【摘要】作為一種“循證”治理術(shù)，基層調(diào)查研究是現(xiàn)代國(guó)家發(fā)現(xiàn)、了解和建構(gòu)基層的過程?；鶎诱?quán)建立后，國(guó)家治理在基層社會(huì)展開，基層社會(huì)和基層政治逐漸合流，塑造了具有特殊內(nèi)涵的“基層”概念，吸引了諸多學(xué)科開展基層調(diào)查研究?；鶎诱{(diào)查研究主要從人群、機(jī)構(gòu)和議題三個(gè)路徑開展，通常采用田野調(diào)查方法，其調(diào)查對(duì)象是可達(dá)的，調(diào)查場(chǎng)域是可嵌入的，調(diào)查研究的事件和成果是可理解的?；鶎诱{(diào)查研究通過體驗(yàn)和共情、觀察和分析以及主客觀的融合，實(shí)現(xiàn)可達(dá)和可理解目標(biāo)。當(dāng)前，我國(guó)基層的圖景有待進(jìn)一步廓清，迫切需要大興調(diào)查研究。
【關(guān)鍵詞】調(diào)查研究 基層 國(guó)家治理 田野調(diào)查
【中圖分類號(hào)】D602 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.01.011
呂德文，武漢大學(xué)社會(huì)學(xué)院教授、博導(dǎo)，武漢大學(xué)中國(guó)鄉(xiāng)村治理研究中心研究員。研究方向?yàn)樘镆罢{(diào)查、城鄉(xiāng)社會(huì)和基層治理。主要著作有《基層中國(guó)：國(guó)家治理的基石》《大國(guó)底色：巨變時(shí)代的基層治理》《有為而治：節(jié)儉、高效與鄉(xiāng)村治理現(xiàn)代化》《做接地氣的調(diào)查研究》等。
國(guó)家治理視角下的“基層”
2023年3月19日，中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》指出，“要深入農(nóng)村、社區(qū)、企業(yè)、醫(yī)院、學(xué)校、新經(jīng)濟(jì)組織、新社會(huì)組織等基層單位，掌握實(shí)情、把脈問診，問計(jì)于群眾、問計(jì)于實(shí)踐”。中國(guó)共產(chǎn)黨已經(jīng)形成了頗具特色的“調(diào)研政治”[1]，深入基層開展調(diào)查研究成為我國(guó)當(dāng)前治國(guó)理政的基本要求。那么，“基層調(diào)查研究”在國(guó)家治理實(shí)踐中是如何建構(gòu)和實(shí)施的呢？本文試圖從國(guó)家治理現(xiàn)代化的角度，對(duì)黨和國(guó)家組織實(shí)施的“調(diào)研政治”以及學(xué)術(shù)界調(diào)查研究的開展過程作出闡釋。
現(xiàn)代國(guó)家的一個(gè)重要特點(diǎn)是依靠“循證”來開展治理活動(dòng)。尤其是近年來，循證決策、循證治理作為公共政策和治國(guó)理政的重要原則，越來越引起學(xué)術(shù)界的重視[2]。循證治理強(qiáng)調(diào)，任何一項(xiàng)決策都需要有實(shí)證依據(jù)，按照科學(xué)規(guī)律開展治理活動(dòng)。由此，現(xiàn)代國(guó)家需要深入個(gè)人和家庭內(nèi)部，了解基層實(shí)際，開展社會(huì)治理。循證決策理論的核心價(jià)值和重要貢獻(xiàn)在于打破政策制定的陳舊傳統(tǒng)，重構(gòu)信息證據(jù)（尤其是科學(xué)知識(shí)）與公共政策的關(guān)系[3]?，F(xiàn)代國(guó)家治理是一項(xiàng)極其專業(yè)的活動(dòng)，各種專業(yè)知識(shí)為國(guó)家治理提供了依據(jù)。如?？滤?，16世紀(jì)以后的西歐出現(xiàn)了從主權(quán)國(guó)家向治理國(guó)家的歷史性轉(zhuǎn)向，國(guó)家治理不再依賴君主的意志，而是依賴一系列計(jì)算和統(tǒng)計(jì)分析[4]。在某種意義上，治理活動(dòng)的循證特征，源于現(xiàn)代國(guó)家“治理術(shù)”的建構(gòu)。工業(yè)社會(huì)組織和技術(shù)潛在地改造了國(guó)家機(jī)器。國(guó)家機(jī)器變得越來越精細(xì)，治國(guó)理政活動(dòng)也越來越復(fù)雜，僅僅依靠傳統(tǒng)的人文知識(shí)，或者依靠意識(shí)形態(tài)和道德教化，不足以滿足國(guó)家治理的需要。近年來，針對(duì)人口的“治理術(shù)”，催生了統(tǒng)計(jì)學(xué)的應(yīng)用；針對(duì)社會(huì)治安，出現(xiàn)了關(guān)于微觀權(quán)力的運(yùn)用技術(shù)，“規(guī)訓(xùn)與懲罰”的治理術(shù)應(yīng)運(yùn)而生[5]；針對(duì)疆界的控制和土地用途管制，形成了越來越發(fā)達(dá)的“制圖術(shù)”[6]。其中，通過基層調(diào)查研究來制定社會(huì)治理方案的社會(huì)學(xué)成為循證治理的專業(yè)基礎(chǔ)。基于大數(shù)據(jù)的社會(huì)學(xué)史研究表明，19世紀(jì)中晚期到20世紀(jì)30年代，在哲學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科詞頻緩降的同時(shí)，社會(huì)學(xué)等關(guān)注現(xiàn)實(shí)問題的新興學(xué)科強(qiáng)勢(shì)崛起[7]。社會(huì)學(xué)的專業(yè)功能就是通過開展社會(huì)調(diào)查研究，掌握社會(huì)運(yùn)行規(guī)律，更好地解決社會(huì)問題。在某種意義上，社會(huì)學(xué)是最接近基層，也是最容易和底層群體產(chǎn)生共鳴的專業(yè)學(xué)科。而社會(huì)學(xué)被認(rèn)為是實(shí)證科學(xué)，其專業(yè)知識(shí)當(dāng)然是循證治理的重要支撐。
