摘 要:新發(fā)展格局下，我國(guó)的科技創(chuàng)新正從“技術(shù)引進(jìn)”向“自主創(chuàng)新”演進(jìn)，探討持續(xù)深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革具有重大意義。當(dāng)前，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革進(jìn)入攻堅(jiān)克難階段，科技成果賦權(quán)中的權(quán)責(zé)關(guān)系有待明確化和合理化，產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制需要進(jìn)一步完善。應(yīng)以開放促改革，加快開放應(yīng)用場(chǎng)景以激發(fā)市場(chǎng)需求，通過參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、開展國(guó)際合作等方式，提高我國(guó)科技成果的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，在保障公有制基礎(chǔ)的前提下，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律；增強(qiáng)政策的可行性，平衡多方主體的利益訴求，尤其是激發(fā)科技人員的創(chuàng)新積極性和轉(zhuǎn)化動(dòng)力，從而貫通科技成果轉(zhuǎn)化路徑，跑出科技成果轉(zhuǎn)化“加速度”。
關(guān)鍵詞:科技成果轉(zhuǎn)化 機(jī)制 產(chǎn)權(quán)理論 制度改革
【中圖分類號(hào)】 G31 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A
黨的二十屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》明確提出：“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，加快布局建設(shè)一批概念驗(yàn)證、中試驗(yàn)證平臺(tái)，完善首臺(tái)（套）、首批次、首版次應(yīng)用政策，加大政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品力度。加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)。”科技成果轉(zhuǎn)化率決定生產(chǎn)力發(fā)展速度，而生活水平取決于生產(chǎn)水平。在經(jīng)濟(jì)全球化呈現(xiàn)一些趨勢(shì)性變化歷史階段，提升科技成果轉(zhuǎn)化率關(guān)乎中國(guó)能否實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)而跨越中等收入陷阱。
回首中國(guó)科技創(chuàng)新政策實(shí)踐歷程，不難發(fā)現(xiàn)不少具體措施并非首次提出。如2015年工業(yè)和信息化部曾制定《首臺(tái)（套）重大技術(shù)裝備推廣應(yīng)用指導(dǎo)目錄》；2017年國(guó)務(wù)院《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》已啟動(dòng)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革、提出建設(shè)技術(shù)經(jīng)理人制度。理解深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革的重要意義，必須對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理、科技成果轉(zhuǎn)化政策實(shí)踐以及提升科技成果轉(zhuǎn)化率所面臨的困難和挑戰(zhàn)有深刻而清醒的認(rèn)識(shí)。
科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的運(yùn)行機(jī)理
《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的定義是“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”。根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論（J.A.Schumpeter，1912），將生產(chǎn)函數(shù)引入生產(chǎn)系統(tǒng)是生產(chǎn)活動(dòng)得以組織開展的必要條件?？茖W(xué)研究與技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生具有實(shí)用價(jià)值的成果，其本質(zhì)是生產(chǎn)函數(shù)創(chuàng)造活動(dòng)；科技成果轉(zhuǎn)化的作用在于將生產(chǎn)函數(shù)引入生產(chǎn)系統(tǒng)。該過程主要有五個(gè)環(huán)節(jié)，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、概念驗(yàn)證、工作樣機(jī)（小試）、工程化及生產(chǎn)線（中試）、產(chǎn)品生產(chǎn)（產(chǎn)業(yè)化）等。科技成果轉(zhuǎn)化存在三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，即充分有效供給生產(chǎn)函數(shù)、創(chuàng)造引入生產(chǎn)系統(tǒng)的必備條件、有效激勵(lì)將生產(chǎn)函數(shù)引入生產(chǎn)系統(tǒng)等。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度安排，均以解決這三個(gè)關(guān)鍵問題為基本目標(biāo)：建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系、概念驗(yàn)證和中試平臺(tái)、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究等是為促進(jìn)生產(chǎn)函數(shù)供給；完善長(zhǎng)期資本投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技的支持政策，是為將新的生產(chǎn)函數(shù)引入生產(chǎn)系統(tǒng)創(chuàng)造必備的生產(chǎn)要素配置條件；深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，是為實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì)。
