【摘要】多重因素加劇世界不穩(wěn)定性和不確定性，全球信任赤字成為制約國(guó)際合作的重要障礙?；诶硇赃x擇制度主義，從偏好、行為和結(jié)構(gòu)三個(gè)核心維度來(lái)看，全球信任赤字形成的原因主要包括：一是國(guó)內(nèi)工具理性思維傳導(dǎo)，國(guó)際理性思維發(fā)展兩極化；二是國(guó)家間沖突集中表現(xiàn)為壓制性競(jìng)爭(zhēng)和武力對(duì)抗；三是國(guó)際結(jié)構(gòu)趨于安全陣營(yíng)化、發(fā)展兩極化、合作碎片化。三者相互作用影響，致使國(guó)際信任呈螺旋式下降。盡管全球信任結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)破碎化，但國(guó)際結(jié)構(gòu)本身處于動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程后趨向穩(wěn)定，中國(guó)方案有望在其中發(fā)揮積極作用。
【關(guān)鍵詞】信任赤字 國(guó)際合作 理性選擇制度主義 國(guó)際結(jié)構(gòu)
【中圖分類(lèi)號(hào)】 D80 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2024.08.006
【作者簡(jiǎn)介】李志強(qiáng)，四川大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)。研究方向?yàn)閲?guó)際政治、俄羅斯及中東歐政治、文化與外交。主要著作有《索洛古勃小說(shuō)創(chuàng)作中的宗教神話(huà)主題》、《“一帶一路”沿線國(guó)家縱覽》（編著）、《俄羅斯?jié)h學(xué)的基本方向及其問(wèn)題》（譯著）等。
當(dāng)前，隨著信息科技革命帶來(lái)的巨大沖擊波及全球，國(guó)際地緣政治較量空前激烈，全球化進(jìn)程中逆全球化潮流涌動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的摩擦與紛爭(zhēng)呈現(xiàn)高頻態(tài)勢(shì)。同時(shí)，氣候變化與生態(tài)系統(tǒng)劇變所帶來(lái)的壓力接踵而至，致使國(guó)際經(jīng)濟(jì)與政治領(lǐng)域發(fā)展面臨空前不確定性和不穩(wěn)定性。世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，全球治理體系內(nèi)部的信任紐帶出現(xiàn)被顯著削弱乃至大規(guī)模斷裂的現(xiàn)象。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)：“信任是國(guó)際關(guān)系中最好的黏合劑”。2024年世界經(jīng)濟(jì)論壇將“信任赤字”明確為制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力、數(shù)字化技術(shù)創(chuàng)新以及社會(huì)凝聚力提升的主要障礙。一些學(xué)者將“信任”比作維系社會(huì)關(guān)系和國(guó)際秩序的“終極貨幣”。習(xí)近平主席在中法全球治理論壇閉幕式上發(fā)表講話(huà)提出，“堅(jiān)持公正合理，破解治理赤字”，“堅(jiān)持互商互諒，破解信任赤字”，“堅(jiān)持同舟共濟(jì)，破解和平赤字”，“堅(jiān)持互利共贏，破解發(fā)展赤字”，[1]在已有的“和平赤字、發(fā)展赤字、治理赤字”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入了“信任赤字”，深刻揭示了全球性挑戰(zhàn)的核心癥結(jié)所在。人類(lèi)站在歷史發(fā)展的十字路口，積極應(yīng)對(duì)并切實(shí)破解全球信任赤字問(wèn)題是時(shí)代賦予我們的緊迫任務(wù)。
問(wèn)題的提出
研究綜述。信任的理論與實(shí)踐是國(guó)際關(guān)系研究中的一個(gè)重要議題。[2]盡管當(dāng)前有關(guān)信任對(duì)于國(guó)際關(guān)系的重要性及其功能作用的理論探究已經(jīng)有所進(jìn)展，但是信任赤字如何產(chǎn)生以及其生成機(jī)制等具體問(wèn)題的相關(guān)研究尚不成熟。信任作為一個(gè)跨學(xué)科研究對(duì)象，其理論體系涵蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳播學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域，并且吸引了學(xué)界、政界與商界等各界的廣泛關(guān)注。既有研究雖已論及信任赤字產(chǎn)生的多種影響因素，但卻未能全面闡明信任危機(jī)如何演變?yōu)榫哂腥蛴绊懥Φ男湃纬嘧?，亦未能提煉出一套有效的?yīng)對(duì)策略。
自20世紀(jì)50至70年代起，社會(huì)科學(xué)界對(duì)信任問(wèn)題開(kāi)展了系統(tǒng)性的理論研究，這一議題最初在社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)領(lǐng)域生發(fā)并取得深入進(jìn)展。冷戰(zhàn)結(jié)束后的國(guó)際環(huán)境凸顯了信任問(wèn)題作為跨學(xué)科焦點(diǎn)的重要性，吸引了國(guó)際關(guān)系研究者的廣泛興趣。[3]在國(guó)際關(guān)系早期理論中，現(xiàn)實(shí)主義者傾向于強(qiáng)調(diào)無(wú)政府狀態(tài)下不信任是國(guó)際關(guān)系的根本特征，隨著理論發(fā)展，新自由制度主義學(xué)者從認(rèn)識(shí)論、建構(gòu)主義學(xué)者從本體論共同轉(zhuǎn)向探究信任在促進(jìn)國(guó)際合作與聯(lián)盟形成中的積極效應(yīng)。
隨著全球化的深入，各國(guó)間的相互依存度日益加強(qiáng)，與此同時(shí)，矛盾與摩擦也在增加，全球信任赤字引發(fā)了學(xué)術(shù)界和實(shí)踐者的共同關(guān)切。然而，由于信任問(wèn)題的內(nèi)在復(fù)雜性和概念界定的模糊性，學(xué)術(shù)界至今尚未就信任赤字的定義、實(shí)質(zhì)、產(chǎn)生原因以及解決途徑等達(dá)成一致意見(jiàn)。其中，針對(duì)信任赤字的生成機(jī)制，目前國(guó)內(nèi)的研究主要集中于從全球或特定國(guó)家的角度出發(fā)，對(duì)全球?qū)用婊蛱囟▏?guó)家間信任赤字的原因進(jìn)行解析，并有一部分研究嘗試構(gòu)建方法論框架來(lái)尋求信任赤字產(chǎn)生的一般性解釋。
關(guān)于信任赤字成因的研究大致可分為以下三類(lèi)。一是大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)與權(quán)力轉(zhuǎn)移。新興經(jīng)濟(jì)體的快速發(fā)展改變了國(guó)際秩序，國(guó)家間力量對(duì)比發(fā)生深刻變化，不穩(wěn)定因素的增加極大提高了信任赤字產(chǎn)生的可能性。陶文釗認(rèn)為中美之間的信任赤字源自美國(guó)唯恐所謂中國(guó)崛起對(duì)其自身地區(qū)和全球地位的潛在威脅。[4]王俊生則指出美國(guó)在中國(guó)周邊的全方位布局加劇了中國(guó)對(duì)美的信任缺失。[5]陳宗海分析印度對(duì)中國(guó)信任赤字的形成原因，總結(jié)了實(shí)力差距、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易問(wèn)題、領(lǐng)土爭(zhēng)議和海洋權(quán)益等方面的因素。[6]二是認(rèn)知差異和戰(zhàn)略分歧。全球化進(jìn)程中，國(guó)家間的價(jià)值觀、意識(shí)形態(tài)和文化等差異導(dǎo)致誤解與偏見(jiàn)，加之信息交流的不充分和決策過(guò)程的不透明性，進(jìn)一步加大了戰(zhàn)略分歧。吳浩通過(guò)對(duì)越戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)“更多旗幟”計(jì)劃的研究，揭示了美國(guó)與其盟友因利益訴求各異和冷戰(zhàn)戰(zhàn)略差異而形成的信任危機(jī)。