基層調(diào)查研究在客觀上促成了現(xiàn)代中國(guó)循證治理傳統(tǒng)，“接不接地氣”既是學(xué)術(shù)研究的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，也是決策是否科學(xué)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。近代中國(guó)引入和建立了包括社會(huì)學(xué)在內(nèi)的社會(huì)科學(xué)學(xué)科體系，這一學(xué)科體系具有鮮明的“救國(guó)圖強(qiáng)”的現(xiàn)代指向[8]。20世紀(jì)二三十年代，中國(guó)學(xué)術(shù)界發(fā)生了一場(chǎng)“走向田野”的運(yùn)動(dòng)，間接導(dǎo)致社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究從傳統(tǒng)人文知識(shí)向現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)的轉(zhuǎn)型。例如，一部分歷史學(xué)者積極開展田野調(diào)查，倡導(dǎo)“活材料”和“死文字”相結(jié)合的學(xué)術(shù)路線，強(qiáng)調(diào)“走向歷史現(xiàn)場(chǎng)”的研究方法[9]。又如，早期民俗學(xué)家以“到民間去”為口號(hào)，力求在民間發(fā)掘民族精神，再以民族精神激勵(lì)民眾奮發(fā)圖強(qiáng)，從而實(shí)現(xiàn)“學(xué)問救世”[10]。
“走向田野”已經(jīng)成為舊中國(guó)救亡圖存的重要社會(huì)運(yùn)動(dòng)，這一點(diǎn)在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的革命斗爭(zhēng)中也有所體現(xiàn)。以毛澤東同志為主要代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人非常重視社會(huì)調(diào)查，并提出了“沒有調(diào)查，就沒有發(fā)言權(quán)”的口號(hào)。在1942年延安整風(fēng)運(yùn)動(dòng)中，毛澤東同志親自撰寫的《農(nóng)村調(diào)查》序言被列為學(xué)習(xí)文件之一，強(qiáng)調(diào)用加強(qiáng)調(diào)查研究去反對(duì)主觀主義，保證中央路線、政策在各地和各個(gè)部門正確貫徹執(zhí)行。同時(shí)，在延安文藝座談會(huì)講話精神指引下，文學(xué)、藝術(shù)等領(lǐng)域由于運(yùn)用了調(diào)查研究的方法，也被賦予了“循證”的意義。判斷文藝作品好壞的標(biāo)準(zhǔn)，不再是少數(shù)精英是否喜歡，而是是否有利于啟蒙民眾或?yàn)榇蟊娝J(rèn)可。知識(shí)分子跟勞苦大眾相結(jié)合，知識(shí)生產(chǎn)跟人民群眾的生產(chǎn)生活相結(jié)合，塑造了具有群眾路線特征的自主知識(shí)生產(chǎn)方式，形成了中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)家治理新傳統(tǒng)[11]。同時(shí)，“走向田野”塑造了中國(guó)學(xué)術(shù)的品格。學(xué)術(shù)研究在實(shí)證過程中反映基層實(shí)際、在循證治理中發(fā)揮作用，從而推動(dòng)學(xué)術(shù)與政治在調(diào)查研究中融合。在中國(guó)共產(chǎn)黨一百多年的歷史中，調(diào)查研究既是學(xué)術(shù)實(shí)踐又是政治實(shí)踐，是我們黨的傳家寶。
“基層”的學(xué)術(shù)建構(gòu)
基層是什么？一方面，基層是一種實(shí)然存在，任何一個(gè)組織，都存在和群眾打交道的“末梢神經(jīng)”；另一方面，基層作為一個(gè)問題，又是話語建構(gòu)的結(jié)果，特指一種相對(duì)獨(dú)立的政治生活和社會(huì)生活場(chǎng)域。
從社會(huì)學(xué)的視角看，基層指的是“基層社會(huì)”。通俗理解，基層社會(huì)存在于各種日常生活場(chǎng)景中，如家庭、村落、社區(qū)等。“社會(huì)”是一個(gè)現(xiàn)代概念，在西方學(xué)術(shù)語境中具有市民社會(huì)的內(nèi)涵，意指和政治相對(duì)應(yīng)的、存在于國(guó)家和個(gè)人之間的廣闊的自治領(lǐng)域。就我國(guó)而言，“基層社會(huì)”具有特殊的內(nèi)涵，社會(huì)并非獨(dú)立于政治安全之外的領(lǐng)域。新中國(guó)成立后，在黨和國(guó)家的全面領(lǐng)導(dǎo)下，基層政權(quán)、群眾性自治組織以及血緣地緣等社會(huì)關(guān)系相互作用，有效組織了人民群眾的生產(chǎn)生活，逐漸形成了我國(guó)基層社會(huì)的基本形態(tài)[12]。因此，我國(guó)基層社會(huì)具有豐富的內(nèi)涵。一方面，它是指人們通過社會(huì)交往自發(fā)形成的日常生產(chǎn)生活秩序。