早在1958年，時(shí)任國(guó)務(wù)院副總理的聶榮臻同志在全國(guó)地方科技工作會(huì)議上就曾強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)科技成果推廣。同年，中國(guó)科學(xué)院在北京舉辦了首屆科技成果展覽會(huì)。1959年，國(guó)家科委把采用和推廣新技術(shù)列入科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃。
1985年，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化改革而全面啟動(dòng)科技體制改革，中央明確指出“科學(xué)技術(shù)體制改革的根本目的，是使科學(xué)技術(shù)成果迅速地廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)”[1]。1999年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出“加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力跨越式發(fā)展”[2]。《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》提出“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的重大戰(zhàn)略，支持鼓勵(lì)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體[3]。在中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下如何有效提升科技成果轉(zhuǎn)化率以提高生產(chǎn)力，成為科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革需要解決的核心問題。創(chuàng)造性毀滅既有生產(chǎn)函數(shù)，通過創(chuàng)新不斷轉(zhuǎn)化科技成果，將新的生產(chǎn)函數(shù)引入生產(chǎn)系統(tǒng)，以此提高全要素生產(chǎn)率。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，供需關(guān)系影響生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)活動(dòng)，并與價(jià)格變動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)聯(lián)動(dòng)，而試錯(cuò)成本決定投資者的利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)。充分市場(chǎng)化保障有效競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格信號(hào)準(zhǔn)確分散決策和試錯(cuò)有效降低了投資者的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)權(quán)資本化為利益分享提供了便利途徑等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下組織科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，需要考慮以下幾方面問題。
科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力從何而來
有時(shí)為克服因價(jià)格信號(hào)滯后導(dǎo)致的市場(chǎng)盲目性，政府干預(yù)相對(duì)較多，一定程度上會(huì)扭曲價(jià)格信號(hào)。如果資源配置受市場(chǎng)機(jī)制的影響下降，有可能出現(xiàn)產(chǎn)能過剩等供需關(guān)系失衡現(xiàn)象。當(dāng)前“部分新興行業(yè)存在重復(fù)布局和內(nèi)卷式競(jìng)爭(zhēng)，一些行業(yè)產(chǎn)能過剩”[4]，而產(chǎn)能過剩是生產(chǎn)函數(shù)更替遲延的必然結(jié)果。按照國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)能利用率低于76%—80%便意味著過剩，而2024年一季度全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)產(chǎn)能利用率為73.6%[5]。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，利潤(rùn)是科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，風(fēng)險(xiǎn)與收益正相關(guān)。在科技成果轉(zhuǎn)化過程存在高度不確定性的情形下，企業(yè)家、科學(xué)家、社會(huì)、政府等之間如何分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分配利益，以有效激勵(lì)企業(yè)家轉(zhuǎn)化科技成果，是需要解決好的問題。
科技成果轉(zhuǎn)化的目的沖突如何協(xié)調(diào)
科技成果轉(zhuǎn)化既緊密關(guān)涉國(guó)家發(fā)展，又影響企業(yè)獲取利潤(rùn)。因此，政府與市場(chǎng)均是科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的主要組織者。遠(yuǎn)期視角下國(guó)家發(fā)展與企業(yè)家提升利潤(rùn)水平是相輔相成的，但在中短期以及具體情境中二者有可能存在沖突。
類似沖突在西方國(guó)家同樣存在。美國(guó)二戰(zhàn)期間逐步形成和發(fā)展起來的軍事工業(yè)復(fù)合體源源不斷地向生產(chǎn)系統(tǒng)供給新技術(shù)，從而促進(jìn)了生產(chǎn)函數(shù)更替。2023年美國(guó)采購(gòu)和研發(fā)軍費(fèi)2760億美元，全年研發(fā)投入5111億美元，占比高達(dá)54%[6]。研發(fā)資源政府管制深度已相對(duì)較深，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)與科學(xué)發(fā)展需求的適配性已有所下降，市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)有所扭曲。2024年澳大利亞戰(zhàn)略政策研究所（ASPI）在測(cè)度世界各國(guó)在64個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域研發(fā)能力后，發(fā)現(xiàn)近二十年美國(guó)科技實(shí)力大幅衰退[7]。金融危機(jī)以來美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率增速持續(xù)放緩，美國(guó)知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)附加值僅占GDP的十分之一[8]。盡管存在上述問題，受益于國(guó)家研發(fā)投入長(zhǎng)期位居世界首位，巨大的研發(fā)投入規(guī)模和創(chuàng)新系統(tǒng)培育產(chǎn)生絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，從而使市場(chǎng)化運(yùn)作得以順暢進(jìn)行。