[7]孫艷姝則剖析了美韓信任危機(jī)的根源在于雙邊依賴(lài)不對(duì)稱(chēng)以及國(guó)際關(guān)系認(rèn)知方式的不同。[8]三是全球治理體系存在缺陷。當(dāng)今世界在協(xié)調(diào)跨國(guó)界問(wèn)題解決與促進(jìn)國(guó)際合作方面存在的一系列結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)，影響了全球治理體系的效能和公正性，弱化了國(guó)際社會(huì)的信任基礎(chǔ)。張勵(lì)等通過(guò)對(duì)中國(guó)在瀾滄江-湄公河跨界水資源合作進(jìn)行研究認(rèn)為，湄公河下游國(guó)家對(duì)信任信息獲取的偏差、對(duì)合作機(jī)制中信任維護(hù)的忽視，以及在合作基礎(chǔ)選擇上更多基于國(guó)家利益而非國(guó)際信任的行為，是造成跨界水資源合作信任危機(jī)的主要原因。[9]吳志成認(rèn)為國(guó)際社會(huì)的無(wú)政府狀態(tài)和不確定性、現(xiàn)有主權(quán)國(guó)家體系的不足、西方傳統(tǒng)思維的固有缺陷、全球發(fā)展不平衡的加劇等是造成全球信任赤字的主要原因。[10]戴薇薇等認(rèn)為世界百年未有之大變局下，全球規(guī)則體系效能衰退推動(dòng)了全球信任赤字的擴(kuò)大。[11]張郭男等認(rèn)為“支配一切的資本邏輯”造成傳統(tǒng)信任關(guān)系的撕裂，金融資本時(shí)代勞資矛盾的激化造成南北信任的匱乏。[12]此外，社會(huì)層面的虛假信息傳播和民粹主義等問(wèn)題削弱了人們對(duì)機(jī)構(gòu)、媒體和政府的信任度，導(dǎo)致社會(huì)普遍缺乏信任，[13]經(jīng)政策傳導(dǎo)形成國(guó)家政策偏好；[14]而全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、流行病和系統(tǒng)性種族主義等問(wèn)題共同削弱國(guó)家間互信基礎(chǔ)[15]?，F(xiàn)有研究多聚焦于單維度因素，進(jìn)而導(dǎo)致在分析全球信任赤字問(wèn)題時(shí)片面追求新因素，故而研究整體呈碎片化和局部性特征。
關(guān)于構(gòu)建研究信任赤字成因的方法論體系，學(xué)界已采取多種理論與實(shí)證研究策略。一部分研究借助跨學(xué)科理論構(gòu)建框架，融合政治學(xué)、社會(huì)學(xué)及心理學(xué)原理，例如建構(gòu)主義、現(xiàn)實(shí)主義、分析折中主義和系統(tǒng)理論，探析信任赤字背后的深層次架構(gòu)和動(dòng)機(jī)要素，包括但不限于利益矛盾、權(quán)力分配、觀念沖突等。王日華結(jié)合中國(guó)傳統(tǒng)國(guó)家間信任觀念，并參考社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的既有信任理論，構(gòu)建了一個(gè)包含信用與信任互動(dòng)因果關(guān)系及國(guó)家信用核心價(jià)值的規(guī)范性理論。[16]陳瑤則立足于中國(guó)儒家“五常”信任理念，結(jié)合軟實(shí)力理論與國(guó)際信任理論，創(chuàng)新性地提出了以善意、責(zé)任、秩序、透明度和信譽(yù)五個(gè)維度構(gòu)成的“信任力”理論模型。[17]尹繼武構(gòu)建國(guó)際信任文化模式，考察同質(zhì)性、關(guān)系基礎(chǔ)及交往對(duì)身份與交往信任的影響。[18]蔣芳菲運(yùn)用層次分析法剖析了東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作內(nèi)部“信任赤字”的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。[19]方曉則聚焦國(guó)家安全感，構(gòu)建了一套適用于中小國(guó)家對(duì)大國(guó)信任形成過(guò)程的分析框架。[20]黃海濤以分析折中主義為基礎(chǔ)，整合理性和社會(huì)心理兩種路徑，提出了一種全面分析信任決策的視角，涵蓋了主流的理性選擇理論和社會(huì)心理動(dòng)態(tài)。[21]現(xiàn)有研究理論構(gòu)建和實(shí)證分析手段一定程度上探討了信任赤字的不同成因，并嘗試構(gòu)建具有針對(duì)性和普適性的分析模型。
從現(xiàn)有研究來(lái)看，主要存在幾個(gè)問(wèn)題：首先，信任危機(jī)和信任赤字的概念界定比較模糊。全球信任危機(jī)通常指國(guó)際社會(huì)中發(fā)生的具體事件或一系列事件，這些事件引起了廣泛而深刻的信任破裂，可能導(dǎo)致國(guó)際關(guān)系的緊張局勢(shì)加劇、國(guó)際合作受阻甚至破裂，具有突發(fā)性和階段性特點(diǎn)。全球信任赤字則是一個(gè)相對(duì)更抽象和更長(zhǎng)期的概念，它強(qiáng)調(diào)的是國(guó)際體系內(nèi)信任水平的持續(xù)低下或持續(xù)下降的狀態(tài)。其次，盡管現(xiàn)有研究已分析出大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)、認(rèn)知差異、全球治理體系缺陷等信任赤字的主要成因，但因概念的模糊和混淆，使得對(duì)全球信任赤字的成因分析難以全面統(tǒng)一，對(duì)信任赤字生成的一般化解釋框架的構(gòu)建仍顯薄弱。最后，現(xiàn)有研究對(duì)各個(gè)成因間的相互作用和動(dòng)態(tài)演變過(guò)程研究尚不充分，未能充分揭示信任赤字的動(dòng)態(tài)生成和演變規(guī)律。
本文基本概念與解釋框架。本文將全球信任赤字概念界定為：特定行為體因擔(dān)憂(yōu)公平機(jī)會(huì)減少而高度警覺(jué)，傾向于優(yōu)先實(shí)施短視策略以捍衛(wèi)或提升現(xiàn)有的權(quán)力地位，導(dǎo)致其對(duì)國(guó)際合作機(jī)制與現(xiàn)有治理制度信任感顯著消退，與集合內(nèi)的其他行為體的信任關(guān)系及合作訴求結(jié)構(gòu)性失衡，最終在全球治理框架內(nèi)出現(xiàn)信任赤字。其中，傾向、行為與結(jié)構(gòu)失衡是形成全球信任赤字的重要因素。
本文以理性選擇制度主義為基礎(chǔ)構(gòu)建解釋框架。理性選擇制度主義理論是一個(gè)由偏好、行為與結(jié)構(gòu)（或制度）三維交織而成的綜合性解釋框架。其內(nèi)在邏輯為從微觀到中觀再到宏觀的多層次整合機(jī)制。在此理論體系中，個(gè)體的偏好被設(shè)定為邏輯演繹的起點(diǎn)，是驅(qū)動(dòng)行動(dòng)體策略選擇與互動(dòng)行為的根本動(dòng)因；行為則構(gòu)成了分析過(guò)程的基石，基于偏好驅(qū)動(dòng)的理性決策過(guò)程在理論上為理解和預(yù)測(cè)行為體在制度環(huán)境中的互動(dòng)邏輯提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，結(jié)構(gòu)維度為偏好表達(dá)和行為實(shí)施提供了具體的情境與約束條件，從而塑造并決定了行為邏輯的展開(kāi)軌跡；也是偏好形成與行為結(jié)果的動(dòng)態(tài)反映和再生產(chǎn)機(jī)制，它通過(guò)影響和調(diào)節(jié)個(gè)體及集體行為，反作用于偏好設(shè)定和行為模式的選擇。理性選擇制度主義廣泛借鑒社會(huì)科學(xué)中的多元分析方法，從研究方法層面保障由理性選擇路徑開(kāi)展制度分析的視野與能力分析模式。[22]盡管理性選擇制度主義內(nèi)部衍生出了多種理論流派，在對(duì)三大核心概念的具體詮釋上存在一定理論差異，但在由三個(gè)基本維度構(gòu)成的解釋框架上卻是一致的。
全球信任赤字形成因素與理性選擇制度主義三個(gè)維度高度適配。以理性選擇制度主義方法論構(gòu)建研究框架，能夠?qū)Ξ?dāng)前全球信任赤字的原因進(jìn)行更為系統(tǒng)和全面的識(shí)別，并可進(jìn)一步分析偏好、行為、結(jié)構(gòu)間的作用機(jī)制、轉(zhuǎn)化邏輯和動(dòng)態(tài)演變過(guò)程，為破解全球信任赤字提供新的視角。
全球信任赤字形成原因
