù)相關(guān)的權(quán)利保護(hù)和問題——美國(guó)與歐盟相關(guān)規(guī)制的梳理與比較》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究》，2021年第1期。

[21]J. E. Cohen and W. M. Martin, "Intellectual Property Rights in Data," Information Systems and the Environment, Washington, DC: The National Academies Press, 2001, https://www.nap.edu/read/6322/chapter/5.

[22]即案件Feist Publications, Inc. v. Rural Tel. Serv. Co., 499 U.S. 340。

[23]J. H. Reichman and P. Samuelson, "Intellectual Property Rights in Data?" Vanderbilt Law Review, 1997, 50(1), p. 52.

[24]即案件eBay, Inc. v. Bidder's Edge, Inc., 100 F. Supp. 2d 1058。

[25]即案件Ticketmaster Corp. v. Tickets.com, Inc., 2003 WL 21406289。

[26]即案件CompuServe Inc. v. Cyber Promotions, Inc., 962 F. Supp. 和案件White Buffalo Ventures, LLC, Plaintiff-appellant, v. University of Texas at Austin, Defendant-Appellee, 420 F.3d 366 (5th Cir. 2005)等。

[27]例如，案件Facebook, Inc. v. Power Ventures, Inc. 和案件Craigslist, Inc. v. 3Taps Inc. 等。

[28]US Patent and Trademark Office, "Database Protection and Access Issues, Recommendations," 6 July 1998, https://www.uspto.gov/learning-and-resources/ip-policy/database-protection-and-access-issues-recommendations.

[29]H.R. 4174 - Foundations for Evidence-Based Policymaking Act of 2018, https://www.congress.gov/bill/115th-congress/house-bill/4174/text#toc-H8E449FBAEFA34E45A6F1F20EFB13ED95.

[30]T. Janzen, "Privacy and Security Principles for Farm Data," 22 November 2015, https://www.agdatatransparent.com/principles/.

[31]《美國(guó)數(shù)據(jù)爬蟲相關(guān)案例判決梳理》，2019年9月16日，https://www.iyiou.com/analysis/20190916112591。

[32]即案件Collegesource, Inc. v. Academyone, Inc., 597 F. App'x 116 (2015)。

[33]即案件Craigslist, Inc. v. 3Taps, Inc., 942 F. Supp. 2d 962。

[34]即案件HiQ Labs, Inc. v. LinkedIn Corp., 938 F. 3d 985。

[35]雖然該第九巡回法院作出的判決此后被發(fā)回重審，且在12月6日的最終裁決中，法院做出了有利于領(lǐng)英的裁決。但后續(xù)的訴訟程序主要集中于對(duì)合同義務(wù)的討論，美國(guó)法院對(duì)于限縮適用CFAA的態(tài)度并未發(fā)生轉(zhuǎn)變。A. Reese and R. Quesenberry, "What Recent Rulings in 'hiQ v. LinkedIn' and Other Cases Say About the Legality of Data Scraping," 22 December 2022, https://www.fbm.com/publications/what-recent-rulings-in-hiq-v-linkedin-and-other-cases-say-about-the-legality-of-data-scraping/.

[36]即案件Van Buren v. United States, 593 U.S. (2021)。

[37]M. J. Slaughter and D. H. McCormick, "Data Is Power Washington Needs to Craft New Rules for the Digital Age," Foreign Affairs, 2021, 100(3).

[38][42]Yuriko SAGARA, "Big Data Protection Under Unfair Competition Prevention Act Has Just Started in Japan," 8 July 2019, https://www.nakapat.gr.jp/ja/legal_updates_eng/big-data-protection-under-unfair-competition-prevention-act-has-just-started-in-japan/.

[39]ICLG, Data Protection Laws and Regulations Initiatives to Boost Data Business in Japan 2022-2023, 8 July 2022, https://iclg.com/practice-areas/data-protection-laws-and-regulations/3-initiatives-to-boost-data-business-in-japan.

[40]劉影、眭紀(jì)剛：《日本大數(shù)據(jù)立法增設(shè)“限定提供數(shù)據(jù)”條款及其對(duì)我國(guó)的啟示》，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，2019年第4期。

[41]Asia-Pacific Economic Cooperation, "Revision of Unfair Competition Prevention Act," 11 August 2018, http://mddb.apec.org/Documents/2018/IPEG/IPEG2/18_ipeg2_013.pdf.

[43]李揚(yáng)：《日本保護(hù)數(shù)據(jù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法模式及其檢視》，《政法論叢》，2021年第4期。

[44]威廉·蘭德斯、理查德·波斯納：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》，金海軍譯，北京大學(xué)出版社，2016年，第369頁(yè)。

[45]馬廣奇：《制度變遷理論：評(píng)述與啟示》，《生產(chǎn)力研究》，2005年第7期。

[46]吳漢東：《科技、經(jīng)濟(jì)、法律協(xié)調(diào)機(jī)制中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》，《法學(xué)研究》，2001年第6期。

[47]彼得·德霍斯：《知識(shí)財(cái)產(chǎn)法哲學(xué)》，周林譯，北京：商務(wù)印書館，2008年，第65頁(yè)。

[48]崔國(guó)斌：《大數(shù)據(jù)有限排他權(quán)的基礎(chǔ)理論》，《法學(xué)研究》，2019年第5期。

[49]梅夏英：《數(shù)據(jù)的法律屬性及其民法定位》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，2016年第9期。

[50]《數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定的難題，到底怎么破解？》，2021年11月23日，https://mp.weixin.qq.com/s/jvzu4uyo8IWMe5UpFoieXw。

[51]Bird & Bird, "Leveraging Big Data for Managing Transport Operations," October 2018, https://static1.squarespace.com/static/59f9cdc2692ebebde4c43010/t/5bdab3e2cd8366e9378d02b1/1541059569380/D2.2_Report+on+Legal+Issues_LeMO+-+FINAL.pdf.