我國(guó)政府與市場(chǎng)的關(guān)系在一些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還有待進(jìn)一步明晰，消弭科技成果轉(zhuǎn)化中目的沖突的制度安排尚待完善，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織參與國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目尚存隱形障礙。解決這些問題需進(jìn)一步探索。
科技成果轉(zhuǎn)化路徑如何貫通
由“0”到“1”、從“1”到“10”是科技成果轉(zhuǎn)化過程中兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其間技術(shù)方案與商業(yè)模式相融合。很長(zhǎng)時(shí)間以來，歷經(jīng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、概念驗(yàn)證、工作樣機(jī)（小試），實(shí)現(xiàn)“0”到“1”的突破多由發(fā)達(dá)國(guó)家完成。從“0”到“1”是突破性創(chuàng)新，徹底毀滅既有生產(chǎn)函數(shù)，行業(yè)邊界出現(xiàn)淡化，需要跨行業(yè)整合、全流程集成創(chuàng)新資源。數(shù)字化環(huán)境下生產(chǎn)活動(dòng)突破空間限制，呈現(xiàn)離散特征，區(qū)域協(xié)作水平對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化率的影響增大。這更加需要探索完善科技成果轉(zhuǎn)化途徑。
我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化制度演化歷程
改革開放后，黨的工作中心重新轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上。國(guó)家科委恢復(fù)后不久，在施行的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中明確“科技成果全民所有，無償使用”，并賦予行政主管部門推廣科技成果的職責(zé)。生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上，科技成果作為一種生產(chǎn)資料亦應(yīng)公有。1980?年全國(guó)人大在?1981?年國(guó)家概算決議中提出“對(duì)重要的新技術(shù)，要制定有償轉(zhuǎn)讓的辦法”。同年《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》也要求“對(duì)創(chuàng)造發(fā)明的重要技術(shù)成果要實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓”。至1981?年，《財(cái)政部、國(guó)家科委關(guān)于有償轉(zhuǎn)讓技術(shù)財(cái)務(wù)處理問題的規(guī)定》明確將科技成果轉(zhuǎn)讓原則由“無償使用”，轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;有償轉(zhuǎn)讓?”。“四個(gè)轉(zhuǎn)移”目標(biāo)隨即被提出，即科技成果要“由實(shí)驗(yàn)室向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，單純軍用向民用轉(zhuǎn)移，沿海向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，國(guó)外向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移”[9]。
1982年黨的十二大確立“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的基本發(fā)展方針，隨之明確科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制建設(shè)以經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向。此時(shí)，對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)更多借助計(jì)劃還是市場(chǎng)，尚存思想分歧，至1984年中共中央《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，明確要發(fā)展有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)。此后不久國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出“技術(shù)也是商品，可以流通，可以買賣”[10]，制度確認(rèn)科技成果的商品屬性。1984年《中華人民共和國(guó)專利法》頒布，利用市場(chǎng)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化漸具必要條件。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，1985年科技體制改革啟動(dòng)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制開始在市場(chǎng)化導(dǎo)向下進(jìn)入系統(tǒng)建設(shè)階段，建設(shè)重點(diǎn)有兩個(gè)。
一是解決產(chǎn)權(quán)問題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以自愿交易為基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度安排決定交易成本，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生關(guān)鍵性影響。賦予何權(quán)、誰來賦權(quán)、賦權(quán)給誰、如何賦權(quán)等是產(chǎn)權(quán)制度需要解決的核心問題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下“科技成果全民所有，無償使用”，1963年建立了科技成果登記制度。為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，1986?年在《中華人民共和國(guó)民法通則》中專章規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，法律上確認(rèn)了科技成果的商品屬性。1990年頒布《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，1991年頒布《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。