在運(yùn)用理性選擇制度主義視角解析全球信任赤字問(wèn)題前，需結(jié)合國(guó)際政治語(yǔ)境，建立三個(gè)核心假設(shè)。第一，研究主體為“理性行為體”。“理性行為”存在兩種表現(xiàn)形式，一是在無(wú)政府狀態(tài)中，行為體決策受到明確的利益效用驅(qū)動(dòng)，旨在實(shí)現(xiàn)安全利益最大化，具有利己傾向；二是行為體在決策時(shí)根據(jù)經(jīng)濟(jì)利益、文化認(rèn)同等多重因素進(jìn)行權(quán)衡。第二，行為體在采取行動(dòng)時(shí)，基于個(gè)體的動(dòng)機(jī)、限制和認(rèn)同進(jìn)行邏輯推理，個(gè)體的動(dòng)機(jī)并非一定依循財(cái)富最大化原則，而是某種程度上由認(rèn)同、恐懼或復(fù)仇驅(qū)動(dòng)。[23]第三，結(jié)構(gòu)性因素在理性選擇制度主義框架內(nèi)被理解為制度體系的有序運(yùn)行機(jī)制，在國(guó)際政治領(lǐng)域表現(xiàn)為集體層面的共識(shí)形態(tài)。這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在各類(lèi)國(guó)際組織（正式或非正式）的權(quán)威規(guī)則及規(guī)范性約束之中，同時(shí)也囊括了構(gòu)成國(guó)際社會(huì)秩序基礎(chǔ)的集體認(rèn)同和道德標(biāo)準(zhǔn)。理性選擇制度主義理論結(jié)合上述國(guó)際政治的核心假設(shè)，得以嵌入全球信任赤字問(wèn)題的具體分析框架內(nèi)，從而能夠系統(tǒng)地揭示并解析信任缺失在國(guó)際互動(dòng)中的復(fù)雜動(dòng)態(tài)及其背后的深層機(jī)制。
偏好：國(guó)內(nèi)理性思維由下向上傳導(dǎo)，國(guó)際理性思維兩極化發(fā)展。馬克思和恩格斯提出政治國(guó)家與市民社會(huì)二元分析方法以解決國(guó)內(nèi)問(wèn)題，鑒于全球信任赤字問(wèn)題屬?lài)?guó)際問(wèn)題范疇，在分析該問(wèn)題時(shí)從社會(huì)、國(guó)家、國(guó)際層面探討更為系統(tǒng)。社會(huì)層面的信任表現(xiàn)在個(gè)體、群體及組織間的交往與合作中，國(guó)家層面聚焦于不同主權(quán)國(guó)家的政治互信與經(jīng)濟(jì)合作，國(guó)際層面則表現(xiàn)為國(guó)家行為體或非國(guó)家行為體共同建立的區(qū)域合作治理機(jī)制與國(guó)際法規(guī)則。以上三層信任關(guān)系構(gòu)建起宏觀信任理論單元，三層次形成縱向交互作用（圖1）。三層信任單元分別在社會(huì)-國(guó)家與國(guó)家-國(guó)際兩組關(guān)系的相互滲透與整合的動(dòng)態(tài)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了兩組關(guān)鍵關(guān)系的傳導(dǎo)。在傳導(dǎo)過(guò)程中，社會(huì)層面的工具理性思維在一定程度上傳導(dǎo)至國(guó)家，影響著國(guó)家對(duì)外交往的行為模式；當(dāng)國(guó)家間各自秉持的工具理性思維與他國(guó)基于長(zhǎng)期合作和共享利益形成的交往理性思維發(fā)生碰撞和不兼容時(shí)，將導(dǎo)致信任鏈?zhǔn)軗p或斷裂，從而產(chǎn)生全球信任赤字。
工具理性（instrumental rationality）和價(jià)值理性（value rationality）是馬克斯·韋伯（Max Weber）對(duì)理性的兩種思辨，是人們對(duì)行為賦予的兩種主觀意愿。前者側(cè)重于通過(guò)嚴(yán)格客觀的計(jì)算方法，基于效率性和實(shí)用性原則，達(dá)成“物質(zhì)利益的計(jì)算”[24]。后者則依據(jù)主觀的價(jià)值信念指導(dǎo)行為方向，基于個(gè)人或集體的價(jià)值觀、信仰或道德規(guī)范，達(dá)成“宗教要求的理想手段”[25]，核心在于行動(dòng)的正當(dāng)性來(lái)源于其所蘊(yùn)含的價(jià)值內(nèi)涵，而非單純的結(jié)果效用。為了實(shí)現(xiàn)更高的效率，人們的行為必然要對(duì)目標(biāo)（價(jià)值）和所需手段（工具）進(jìn)行選擇。塔爾科特·帕森斯（Talcott Parsons）和尤爾根·哈貝馬斯（Jürgen Habermas）等社會(huì)學(xué)家使用該術(shù)語(yǔ)解釋了人們的理性行為和社會(huì)的理性行為模式。
世界百年未有之大變局下，社會(huì)群體的工具理性思維一定程度上促使國(guó)家乃至國(guó)際民粹主義思潮的興起與發(fā)展。伴隨現(xiàn)代化進(jìn)程加速推進(jìn)，諸多國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)發(fā)展的同時(shí)暴露出了日益嚴(yán)重的貧富差距、周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)等結(jié)構(gòu)性矛盾。新冠疫情等突發(fā)性危機(jī)加劇了全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的局部斷裂。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行欠佳、民粹主義思潮興起，部分社會(huì)成員出于保護(hù)個(gè)人利益的目的，進(jìn)行決策時(shí)傾向于忽視道德、情感等因素，采取行動(dòng)時(shí)傾向于挑動(dòng)群眾對(duì)立和暴力手段，以及反對(duì)國(guó)內(nèi)精英與現(xiàn)行體制[26]。微觀層面的工具理性實(shí)踐經(jīng)由社會(huì)結(jié)構(gòu)的聯(lián)結(jié)與累積效應(yīng)，逐步投射到國(guó)家治理層面，并在一定程度上形塑了國(guó)家治理實(shí)踐的“工具理性主義”范式。
理性并非是對(duì)立的二元論，任何個(gè)人行為體乃至國(guó)家行為體在進(jìn)行決策、采取行動(dòng)時(shí)都進(jìn)行“有限理性”思考，在工具理性與價(jià)值理性間尋找平衡點(diǎn)。在國(guó)際關(guān)系中，無(wú)政府狀態(tài)導(dǎo)致國(guó)家層面開(kāi)展的工具理性行為缺乏有效的監(jiān)督和制約機(jī)制，價(jià)值和道德因素被不同程度地忽視甚或邊緣化。國(guó)家行為邏輯在缺乏充分內(nèi)源性制衡的情況下，更易于滑向利己主義導(dǎo)向的工具理性實(shí)踐，從而給全球治理體系帶來(lái)嚴(yán)峻考驗(yàn)。在工具理性支配下的國(guó)家行為體傾向于推行單邊主義及保護(hù)主義政策，對(duì)國(guó)際合作體系造成強(qiáng)烈沖擊。以?xún)r(jià)值理性為引領(lǐng)的行為體則致力于維護(hù)國(guó)際合作體系的穩(wěn)定性和連續(xù)性，以此為核心保護(hù)國(guó)家利益。為此，價(jià)值理性行為體愈發(fā)重視強(qiáng)化國(guó)際主體間性的共識(shí)建設(shè)，不斷強(qiáng)調(diào)在國(guó)際合作進(jìn)程中發(fā)揮“道德”的作用，通過(guò)提升合作的道德基礎(chǔ)和規(guī)范約束力，促進(jìn)國(guó)際社會(huì)的和諧共處與共同發(fā)展。
在“社會(huì)-國(guó)家”與“國(guó)家-國(guó)際”兩組信任單元中，理性主義通過(guò)由下向上傳導(dǎo)，“有限”地影響國(guó)家行為體行為，工具理性催化民粹主義思潮，弱化社會(huì)乃至國(guó)際信任基礎(chǔ)。工具理性缺乏有效制衡，價(jià)值理性難作出“有效”修正，偏好分歧使國(guó)際合作共識(shí)逐步降低，產(chǎn)生信任脫鉤現(xiàn)象。二者發(fā)展呈兩極分化趨勢(shì)，這將加深信任鴻溝，從而阻礙全球信任的良性重構(gòu)。
行為：國(guó)家間沖突集中表現(xiàn)為壓制性競(jìng)爭(zhēng)和武力對(duì)抗。當(dāng)前，百年變局與信息技術(shù)革命發(fā)生歷史性交匯，科學(xué)技術(shù)、軍事實(shí)力和經(jīng)濟(jì)力量成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的核心領(lǐng)域，也是國(guó)家間沖突的主要“戰(zhàn)場(chǎng)”。國(guó)家間沖突集中表現(xiàn)為“信息技術(shù)型”壓制性競(jìng)爭(zhēng)和地緣政治武力沖突，全球信任赤字的困境愈發(fā)凸顯。
