摘 要:中國研發(fā)經(jīng)費投入已經(jīng)多年位居世界第二，2023年研發(fā)強度又跨過2.5%基線，超過了2.6%，開始向創(chuàng)新型國家前列的3.0%方陣進(jìn)軍。中國國際論文數(shù)量繼續(xù)保持世界第一位，高于國際平均被引次數(shù)的論文增長幅度較大。中國論文國際引用率特別是科研強國引用率的增長，表明中國論文國際影響力的擴大。我國高價值發(fā)明專利高速增長，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步鞏固，科技要素加速轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力。與此同時，我國科技投入結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新體制還存在一些短板，有待進(jìn)一步優(yōu)化。

關(guān)鍵詞:科技投入 科技產(chǎn)出 發(fā)明專利 新質(zhì)生產(chǎn)力

【中圖分類號】G3 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

本文所說的科技投入，是指一年的全國科技經(jīng)費投入。科技經(jīng)費投入包括研發(fā)經(jīng)費投入和財政科技支出兩部分，但這兩部分不是并集，而是交集，即前者有一部分來自財政支出，但大部分不是；后者有一部分是研發(fā)經(jīng)費，但很大一部分不是。本文所說的科技產(chǎn)出，是指全國的科技論文產(chǎn)出和發(fā)明專利產(chǎn)出，其中科技論文產(chǎn)出是中國作者在國際期刊發(fā)表的國際論文，以及在國內(nèi)期刊發(fā)表的超過平均引用水平的論文。由于統(tǒng)計的自然時滯，科技投入產(chǎn)出的最新數(shù)據(jù)有的是2023年的，有的是2022年的。

需要說明的是，科技投入與科技產(chǎn)出的關(guān)系，不是簡單對應(yīng)關(guān)系。這一點不同于經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出的計量單位是一致的，都用貨幣額計算；科技投入與產(chǎn)出的計量單位則不一致。科技投入用貨幣額計算，而科技產(chǎn)出的論文和專利雖然也有經(jīng)濟(jì)價值，但卻不能直接用貨幣額來度量，特別是論文的科學(xué)價值、社會價值、文化價值，更無法用貨幣額度量。

其次，經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出的周期是一致的，而科技投入與產(chǎn)出的周期則是不一致的。經(jīng)濟(jì)投入與產(chǎn)出都是當(dāng)年的；科技投入也是當(dāng)年的，而科技產(chǎn)出的大部分則不是當(dāng)年的。科技投入的絕大部分當(dāng)年沒有產(chǎn)出，無論是論文還是專利，一般是投入的第二年、第三年才有大量產(chǎn)出，有的產(chǎn)出甚至耗時長達(dá)十年以上。或者說，當(dāng)年的科技產(chǎn)出，絕大部分不是當(dāng)年科技投入的產(chǎn)出，而是前兩三年甚至更長一段時間科技投入的產(chǎn)出；產(chǎn)出與投入的關(guān)系也不是一一對應(yīng)的，而是非常復(fù)雜的，往往是很多年、很多項目的投入才導(dǎo)致一個產(chǎn)出，也有一項投入產(chǎn)生多個產(chǎn)出的情況?？萍疾繌埥苘娧芯繂T、中科院張赤東研究員曾研究過中國一百多家大型國有企業(yè)科技投入與產(chǎn)出情況，發(fā)現(xiàn)科技產(chǎn)出最多的年份是科技投入后的第二年，其次是第三年。據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所張靜研究員的一項研究，美國國防高級研究計劃局（DARPA）的研發(fā)項目實施時間普遍為3—5年，64%的專利是項目執(zhí)行期間（5年）產(chǎn)生的，項目執(zhí)行的第2年專利產(chǎn)出較多，產(chǎn)出最多的是第3年，其次是第4年、第1年；項目執(zhí)行期結(jié)束后的專利申請量約占全部申請量的36%。DARPA項目立項后的第6年（結(jié)項后的第1年），專利產(chǎn)出仍然處于較高水平，此后有所下降，直至第11年才出現(xiàn)大幅度下降，最長的第20年仍有產(chǎn)出。

中國科技經(jīng)費投入的數(shù)據(jù)，來自國務(wù)院新聞辦公室2024年舉行的2023年全年國民經(jīng)濟(jì)運行情況新聞發(fā)布會、2023年發(fā)布的《2022年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》；論文產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果2023》，采用的是SCI數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)；專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自國務(wù)院新聞辦公室2023年知識產(chǎn)權(quán)工作新聞發(fā)布會，中國獲得的美國專利、歐洲專利采用的是《2022年世界五大知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計報告》數(shù)據(jù)。