這種秩序往往以習(xí)俗、組織和制度的形式穩(wěn)定下來，如民間的廟會(huì)、標(biāo)會(huì)、理事會(huì)等，是基層社會(huì)的主要形式。另一方面，基層社會(huì)具有極強(qiáng)的建構(gòu)性，是現(xiàn)代國(guó)家建構(gòu)的產(chǎn)物，如城市的社區(qū)居民委員會(huì)、農(nóng)村的村民委員會(huì)等，既是群眾性自治組織也是國(guó)家治理體系的有機(jī)組成部分，國(guó)家通過基層組織來開展各項(xiàng)社會(huì)治理工作。同時(shí)，基層社會(huì)和基層組織是相互塑造的。在特定語境中，基層社會(huì)往往包含一系列由生活困難群眾、農(nóng)民工、城市待業(yè)人群等形成的社會(huì)現(xiàn)象。因此，為達(dá)到通過學(xué)術(shù)討論關(guān)注社會(huì)不同群體、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的目的，生活困難群眾、農(nóng)民工和城市待業(yè)人群一度成為基層調(diào)查研究的對(duì)象。
從政治學(xué)或公共管理學(xué)的角度看，基層指的是基層政權(quán)，這是相對(duì)于中層、高層等上級(jí)政府組織而言的。在行政體系中，基層一般指縣和縣以下政府。從工作界面的角度看，縣和縣以下的政權(quán)組織和社會(huì)面是重合的，縣鄉(xiāng)兩級(jí)政權(quán)的工作界面是街道、村落、社區(qū)等社會(huì)場(chǎng)域，其工作對(duì)象也是可以面對(duì)面接觸的。而縣以上的政府活動(dòng)，除了少數(shù)情況下要直接和社會(huì)面接觸外，大多數(shù)治理活動(dòng)都是在行政體系內(nèi)部進(jìn)行，上級(jí)發(fā)布指令，并依靠基層政權(quán)去執(zhí)行的。概言之，我們對(duì)基層政權(quán)的理解就是，治理活動(dòng)和社會(huì)生活同在一個(gè)界面里，治理活動(dòng)主要是規(guī)制社會(huì)生活，而社會(huì)生活也反向塑造治理活動(dòng)。進(jìn)一步解釋，縣和縣以下政權(quán)之所以是基層政權(quán)，是因?yàn)榛鶎又卫砘顒?dòng)有其獨(dú)特性?；鶎痈刹康幕顒?dòng)具有特殊性，他們主要依靠經(jīng)驗(yàn)處理事務(wù)，擁有自由裁量權(quán)和事實(shí)上的政策制定權(quán)?；鶎诱?quán)主要是執(zhí)行上級(jí)決策，同時(shí)，“現(xiàn)場(chǎng)”處理與社會(huì)生活密切相關(guān)的具體事務(wù)，如地方稅收、治安、教育、賑災(zāi)濟(jì)貧、興修水利等?；鶎诱?quán)雖然是一個(gè)科層體制，各個(gè)科室有辦公室，工作人員需要在辦公室坐班，但是更多的治理活動(dòng)卻在辦公室之外，需要走村入戶解決問題，如田間地頭、工廠街道等“現(xiàn)場(chǎng)”。近些年，基層也發(fā)生了極大變化，很多縣級(jí)職能部門變成了調(diào)度部門，將職能下放給鄉(xiāng)鎮(zhèn)，部門只承擔(dān)督促、檢查、評(píng)估、考核的職能[13]。其結(jié)果是，縣級(jí)部門不再承擔(dān)具體事務(wù)，喪失了基層的部分功能。原本以村民自治為基本制度的村級(jí)組織，因行政權(quán)力的下沉，在組織運(yùn)行與鄉(xiāng)村治理中呈現(xiàn)出行政化特征。為應(yīng)對(duì)繁雜的具體事務(wù)，不少村級(jí)組織招聘大量臨時(shí)人員，以緩解工作壓力，這也在一定程度上導(dǎo)致了村干部脫離群眾的現(xiàn)象?；鶎诱我恢笔菍W(xué)術(shù)界的關(guān)注對(duì)象。在鄉(xiāng)村政治研究領(lǐng)域中，有學(xué)者注意到在基層社會(huì)，農(nóng)民的創(chuàng)造性會(huì)在一定程度上塑造國(guó)家的基層政治生態(tài)。從“基層政治”出發(fā)，人們還廣泛關(guān)注了農(nóng)民政治行為的特殊制度背景和具體策略，如信訪制度對(duì)塑造人民政治的影響[14]。所以，“基層”是基層社會(huì)和基層政權(quán)互動(dòng)的產(chǎn)物?；鶎诱?quán)的定義取決于政權(quán)組織是否在社會(huì)生活中開展“面對(duì)面”的治理活動(dòng)。而基層社會(huì)的形態(tài)則取決于基層政權(quán)的管轄方式。近年來，“基層”的建構(gòu)和“基層調(diào)查研究”話語的興起，很大程度上預(yù)示著一種自下而上的研究視角和策略的出現(xiàn)，希望將基層的復(fù)雜現(xiàn)實(shí)和宏大的政治話語相銜接，從而更加準(zhǔn)確地把握和理解基層政治現(xiàn)實(shí)。
基層調(diào)查研究的范疇
一般而言，基層調(diào)查研究指的是以基層特有事務(wù)為研究對(duì)象，或以基層作為研究單位，針對(duì)一般事務(wù)的研究活動(dòng)?，F(xiàn)代社會(huì)的復(fù)雜性不僅體現(xiàn)在社會(huì)現(xiàn)象不斷更新變化，還在于社會(huì)的不斷重構(gòu)。因此，只有通過大規(guī)模的、深入的基層調(diào)查研究，才能清晰繪制紛繁復(fù)雜的社會(huì)圖景。然而，當(dāng)前社會(huì)各界特別是學(xué)術(shù)界對(duì)人口眾多、群體多樣、組成復(fù)雜的基層社會(huì)，還缺少系統(tǒng)研究，現(xiàn)有基層調(diào)查研究的議題也不夠深入或缺乏基層視角。同時(shí)，循證治理既需要調(diào)查研究數(shù)據(jù)成果積累，也需要對(duì)這些數(shù)據(jù)成果進(jìn)行歸納分析，從而服務(wù)政策制定。我國(guó)的決策具有共識(shí)性決策的特征[15]，需要匯聚各方面信息，凝聚共識(shí)。如果基層調(diào)查研究供給不足，普通民眾的日常生活跟治理實(shí)踐之間可能形成巨大的鴻溝，出現(xiàn)政策指定“不接地氣”的情況。因此，開展以“普通人”“普通事”“普通地方”為研究對(duì)象的基層調(diào)查研究就顯得尤為重要。