部分學(xué)者在探討新一輪科技革命中涌現(xiàn)的技術(shù)民族主義現(xiàn)象時(shí)，將其區(qū)分為“自強(qiáng)性”技術(shù)民族主義和“打壓性”技術(shù)民族主義[27]。前者是技術(shù)后發(fā)或追趕型國(guó)家為避免受制于人而積極采取策略發(fā)展本土先進(jìn)信息技術(shù)，旨在實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新與自主可控。后者是技術(shù)先進(jìn)國(guó)家維護(hù)本國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)甚至壟斷地位而采取打壓后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步、壓制后發(fā)國(guó)家科技創(chuàng)新和發(fā)展的行為。[28]這一區(qū)分凸顯了霸權(quán)國(guó)與新興市場(chǎng)國(guó)家在技術(shù)領(lǐng)域面臨的安全困境本質(zhì)。技術(shù)先進(jìn)國(guó)家在捍衛(wèi)既有信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，不惜以犧牲全球科技進(jìn)步和合作為代價(jià)，割裂全球信任網(wǎng)絡(luò)，導(dǎo)致全球技術(shù)合作的停滯和分裂。
在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，類(lèi)似的趨勢(shì)亦十分明顯。經(jīng)濟(jì)霸權(quán)國(guó)家運(yùn)用封鎖、限制、抑制及對(duì)沖等手段，持續(xù)壓制新興市場(chǎng)國(guó)家的供應(yīng)鏈布局和市場(chǎng)發(fā)展，勢(shì)必導(dǎo)致全球化倒退，并加速了經(jīng)濟(jì)民族主義的抬頭。對(duì)此，新興市場(chǎng)國(guó)家為了應(yīng)對(duì)外來(lái)經(jīng)濟(jì)壓制，不得不采取主動(dòng)，大力推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和創(chuàng)新能力的提升，努力減少對(duì)外部供應(yīng)鏈的過(guò)度依賴(lài)。然而，在封鎖和限制的大環(huán)境下，全球供應(yīng)鏈、市場(chǎng)及技術(shù)交換的自由流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)趨于碎片化，進(jìn)而演變?yōu)楦呋鹚幬兜馁Q(mào)易戰(zhàn)和技術(shù)封鎖等沖突，這進(jìn)一步加劇了全球信任赤字。
經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域的壓制性競(jìng)爭(zhēng)是信息時(shí)代國(guó)家間沖突的新形式，百年變局下的地緣政治沖突也以新的形式回到政治舞臺(tái)中心。部分國(guó)家行為體與非國(guó)家行為體受工具主義理性思想與民粹主義思潮影響，認(rèn)為“如果一個(gè)國(guó)家有可信的國(guó)際政治理論來(lái)支持該國(guó)正在推行的相關(guān)政策，那么它就是理性的”[29]。傳統(tǒng)地緣政治學(xué)說(shuō)再度強(qiáng)勁復(fù)蘇，并以其所謂“合理性”邏輯支撐，賦予使用武力手段搶占利益以合法性。當(dāng)前，烏克蘭危機(jī)持久膠著，巴以地區(qū)持續(xù)動(dòng)蕩，全球范圍內(nèi)的恐怖主義襲擊等暴力事件頻發(fā)不斷產(chǎn)生外溢效應(yīng)，軍事沖突解決機(jī)制乏力成為制約國(guó)際秩序良性發(fā)展的重要瓶頸。霸權(quán)國(guó)對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家的壓制性競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家行為體持續(xù)以武力沖突維護(hù)“政治權(quán)力”成為全球信任赤字加劇的重要原因。
結(jié)構(gòu)：安全陣營(yíng)化、發(fā)展兩極化、合作碎片化。世界百年未有之大變局下，發(fā)展中國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家強(qiáng)勁崛起，西方國(guó)家在全球秩序建構(gòu)與維護(hù)方面的主導(dǎo)能力相對(duì)減弱，國(guó)際體系內(nèi)部的權(quán)力分配格局正在經(jīng)歷深刻變革與再平衡過(guò)程。在制度性權(quán)力轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，傳統(tǒng)大國(guó)對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家的壓制性競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家間軍事沖突使全球信任的構(gòu)筑與維系呈碎片化發(fā)展，國(guó)際結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)安全陣營(yíng)化、發(fā)展兩極化、合作碎片化趨勢(shì)，有礙國(guó)際信任的恢復(fù)和重建。
一是安全陣營(yíng)化。盡管世界格局發(fā)生了深刻變化，但作為冷戰(zhàn)時(shí)期遺留下來(lái)的集體安全機(jī)制，北約并未隨著兩極格局的消失而消失，反而在應(yīng)對(duì)新安全挑戰(zhàn)時(shí)進(jìn)一步鞏固與發(fā)展。集體防御原則機(jī)制在新的時(shí)代背景下被賦予了更為寬泛的安全內(nèi)涵，從傳統(tǒng)的領(lǐng)土防御擴(kuò)展到了反恐、網(wǎng)絡(luò)安全、能源安全等多個(gè)非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，成員合作協(xié)同作戰(zhàn)能力提升、防御規(guī)劃進(jìn)行現(xiàn)代化改造以及技術(shù)和情報(bào)共享網(wǎng)絡(luò)深化，集體安全機(jī)制呈現(xiàn)出強(qiáng)化的趨勢(shì)。同時(shí)美國(guó)加強(qiáng)構(gòu)建盟伴體系與復(fù)合陣營(yíng)，利用美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)、美英澳三邊安全伙伴關(guān)系、美日印澳四邊機(jī)制、“五眼聯(lián)盟”以及七國(guó)集團(tuán)等安排應(yīng)對(duì)所謂“中國(guó)挑戰(zhàn)”。[30]安全陣營(yíng)化一定程度上加劇了國(guó)際體系內(nèi)的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)與緊張局勢(shì)。一方面，北約的擴(kuò)張與強(qiáng)化，導(dǎo)致非北約國(guó)家的安全感知惡化，從而增強(qiáng)了國(guó)際體系的不穩(wěn)定性與不信任感。另一方面，美國(guó)將中國(guó)視為“挑戰(zhàn)者”，通過(guò)構(gòu)建盟伴體系和復(fù)合陣營(yíng)來(lái)應(yīng)對(duì)所謂“挑戰(zhàn)”，加劇了雙方對(duì)立緊張態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步侵蝕全球信任基礎(chǔ)。
二是發(fā)展兩極化。隨著全球化的深入，西方大國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和新興市場(chǎng)國(guó)家采取壓制性競(jìng)爭(zhēng)手段，發(fā)展中國(guó)家遭遇技術(shù)封鎖、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、不公平貿(mào)易條件等障礙，這進(jìn)一步加深南北國(guó)家間的信任裂痕。發(fā)達(dá)國(guó)家試圖占領(lǐng)或壟斷全球資源，而大部分發(fā)展中國(guó)家面臨資源匱乏、發(fā)展滯后的問(wèn)題，不公平的資源配置加劇了全球范圍內(nèi)的貧富差距。發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際組織中的決策權(quán)和代表性不足，在國(guó)際規(guī)則制定和執(zhí)行過(guò)程中難有一席之地，無(wú)法有效表達(dá)和實(shí)現(xiàn)其利益訴求。發(fā)達(dá)國(guó)家忽視國(guó)家間交流的情感、文化等因素，質(zhì)疑發(fā)展中國(guó)家試圖“搭便車(chē)”，使南北合作進(jìn)程緩慢乃至受阻。發(fā)展兩極化格局既是全球信任赤字的一種表現(xiàn)，又是加劇信任赤字的重要因素。