二是解決市場(chǎng)交易問題。1992年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家教委、中國(guó)科學(xué)院共同組織實(shí)施了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，嘗試在行政組織下，直接授權(quán)國(guó)有大中型企業(yè)使用科技成果以推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。1993年中共中央決定建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在市場(chǎng)化導(dǎo)向下，1993?年頒布《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，此前1987?年《中華人民共和國(guó)技術(shù)合同法》已頒布。
至1995年，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的科技管理體制已基本被打破，為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》。1996?年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》隨即出臺(tái)，形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下中國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)方案。1999年中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》提出“通過深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的體制和機(jī)制”，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體、發(fā)展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、培育和健全技術(shù)市場(chǎng)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供創(chuàng)新要素供給保障，給予創(chuàng)新環(huán)境支持。
2001年中國(guó)成功加入世界貿(mào)易組織，開始深度融入世界分工體系。在加工貿(mào)易促進(jìn)下，中國(guó)從跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢中充分收益，以“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”為主的國(guó)家創(chuàng)新模式逐漸形成，科技成果轉(zhuǎn)化制度相應(yīng)有所調(diào)整。如制度安排逐步弱化所有制差異，強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先，平等保護(hù)權(quán)利。經(jīng)過十幾年創(chuàng)新要素供給、產(chǎn)權(quán)制度、創(chuàng)新環(huán)境等建設(shè)，到2012年以企業(yè)為主體，開放協(xié)同的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化格局基本形成。2015年《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂，進(jìn)一步改善科技成果轉(zhuǎn)化過程中，在供需信息匹配、收益分配以及科技服務(wù)方面的薄弱環(huán)節(jié)。
2017年中美貿(mào)易爭(zhēng)端激化，引起世界產(chǎn)業(yè)鏈劇烈調(diào)整。“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”為主的國(guó)家創(chuàng)新模式出現(xiàn)不少運(yùn)行障礙。2017年國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，在科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略下推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制建設(shè)。通過將收益進(jìn)一步讓渡給研發(fā)者等措施加大激勵(lì)；將科技成果轉(zhuǎn)化的使用權(quán)和處置權(quán)下放以增強(qiáng)市場(chǎng)主體活力；建設(shè)統(tǒng)一開放的技術(shù)市場(chǎng)以提高市場(chǎng)機(jī)制資源配置功能?？v觀2017年以來科技成果轉(zhuǎn)化制度改革，在堅(jiān)持市場(chǎng)化改革的邏輯下呈現(xiàn)兩個(gè)特征。一是成果轉(zhuǎn)化的作用由促進(jìn)深度參與國(guó)際分工，轉(zhuǎn)向深度參與和積極重構(gòu)兼具。如《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》將“面向‘一帶一路’共建國(guó)家等的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移廣泛開展”列為建設(shè)目標(biāo)。二是產(chǎn)權(quán)制度改革不僅繼續(xù)簡(jiǎn)政放權(quán)，而且還由資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)為資產(chǎn)管理和資本管理并舉。如2019年財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步加大授權(quán)力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的通知》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化形成的國(guó)有股權(quán)處分做了初步規(guī)范。2021年以建設(shè)高水平科技自立自強(qiáng)科技體制為目標(biāo)的改革啟動(dòng)，國(guó)家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)深度調(diào)整。2024年黨的二十屆三中全會(huì)部署新的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革。
我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化制度改革面臨的困難和挑戰(zhàn)