首先，基層調(diào)查研究是關(guān)于“普通人”的研究。近些年，政治學(xué)界不斷強(qiáng)調(diào)范式轉(zhuǎn)換，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)研究和實(shí)證研究，“中國(guó)之治”的基層實(shí)踐面相也相應(yīng)地得到廣泛關(guān)注[16]。而在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，“普通人”的日常生活一直是研究重點(diǎn)。從“普通人”入手，我們可以理解現(xiàn)代社會(huì)的一些基本特征。研究“普通人”的一個(gè)重點(diǎn)是對(duì)邊緣群體的研究。既然是研究邊緣群體，那就需要在基層開展工作，要在日常生活中去理解他們。由于社會(huì)具有中心－邊緣的結(jié)構(gòu)特征，因此，研究了邊緣自然就理解了中心及整體。例如，芝加哥人文區(qū)位學(xué)派就是通過研究貧民窟等所謂城市“蛻化區(qū)”來研究現(xiàn)代城市的發(fā)展規(guī)律，通過研究少數(shù)族裔和移民來探討社會(huì)形態(tài)。所以，研究“普通人”是基層調(diào)查研究的一個(gè)重要抓手。例如，政治學(xué)要研究“普通人”的政治，歷史學(xué)要研究“小人物”的生活百態(tài)，這些都匯聚成了基層調(diào)查研究。
其次，基層調(diào)查研究是關(guān)于“普通地方”的研究。村莊、工廠、家庭等，都是基層調(diào)查研究的切入口。例如，“街角社會(huì)”是一種典型的社會(huì)形態(tài)，“街角青年”是透視社會(huì)的重要群體，“街頭治理”是一種頗具特色的治理形態(tài)[17]。凡是人們?nèi)粘Ｉa(chǎn)生活的地方，都在基層調(diào)查研究的視閾之中。例如，在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)成為人們生產(chǎn)生活的重要場(chǎng)域，微信、抖音、淘寶等網(wǎng)絡(luò)社交媒體也是基層調(diào)查研究的一部分。
最后，基層調(diào)查研究是關(guān)于“普通事務(wù)”的研究?；鶎诱{(diào)查研究需要觸摸社會(huì)的底層架構(gòu)，使大眾和治國(guó)理政的行為之間建立有機(jī)聯(lián)系，通過公共知識(shí)的生產(chǎn)促進(jìn)形成社會(huì)共識(shí)。當(dāng)學(xué)者跟基層社會(huì)和人民群眾融為一體時(shí)，知識(shí)就具有了公共性。有別于傳統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)，基層調(diào)查研究塑造了一種自下而上、由內(nèi)而外的知識(shí)生產(chǎn)路徑，是一種非常現(xiàn)代的知識(shí)生產(chǎn)方式，它是從實(shí)踐中來、又回到實(shí)踐中去的，從經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)部提出問題，勾勒出脈絡(luò)更為清晰的社會(huì)整體圖景。在這個(gè)意義上，基層調(diào)查研究是具有主體性的、建立在飽和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的、從實(shí)踐中來到實(shí)踐中去的研究[18]?；鶎诱{(diào)查研究的公共性既來自專業(yè)研究，也來自其對(duì)社會(huì)的反饋。所以，基層調(diào)查研究是專業(yè)知識(shí)公共性建構(gòu)的必由之路。
基層調(diào)查研究的三個(gè)路徑
第一個(gè)路徑是群體研究?，F(xiàn)代社會(huì)的一個(gè)重要特點(diǎn)是，社會(huì)分化越來越明顯，新型職業(yè)層出不窮，很多新興社會(huì)群體有待基層調(diào)查研究關(guān)照。在社會(huì)學(xué)研究中，群體研究具有非常重要的地位。例如，通過研究工人、農(nóng)民、知識(shí)分子等不同社會(huì)群體，來展示社會(huì)的運(yùn)作機(jī)制。有些群體和職業(yè)因?yàn)榉忾]性比較強(qiáng)，內(nèi)部觀察的門檻比較高，一旦進(jìn)入群體內(nèi)部進(jìn)行觀察研究，就會(huì)形成極大的沖擊力。例如，對(duì)模特行業(yè)的參與式觀察，有助于理解時(shí)尚行業(yè)的運(yùn)作機(jī)制[19]。有些群體的研究成果和相關(guān)文獻(xiàn)可能不少，但并不是采用自下而上、由內(nèi)而外的視角，這些群體的畫像就可能模糊不清。例如，不同代際、行業(yè)、性別以及來自不同地區(qū)的農(nóng)民工在行為和心態(tài)等方面差異較大，第一代農(nóng)民工為什么到了退休年齡，還急于出去打工？建筑工地是一個(gè)小社會(huì)，其秩序是如何形成的？隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“臨工”也進(jìn)入了現(xiàn)代社會(huì)的系統(tǒng)，其行為邏輯和傳統(tǒng)工廠體制有何區(qū)別？因?yàn)?ldquo;找工作”平臺(tái)的介入，“日結(jié)”變得越來越普遍，這在多大程度上改變了農(nóng)民工的行為邏輯？可見，當(dāng)前對(duì)于農(nóng)民工群體的研究往往缺乏系統(tǒng)性和普遍性。在這個(gè)意義上，看似“老套”的群體研究，很可能成為研究的盲點(diǎn)。研究者只有通過參與式觀察的方法，以基層調(diào)查研究的姿態(tài)開展群體研究，才能形成關(guān)于農(nóng)民工群體系統(tǒng)科學(xué)的研究成果。