三是合作碎片化。全球化進(jìn)程受阻后，全球合作呈現(xiàn)一種不同于以往的政策傾向，世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制尚未修復(fù)，取而代之的是基于“民主”和“價(jià)值”的“小多邊主義”逐步盛行。發(fā)達(dá)國(guó)家期望與地緣接近、價(jià)值觀相同、經(jīng)濟(jì)水平相當(dāng)?shù)膰?guó)家進(jìn)行雙邊或小范圍合作，而避免投入過(guò)高交易成本，同時(shí)規(guī)避傳統(tǒng)多邊體制的約束，形成針對(duì)性強(qiáng)、靈活度高的合作體系，打造出更符合西方利益的新一輪全球化框架。在西方主導(dǎo)的“小多邊主義”機(jī)制下，現(xiàn)存多邊主義機(jī)制被邊際化處理。有學(xué)者認(rèn)為，該處理方式是美國(guó)制度霸權(quán)的“隱性方面”[31]。該行為不僅將意識(shí)形態(tài)推向?qū)α?，加劇文化和價(jià)值差異，同時(shí)加深國(guó)際行為體對(duì)國(guó)際規(guī)則和既有規(guī)則的懷疑，導(dǎo)致在面對(duì)共同威脅時(shí)的信任成本升高。
信任赤字的生成機(jī)制
全球信任赤字問(wèn)題實(shí)質(zhì)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了簡(jiǎn)單的信任供需關(guān)系失衡的概念，而是一個(gè)復(fù)雜且動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過(guò)程所孕育出的全球社會(huì)現(xiàn)象。從理性選擇制度主義分析，全球信任赤字更深層次地反映了在偏好、行為、制度三個(gè)維度循環(huán)交互作用下的信任機(jī)制脫鉤與斷裂的復(fù)雜動(dòng)態(tài)。
偏好分歧主導(dǎo)沖突行為，構(gòu)建失信結(jié)構(gòu)。偏好是理性選擇制度主義的邏輯起點(diǎn)。在標(biāo)準(zhǔn)的理性選擇理論中，個(gè)體的偏好決定了他們的目標(biāo)，政治行動(dòng)過(guò)程也就是追求自身利益最大化的個(gè)體的策略性算計(jì)過(guò)程。[32]一方面，理性主義思想推動(dòng)行為體從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看待行動(dòng)者的選擇活動(dòng)，同時(shí)關(guān)注制度環(huán)境及物質(zhì)因素對(duì)演化變遷與策略均衡的限制；[33]另一方面，偏好與行動(dòng)均受理性思維的有限性局囿，偏好無(wú)法直接指導(dǎo)行動(dòng)，而在決策過(guò)程中難以起主導(dǎo)作用。正如消費(fèi)者喜歡A物品勝過(guò)B，而前者價(jià)格較之后者更高但在合理范圍內(nèi)，消費(fèi)者更傾向遵從偏好選擇購(gòu)買(mǎi)A；若A價(jià)格遠(yuǎn)超B，高于心理預(yù)期，消費(fèi)者將遵從成本-收益最優(yōu)原則選擇B。
行為是偏好的主要表現(xiàn)，集體偏好主導(dǎo)集體行為并最終以結(jié)構(gòu)體現(xiàn)。集體偏好同樣主導(dǎo)集體行為目標(biāo)與方向，指明了集體行為的實(shí)施路徑。集體偏好的形成受到多因素的影響，但行為體的集合依然是理性的，該假設(shè)在多元主體參與的博弈中尤為關(guān)鍵[34]。集體行為是眾多個(gè)體偏好的集合體現(xiàn)，這種集合并不是簡(jiǎn)單的相加，而是經(jīng)過(guò)一定的協(xié)調(diào)、整合和妥協(xié)后形成的。在集體偏好主導(dǎo)下，個(gè)體成員會(huì)遵循一定的行為規(guī)范，而行為規(guī)范在集體行為中表現(xiàn)為各種制度，制度在長(zhǎng)期的實(shí)踐中逐漸成型并趨于穩(wěn)定，最終以結(jié)構(gòu)的形式體現(xiàn)（圖2）。
國(guó)內(nèi)理性思維傳導(dǎo)至國(guó)家層面并體現(xiàn)在國(guó)家對(duì)外決策上。例如，西方民粹主義利用當(dāng)前民眾的不安全感，煽動(dòng)極端民情，加劇民間與精英之間的齟齬；挑動(dòng)群眾爭(zhēng)斗，制造族群對(duì)立，等等，可能導(dǎo)致政策極端化，加大發(fā)生國(guó)際沖突的風(fēng)險(xiǎn)。[35]偏好分歧走向兩極化在國(guó)際合作上也有體現(xiàn)，例如，美國(guó)對(duì)多邊主義機(jī)制信任缺失，為了達(dá)成自身戰(zhàn)略目的，持續(xù)推動(dòng)建立“小多邊主義”機(jī)制[36]。隨著民粹主義思潮發(fā)展，“小多邊主義機(jī)制”逐步成為常態(tài)，失信結(jié)構(gòu)在國(guó)際體系中愈發(fā)顯現(xiàn)。
行為固化偏好，誘致結(jié)構(gòu)調(diào)整。行為是理性選擇制度主義的邏輯遞進(jìn)?；谝陨戏治觯袨椴⒉煌耆诶硇?，而是存在一些耦合性因素，例如臨時(shí)起意、頑固偏好及認(rèn)知失調(diào)等。[37]從心理學(xué)角度分析，個(gè)人或集體不斷重復(fù)同樣的行為，對(duì)該行為的熟稔程度與心理舒適感逐步加強(qiáng)；從社會(huì)學(xué)角度分析，個(gè)體頻繁參與集體行為時(shí)，經(jīng)社會(huì)不斷強(qiáng)化，普通行為變成常規(guī)行為；從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析，基于經(jīng)驗(yàn)和效用最大化原則，行為體可能逐漸偏向于某一特定選項(xiàng)，即使在最初該選項(xiàng)并非首選。隨時(shí)間推移，重復(fù)、一致且長(zhǎng)期保持的行為趨向于固化個(gè)體或集體的偏好，并在這一過(guò)程中形成更強(qiáng)的反向影響，即固化偏好且反作用于行為并產(chǎn)生更大的約束和導(dǎo)向作用。
結(jié)構(gòu)的調(diào)整與穩(wěn)定是行為的動(dòng)態(tài)變遷的過(guò)程與結(jié)果，經(jīng)歷不均衡到有序、離散到聚合的轉(zhuǎn)變，在宏觀層面表現(xiàn)為集體行為的規(guī)律性和穩(wěn)定性增長(zhǎng)。集體行為本身并不直接塑造國(guó)際結(jié)構(gòu)，而是通過(guò)由社會(huì)共識(shí)轉(zhuǎn)化為具備規(guī)范性和約束力的制度體系而得以間接實(shí)現(xiàn)。集體行為在演化過(guò)程中逐漸趨同，并在此過(guò)程中衍生出一種非正式的社會(huì)共識(shí)，逐步凝聚成具有一定約束力的非正式制度。道德規(guī)范作為其中的一種約束機(jī)制，雖然能夠在一定程度上影響集體趨同和共識(shí)的形成，但其傳播效力往往局限于較小的單元。一旦非正式制度在單元間趨同，轉(zhuǎn)變?yōu)檎街贫?，便具備?quán)威性和普適性，可確保行為體遵循制度采取一致行動(dòng)。制度的形成并非完全“自助”，而是要求為大多數(shù)行為體所接受并遵守。因此，其形成是一個(gè)不斷調(diào)整和優(yōu)化的過(guò)程，其中行為體需要不斷進(jìn)行反思和改進(jìn)，以確保其能夠適應(yīng)變化的國(guó)際環(huán)境（圖3）。
二戰(zhàn)結(jié)束后，以軍事手段解決國(guó)際行為體沖突的手段逐漸淡出主流國(guó)際關(guān)系實(shí)踐的舞臺(tái)，然而，在近年的全球政治格局演變中，大國(guó)通過(guò)直接或間接武力介入解決紛爭(zhēng)的現(xiàn)象再度凸顯，并由此引發(fā)了顯著的外溢效應(yīng)。由于大國(guó)對(duì)抗和沖突、烏克蘭危機(jī)長(zhǎng)期化、巴以沖突持續(xù)外溢，全球地緣政治格局正在出現(xiàn)危機(jī)態(tài)勢(shì)。[38]雖然和平解決爭(zhēng)端的理念在國(guó)際社會(huì)得到了廣泛的認(rèn)同與提倡，但大國(guó)在實(shí)際戰(zhàn)略決策中依然保留了運(yùn)用武力作為實(shí)現(xiàn)其國(guó)家利益的手段，并且可能誘導(dǎo)其他行為體在決策中固化此偏好，導(dǎo)致局勢(shì)不斷升級(jí)，合作空間被不斷壓縮，使得全球信任結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蚴沤Y(jié)構(gòu)的可能性增加。