經(jīng)過幾十年科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革優(yōu)化，我國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力從量變到質(zhì)變，有力地支撐我國(guó)步入創(chuàng)新型國(guó)家行列。然而，科技成果轉(zhuǎn)化率相對(duì)偏低的局面尚未轉(zhuǎn)變。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率平均約60%—70%，我國(guó)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為39.6%[11]，尚存較大差距。簡(jiǎn)言之，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革進(jìn)入攻堅(jiān)克難階段。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，亟待解決三個(gè)關(guān)鍵問題。
讓職務(wù)科技成果賦權(quán)更加符合市場(chǎng)規(guī)律
在權(quán)能分離的制度邏輯下推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，不斷讓利于科技人員，以期借此增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力。權(quán)能分離由處分權(quán)到收益權(quán)、權(quán)能讓渡從部分到整體、改“先轉(zhuǎn)化后確權(quán)”為“先確權(quán)后轉(zhuǎn)化”。然而，科技成果轉(zhuǎn)化不是一蹴而就的，需要經(jīng)歷一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。生產(chǎn)函數(shù)融入生產(chǎn)系統(tǒng)在技術(shù)和市場(chǎng)都需要經(jīng)歷多次試錯(cuò)，迭代進(jìn)化，才能實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。
科技成果除了技術(shù)先進(jìn)和成熟度外，轉(zhuǎn)化條件、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期等，對(duì)評(píng)估結(jié)果均有重要影響。職務(wù)科技成果價(jià)值評(píng)估深度影響其處分與利益分配，而轉(zhuǎn)化初期評(píng)估價(jià)值通常相對(duì)較低，到轉(zhuǎn)化中期容易產(chǎn)生資產(chǎn)流失嫌疑。發(fā)達(dá)國(guó)家借助成熟的資本市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)以及交易制度較好地解決了該沖突。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立時(shí)間相對(duì)不長(zhǎng)，政府與市場(chǎng)的關(guān)系尚待進(jìn)一步厘清。職務(wù)科技成果賦權(quán)過程中，科學(xué)合理地認(rèn)定權(quán)利責(zé)任，在制度上有待完善。長(zhǎng)期以來戰(zhàn)略清晰，但策略不明。上位原則性抽象規(guī)定多，規(guī)則性規(guī)范少。應(yīng)積極落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，實(shí)踐中加大對(duì)科技人員的正向激勵(lì)。
讓產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制更加適應(yīng)中國(guó)情境
科技自立自強(qiáng)，需要政府深度介入，甚至組織科技創(chuàng)新活動(dòng)以保障國(guó)家目標(biāo)實(shí)現(xiàn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化本質(zhì)上是產(chǎn)品或服務(wù)商業(yè)化過程，其轉(zhuǎn)化效率與組織方式的市場(chǎng)化程度正向相關(guān)。實(shí)踐中存在政府使用財(cái)政補(bǔ)貼、政府投資基金、政府采購(gòu)等政策工具，政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。借助市場(chǎng)機(jī)制組織科技創(chuàng)新活動(dòng)，在利潤(rùn)導(dǎo)向下國(guó)家戰(zhàn)略如何保障落實(shí)？這需要進(jìn)一步完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制。
美國(guó)在保障創(chuàng)新資源市場(chǎng)自由流動(dòng)的基礎(chǔ)上，形成了產(chǎn)學(xué)研組織功能保持獨(dú)立但互補(bǔ)重疊，政府通過調(diào)節(jié)制度安排影響其合作模式和合作關(guān)系的創(chuàng)新三螺旋范式。日本基于政府和財(cái)團(tuán)因歷史原因形成的緊密聯(lián)系，形成科技成果轉(zhuǎn)化“產(chǎn)官學(xué)”模式。在多種所有制并存、統(tǒng)一大市場(chǎng)正處于建設(shè)之中、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)機(jī)制尚不成熟的情勢(shì)下，處置職務(wù)科技成果時(shí)依然存在不敢轉(zhuǎn)、不想轉(zhuǎn)、不會(huì)轉(zhuǎn)的情況，適合中國(guó)情境的科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制仍有待發(fā)展完善。
疏通科技成果轉(zhuǎn)化路徑“堵點(diǎn)”
當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化中的障礙主要源自三個(gè)方面。第一，機(jī)制的科學(xué)性相對(duì)不足，未能充分滿足創(chuàng)新實(shí)踐和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求。如一些領(lǐng)域存在條塊結(jié)構(gòu)的行政管理體制和碎片化市場(chǎng)環(huán)境，在政策執(zhí)行過程中容易阻塞科技成果轉(zhuǎn)化路徑。
第二，科技成果轉(zhuǎn)化組織方式有待創(chuàng)新。數(shù)據(jù)賦能為協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造了新的途徑，數(shù)據(jù)要素的融入也深度改變研發(fā)和生產(chǎn)的聯(lián)結(jié)方式。工業(yè)化背景下所形成的科技成果轉(zhuǎn)化組織方式需要通過改造以適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代。