中國科技經(jīng)費投入

2023年，全社會研發(fā)經(jīng)費投入超過3.3萬億元，估計約相當(dāng)于美國的一半。初步測算，2023年全社會研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入達(dá)到33278.2億元，繼續(xù)居世界第二位。若按2023年平均匯率1美元兌換7.05元人民幣計算，約合4720.3億美元，約相當(dāng)于美國2021年全年研發(fā)經(jīng)費的59%；美國2023年數(shù)據(jù)尚未公布，估計約相當(dāng)于美國2023年研發(fā)經(jīng)費的一半左右。2023年中國研發(fā)經(jīng)費增長幅度，較上一年的10.4%有所放緩，約為8.1%，但增幅仍是國際上最高的。

2023年，全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度2.64%，與發(fā)達(dá)國家仍有差距。初步測算，2023年全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度（與生產(chǎn)總值之比）達(dá)到2.64%，跨過了創(chuàng)新型國家2.5%的基線，比上年提高0.08個百分點。高于英國2021年的水平（1.71%），略高于法國2021年的水平（2.35%），但低于美國、德國、日本以及韓國、以色列。2021年美國研發(fā)強度為3.45%，德國為3.14%，日本為3.27%，韓國為4.81%，以色列為5.44%。

2022年，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入占比為6.57%，試驗發(fā)展經(jīng)費投入占比為81.88%。2022年在全國研發(fā)經(jīng)費中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費2023.5億元，首次突破2000億元，占比6.57%；應(yīng)用研究經(jīng)費3482.5億元，占比11.28%；試驗發(fā)展經(jīng)費25276.9億元，占比81.88%。2023年，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入2212億元，比上年增長9.3%，占研發(fā)經(jīng)費支出比重為6.65%。在全國研發(fā)經(jīng)費投入中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入23878.6億元，占比77.6%。

2022年，制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度為1.55%，高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度為2.91%。2022年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入19361.8億元，投入強度1.39%。其中，采礦業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度0.67%，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度為0.24%，制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度為1.55%。其中，高技術(shù)制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入6507.7億元，投入強度為2.91%。

2022年，七個產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入超過千億元，七個產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入強度超過全國平均水平。我國研發(fā)經(jīng)費超過千億的七個產(chǎn)業(yè)，依次是：計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，汽車制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)。超過全國平均研發(fā)強度的七個產(chǎn)業(yè)，依次是：鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，其他制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)。

2022年，財政科學(xué)技術(shù)支出中地方占比約三分之二，研發(fā)經(jīng)費超過千億元的省份有12個。2022年，國家財政科學(xué)技術(shù)支出11128.4億元，其中，中央財政科技支出3803.4億元，占全國財政科技支出的比重為34.2%；地方財政科技支出7325.0億元，占比為65.8%。研發(fā)經(jīng)費投入超過千億元的省份有12個，依次為廣東、江蘇、北京、浙江、山東、上海、湖北、四川、湖南、安徽、河南和福建。研發(fā)經(jīng)費投入強度超過全國平均水平的省份有7個，依次為北京、上海、天津、廣東、江蘇、浙江和安徽。

中國科技論文產(chǎn)出

2022年，中國國際論文數(shù)量繼續(xù)保持世界第一位，其中高于國際平均被引次數(shù)的論文數(shù)量比上年增加近三分之一。2022年中國國際論文產(chǎn)出繼續(xù)居世界第一位，總量為73.56萬篇，占世界份額的28.9%。居第二位的是美國，數(shù)量為54.78萬篇，占世界份額的21.4%。英國、德國和印度依次居第三、第四和第五位。中國發(fā)表論文較多的10個學(xué)科依次是：臨床醫(yī)學(xué)，化學(xué)，生物學(xué)，材料科學(xué)，電子、通信與自動控制，物理學(xué)，環(huán)境科學(xué)，計算技術(shù)，地學(xué)，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)。在73.56萬篇國際論文中，高于國際平均被引次數(shù)的論文27.89萬篇，比上年增加了32%。國際論文被引用篇數(shù)較多的10個高等院校依次是：浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、四川大學(xué)、北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、中山大學(xué)、清華大學(xué)、中南大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、西安交通大學(xué)。