失信結(jié)構(gòu)塑造偏好，加劇博弈態(tài)勢(shì)。結(jié)構(gòu)是理性選擇制度主義的邏輯展開(kāi)。結(jié)構(gòu)對(duì)偏好和行為產(chǎn)生作用，但結(jié)構(gòu)（或制度）不能完全決定和重塑個(gè)體或集體的偏好與價(jià)值取向，這正如在兩極格局中部分國(guó)家依然選擇“不結(jié)盟主義”。不過(guò)激勵(lì)和懲罰機(jī)制將塑造偏好走向或固化原有偏好。制度對(duì)行為產(chǎn)生導(dǎo)向作用，既可為游說(shuō)和獎(jiǎng)勵(lì)等正面導(dǎo)向，形成合作共贏的局面；也可為邊緣化甚至懲罰等負(fù)面導(dǎo)向，形成零和博弈的局面。制度引導(dǎo)行為體在政策實(shí)施過(guò)程中發(fā)揮協(xié)調(diào)與規(guī)范作用，使行為體在該過(guò)程中實(shí)現(xiàn)高度一致性，從而達(dá)到“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源分配與行動(dòng)效率的最大化（圖4）。
全球信任結(jié)構(gòu)逐步滑向失信結(jié)構(gòu)，國(guó)際合作制度的權(quán)威性受到質(zhì)疑，行為體間交易成本增加，因此行為體傾向選擇與工具理性或交往理性主觀價(jià)值一致的對(duì)象進(jìn)行合作，而對(duì)主觀價(jià)值不一致的國(guó)家采取壓制性競(jìng)爭(zhēng)或武力沖突進(jìn)行懲罰。國(guó)家更傾向于加強(qiáng)自身偏好和身份認(rèn)同，與具有相似觀念的國(guó)家結(jié)盟，從而形成陣營(yíng)對(duì)立，同時(shí)建立對(duì)自己有利的規(guī)則體系，而非共同遵守以聯(lián)合國(guó)為核心的國(guó)際合作標(biāo)準(zhǔn)，這進(jìn)一步加劇了零和博弈態(tài)勢(shì)。
基于烏克蘭危機(jī)演變的分析檢驗(yàn)
基于理性選擇制度主義從偏好、行為和結(jié)構(gòu)三重維度對(duì)當(dāng)前全球信任赤字的形成原因進(jìn)行較全面的識(shí)別，并且進(jìn)一步分析多重原因之間的作用機(jī)制和轉(zhuǎn)化邏輯后，本文選取俄羅斯和烏克蘭作為研究樣本，嘗試檢驗(yàn)前文論述的信任赤字生成機(jī)制。信任一直是兩國(guó)戰(zhàn)略選擇的核心影響因素。在烏克蘭政治動(dòng)蕩、地緣政治沖突和全球安全格局調(diào)整的背景下，維持兩國(guó)互信關(guān)系的內(nèi)外條件發(fā)生重大變化，雙方的互信基礎(chǔ)受到嚴(yán)重沖擊。俄羅斯對(duì)烏克蘭的戰(zhàn)略完成了由拉攏、威懾轉(zhuǎn)為軍事對(duì)抗的演進(jìn)，兩國(guó)的矛盾演變成政治、文化、軍事和經(jīng)濟(jì)的全方位沖突。
沖突參與方偏好對(duì)沖突行為和地區(qū)信任結(jié)構(gòu)的影響。俄羅斯和烏克蘭通過(guò)社會(huì)-國(guó)家與國(guó)家-國(guó)際兩組關(guān)系相互滲透與整合的動(dòng)態(tài)過(guò)程形成信任赤字。俄羅斯和烏克蘭社會(huì)和國(guó)家層面的工具理性偏好對(duì)兩國(guó)間信任赤字的形成及最終導(dǎo)致烏克蘭危機(jī)起著關(guān)鍵作用，雙方以目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為核心的決策過(guò)程，強(qiáng)調(diào)效率和效果，并通過(guò)社會(huì)和國(guó)家行為將偏好具體化。
在俄烏關(guān)系的具體情境下，這種工具理性?xún)A向表現(xiàn)為國(guó)家對(duì)地緣政治利益的追求和對(duì)資源優(yōu)化配置的考量，最終導(dǎo)致以包含軍事在內(nèi)的全方位沖突行為為表現(xiàn)形式的信任赤字。兩國(guó)在歷史遺留問(wèn)題、地緣政治利益爭(zhēng)奪以及安全關(guān)切等方面體現(xiàn)出了社會(huì)和國(guó)家受工具理性的驅(qū)動(dòng)效果。俄羅斯和烏克蘭都傾向于根據(jù)自身的現(xiàn)實(shí)利益需求來(lái)調(diào)整對(duì)外政策，而這種目標(biāo)導(dǎo)向的決策方式往往忽視了建立互信和長(zhǎng)期合作關(guān)系的重要性，從而加劇了信任赤字的問(wèn)題。首先，長(zhǎng)期以來(lái)，烏克蘭與俄羅斯之間復(fù)雜的歷史關(guān)系塑造了烏克蘭人對(duì)俄羅斯的深層次認(rèn)知和情感態(tài)度。特別是蘇聯(lián)時(shí)期的歷史經(jīng)歷，以及2014年爆發(fā)的克里米亞危機(jī)和頓巴斯沖突，加深了烏克蘭民眾對(duì)俄羅斯意圖的懷疑和不信任。其次，隨著烏克蘭獨(dú)立后國(guó)家身份認(rèn)同的逐步鞏固和歐洲化傾向的加強(qiáng)，烏克蘭民眾對(duì)于國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整以及歐洲一體化的期望與俄羅斯的地緣政治利益產(chǎn)生了顯著沖突。[39]這種基于身份認(rèn)同的差異導(dǎo)致了雙方在價(jià)值觀、政治制度以及國(guó)際定位等方面的分歧，增加了信任的難度。[40]最后，烏克蘭社會(huì)民眾對(duì)安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的期待也對(duì)信任赤字的形成有直接影響。烏克蘭民眾普遍期望國(guó)家能夠保障其安全不受外部威脅，并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生活水平的提高。然而，俄羅斯的軍事行動(dòng)和政治干預(yù)被廣泛視為對(duì)這些期望的直接威脅。面對(duì)北約東擴(kuò)的壓力以及對(duì)克里米亞半島等地緣戰(zhàn)略要地的訴求，俄羅斯采取了一系列務(wù)實(shí)且目標(biāo)明確的舉措，旨在最大化維護(hù)國(guó)家安全利益和擴(kuò)大影響力。[41]2021年《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家安全戰(zhàn)略》提出其核心目標(biāo)是加強(qiáng)國(guó)家安全，維護(hù)傳統(tǒng)盟友的關(guān)系，確保在獨(dú)聯(lián)體地區(qū)和全球范圍內(nèi)的影響力。這被西方視為擴(kuò)張主義的表現(xiàn)，由此加深了烏克蘭乃至整個(gè)西方世界的不信任感。與此同時(shí)，烏克蘭為了保障自身的主權(quán)完整、政治獨(dú)立和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尋求西方國(guó)家的支持，努力脫離俄羅斯的影響，捍衛(wèi)領(lǐng)土完整和謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展等多元目標(biāo)。但是，俄羅斯將烏克蘭視為其安全屏障的一部分，控制烏克蘭對(duì)保持俄羅斯在歐亞地區(qū)的影響力至關(guān)重要，而烏克蘭向西方靠攏，特別是謀求歐盟和北約成員國(guó)地位，被俄羅斯視為對(duì)其安全的直接威脅。[42]
俄羅斯社會(huì)基于工具理性的認(rèn)知支持俄羅斯政府在烏克蘭問(wèn)題上采取積極行動(dòng)維護(hù)地緣政治利益。雙方國(guó)家層面的不同偏好不僅反映在政策和官方立場(chǎng)上，也深深植根于民眾的偏好和期待中，這導(dǎo)致烏克蘭和俄羅斯社會(huì)與國(guó)家層面在價(jià)值觀、政治選擇和未來(lái)方向上的分歧加大。基于各自利益最大化目標(biāo)選擇的行為模式導(dǎo)致雙方的信任基礎(chǔ)遭到嚴(yán)重破壞，最終由于目標(biāo)沖突及對(duì)對(duì)方策略的誤判造成當(dāng)前沖突局勢(shì)。
