中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中核集團(tuán)）堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入實(shí)施國有企業(yè)改革深化提升行動，圍繞加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，打造一流外部董事隊(duì)伍，建立一流外部董事履職保障體系，增強(qiáng)一流外部董事履職能力，不斷推動子企業(yè)董事會規(guī)范高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

樹立標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化考核，打造一流外部董事隊(duì)伍

一是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。堅(jiān)持優(yōu)選政治水平高、專業(yè)能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)豐富的黨組管理干部擔(dān)任專職外部董事，同時(shí)兼顧專業(yè)多元化、結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性，重點(diǎn)補(bǔ)充熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、法律、審計(jì)業(yè)務(wù)的集團(tuán)內(nèi)外部專家擔(dān)任兼職外部董事。集團(tuán)現(xiàn)任派出專職外部董事66人，兼職外部董事27人，覆蓋65家集團(tuán)公司重要子企業(yè)和4家參股企業(yè)。二是優(yōu)化董事配備。建立標(biāo)準(zhǔn)化外部董事配備模型，以“1+1+N+X”為基準(zhǔn)，第一個(gè)“1”為子企業(yè)正職或相當(dāng)職級負(fù)責(zé)人擔(dān)任的外部董事，第二個(gè)“1”為熟悉財(cái)務(wù)、金融、法務(wù)、審計(jì)等方面的外部董事，“N”為熟悉任職企業(yè)主業(yè)的外部董事，“X”為符合“雙百企業(yè)”“科改企業(yè)”任職特殊要求的外部董事，綜合考慮子企業(yè)董事會建設(shè)成熟度、董事會席位情況和企業(yè)主營業(yè)務(wù)等因素，分級分類制定多種標(biāo)準(zhǔn)化任職推薦模型，進(jìn)一步提高外部董事配置的科學(xué)性、合理性。三是強(qiáng)化考核應(yīng)用。連續(xù)4年規(guī)范開展外部董事考核評價(jià)工作，嚴(yán)格落實(shí)公司治理和外部董事管理相關(guān)政策要求，及時(shí)完善外部董事考核辦法，實(shí)施考核結(jié)果與績效薪酬剛性掛鉤，設(shè)定強(qiáng)制分布比例，績效薪酬兌現(xiàn)系數(shù)差達(dá)10%，對履職表現(xiàn)不佳的專職外部董事，經(jīng)綜合研判后予以調(diào)整或免職。

健全制度、夯實(shí)基礎(chǔ)，建立一流外部董事保障體系

一是以完善制度建設(shè)為引領(lǐng)。建立以《中核集團(tuán)外部董事履職保障工作方案》為主的外部董事履職服務(wù)保障制度體系，注重上下貫通，指導(dǎo)各子企業(yè)建立本企業(yè)及所屬企業(yè)外部董事履職服務(wù)保障制度體系，規(guī)范記錄外部董事履職工作臺賬，積極邀請外部董事列席重要會議，精心組織專題調(diào)研及董事會會前溝通會，高效做好外部董事信息支撐等履職服務(wù)保障工作，外部董事履職服務(wù)保障工作水平顯著提升。二是以夯實(shí)工作力量為抓手。聚焦董事會秘書這一公司治理“關(guān)鍵樞紐”崗位，發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范子企業(yè)董事會秘書任職管理的通知》，規(guī)定董事會秘書為企業(yè)高級管理人員，并分類確定董事會秘書的職級待遇，進(jìn)一步明確董事會秘書職責(zé)定位。三是以搭建一流平臺為目標(biāo)。在集團(tuán)公司直屬管理機(jī)構(gòu)設(shè)立董監(jiān)事服務(wù)部，專門負(fù)責(zé)集團(tuán)派出外部董事履職管理和服務(wù)工作。在“集團(tuán)、二級子企業(yè)、任職子企業(yè)”三個(gè)層級搭建起涵蓋“履職保障聯(lián)絡(luò)人+業(yè)務(wù)咨詢聯(lián)絡(luò)人+外部咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)人”三類聯(lián)絡(luò)人的“3+3”式履職服務(wù)保障平臺，全面保障外部董事工作咨詢有回應(yīng)、業(yè)務(wù)問題有響應(yīng)、意見建議有落實(shí)。

創(chuàng)新思路、探索實(shí)踐，增強(qiáng)一流外部董事履職能力

一是豐富學(xué)習(xí)途徑。每年舉辦2次外部董事培訓(xùn)班，堅(jiān)持將政治理論學(xué)習(xí)作為每次培訓(xùn)的“第一課”，同時(shí)圍繞外部董事行權(quán)履職“必備知識”，邀請專家進(jìn)行專題授課。發(fā)揮集團(tuán)公司董事會示范引領(lǐng)作用，邀請派出專職外部董事列席集團(tuán)公司董事會，現(xiàn)場學(xué)習(xí)集團(tuán)公司董事會高效組織和外部董事有效履職等先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法。二是拓寬履職視野。結(jié)合集團(tuán)公司全產(chǎn)業(yè)鏈布局，突破任職企業(yè)限制，建立外部董事課題研究小組，每年自主選題1-2個(gè)開展研究工作，“以研促學(xué)”拓展外部董事履職視野、增進(jìn)外部董事調(diào)查研究深度，2023年課題研究小組組織專題調(diào)研16次，涉及單位30家。各小組定期組織課題研究溝通會，邀請課題研究支撐單位班子成員、主管部門負(fù)責(zé)人參與研討，幫助各子企業(yè)切實(shí)解決“難點(diǎn)”“痛點(diǎn)”問題。三是創(chuàng)新分享平臺。“線上”建立外部董事履職論壇，廣泛收錄宣傳外部董事優(yōu)秀履職案例、重大項(xiàng)目專題調(diào)研報(bào)告、課題研究成果和先進(jìn)的公司治理經(jīng)驗(yàn)。“線下”定期組織外部董事座談會，邀請履職表現(xiàn)突出的外部董事參加，聽取外部董事在履職過程中發(fā)現(xiàn)的問題和所提出的意見建議。通過樹立標(biāo)桿典型，在外部董事隊(duì)伍中營造“創(chuàng)優(yōu)爭先”的良好氛圍，不斷推動外部董事從“履行職責(zé)”向“積極作為”轉(zhuǎn)變。