第二個(gè)路徑是機(jī)構(gòu)研究?，F(xiàn)代社會(huì)某種意義上就是一個(gè)由各種各樣正式、半正式或非正式的機(jī)構(gòu)組成的組織體系。只有廓清組成現(xiàn)代社會(huì)的不同機(jī)構(gòu)、組織的形態(tài)，才有可能完整把握現(xiàn)代社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展規(guī)律。因此，機(jī)構(gòu)研究是基層調(diào)查研究的重要路徑之一。組織社會(huì)學(xué)的研究，為機(jī)構(gòu)研究提供了基本的研究視角和方法。無論是政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、行業(yè)協(xié)會(huì)、群團(tuán)組織，還是家庭、家族、草根社團(tuán)，都是現(xiàn)代社會(huì)的有機(jī)組成部分，他們都面臨生存發(fā)展的合法性和如何提升組織效率的問題?；鶎又卫硪曈蛳碌臋C(jī)構(gòu)研究主要包括以下三種方式：首先是通過研究基層組織體系（如條塊關(guān)系）、基層組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、人員配置等，來揭示基層治理體系理論與實(shí)踐的一般規(guī)律；其次是通過研究政府行為（如正式權(quán)力運(yùn)作以及權(quán)力的非正式運(yùn)作機(jī)制），以及政府履職中的激勵(lì)、動(dòng)員、考核、督查等行為，來理解基層治理形態(tài)；最后是通過解釋某些特殊的組織現(xiàn)象，來揭開治理過程中的“黑箱”。
第三個(gè)路徑是議題研究。對(duì)機(jī)構(gòu)或人群的研究，可能都涉及某項(xiàng)議題。社會(huì)是由不同的事件構(gòu)成的，通過對(duì)某些特定社會(huì)性議題的研究，可以理解社會(huì)運(yùn)行的邏輯。例如，研究越軌青少年，除了要對(duì)越軌青少年群體進(jìn)行系統(tǒng)分析，還要回應(yīng)一般性的社會(huì)越軌議題。又如，對(duì)生、老、病、死等生命事件的研究，在微觀上可以透視個(gè)體的生命歷程，中觀上可以理解家庭和社區(qū)是如何保障再生產(chǎn)的，宏觀上則可以理解“生命政治”的形成。很多社會(huì)性議題關(guān)系到社會(huì)的長(zhǎng)治久安以及人民群眾的切身利益，然而相應(yīng)的研究卻明顯滯后。在多數(shù)情況下，基層調(diào)查研究和日常生活是密切相關(guān)的，每個(gè)人的生活都和特定的人群、機(jī)構(gòu)和事件聯(lián)系在一起，宏觀和微觀是存在內(nèi)在勾連的。所以，我們看上去是在做基層調(diào)查研究，但回應(yīng)的卻很可能是特定的社會(huì)問題甚至宏大的歷史性問題。在這個(gè)意義上，基層治理中凸顯的問題，不僅與每個(gè)人息息相關(guān)，也和大政方針息息相關(guān)，甚至能夠影響政策頂層設(shè)計(jì)。
事實(shí)上，近些年的基層調(diào)查研究議題往往是在對(duì)宏大歷史進(jìn)程的關(guān)照下開展的。例如，改革開放初期，社會(huì)學(xué)對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的研究，主要是服務(wù)于農(nóng)村改革發(fā)展議題的。對(duì)此，費(fèi)孝通先生明確提出其研究主旨是“志在富民”[20]。又如，從20世紀(jì)末到21世紀(jì)初，“三農(nóng)”問題成為中國(guó)社會(huì)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)的核心議題，學(xué)術(shù)界隨之出現(xiàn)了“三農(nóng)”研究的公共學(xué)術(shù)運(yùn)動(dòng)[21]。很多學(xué)科的學(xué)者借由田野調(diào)查和鄉(xiāng)村建設(shè)參與其中，在推動(dòng)世紀(jì)之交的農(nóng)村改革方面起到了關(guān)鍵作用。此外，近些年社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、公共管理學(xué)等領(lǐng)域均出現(xiàn)了基層治理研究熱的現(xiàn)象，也和國(guó)家提出推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化這一重大現(xiàn)實(shí)課題緊密相關(guān)。
基層調(diào)查研究的方法
