作者：中郵證券有限責任公司黨委書記、董事長 郭成林

證券業(yè)是我國金融市場的重要組成部分,證券業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展關系著國家金融體系的安全。黨的二十屆三中全會通過的《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》）對深化金融體制改革作出專門部署。中郵證券作為國有金融企業(yè)，將牢記使命擔當，深入學習領會黨的二十屆三中全會精神，主動對標對表金融體制改革中關于資本市場建設的部署要求，以更高站位、更大力度推動公司各項改革走向縱深，加快一流投資銀行和投資機構(gòu)建設，助力金融強國建設。

著力增強產(chǎn)品服務能力，更好推進投資業(yè)務與融資業(yè)務協(xié)同發(fā)展

《決定》提出，“健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能”。投資功能和融資功能是資本市場功能的一體兩面，資本市場健康發(fā)展離不開投資、融資功能的相輔相成。協(xié)調(diào)的投融資機制對于完善資本市場功能、優(yōu)化資源配置，破解制約資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的深層次矛盾和問題，增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，具有重要作用。證券行業(yè)既是市場投融資中介服務的提供者，也是專業(yè)的機構(gòu)投資者，必須始終踐行金融報國初心使命，正確處理功能性和盈利性關系，全面提升金融服務效能。

中郵證券通過豐富資管產(chǎn)品供給、加速財富管理轉(zhuǎn)型、提高投行展業(yè)質(zhì)量，打通投融資兩端，助力市場資源配置效率優(yōu)化。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將進一步深化投資端轉(zhuǎn)型發(fā)展，持續(xù)推出更多匹配中長期資金需求的產(chǎn)品和服務。深度融入郵政集團多業(yè)務、多板塊協(xié)同體系，找準在郵政金融服務鏈條中的角色定位，著力完善“資產(chǎn)適配、市場適配、客戶適配”的財富管理產(chǎn)品體系，提升中郵證券資管產(chǎn)品在郵銀零售渠道、郵儲公司渠道滲透率，強化投研能力建設，為客戶提供個性化的多策略綜合配置方案，讓投資者共享資本市場發(fā)展紅利。進一步深化融資端建設，立足郵政普惠金融本質(zhì)，協(xié)同郵儲銀行深化“投行+商行”綜合服務優(yōu)勢，把更多金融資源用于促進科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小微企業(yè)上。增強投行優(yōu)質(zhì)項目甄別、估值定價及承銷等核心能力，主動把握并購重組機會，把ABS和公募REITs項目打造成服務實體經(jīng)濟的重要抓手。

著力健全客戶服務體系，更好推進投資者權(quán)益保護工作

《決定》提出，“健全投資者保護機制”。投資者是市場之本。保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是資本市場最重要的中心任務。證券行業(yè)是落實投資者權(quán)益保護的重要力量，必須厚植人民情懷，堅決貫徹黨中央、國務院決策部署，始終把保護投資者貫穿經(jīng)營發(fā)展各方面全過程，盡心盡力做好每一項工作，不斷增強廣大投資者的獲得感、安全感。

近年來，中郵證券深入踐行金融為民理念，強化投資者適當性管理，加快買方投顧轉(zhuǎn)型，不斷提升投研投顧專業(yè)能力，堅持常態(tài)化開展投保投教，投資者權(quán)益保護力度進一步加大。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將一以貫之把功能性放在首要位置。端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，增強服務企業(yè)、機構(gòu)、個人等客戶群體的專業(yè)能力，不斷提升365套餐、金股風云、投資實戰(zhàn)派、資產(chǎn)配置等特色投顧產(chǎn)品服務質(zhì)量。聚焦優(yōu)化客戶體驗，加快建立健全線上線下深度融合的展業(yè)模式，提升數(shù)字化服務展業(yè)能力。倡導優(yōu)秀文化。大力弘揚中國特色金融文化，廣泛宣貫證券行業(yè)文化、企業(yè)文化，助力糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、過度投機、“炫富”等不良風氣。嚴格落實新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》，引導從業(yè)人員珍惜聲譽、恪守職業(yè)道德，以誠信、專業(yè)、廉潔、負責的行業(yè)形象凝聚投資者的信任和信心。創(chuàng)新特色投保投教模式。借助郵政網(wǎng)點點多線長面廣優(yōu)勢，主動走進商圈、企業(yè)、學校、社區(qū)、農(nóng)村，深入開展“金融消費者權(quán)益保護教育宣傳月”“世界投資者周”“投資者教育進百校”等專項投教活動，幫助投資者提升理性決策和風險識別能力。