2013—2023年，國際論文篇均被引次數(shù)有所提高，但小于世界平均水平增長幅度。2013年至2023年（截至2023年8月）中國國際論文篇均被引15.19次，比上年度統(tǒng)計時的14.34次提高了0.85次；與此同時，世界篇均被引次數(shù)為15.85次，比上年度統(tǒng)計時提高了1.13次。世界篇均被引次數(shù)超過18次的國家有13個，中國與這些國家的差距仍然較大。

2013—2023年，中國高被引論文數(shù)量仍居世界第二位，增速與上年持平。各學(xué)科論文最近十年間被引用次數(shù)處于世界前1%的論文稱為高被引論文，簡稱“百分之一論文”。2013—2023年中國高被引論文數(shù)為5.79萬篇，仍保持在世界第二位，占世界份額為30.8%，比上年統(tǒng)計時增加了16.2%，增速與上年持平。美國的高被引論文數(shù)量為7.66萬篇，仍居第一位，占世界份額為40.7%。

截至2023年7月，中國熱點論文數(shù)仍居世界第一位，占世界比例45.9%。最近兩年間發(fā)表的論文在最近兩個月得到大量引用，且被引用次數(shù)進(jìn)入本學(xué)科前1‰的論文為熱點論文，簡稱“千分之一論文”。截至2023年7月，中國的熱點論文數(shù)為1929篇，占世界總量的45.9%，仍居世界第一位。美國的熱點論文數(shù)為1592篇，居第二位。

2018—2022年，中國國際科技論文四成以上的引用來自國際論文，2022年美國引用最多。從2018—2022年，在中國國際科技論文的即年被引中，四成以上是國際引用，2022年國際引用占比為43.29%。根據(jù)國際引用2022年中國SCI論文的分析，美國引用中國論文的數(shù)量最多。在引用中國論文最多的10個國家中，G7國家占一半；能源、化學(xué)、材料、環(huán)境科學(xué)等4個學(xué)科引用中國論文的比例較高。

國際合作論文占中國國際論文總數(shù)的21.6%，比上年下降3個百分點。2022年中國發(fā)表的國際論文中，國際合作論文為15.92萬篇，比上年增加1萬篇；占全部國際論文的21.6%,比上一年下降了3個百分點。合作伙伴排前6位的是美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國和日本。美國是我國最大的科技論文合作國，2020年，中國國際論文中的國際合作論文，40%都是與美國合作的，但2021年中美合作論文占中國國際論文中的國際合作論文總量減少3個百分點，下降到36.8%；2022年又減少近6個百分點，下降到31%。

2022年，國內(nèi)論文產(chǎn)出小幅下降，但影響力較高的論文（卓越論文）占比接近七成。2022年中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPCD）收錄的我國作者為第一作者的論文45.40萬篇，比上年略有下降，但其中影響力較高的國內(nèi)論文（卓越論文）31.69萬篇，比上年增長了17.7%，占比69.80%。

2022年，中國預(yù)印本論文總量居世界第二。預(yù)印本論文是在提交期刊出版前，未經(jīng)嚴(yán)格同行評議而首先在預(yù)印本平臺發(fā)布的手稿。預(yù)印本論文有利于首次論文、早期論文涌現(xiàn)。據(jù)arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等預(yù)印本主要發(fā)布平臺統(tǒng)計，2022年世界發(fā)布預(yù)印本論文總量為17.54萬篇。中國發(fā)表2.55萬篇，位居全球第二，占世界總量的14.5%。排在第一位的美國，其預(yù)印本論文數(shù)量為6.04萬篇，占世界總量的34.3%。預(yù)印本論文數(shù)量排在世界前5位的分別是美國、中國、德國、英國和法國。2022年SCI、SSCI、CPCI等收錄的中國預(yù)印本重要國際論文，被引用的次數(shù)也位居世界第二。

中國發(fā)明專利產(chǎn)出

2023年，授權(quán)發(fā)明專利繼續(xù)保持較高增長速度，達(dá)到92.1萬件。國家知識產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)，中國2023年全年共授權(quán)專利364.9萬件，比上年下降15.6%；但其中授權(quán)發(fā)明專利92.1萬件，比上年增長15.4%，仍保持較高增長速度。