基層調(diào)查研究有三個(gè)特征：可達(dá)、可嵌入、可理解。首先，基層調(diào)查研究具有可達(dá)性。研究過程中，研究者跟研究對(duì)象之間是可以直接接觸的，研究者可以接觸到群體、機(jī)構(gòu)和事件，可以和研究對(duì)象進(jìn)行面對(duì)面訪談、參與研究對(duì)象的日常生活?；鶎诱{(diào)查研究的可達(dá)性往往是通過田野調(diào)查來實(shí)現(xiàn)的。然而，很多時(shí)候，田野調(diào)查就是一次“冒險(xiǎn)”，調(diào)查結(jié)果可能是非預(yù)期的。但是，調(diào)查研究的吸引力恰恰源自這種不確定性，研究創(chuàng)新往往源自意外發(fā)現(xiàn)。在這個(gè)意義上，可達(dá)性的意思僅僅是說調(diào)查者能夠接觸到調(diào)查對(duì)象，有理解調(diào)查對(duì)象的可能，研究是可以開展的。
其次，基層調(diào)查研究的場(chǎng)域是可嵌入的。基層調(diào)查研究是關(guān)于“普通人”和“普通事”的研究，研究者是很容易進(jìn)入場(chǎng)域中去的。哪怕是有一定門檻的研究，研究者也可以創(chuàng)造嵌入條件。一些在正式記錄中不容易看到的現(xiàn)象，基層調(diào)查研究者反而更容易呈現(xiàn)。而非正式場(chǎng)合不經(jīng)意間的片段捕捉，對(duì)于理解研究者的研究主題往往具有極其重要的作用。在這個(gè)意義上，“普通”也是相對(duì)而言的，只要研究者抓住機(jī)會(huì)，不普通的場(chǎng)景也可以嵌入進(jìn)去。在實(shí)踐中，根據(jù)研究議題，既可以深度嵌入，也可以輕度嵌入。從研究的角度來講，深度嵌入和輕度嵌入并沒有高下之分，只有合適與不合適的差別。輕度嵌入就是通常意義上的參與式觀察，研究者進(jìn)入了研究對(duì)象的場(chǎng)域，也參與了研究對(duì)象的一些活動(dòng)，但并沒有真正成為對(duì)方的一分子。而深度嵌入，則是研究者具有了研究對(duì)象的身份和角色，參與研究對(duì)象的所有活動(dòng)，甚至其行為邏輯也和研究對(duì)象一致。
最后，基層調(diào)查研究的事件是可理解的?；鶎诱{(diào)查研究的事件基本上都是日常事件，無論是研究者，還是其他讀者，都可以產(chǎn)生代入感?；鶎诱{(diào)查研究的可理解性還體現(xiàn)在，很多時(shí)候，調(diào)查者和被調(diào)查者往往會(huì)因?yàn)槟承┕餐纳铙w驗(yàn)而產(chǎn)生共情。這種基于共情而呈現(xiàn)的研究成果，也很容易傳遞給讀者。從日常活動(dòng)出發(fā)，大多數(shù)事件既是可以還原的，也是可理解的。
那么，如何實(shí)現(xiàn)可達(dá)、可嵌入、可理解的基層調(diào)研呢？一是通過體驗(yàn)和共情。真正好的基層調(diào)查研究文本，往往源自和基層的“共情”，以及研究者在基層的深度體驗(yàn)。過于依賴技巧和外在條件的調(diào)查研究，對(duì)調(diào)查結(jié)果有過高的預(yù)設(shè)，通常會(huì)想盡辦法控制調(diào)查過程，對(duì)意外的調(diào)查結(jié)果往往持排斥的態(tài)度。但所有深入基層的研究，共同特點(diǎn)都是全身心投入，并不是依靠技巧，而是依靠“態(tài)度”。唯有如此，才能接受各種“意外”，而“意外”往往意味著創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)。但凡是以“闖”的姿態(tài)進(jìn)入田野，通過體驗(yàn)和共情（而不僅僅是機(jī)械收集資料）去理解田野，那些意外發(fā)現(xiàn)很可能成為研究的點(diǎn)睛之筆。優(yōu)秀的基層調(diào)查研究往往都有獨(dú)到的田野發(fā)現(xiàn)——這個(gè)發(fā)現(xiàn)，未必是調(diào)查者通過艱苦的理論思考獲得的，而是調(diào)查者全身心投入田野調(diào)查靈機(jī)一動(dòng)的結(jié)果。把事實(shí)調(diào)查清楚卻無法和事實(shí)本身共情，那么調(diào)查者頂多就是一個(gè)調(diào)查員和資料員。但是，如果調(diào)查者捕捉到了事實(shí)背后的價(jià)值基礎(chǔ)，對(duì)事實(shí)的意義有合乎實(shí)際的解釋，且還讓讀者信服，那么調(diào)查者同時(shí)也是一個(gè)合格的研究者。在田野工作中，只有在研究者、被研究者、旁觀者（讀者）等身份角色不斷互換、來回穿梭，才能形成彼此的共情。體驗(yàn)和共情的關(guān)鍵在于同理心，調(diào)查者要理解調(diào)查對(duì)象的思維和行動(dòng)邏輯。所以，基層調(diào)查研究中的體驗(yàn)和共情也沒那么復(fù)雜，就是從一個(gè)普通人的角度，去理解、解讀研究對(duì)象的行為、現(xiàn)象及其背后的文化結(jié)構(gòu)和生成邏輯。
二是觀察和分析。如果說體驗(yàn)和共情某種意義上是解釋主義或人文主義路徑，那么觀察分析基本上就是實(shí)證主義的路徑。在這個(gè)路徑中，研究者在一定意義上就是一個(gè)旁觀者，他雖然置身于現(xiàn)場(chǎng)，甚至也參與研究對(duì)象的活動(dòng)，但最終目的還是觀察。作為一個(gè)旁觀者，調(diào)查者是用外部視角審視經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象。如果說體驗(yàn)和共情的關(guān)鍵是同理心的話，那么觀察分析的關(guān)鍵就在于論據(jù)。所以，通過觀察收集資料，依靠資料的完整性，以及把資料結(jié)構(gòu)化、邏輯化，就變得特別重要。
三是主客觀的交融。田野工作其實(shí)是不區(qū)分實(shí)證路徑或解釋路徑的，因?yàn)閷?duì)于基層調(diào)查研究來說，體驗(yàn)共情與觀察分析是相互融合的。只有充分掌握材料，對(duì)材料本身有深入分析，才可能產(chǎn)生共情，其體驗(yàn)也才真實(shí)；反之，如果對(duì)材料本身沒有產(chǎn)生共情和體驗(yàn)，也就很難有深入分析。