著力強化“專精特新”布局，更好培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

《決定》提出，“健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機制”。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是我國在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中“變道超車”的根本動力，是我國在激烈的大國競爭中奪取制高點的重要舉措，是推動高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點。積極主動擁抱新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、服務新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，是資本市場義不容辭的責任，也是難得的機遇。證券行業(yè)必須充分發(fā)揮資本市場樞紐功能，加強科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，助力構(gòu)建“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)，激發(fā)各類先進優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力集聚，高效落實投早、投小、投長期、投硬科技的支持政策，不斷催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能。

近年來，中郵證券主動走進科技創(chuàng)新型中小企業(yè)，深入了解科創(chuàng)企業(yè)在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展階段面臨的難題，優(yōu)化各類服務供給，深化“投商行”一體化服務特色模式，加大對符合國家產(chǎn)業(yè)政策導向、突破關鍵核心技術(shù)企業(yè)的股債融資支持。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將全力做好“五篇大文章”，重點圍繞科技創(chuàng)新型企業(yè)、新能源企業(yè)以及“專精特新”企業(yè)，進一步深化科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所布局，重點儲備科創(chuàng)債、綠色債、“一帶一路”債等債券品種，助力國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。堅持以服務新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展為導向進行業(yè)務創(chuàng)新，積極探索“投資+投行+投研”服務模式，提供從“資產(chǎn)培育”到“資產(chǎn)上市”全周期金融服務。充分發(fā)揮郵政綜合金融服務優(yōu)勢，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供融資、投資、財務顧問、風險管理等服務，幫助傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)解決資金、技術(shù)、市場等方面問題，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

著力完善合規(guī)風控體系，更好服務資本市場健康發(fā)展

《決定》提出，“防風險、強監(jiān)管，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”。金融是國民經(jīng)濟的血脈，關系中國式現(xiàn)代化建設全局。防范化解金融風險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風險，是金融工作的根本性任務，也是金融工作的永恒主題。證券行業(yè)是風險定價與風險管理的專業(yè)機構(gòu)，自身也容易成為風險集聚地。證券行業(yè)必須始終牢記“國之大者”，把合規(guī)風控管理放在突出位置，健全風險管理架構(gòu)，全面提升合規(guī)風控能力，有效防范化解風險，推動持續(xù)健康發(fā)展。

中郵證券堅決筑牢合規(guī)底線，注重加強內(nèi)部風險控制，建立多層級全面風險管理制度體系和風險偏好、風險容忍度及重大風險限額三個層級的風險政策體系，各項風險控制指標持續(xù)達標，有效實現(xiàn)重點合規(guī)管理系統(tǒng)改造升級。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將持續(xù)健全完善風險防范和化解機制，敬畏監(jiān)管、尊重監(jiān)管、服從監(jiān)管、維護監(jiān)管，建立健全監(jiān)管配合工作機制，嚴守不發(fā)生重大金融風險事件的底線。深入推進“風控精細化管理年”建設，重點開展操作風險、信用風險、模型風險、信息技術(shù)風險等專項排查。開展對債券投資、兩融及股票質(zhì)押、投資銀行等重點業(yè)務的排查，補強內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)。加強合規(guī)管理，持續(xù)推進人員投資行為管理工作，完善異常交易和信息隔離墻管理，落實分類評價提升行動計劃。繼續(xù)開展分支機構(gòu)的現(xiàn)場檢查，年底實現(xiàn)三年檢查全覆蓋。

著力提升黨建工作質(zhì)量，更好發(fā)揮黨業(yè)深度融合實效

《決定》提出，“黨的領導是進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的根本保證”。黨的建設搞得好不好，事關金融系統(tǒng)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，決定金融事業(yè)成敗。實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的首要遵循原則就是必須堅持和加強黨的領導。證券行業(yè)必須切實把思想和行動統(tǒng)一到黨中央決策部署上來，以高質(zhì)量黨建促進金融高質(zhì)量發(fā)展，把我們的政治優(yōu)勢和制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為金融治理效能，為堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路、加快建設金融強國提供堅強保證。

近年來，中郵證券積極推進黨的領導與公司治理有機融合，“黨建進章程”、黨委書記和董事長“一肩挑”、黨組織研究討論作為企業(yè)決策重大事項前置程序全面落實，黨管干部、黨管人才與市場化選人用人機制有機統(tǒng)一，黨委把方向、管大局、保落實的領導作用充分發(fā)揮。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十屆三中全會精神，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執(zhí)行力，深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。把黨管干部和按市場化機制優(yōu)化人才配置結(jié)合起來，推動干部能上能下、員工能進能出、薪酬能增能減。鞏固深化黨建規(guī)范化建設，推進黨業(yè)深度融合，鞏固深化“合規(guī)進支部”活動成效，推動各類監(jiān)督貫通協(xié)同、高效聯(lián)動，保障公司合規(guī)經(jīng)營、廉潔從業(yè)。發(fā)揚真抓實干的優(yōu)良作風，以釘釘子精神抓好各項改革落實，防止形式主義、官僚主義。