[52]J. Drexl et al., "Data Ownership and Access to Data - Position Statement of the Max Planck Institute for Innovation and Competition of 16 August 2016 on the Current European Debate," Social Science Research Network, 16 August 2016, https://www.semanticscholar.org/paper/Data-Ownership-and-Access-to-Data-Position-of-the-Drexl-Drexl/b7daea4a795a754e5f214b85b01eddfa948e8342.

[54]W. Kerber, "A New (Intellectual) Property Right for Non-Personal Data? An Economic Analysis," Economics of Networks eJournal, 24 October 2016, pp. 989-997.

[55][62]V. Mayer-Schönberger and T. Ramge, "A Big Choice for Big Tech," Foreign Affairs, 13 August 2018, https://www.semanticscholar.org/paper/A-Big-Choice-for-Big-Tech-Mayer-Sch%C3%B6nberger-Ramge/08670bb1a4b5b0e56e6b9dcb5e0faf9ab0877e2c.

[56]F. Tommaso, "An Alternative to Data Ownership: Managing Access to Non-Personal Data Through the Commons," Global Jurist, 2021, 21(1), pp. 181-210.

[57]M. Grafenstein et al., "Data Governance: Enhancing Innovation and Protecting Against Its Risks," Intereconomics, 2019(54), pp. 228–232.

[58]V. Kathuria, "Greed for Data and Exclusionary Conduct in Data-Driven Markets," Computer Law & Security Review, 2019, 35(1), pp. 89-102.

[59]L. Kimmel and J. Kestenbaum, "What's Up with WhatsApp? A Transatlantic View on Privacy and Merger Enforcement in Digital Markets," 2014, https://www.crowell.com/files/Whats-Up-With-WhatsApp.pdf.

[60]J. Drexl, "Designing Competitive Markets for Industrial Data - Between Propertisation and Access," Max Planck Institute for Innovation & Competition Research Paper, 2016, No. 16-13.

[61]J. Drexl et al., "Position Statement of the Max Planck Institute for Innovation and Competition of 26 April 2017 on the European Commission's 'Public Consultation on Building the European Data Economy'," Max Planck Institute for Innovation and Competition Research Paper, 2017, No. 17-08.

[63]R. Janal, "Fishing for an Agreement: Data Access and the Notion of Contract," in Trading Data in the Digital Economy: Legal Concepts and Tools, May 2017, pp. 271-292.

[64]Robert D. Atkinson, "IP Protection in the Data Economy: Getting the Balance Right on 13 Critical Issues," 1 November 2022, https://www2.itif.org/2019-ip-protection-data-economy.pdf.

[66]ELI Final Council Draft Neil Cohen and Christiane Wendehorst, "ALI-ELI Principles for a Data Economy - Data Transactions and Data Rights," 6 December 2022, https://www.europeanlawinstitute.eu/fileadmin/user_upload/p_eli/Publications/ALI-ELI_Principles_for_a_Data_Economy_Final_Council_Draft.pdf.

[67][69]ALI-ELI, "The Current Draft," https://principlesforadataeconomy.org/the-project/the-current-draft/general-provisions/.

[68]The American Law Institute, "ELI Approves ALI-ELI Principles for a Data Economy," 10 December 2022, https://www.ali.org/news/articles/eli-approves-ali-eli-principles-data-economy/.

[70]W. Kerber, "Governance of Data: Exclusive Property vs. Access," IIC - International Review of Intellectual Property and Competition Law, 2016(47), pp. 759-762.

[71]吳漢東：《財(cái)產(chǎn)權(quán)的類型化、體系化與法典化——以〈民法典（草案）〉為研究對(duì)象》，《現(xiàn)代法學(xué)》，2017年第3期。

責(zé) 編∕李思琪

The Overseas Experience of Data Governances and Its Implications

Lin Xiuqin

Abstract: As a new type of resource and asset in the data era, the importance and value of data are undeniable. Developed economies such as Europe, America, and Japan have adopted legislation and policies to establish norms for the acquisition, protection, and utilization of this new resource. There have also been heated academic discussions and debates on these cutting-edge issues. However, research in the field of intellectual property law in China mainly focuses on data protection, with little attention paid to the coordination between data access and intellectual property protection. To construct and improve China's fundamental system on data governance, we should abandon the mindset to equate "protection" with "exclusive rights", and make it clear that the core value of data governance is not "protection", but lies in openness and utilization. The law should respond to the confusing issues arising from the unclear ground of data transaction in practice and establish the necessary rules; at the same time, the establishment of the rules and regulations should be considered in a comprehensive manner and ample space should be left for dynamic discussion.

Keywords: data elements, fundamental system, data property rights, data governance, data contract

林秀芹，廈門大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院院長(zhǎng)，一帶一路研究院研究員、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新研究中心主任，中國(guó)法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)、數(shù)字法學(xué)。主要著作有《促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的法律機(jī)制研究》（主編）、《TRIPS體制下的專利強(qiáng)制許可制度研究》、《人工智能時(shí)代著作權(quán)合理使用制度的重塑》（論文）等。