文本呈現(xiàn)的最佳狀態(tài)是主客觀的融合，閱讀材料就是閱讀觀點(diǎn)和情感，共情和體驗(yàn)也可以落腳到材料里面去。很多人文主義的研究，雖然觀點(diǎn)很有啟發(fā)，也極具思想性，但總讓人覺得不可靠。而實(shí)證主義的研究，雖然材料豐富且清晰，但是文本沒有靈魂，也就無法引起讀者的共鳴，學(xué)術(shù)價(jià)值也就很難體現(xiàn)出來。首先，觀點(diǎn)建立在既有證據(jù)基礎(chǔ)之上。但通常情況下，一個(gè)證據(jù)可能有多種解讀，這就需要調(diào)動(dòng)過去調(diào)查研究過程中積累的經(jīng)驗(yàn)質(zhì)感，以及類似事件的比對(duì)，做出最合理的解讀。其次，盡量還原事件。對(duì)事件的定性只是理解事件的一個(gè)框架，但要具有說服力，僅有簡(jiǎn)單的觀點(diǎn)或情緒價(jià)值輸出還不夠，重要的是還原事件和對(duì)事實(shí)的理解。實(shí)際上，對(duì)任何事件或事實(shí)的理解都具有多重面向，因此還原事件的核心就在于還原其復(fù)雜性。最后，要將專業(yè)性和公共性結(jié)合起來。例如，有些學(xué)者在研究過程中強(qiáng)調(diào)自己出身農(nóng)村、有上山下鄉(xiāng)經(jīng)歷等。其潛在意思是，他們了解農(nóng)村，以此強(qiáng)化研究結(jié)論的說服力。但是，學(xué)者通過確認(rèn)自己的出身，而不是通過論證研究的科學(xué)性來展現(xiàn)研究?jī)r(jià)值，其實(shí)是有悖專業(yè)精神的。很多人在做群體研究時(shí)，不自然地陷入了“為某個(gè)群體說話／代言”的窠臼，這是對(duì)學(xué)者角色缺乏反思的體現(xiàn)。實(shí)際上，學(xué)者的主要角色是國(guó)家與社會(huì)的“橋梁”，即：通過專業(yè)研究，在人民群眾和國(guó)家之間建立聯(lián)系。
結(jié)論
從國(guó)家治理的視角出發(fā)，基層調(diào)查研究是現(xiàn)代國(guó)家發(fā)現(xiàn)、了解和建構(gòu)基層的過程。在現(xiàn)代國(guó)家治理過程中，基層政權(quán)逐步建立，基層事務(wù)被納入了國(guó)家的監(jiān)管范圍，基層社會(huì)和基層政治逐漸融合，潛在地改變了國(guó)家治理行為。因此，基層調(diào)查研究的建構(gòu)，客觀上也和宏大政治議題有關(guān)。以基層調(diào)查研究見長(zhǎng)的社會(huì)學(xué)等學(xué)科，是在工業(yè)革命和城市化發(fā)展過程中，為解決社會(huì)問題而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。改革開放后中國(guó)基層調(diào)查研究的展開，也和基層社會(huì)的劇烈變動(dòng)密切相關(guān)。近些年，眾多學(xué)科匯聚于基層治理研究，某種程度上是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化總目標(biāo)引領(lǐng)的結(jié)果。
總結(jié)既有學(xué)術(shù)脈絡(luò)，基層調(diào)查研究主要從人群、機(jī)構(gòu)和議題三個(gè)路徑開展，它們相互交融，構(gòu)造完整的現(xiàn)代社會(huì)圖景。從學(xué)術(shù)操作看，田野調(diào)查是基層調(diào)查研究開展的主要方法，以“普通”作為主要特征的基層調(diào)查研究，具有可達(dá)性、可嵌入性和可理解性。在基層調(diào)查研究過程中，體驗(yàn)和共情、觀察和分析、主客觀的交融就顯得尤為重要。在“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的歷史交匯期，我國(guó)基層的圖景仍然有待進(jìn)一步廓清，廣大科研工作者和基層工作者要深入實(shí)際、深入基層、深入群眾調(diào)查了解情況，將調(diào)查研究成果切實(shí)轉(zhuǎn)化為推動(dòng)難題破解、優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的實(shí)際成效，不斷推進(jìn)治理效能的持續(xù)正向發(fā)展，推動(dòng)“中國(guó)之治”進(jìn)入新階段。
（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“農(nóng)村社區(qū)治理創(chuàng)新問題研究”的階段性成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：22&ZD173）
注釋
[1]劉偉、蘇岸：《“調(diào)研政治”：中國(guó)政治運(yùn)作的特色模式》，《學(xué)習(xí)與探索》，2023年第5期。
[2]馬亮：《行為科學(xué)與循證治理：治國(guó)理政的創(chuàng)新之道》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》，2016年第6期。
[3]胡業(yè)飛：《公共政策制定中的循證決策——一個(gè)文獻(xiàn)綜述》，《復(fù)旦公共行政評(píng)論》，2017年第1期。
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[5]?？拢骸兑?guī)訓(xùn)與懲罰：監(jiān)獄的誕生》，劉北成、楊元櫻譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2003年。