據(jù)德溫特創(chuàng)新平臺數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2022年獲得發(fā)明專利授權(quán)較多的10個類別，依次是：計算機，工程儀器，天然產(chǎn)品和聚合物，科學(xué)儀器，電子儀器，電話和數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)，電性有（無）機物，造紙，唱片，清潔劑、食品和油井應(yīng)用等其他類（下劃線表示是同一類），電子醫(yī)療設(shè)備，電子應(yīng)用。2022年獲得發(fā)明專利授權(quán)較多的10個企業(yè)依次是：華為技術(shù)有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、中國石油化工股份有限公司、OPPO廣東移動通信有限公司、京東方科技集團(tuán)股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司、蘇州浪潮智能科技有限公司、維沃移動通信有限公司、中興通訊股份有限公司、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司。獲得發(fā)明專利授權(quán)較多的10個高等院校依次是：浙江大學(xué)、東南大學(xué)、電子科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、華南理工大學(xué)、中南大學(xué)、上海交通大學(xué)、山東大學(xué)。

截至2023年底，高價值發(fā)明專利每萬人擁有量接近12件，有望提前實現(xiàn)“十四五”規(guī)劃目標(biāo)。截至2023年底，我國國內(nèi)（不含港澳臺）高價值發(fā)明專利擁有量達(dá)到166.5萬件，占發(fā)明專利的比例為41.5%，增速高達(dá)25.7%；每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量達(dá)到11.8件，有望在2024年提前實現(xiàn)“十四五”規(guī)劃目標(biāo)。

截至2023年底，國內(nèi)有效發(fā)明專利突破400萬件，居世界第一位。截至2023年底，中國發(fā)明專利有效量499.1萬件。其中，國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利有效量為401.5萬件，增速高達(dá)22.4%，成為世界上首個國內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)量突破400萬件的國家。

截至2023年底，國內(nèi)維持年限超過10年的有效發(fā)明專利保持高速增長，達(dá)到60.2萬件。截至2023年底，中國國內(nèi)維持年限超過10年的有效發(fā)明專利達(dá)到60.2萬件，比上年增長35.4%；國內(nèi)高價值發(fā)明專利平均維持年限8.4年，較上年增加0.1年。

2023年，PCT專利申請量與上年持平，繼續(xù)居世界第一位。PCT是國際專利合作條約（Patent Cooperation Treaty）的英文縮寫，該條約只是申請注冊，而不對專利授權(quán)，但可以節(jié)約向多個國家同時申請授權(quán)所花費的時間等成本。2023年中國通過PCT注冊申請的專利7.4萬件，與上年持平。

2022年，獲得美國授權(quán)的專利增長較多，占比較大。根據(jù)美國專利商標(biāo)局的國外專利授權(quán)統(tǒng)計，中國申請人獲得的專利授權(quán)共35193件，比上年增長了5350件，增長17.92%，大致與上年增速（18.6%）持平；占美國國外專利授權(quán)總數(shù)的比例比上年增加7.8個百分點，達(dá)到17.4%，仍排在第二位。日本排在第一位，占比23.76%。

2022年，中國大陸獲得歐洲專利局授權(quán)專利首次出現(xiàn)下降。中國大陸獲得歐洲專利局授權(quán)專利為5846件，比上年少了1018件，下降了14.8%，位次仍為世界第四，前三位是美國、德國和日本。但在授權(quán)量前10的國家和地區(qū)中，中國大陸下降幅度最小。歐洲專利局授權(quán)量自2020年起已經(jīng)連續(xù)三年減少，2022年較上年下降了24.9%，美國獲得的授權(quán)量下降了27.2%，德國下降了23.9%，日本下降了29.0%。雖然授權(quán)量下降了近15%，但中國大陸申請量卻增長了15.1%，達(dá)到19041件。

數(shù)據(jù)中的創(chuàng)新與發(fā)展

中國研發(fā)經(jīng)費投入強度告別2.5%時代，科技產(chǎn)出顯現(xiàn)高質(zhì)量增長點

中國研發(fā)經(jīng)費投入已經(jīng)多年位居世界第二，2023年研發(fā)強度又跨過2.5%基線，超過了2.6%，開始向創(chuàng)新型國家前列的3.0%方陣進(jìn)軍。在國家制定新千年第一個中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要時，創(chuàng)新型國家的研發(fā)強度一般都在2.5%以上。