沖突行為固化沖突參與方偏好，誘致全球秩序結(jié)構(gòu)調(diào)整。烏克蘭危機(jī)對(duì)俄羅斯、烏克蘭以及西方國(guó)家制定戰(zhàn)略和政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，這些影響體現(xiàn)在各自對(duì)沖突的應(yīng)對(duì)措施及其背后的邏輯。俄羅斯基于國(guó)家安全利益、地緣政治考量以及對(duì)北約擴(kuò)張的憂(yōu)慮，制定了包括軍事行動(dòng)在內(nèi)的綜合戰(zhàn)略。俄羅斯試圖通過(guò)實(shí)施特別軍事行動(dòng)實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)，包括保護(hù)“親俄”地區(qū)民眾的利益、重塑區(qū)域影響力以及在全球秩序中維護(hù)其大國(guó)地位。然而，這一行動(dòng)也招致空前的經(jīng)濟(jì)制裁和國(guó)際孤立。烏克蘭在面對(duì)沖突挑戰(zhàn)時(shí)，評(píng)估了抵抗俄羅斯的壓力、尋求國(guó)際支持以及內(nèi)部國(guó)家建設(shè)的可能性。烏克蘭通過(guò)強(qiáng)化軍隊(duì)建設(shè)，調(diào)整外交政策以契合西方伙伴的訴求，并努力適應(yīng)制裁環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)改革。此外，沖突促使烏克蘭進(jìn)一步堅(jiān)定加入歐盟和北約的決心，并將此作為抵御外部威脅和確保長(zhǎng)期安全的最優(yōu)路徑。西方國(guó)家，尤其是歐洲和美國(guó)的主要盟國(guó)的反應(yīng)也體現(xiàn)了工具理性偏好。西方國(guó)家通過(guò)對(duì)俄羅斯施加嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁、增加對(duì)烏克蘭的軍事援助和強(qiáng)化北約防御機(jī)制，旨在削弱俄羅斯的武裝能力和應(yīng)對(duì)地緣政治沖突風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)集體行動(dòng)保障“西方秩序”，同時(shí)平衡國(guó)內(nèi)政治成本和國(guó)際合作帶來(lái)的潛在收益。[43]
然而，沖突行為除了固化參與方的工具理性偏好，也誘致了全球秩序結(jié)構(gòu)的調(diào)整。烏克蘭危機(jī)通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)渠道加劇了全球發(fā)展的兩極分化。一方面，沖突導(dǎo)致的廣泛經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了顯著沖擊，并波及全球能源、金融、糧食市場(chǎng)。制裁措施迫使部分國(guó)家重新審視對(duì)單一市場(chǎng)或資源供應(yīng)的依賴(lài)程度，進(jìn)而催生了全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的多元化調(diào)整和地域性重構(gòu)。這種調(diào)整在一定程度上強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)區(qū)塊的自我循環(huán)和分離，使得全球經(jīng)濟(jì)格局呈現(xiàn)出東西方發(fā)展速度和模式差異性的增大，從而助推了發(fā)展兩極化的態(tài)勢(shì)。另一方面，沖突所造成的經(jīng)濟(jì)不確定性增加了全球市場(chǎng)的不穩(wěn)定性，特別是新興市場(chǎng)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家可能因?yàn)橘Y本外逃、商品價(jià)格波動(dòng)以及國(guó)際貿(mào)易條件惡化而面臨更大的經(jīng)濟(jì)壓力，從而拉大了與發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展差距。此外，為了回應(yīng)俄羅斯的行動(dòng)，西方國(guó)家對(duì)俄羅斯實(shí)施了嚴(yán)格的制裁，包括技術(shù)和貿(mào)易限制。這種趨勢(shì)潛在地促進(jìn)了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易規(guī)則的分化，導(dǎo)致全球市場(chǎng)進(jìn)一步分裂，致使技術(shù)和貿(mào)易隔離。[44]在安全領(lǐng)域，烏克蘭危機(jī)強(qiáng)烈刺激了原有安全秩序的重組。沖突導(dǎo)致北約等傳統(tǒng)安全組織凝聚力上升并尋求擴(kuò)張，以應(yīng)對(duì)俄羅斯的威脅。同時(shí)，其他國(guó)家和地區(qū)出于自身安全考慮，被迫在美歐主導(dǎo)的安全框架與俄羅斯及其潛在盟友之間作出選擇，由此逐步形成了一種安全領(lǐng)域的“陣營(yíng)化”。[45]這種陣營(yíng)化的安全架構(gòu)不僅限于傳統(tǒng)的軍事領(lǐng)域，還包括信息戰(zhàn)、網(wǎng)絡(luò)安全等新領(lǐng)域，反映了安全觀念和戰(zhàn)略選擇的日益對(duì)立。此外，烏克蘭危機(jī)削弱了國(guó)際合作的連續(xù)性和一致性，導(dǎo)致國(guó)際合作碎片化。其一，沖突引發(fā)的國(guó)際法律和道德?tīng)?zhēng)議導(dǎo)致聯(lián)合國(guó)等多邊機(jī)構(gòu)在調(diào)停和解決問(wèn)題上的無(wú)力感增強(qiáng)，國(guó)際法和國(guó)際準(zhǔn)則的適用性遭受質(zhì)疑，降低了全球治理效能。這導(dǎo)致國(guó)家更多地依賴(lài)雙邊或小范圍多邊機(jī)制，從而增加了國(guó)際合作的碎片化。其二，各國(guó)在是否支持制裁、提供軍援等問(wèn)題上存在意見(jiàn)分歧，國(guó)際合作的共識(shí)基礎(chǔ)受損，合作關(guān)系出現(xiàn)破裂甚至擱淺，國(guó)際關(guān)系呈現(xiàn)局部合作和對(duì)抗共存的碎片化狀態(tài)。
后烏克蘭危機(jī)時(shí)代的結(jié)構(gòu)調(diào)整重塑沖突參與方偏好選擇和行為模式。烏克蘭危機(jī)引發(fā)的全球發(fā)展兩極化、安全陣營(yíng)化、合作碎片化強(qiáng)化了國(guó)家以工具理性為主導(dǎo)的偏好選擇和行為模式，進(jìn)而加劇沖突。在重塑偏好方面，一是在全球發(fā)展兩極化的背景下，國(guó)家趨向于基于工具理性偏好重新評(píng)估其安全與經(jīng)濟(jì)利益。發(fā)展中國(guó)家可能在西方國(guó)家與俄羅斯及其盟友之間權(quán)衡，選擇對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展最有利的合作伙伴。這種選擇不僅基于短期利益，也考慮到長(zhǎng)期的戰(zhàn)略安全和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。二是安全陣營(yíng)化促使國(guó)家根據(jù)安全威脅認(rèn)知和地緣政治因素，選擇依附特定的安全陣營(yíng)。這種選擇體現(xiàn)了工具理性，即通過(guò)加入某一陣營(yíng)以獲取安全保障或經(jīng)濟(jì)利益。三是合作碎片化重構(gòu)國(guó)際關(guān)系。面對(duì)合作碎片化，國(guó)家根據(jù)工具理性的邏輯尋求新的多邊或雙邊合作框架，旨在維持或增強(qiáng)其國(guó)際影響力，使得傳統(tǒng)的國(guó)際組織和合作機(jī)制被新的、更靈活的合作形式所取代，同時(shí)也增加了國(guó)際體系的不確定性。在加劇沖突方面，一是在安全陣營(yíng)化的背景下，代理人沖突和非對(duì)稱(chēng)戰(zhàn)爭(zhēng)成為國(guó)家間沖突的新形態(tài)。國(guó)家可能不直接介入沖突，而是支持第三方代理人，以達(dá)成其戰(zhàn)略目標(biāo)，減少自身的損失。二是隨著合作碎片化，經(jīng)濟(jì)制裁、貿(mào)易限制、技術(shù)封鎖等經(jīng)濟(jì)手段成為國(guó)家間沖突的重要工具。此外，信息戰(zhàn)和網(wǎng)絡(luò)攻擊也成為國(guó)家利用工具理性選擇進(jìn)行對(duì)抗的新手段，旨在影響對(duì)方國(guó)家的公眾輿論和政治決策過(guò)程。三是全球發(fā)展兩極化和安全陣營(yíng)化導(dǎo)致國(guó)際體系趨向多極化，這種多極化反過(guò)來(lái)又使得國(guó)家間的沖突更加多樣化和復(fù)雜化。