[6]杜月：《制圖術(shù)：國(guó)家治理研究的一個(gè)新視角》，《社會(huì)學(xué)研究》，2017年第5期。
[7]陳云松：《大數(shù)據(jù)中的百年社會(huì)學(xué)——基于百萬書籍的文化影響力研究》，《社會(huì)學(xué)研究》，2015年第1期。
[8]崔應(yīng)令：《中國(guó)近代“社會(huì)”觀念的生成》，《社會(huì)》，2015年第2期。
[9]陳春聲：《走向歷史現(xiàn)場(chǎng)》，《讀書》，2006年第9期。
[10]李向振：《找回日常生活：當(dāng)代民俗學(xué)的學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)向與知識(shí)生產(chǎn)》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2023年，第26頁。
[11]羅崗等：《中國(guó)話語》，《開放時(shí)代》，2019年第1期。
[12]毛丹：《中國(guó)城市基層社會(huì)的型構(gòu)——1949–1954年居委會(huì)檔案研究》，《社會(huì)學(xué)研究》，2018年第5期。
[13]仇葉：《行政權(quán)集中化配置與基層治理轉(zhuǎn)型困境——以縣域“多中心工作”模式為分析基礎(chǔ)》，《政治學(xué)研究》，2021年第1期。
[14]田先紅：《人民政治：基層信訪治理的演繹與闡釋》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2017年。
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[18]賀雪峰：《構(gòu)建具有主體性的中國(guó)社會(huì)科學(xué)：飽和經(jīng)驗(yàn)訓(xùn)練的視角》，《改革》，2019年第12期。
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[20]趙旭東等：《“志在富民”的思想譜系——費(fèi)孝通有關(guān)理想社會(huì)及其實(shí)踐價(jià)值的線索追溯》，《中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2019年第3期。
[21]李德瑞：《學(xué)術(shù)與時(shí)勢(shì)：1990年代以來中國(guó)鄉(xiāng)村政治研究的“再研究”》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2012年，第9頁。
Grassroots Research and Study: A Perspective of National Governance Modernization
Lv Dewen
Abstract: As one of the evidence-based research methods, grassroots investigation and research is an approach for modern countries to discover, research and construct grassroots. Upon the establishment of grass-root authorities, national governance has developed at the grass-root level, grass-roots society and grass-roots politics gradually integrated, thus formulating the special concept of grass-roots with characteristic connotations, then attracting researchers from different disciplines to conduct investigation and research. Grassroots investigation and research are mainly carried out in three approaches of stratum, institutions and relevant topics with fieldwork, under which the research participants are available; the research fields are approachable; and the investigated events and results are understandable. Grassroots researches and studies can achieve realizable and understandable purposes through experience and empathy, observation and analysis as well as subjective and objective integration. Nowadays, there is an urgent need to promote grassroots investigation and research since its picture is still implicit and unclear.
Keywords: investigation and research, grassroots, national governance, fieldwork