我國高于國際平均被引次數(shù)的論文增長幅度較大，接近三分之一。預(yù)印本論文較多，表明產(chǎn)生原創(chuàng)性成果的可能性增大。中國論文國際引用率特別是科研強國引用率的增長，表明中國論文國際影響力的擴大。2013—2023年，農(nóng)業(yè)科學(xué)、化學(xué)、計算機科學(xué)、工程技術(shù)、材料科學(xué)和數(shù)學(xué)6個學(xué)科論文的被引用次數(shù)排名世界第1位，其中數(shù)學(xué)學(xué)科是新晉的。

我國高價值發(fā)明專利高速增長，達(dá)到24.2%。我國國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利有效量達(dá)到第一個、第二個和第三個100萬件分別用時31年、4年和2年左右，而突破第4個100萬件僅用時一年半，說明中國發(fā)明專利可能開始進(jìn)入爆發(fā)性的增長期。國內(nèi)維持年限超過10年的有效發(fā)明專利增長35.4%，數(shù)量是“十三五”末的2.4倍。

企業(yè)的創(chuàng)新主體地位進(jìn)一步鞏固

研發(fā)經(jīng)費投入企業(yè)占比多年高達(dá)77%以上。2023年國內(nèi)有效發(fā)明專利企業(yè)占比首次超過七成，達(dá)到71.2%。全年專利商標(biāo)質(zhì)押融資登記金額8539.9億元，同比增長75.4%。質(zhì)押金額1000萬元以下的普惠貸款同比增長44%，惠及中小微企業(yè)2.6萬家。678家中國公司進(jìn)入世界研發(fā)2500強，其中新增企業(yè)81家。在2500強企業(yè)中，中國企業(yè)研發(fā)投入占比17.9%，位居世界第二。2022年中國投入研發(fā)費用最多的三個企業(yè)依次是華為、騰訊和阿里巴巴，其中華為研發(fā)投入身全球前五。企業(yè)專利申請活躍，獲得美國授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量繼續(xù)高速增長。歐洲專利局授權(quán)的中國專利雖然下降，但在歐洲授權(quán)專利下降幅度普遍較大的情況下，中國獲得授權(quán)的歐洲專利下降幅度最小，而且中國專利申請數(shù)量世界最多。

科技要素加速轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力

在房地產(chǎn)業(yè)增加值和凈出口下降的情況下，2023年我國GDP增速仍達(dá)到5.2%，制造業(yè)利潤下降幅度收窄，一個重要原因就是科技要素帶來的創(chuàng)新增長。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擁有的高價值專利占比70%，增長率高達(dá)22.5%；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過13%。專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值首次突破15萬億，達(dá)到15.3萬億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到12.7%，2022年人均勞動生產(chǎn)率為31.3萬元/人，是非專利密集型產(chǎn)業(yè)人均勞動生產(chǎn)率的2.1倍。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)＠鏊僮疃唷＝刂?023年底，我國國內(nèi)有效發(fā)明專利增速前三的技術(shù)領(lǐng)域都位于數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，分別為信息技術(shù)管理方法、計算機技術(shù)和基礎(chǔ)通信程序，同比分別增長59.4%、39.3%和30.8%。人工智能企業(yè)數(shù)量超過4400家。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資增長10.3%，快于全部投資7.3個百分點；銷售收入增長9.8%。從高端制造來看，裝備制造業(yè)銷售收入同比增長6.4%，比制造業(yè)平均增速高2.9個百分點，占制造業(yè)比重44.8%，比2022年提高1.2個百分點。其中，電動載人汽車、鋰離子蓄電池、太陽能電池“新三樣”產(chǎn)品相關(guān)行業(yè)銷售收入合計同比增長22.4%。

在制造業(yè)整體利潤下降的情況下，裝備制造業(yè)利潤逆勢增長，拉動規(guī)上工業(yè)利潤增長1.4個百分點。分行業(yè)看，由于造船訂單、汽車出口、新能源汽車、光伏、鋰離子電池等產(chǎn)業(yè)帶動，鐵路、船舶、航空航天運輸設(shè)備行業(yè)利潤增長22.0%，汽車行業(yè)利潤增長5.9%；電氣機械行業(yè)利潤增長15.7%；通用設(shè)備行業(yè)利潤增長10.3%。

出現(xiàn)多個科技創(chuàng)新增長極省份和區(qū)域

從研發(fā)經(jīng)費投入來看，2022年超過千億的省份有12個，總額合計占全國的74%。研發(fā)經(jīng)費投入強度超過3%的省份有6個，超過全國平均水平的省份有7個。北京的研發(fā)經(jīng)費投入強度為6.83%，超過任何一個創(chuàng)新型國家，有4個省份的投入強度超過美國。