綜上所述，烏克蘭危機(jī)及其引發(fā)的全球變化促使國(guó)家基于工具理性重新評(píng)估自身外交政策和戰(zhàn)略選擇。在這一過(guò)程中，國(guó)家偏好的形成越來(lái)越受到安全和經(jīng)濟(jì)利益考量的影響。同時(shí)，國(guó)家間的沖突也展現(xiàn)出新的形態(tài)和特點(diǎn)，國(guó)家之間的互動(dòng)變得更加復(fù)雜和多維，不僅涉及傳統(tǒng)的軍事和政治領(lǐng)域，也深入到經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、信息等非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域。
結(jié)語(yǔ)
當(dāng)前信任重建問(wèn)題成為國(guó)際焦點(diǎn)，是因?yàn)樾湃谓Y(jié)構(gòu)已逐步滑向失信結(jié)構(gòu)并形成全球信任赤字問(wèn)題。這一轉(zhuǎn)變促使學(xué)術(shù)界將研究視野從國(guó)內(nèi)政治領(lǐng)域擴(kuò)展至國(guó)際政治層面，凸顯出信任赤字對(duì)國(guó)際治理架構(gòu)與發(fā)展模式構(gòu)成的重大挑戰(zhàn)。以理性選擇制度主義對(duì)全球信任赤字的形成原因加以分析，根據(jù)偏好-行為-結(jié)構(gòu)的三重維度闡釋其生成機(jī)制，并選取烏克蘭危機(jī)演變作為實(shí)證分析，可為理解和化解該問(wèn)題提供新的視角與方法（圖5）。
全球信任赤字源于個(gè)體的偏好，偏好趨同主導(dǎo)行為，行為趨同共建結(jié)構(gòu)，并在邏輯分析的各環(huán)節(jié)間相互傳導(dǎo)，最終信任缺失逐步發(fā)展為全球信任赤字。本文將偏好置于全球信任赤字的邏輯起點(diǎn)，而偏好經(jīng)行為傳導(dǎo)，最終影響國(guó)際結(jié)構(gòu)變遷。但本文并未在這一過(guò)程中，對(duì)諸如道德觀念、信譽(yù)積累以及情感等非理性因素的作用展開(kāi)說(shuō)明。通過(guò)分析三重維度間的相互作用與反饋效應(yīng)，全球信任呈現(xiàn)螺旋下降的趨勢(shì)，從而在一定程度上改變了國(guó)際結(jié)構(gòu)。
基于研究伊始作出的三個(gè)假設(shè)，全球信任赤字問(wèn)題的成因呈現(xiàn)出表層及深層次的關(guān)聯(lián)性。在個(gè)體偏好層面，自下而上的傳導(dǎo)機(jī)制使得民間的民粹主義思潮在一定程度上塑造了國(guó)家對(duì)外政策取向，同時(shí)，工具理性和價(jià)值理性之間的分歧加劇導(dǎo)致共識(shí)的裂變，而非簡(jiǎn)單的對(duì)抗。國(guó)家間的斗爭(zhēng)表現(xiàn)為軍事沖突與壓制性競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)家間的合作表現(xiàn)為“小多邊主義”盛行，合作機(jī)制碎片化發(fā)展。發(fā)展兩極化、安全陣營(yíng)化、合作碎片化促使全球信任結(jié)構(gòu)破裂，亦或說(shuō)全球失信結(jié)構(gòu)已具雛形。
從全球失信結(jié)構(gòu)的結(jié)果反向推導(dǎo)烏克蘭危機(jī)演變中的信任赤字因素時(shí)，可能存在證實(shí)偏誤，并且可能忽略了偶然性事件的影響，但對(duì)探究全球信任赤字問(wèn)題仍有一定參考價(jià)值。為彌補(bǔ)以上推導(dǎo)，未來(lái)研究中更為重要的是彌補(bǔ)潛在變量作用的空白。
在全球信任赤字的背景下，中國(guó)是百年變局中的革命性變量，也是“世界的和平力量、穩(wěn)定力量、進(jìn)步力量”[46]。重建信任的方法亦可從偏好、行為與結(jié)構(gòu)三個(gè)維度進(jìn)行探索。面對(duì)不斷深化的偏好分歧，如何強(qiáng)化共識(shí)議題的建構(gòu)、提升共識(shí)水平以及促進(jìn)共識(shí)交流成為亟待解決的核心問(wèn)題。面對(duì)壓制性競(jìng)爭(zhēng)與軍事沖突，還需不斷倡導(dǎo)重回和平方式管控沖突，降低競(jìng)爭(zhēng)成本，提升合作效率。在發(fā)展兩極化、安全陣營(yíng)化、合作碎片化背景下，回歸并修復(fù)全球性合作機(jī)制，彌補(bǔ)既有國(guó)際合作機(jī)制的短板或?qū)⑹侵袊?guó)方案的一個(gè)重要方向。盡管全球信任結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)破碎化趨勢(shì)，但國(guó)際結(jié)構(gòu)本身處于動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程后趨向穩(wěn)定，而中國(guó)方案有望在其中發(fā)揮積極作用。
（四川大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院博士研究生唐佳對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
注釋
[1]《習(xí)近平在中法全球治理論壇閉幕式上的講話(huà)（全文）》，2019年3月26日，http://politics.people.com.cn/n1/2019/0326/c1024-30996960.html。
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[46]《堅(jiān)定做和平力量、穩(wěn)定力量、進(jìn)步力量（和音）》，《人民日?qǐng)?bào)》，2024年3月11日，第18版。
責(zé) 編∕桂 琰 美 編∕梁麗琛
The Causes and Mechanism of the Formation of Global Trust Deficit
Li Zhiqiang
Abstract: Multiple factors aggravate the instability and uncertainty in the world, and global trust deficit has become an important obstacle restricting international cooperation. Based on rational choice of institutionalism and from the perspective of the three core dimensions of preference, behavior and structure, the formation of global trust deficit is mainly attributed to the following factors: First, the extension of domestic instrumental rational thinking and the polarization of international rational thinking; second, inter-state conflicts are mainly manifested as repressive competition and armed confrontation; third, the international structure is characterized by security blocs, polarized development, and fragmented cooperation. Interaction of the three has led to a downward spiral in international trust. Despite the fragmentation of the global trust structure, the international structure itself is stabilizing after a dynamic adjustment process, and China's proposals are expected to play a positive role in this process.
Keywords: trust deficit, international cooperation, rational choice of institutionalism, international structure