第三，科技成果轉(zhuǎn)化模式需與創(chuàng)新源頭結(jié)構(gòu)變化適配。過去，我國(guó)在外向型經(jīng)濟(jì)形態(tài)下所形成的“引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新”國(guó)家創(chuàng)新模式，主要?jiǎng)?chuàng)新源頭受制于發(fā)達(dá)國(guó)家?？萍甲粤⒆詮?qiáng)戰(zhàn)略導(dǎo)向下，我國(guó)正著力擺脫鎖定于國(guó)際分工價(jià)值鏈低端的局面，國(guó)家發(fā)展需更多依靠原始創(chuàng)新支撐。國(guó)家創(chuàng)新模式相應(yīng)需要調(diào)整，科技成果轉(zhuǎn)化模式亦需要適應(yīng)變化。
深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革的對(duì)策建議
基于當(dāng)前科技發(fā)展大趨勢(shì)，在科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略導(dǎo)向下，可以從以下幾方面深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革。
以開放促改革，強(qiáng)化需求端制度供給與國(guó)際合作。充分發(fā)揮我國(guó)工業(yè)體系完備、信息化水平高的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)數(shù)據(jù)要素賦能企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)組織與管理方式適應(yīng)由線下到線上的轉(zhuǎn)換，加快應(yīng)用場(chǎng)景開發(fā)與開放以激勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)。首先，深化開放，降低行業(yè)準(zhǔn)入門檻。在此基礎(chǔ)上通過概念驗(yàn)證中心、中試平臺(tái)等建設(shè)，打通創(chuàng)新鏈，助力科技成果向從“0”到“1”的轉(zhuǎn)化。其次，強(qiáng)化市場(chǎng)建設(shè)，完善交易制度。建立健全科技成果交易平臺(tái)，提供技術(shù)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資金對(duì)接等服務(wù)，降低交易成本，提升交易效率。最后，促進(jìn)國(guó)際場(chǎng)景開發(fā)，在新發(fā)展格局下發(fā)揮國(guó)內(nèi)循環(huán)對(duì)國(guó)際循環(huán)的帶動(dòng)作用。推動(dòng)科技成果在國(guó)際市場(chǎng)的應(yīng)用，通過參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、開展國(guó)際合作等方式，提高我國(guó)科技成果的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。政府應(yīng)提供政策支持，鼓勵(lì)企業(yè)積極開拓國(guó)際市場(chǎng)，加強(qiáng)與區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）成員國(guó)、共建“一帶一路”國(guó)家的產(chǎn)業(yè)鏈合作，在科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、服務(wù)業(yè)、環(huán)保等方面開展高水平對(duì)外開放合作。
深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革。首先，轉(zhuǎn)變對(duì)科技成果的認(rèn)識(shí)，明確職務(wù)科技成果的商業(yè)屬性?？萍汲晒坏┻M(jìn)入轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，其本質(zhì)上是基于技術(shù)的商業(yè)方案，而非傳統(tǒng)的生產(chǎn)資料。在產(chǎn)權(quán)上應(yīng)強(qiáng)調(diào)價(jià)值分配而非價(jià)格分配。職務(wù)科技成果賦權(quán)改革應(yīng)在保障公有制基礎(chǔ)的前提下，充分尊重市場(chǎng)規(guī)律。其次，充分認(rèn)識(shí)科技成果作為智力勞動(dòng)成果的時(shí)效性，簡(jiǎn)化審批流程，減少審批環(huán)節(jié)，建立科學(xué)合理的國(guó)有資產(chǎn)流失責(zé)任認(rèn)定機(jī)制，明確科技成果的價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。再次，明確政府與市場(chǎng)的關(guān)系，減少政府對(duì)市場(chǎng)的過度干預(yù)，通過市場(chǎng)機(jī)制組織科技創(chuàng)新活動(dòng)，確保企業(yè)在利潤(rùn)導(dǎo)向下積極參與科技成果轉(zhuǎn)化。
提高政策的實(shí)用性。建立適應(yīng)自身法律體系的科技成果管理機(jī)制，確保政策透明性。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面，建立政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等多方參與的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，降低企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化失敗的后顧之憂。在收益分配方面，健全技術(shù)市場(chǎng)和交易制度，調(diào)整科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，允許高校和科研機(jī)構(gòu)擁有政府資助科研成果的專利權(quán)，并自主決定轉(zhuǎn)化方式，增強(qiáng)高校院所轉(zhuǎn)化論文和專利的動(dòng)力，通過完善制度設(shè)計(jì)，確?？萍既藛T在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中能夠獲得有效的正向激勵(lì)。最后，還要發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)組織參與國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目，消除隱形障礙，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)主體的活力。通過建設(shè)統(tǒng)一開放的技術(shù)市場(chǎng)，優(yōu)化技術(shù)供給來源結(jié)構(gòu)，提升科技成果轉(zhuǎn)化的整體效能。
【本文作者為華南理工大學(xué)政府績(jī)效評(píng)價(jià)中心副主任、教授；華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生王芷昀對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)】
注釋略
責(zé)編：程靜靜／美編：王嘉騏