從產(chǎn)出來看，截至2023年底，長三角、京津冀、粵港澳大灣區(qū)發(fā)明專利有效量分別為130.8萬件、70.3萬件和67.2萬件，合計占國內(nèi)總量的65.6%，增速均超過20%。

從科技投入和產(chǎn)出綜合來看，北京投入位次第三，但論文產(chǎn)出第一；江蘇投入第二，論文和專利產(chǎn)出較高，都位居第二；上海投入第六，但論文產(chǎn)出效率高，位居第三；廣東投入第一，專利產(chǎn)出最高，位居第一，論文位居第四。值得關(guān)注的是，安徽和湖南投入分別位居第十和第九，論文產(chǎn)出都沒進(jìn)入前十位，但專利產(chǎn)出分別位于第八位和第十位；陜西和遼寧投入都不多，專利產(chǎn)出也不多，但論文產(chǎn)出分居第五位和第十位。（表1）

從投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)來看，中國科技投入結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新體制還存在一些短板

一是研發(fā)經(jīng)費中開發(fā)研究（發(fā)展與試驗）占比過大，高達(dá)五分之四以上，而基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究占比過小。從地方來看，研發(fā)投入超過千億的12個省份，主要投入的也是開發(fā)研究，而基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究投入較少。這說明我們的創(chuàng)新絕大多數(shù)還是改進(jìn)性的，基礎(chǔ)性、開創(chuàng)性的創(chuàng)新不多。在世界研發(fā)十強企業(yè)中，中國只有一家企業(yè)進(jìn)入，在20強中只有兩家企業(yè)進(jìn)入。應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)、社會資金進(jìn)入基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和高風(fēng)險、高回報的創(chuàng)新領(lǐng)域；同時要改革研發(fā)體制，避免基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究經(jīng)費下沉到開發(fā)研究。

二是論文數(shù)量過多，但重大發(fā)現(xiàn)、發(fā)明不多。由于中國科研人員數(shù)量世界最多，全社會研發(fā)經(jīng)費、基礎(chǔ)研究經(jīng)費總量世界第二，而且“四唯”導(dǎo)向的科研尚未根本扭轉(zhuǎn)，靠論文提職、增薪、畢業(yè)的需求龐大，因此在相當(dāng)長的時期內(nèi)，中國科研論文產(chǎn)出仍將是世界上最多的。這在統(tǒng)計學(xué)和科學(xué)計量學(xué)上是有意義的，但在科研內(nèi)容評價上沒有實質(zhì)意義。在科研評價上，必須堅決打破唯SCI論文、唯核心期刊論文導(dǎo)向的科研，擠出那些沒有新的科學(xué)問題、沒有新的科研路線、沒有創(chuàng)新點的論文。把質(zhì)量作為檢驗科研成果的根本標(biāo)準(zhǔn)，探索國際化的同行評價、非共識評議、顛覆性創(chuàng)新評議等先進(jìn)的評議機制；對于技術(shù)創(chuàng)新成果，則交由市場檢驗。

三是科研的國際化程度下降。論文國際合作率是指一國國際合作論文占該國論文總數(shù)的比例，反映科學(xué)研究跨學(xué)科、跨文化、跨國際的程度，也在很大程度上反映科研的先進(jìn)程度。受全球不確定難預(yù)料因素增加的影響，以及新冠疫情、烏克蘭危機的影響，中國論文的國際合作率下降，從2019年的26.2%，下降到2021年的24.4%，2022年又下降到21%。與科研強國的合作率下降幅度更大。作為一個開放性、國際化的大國，論文的國際合作率應(yīng)保持在30%—40%。

四是基礎(chǔ)專利產(chǎn)出不足。我國改進(jìn)型、應(yīng)用型專利較多，但缺乏首創(chuàng)概念和方法，不能催生新興技術(shù)和未來技術(shù)，不能為下游技術(shù)帶來衍生創(chuàng)新，因此無法形成獨家使用權(quán)，贏利能力有限。應(yīng)把基礎(chǔ)專利作為戰(zhàn)略重點，鼓勵企業(yè)、高等院校和研發(fā)機構(gòu)開展引領(lǐng)性的創(chuàng)新。

【本文作者為中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研究員，大國創(chuàng)新戰(zhàn)略研究組組長】

參考文獻(xiàn)

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責(zé)編：周素麗／美編：石 玉